淺談筆跡樣本收集工作

陳龍　王菲　謝曉竹

摘 要： 筆跡鑒定是偵查破案工作中的重要一環(huán)，但在當(dāng)前公安工作中，筆跡樣本收集工作存在不足，特別是在基層一線民警中，有些同志對(duì)待樣本收集工作還存在錯(cuò)誤觀念，嚴(yán)重影響筆跡鑒定科學(xué)性及其法律效力，直接制約著公安機(jī)關(guān)的案件偵破工作。本文從筆跡樣本收集核心原則、工作要求、方法流程等角度，多方面探討影響筆跡樣本收集工作的干擾因素，針對(duì)當(dāng)前偵查人員在筆跡樣本收集工作中遇到的一些典型性問(wèn)題，提出了淺顯的意見(jiàn)建議，以期對(duì)筆跡樣本收集工作起到一定指導(dǎo)作用。

關(guān)鍵詞： 公安工作;筆跡鑒定;筆跡樣本;干擾因素

0 引言

無(wú)論是在刑事案件偵破還是在民事案件審判方面，筆跡鑒定都在其中充當(dāng)了重要證據(jù)角色，發(fā)揮了至關(guān)重要的作用，特別是改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高速發(fā)展，各類(lèi)涉及筆跡的經(jīng)濟(jì)案件、商業(yè)犯罪如雨后春筍般接踵而來(lái)，對(duì)筆跡鑒定工作提出了更高的要求。但在當(dāng)前刑事案件與民事案件的證據(jù)收集中，筆跡樣本收集工作仍然存在不足，特別是負(fù)責(zé)具體落實(shí)的相關(guān)人員對(duì)待筆跡樣本還存在錯(cuò)誤觀念，嚴(yán)重影響著筆跡鑒定科學(xué)性及其法律效力，直接制約著公安機(jī)關(guān)案件偵破工作。

為糾正一些民警對(duì)筆跡樣本的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，特選取此論文題目。通過(guò)對(duì)前輩經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和優(yōu)秀研究成果的借鑒，結(jié)合實(shí)際調(diào)研情況，對(duì)筆跡樣本收集工作的現(xiàn)狀、面臨的典型問(wèn)題進(jìn)行分析研究，探討排除筆跡樣本收集干擾的途徑，對(duì)規(guī)范我國(guó)筆跡樣本的收集工作略盡綿薄之力。

1 筆跡樣本概述

1.1 筆跡樣本的定義

筆跡樣本是指?jìng)刹槿藛T從嫌疑人處收集的與檢材相對(duì)應(yīng)的，并能夠被鑒定人用以進(jìn)行筆跡同一認(rèn)定或種屬識(shí)別的文字材料。在筆跡鑒定中，鑒定人員通過(guò)將筆跡樣本與檢材進(jìn)行比較鑒別的方式，得出筆跡樣本證據(jù)效力和法律價(jià)值的判斷，因此它直接關(guān)系到鑒定結(jié)論的準(zhǔn)確性和科學(xué)性，對(duì)筆跡鑒定結(jié)果的科學(xué)性、合理性起著決定性作用。

1.2 筆跡樣本的分類(lèi)

按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，筆跡樣本有不同的分類(lèi)方式，本文按照筆跡鑒定工作和樣本收集工作最常用的兩種分類(lèi)方式進(jìn)行區(qū)分。

1.2.1 按發(fā)案時(shí)間劃分

按照案件發(fā)生時(shí)間與筆跡樣本形成時(shí)間的先后順序，可將筆跡樣本分為案前樣本、案后樣本、同期樣本、歷時(shí)樣本。案前樣本是指在案件發(fā)生以前由嫌疑人書(shū)寫(xiě)的樣本，它反映的是客體筆跡在案件發(fā)生之前的面貌，并且此類(lèi)樣本一般沒(méi)有偽裝，比較可靠;案后樣本是指在案件發(fā)生之后由嫌疑人書(shū)寫(xiě)的樣本，它反映的是客體筆跡在發(fā)案以后的面貌，需要特別注意的是，此類(lèi)樣本為嫌疑人案后書(shū)寫(xiě)，有可能存在故意偽裝;同期樣本是指與檢材筆跡在同一時(shí)期形成的樣本，能夠較好地反映嫌疑人筆跡在形成檢材時(shí)的發(fā)展演變狀況，具有較好地可比性，我們認(rèn)為成年人筆跡時(shí)間差在一、兩年以?xún)?nèi)，一般可視為同期樣本;歷時(shí)樣本是指嫌疑人在不同時(shí)間依次形成的筆跡樣本，能夠展示客體筆跡自身的發(fā)展演變規(guī)律。

1.2.2 按筆跡形成條件劃分

按照筆跡形成條件的不同，筆跡樣本可分為平時(shí)樣本與實(shí)驗(yàn)樣本。平時(shí)樣本是指嫌疑人平時(shí)不受外界干擾或指令約束，在自然的環(huán)境、條件下書(shū)寫(xiě)的文字材料。這類(lèi)樣本是在自然的條件下形成的，能夠較好地反映客體日常、真實(shí)的面貌，是筆跡鑒定工作中最常用的樣本;實(shí)驗(yàn)樣本是指為檢驗(yàn)需要，模擬檢材筆跡的形成條件，由嫌疑人書(shū)寫(xiě)的文字材料，其目的是驗(yàn)證客觀條件和人為因素造成的某些變化。實(shí)驗(yàn)樣本是在嫌疑人已經(jīng)察覺(jué)到收集樣本的目的，在偵查人員指定的條件下書(shū)寫(xiě)的樣本，在此類(lèi)樣本中嫌疑人極有可能進(jìn)行偽裝，因此在進(jìn)行筆跡鑒定時(shí)無(wú)特殊需要一般不收集此類(lèi)樣本。

2 筆跡樣本收集工作現(xiàn)狀

2.1 筆跡樣本收集原則

在收集筆跡樣本時(shí)，應(yīng)遵循三項(xiàng)原則，一是收集樣本的對(duì)象為特定主體，僅限于犯罪嫌疑人和經(jīng)過(guò)偵查確定的重大嫌疑對(duì)象以及民事案件中主動(dòng)自愿提交樣本的當(dāng)事人。二是筆跡樣本內(nèi)容不得與檢材內(nèi)容完全重復(fù)，特別是涉及國(guó)家秘密、危害國(guó)家安全的內(nèi)容，不允許嫌疑人重新書(shū)寫(xiě)與案件內(nèi)容相同的詞句。三是收集樣本必須合法，應(yīng)當(dāng)按照法定程序，通過(guò)合法途徑收集。

2.2 筆跡樣本收集要求

鑒于筆跡樣本在筆跡鑒定中起到的重要作用，在收集筆跡樣本時(shí)必須保證其可靠性、可比性、充分性?？煽啃允侵甘占墓P跡樣本必須是經(jīng)過(guò)認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，的確為嫌疑人所書(shū)寫(xiě)的文字材料，并且在送檢時(shí)應(yīng)向鑒定人說(shuō)明樣本來(lái)源和收集方法;可比性是指筆跡樣本在反映檢材筆跡的形成條件和特征的范圍上，盡量相同或相似，確保樣本筆跡在書(shū)寫(xiě)形式、書(shū)寫(xiě)速度以及書(shū)寫(xiě)工具等方面與檢材盡可能相似;充分性是指收集樣本的數(shù)量要多，樣本對(duì)檢材筆跡特征的反映要全面、充分。

2.3 筆跡樣本收集工作現(xiàn)狀

通過(guò)網(wǎng)上查閱文獻(xiàn)與實(shí)地調(diào)查四川警察學(xué)院物證鑒定所受理的相關(guān)筆跡鑒定案件，發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)在當(dāng)前的筆跡樣本收集工作中存在諸多突出問(wèn)題，面臨著較大的挑戰(zhàn)，具體可歸納為以下幾個(gè)方面：

2.3.1 偵查人員缺乏文件檢驗(yàn)專(zhuān)業(yè)知識(shí)

目前公安機(jī)關(guān)從事偵查工作的辦案人員所學(xué)專(zhuān)業(yè)多為偵查或者法律，而非刑事科學(xué)技術(shù)，未系統(tǒng)學(xué)習(xí)文件檢驗(yàn)相關(guān)知識(shí)，物證技術(shù)專(zhuān)業(yè)水平較低，在民事案件中，按照“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”原則，一般由律師收集樣本材料，但是由于律師缺乏文件檢驗(yàn)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，收集的樣本也較難滿(mǎn)足筆跡鑒定的需要產(chǎn)生了較多問(wèn)題。

在對(duì)四川警察學(xué)院物證鑒定所與瀘州市公安局刑科所的實(shí)地調(diào)研中，發(fā)現(xiàn)多例基層公安部門(mén)送檢的筆跡鑒定案件，出現(xiàn)筆跡樣本存疑的現(xiàn)象，反映出偵查人員在收集嫌疑人筆跡樣本時(shí)，缺乏專(zhuān)業(yè)知識(shí)，雖收集了大量的筆跡樣本，但未對(duì)其真實(shí)性進(jìn)行核驗(yàn)，無(wú)形中增加了工作負(fù)擔(dān)與難度。

其次，通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)偵查人員收集的筆跡樣本存在可比性差的情況，筆跡樣本未能充分反映檢材特性和形成條件，例如收集到的樣本在書(shū)寫(xiě)工具、書(shū)寫(xiě)速度、字的形體等方面存在較大差異。此外，由于辦案人員物證技術(shù)水平較低，收集的筆跡樣本還存在數(shù)量與質(zhì)量不充分的情況，收集的筆跡樣本數(shù)量較少且缺乏與檢材筆跡中相同的字、相同的偏旁或筆畫(huà)，不利于鑒定人員認(rèn)識(shí)和把握檢材筆跡的特性及其變化規(guī)律，對(duì)鑒定人員科學(xué)的進(jìn)行筆跡鑒定帶來(lái)了嚴(yán)峻的考驗(yàn)。

2.3.2 嫌疑人可供檢驗(yàn)筆跡樣本少

隨著互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的來(lái)臨，多媒體技術(shù)憑借其跨時(shí)空的特性在人際交往中越來(lái)越占據(jù)主導(dǎo)地位，打字、語(yǔ)音、視頻等新興交流手段逐漸成為主流方式，人們手寫(xiě)字的機(jī)會(huì)越來(lái)越少。中國(guó)青年報(bào)社社會(huì)調(diào)查中心在2017年曾進(jìn)行過(guò)一次針對(duì)2002人的問(wèn)卷調(diào)查，結(jié)果顯示約63%的人不會(huì)每天寫(xiě)字，約30%的人長(zhǎng)期不寫(xiě)字，這給當(dāng)前的筆跡鑒定和筆跡樣本收集工作帶來(lái)了巨大挑戰(zhàn)。在對(duì)四川警察學(xué)院物證鑒定所的調(diào)研中我們同樣發(fā)現(xiàn)，文件檢驗(yàn)室受理的筆跡鑒定中約20%的基層送檢案例出現(xiàn)了可供檢驗(yàn)筆跡樣本少的情況，對(duì)鑒定人員科學(xué)、合理的進(jìn)行筆跡鑒定造成了不利影響。

2.3.3 實(shí)驗(yàn)樣本收集混亂且存在故意偽裝

前面我們講到，按筆跡形成條件劃分，筆跡樣本分為平時(shí)樣本與實(shí)驗(yàn)樣本。在調(diào)研中我們發(fā)現(xiàn)，60%的偵查人員不熟悉不了解筆跡實(shí)驗(yàn)樣本的收集條件，在不需提供實(shí)驗(yàn)樣本的鑒定案例中均提供了實(shí)驗(yàn)樣本，并且樣本構(gòu)成較為單一，傾向于僅有單一的實(shí)驗(yàn)樣本，缺乏平時(shí)樣本，對(duì)筆跡特征的反映十分匱乏，無(wú)法較好地反映出嫌疑人筆跡的自身發(fā)展演變規(guī)律。

此外，在收集筆跡的實(shí)驗(yàn)樣本時(shí)，嫌疑人均已被公安機(jī)關(guān)實(shí)際控制，且十分清楚公安機(jī)關(guān)收集筆跡的用途，因此，大部分嫌疑人在書(shū)寫(xiě)此類(lèi)樣本時(shí)均會(huì)偽裝自己的筆跡，企圖達(dá)到逃脫法律制裁的目的。但是，部分偵查人員在收集實(shí)驗(yàn)樣本時(shí)，未掌握正確的收集方法，采用了錯(cuò)誤的收集方式，甚至直接為嫌疑人偽裝自身筆跡提供了方便。例如，在收集實(shí)驗(yàn)樣本時(shí)，讓嫌疑人戴手銬書(shū)寫(xiě)或者將檢材內(nèi)容打印在紙張上讓嫌疑人抄寫(xiě)，甚至讓嫌疑人比照檢材原件進(jìn)行仿寫(xiě)，均為錯(cuò)誤的收集方法，無(wú)法準(zhǔn)確體現(xiàn)嫌疑人真實(shí)的書(shū)寫(xiě)習(xí)慣。

3 排除筆跡樣本收集干擾的措施

3.1 強(qiáng)化辦案人員技能培訓(xùn)

工欲善其事必先利其器，對(duì)偵查辦案人員進(jìn)行系統(tǒng)的文件檢驗(yàn)專(zhuān)業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，是順利做好筆跡樣本收集工作的前提。在辦案人員技能培訓(xùn)方面可采取校局合作+線上線下的模式進(jìn)行，當(dāng)前公安機(jī)關(guān)承擔(dān)筆跡鑒定工作任務(wù)重，而負(fù)責(zé)筆跡鑒定工作的人員配備普遍不足，因此采用公安院校與實(shí)戰(zhàn)機(jī)關(guān)聯(lián)合舉辦培訓(xùn)的方式，既可以緩解公安機(jī)關(guān)人力不足的壓力，又可以使公安院校充分發(fā)揮服務(wù)行業(yè)的實(shí)際作用;采用線下集中授課與線上視頻公開(kāi)課的具體學(xué)習(xí)方式，符合公安工作特點(diǎn)，既可保證辦案民警集中系統(tǒng)學(xué)習(xí)理論知識(shí)，又可滿(mǎn)足利用碎片化時(shí)間進(jìn)行繼續(xù)學(xué)習(xí)的需要。

3.2 規(guī)范文件檔案材料存儲(chǔ)

各類(lèi)行政機(jī)關(guān)、企業(yè)在長(zhǎng)期發(fā)展過(guò)程中，都會(huì)留下很多歷史信息，這些歷史信息能夠清晰完整的反映行政或企業(yè)主體歷年來(lái)的發(fā)展經(jīng)營(yíng)狀況，對(duì)其自身來(lái)說(shuō)是一筆寶貴財(cái)富，而其中包含的各類(lèi)人事檔案、黨員材料、審批單據(jù)、經(jīng)濟(jì)合同等材料則為筆跡樣本的收集提供了巨大幫助。在對(duì)多種渠道提取的筆跡樣本進(jìn)行綜合對(duì)比后，我們發(fā)現(xiàn)在行政機(jī)關(guān)、企業(yè)等單位提取到的嫌疑人筆跡樣本真實(shí)度、可靠性最高，并且時(shí)間跨度長(zhǎng)，基本能夠較好地反映出嫌疑人筆跡的自身發(fā)展演變規(guī)律。各類(lèi)行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)檔案法》的相關(guān)規(guī)定做好檔案管理工作，各類(lèi)公司企業(yè)無(wú)論市值大小都應(yīng)建立完善的檔案管理制度，維護(hù)自身合法權(quán)益。

3.3 完善實(shí)驗(yàn)樣本收集工作

在收集實(shí)驗(yàn)樣本時(shí)需要明確，其目的在于驗(yàn)證客觀條件和人為因素造成的某些變化，在印章、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)等同一認(rèn)定中，一般需收集實(shí)驗(yàn)樣本，但是在筆跡鑒定時(shí)，一般不收集實(shí)驗(yàn)樣本。收集筆跡實(shí)驗(yàn)樣本的條件應(yīng)當(dāng)限制于驗(yàn)證某些特殊紙張、特殊書(shū)寫(xiě)工具、特殊書(shū)寫(xiě)環(huán)境等對(duì)嫌疑人筆跡特征的影響，或者在嫌疑人平時(shí)樣本確實(shí)極少，以及無(wú)法收集嫌疑人平時(shí)樣本的情況下，慎重的收集此類(lèi)實(shí)驗(yàn)樣本。

在收集筆跡實(shí)驗(yàn)樣本時(shí)首先應(yīng)保證嫌疑人處于正常的書(shū)寫(xiě)姿勢(shì)和自然的書(shū)寫(xiě)環(huán)境，其次盡可能采取聽(tīng)寫(xiě)的方式進(jìn)行收集，但切忌照讀檢材原文，可以選取報(bào)紙或書(shū)本上與檢材內(nèi)容相同字、相同偏旁筆畫(huà)較多的文章讓嫌疑人聽(tīng)寫(xiě)，并在聽(tīng)寫(xiě)時(shí)適當(dāng)提高口述速度，在一定程度上防止嫌疑人有時(shí)間思考偽裝，最后在嫌疑人寫(xiě)完后立即收回紙張，發(fā)新紙重新采取上述方式書(shū)寫(xiě)，并重復(fù)幾次收集所有實(shí)驗(yàn)樣本。

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