“一流”協(xié)會(huì)與“一流”學(xué)術(shù)：AAU與美國(guó)聯(lián)邦政府科研決策之博弈

楊九斌，郭蒙蒙

（湖南師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 430104）

20 世紀(jì)初期，回應(yīng)歐洲老牌大學(xué)對(duì)美國(guó)高等教育水平之譏笑，約翰·霍普金斯大學(xué)、加州大學(xué)、密歇根大學(xué)等14 所美國(guó)領(lǐng)先高校發(fā)起呼吁而建立“美國(guó)大學(xué)協(xié)會(huì)”（Association of American Universities，以下簡(jiǎn)稱“AAU”），建立美國(guó)統(tǒng)一博士學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)，提升美國(guó)高等教育國(guó)際聲譽(yù)。時(shí)至今日，AAU 已從之前僅包括14 所大學(xué)的“小型”學(xué)術(shù)團(tuán)體發(fā)展成為囊括美國(guó)60 所頂尖研究型高校的學(xué)術(shù)共同體，不僅對(duì)美國(guó)大學(xué)發(fā)展進(jìn)程影響深刻，其成員大學(xué)對(duì)美國(guó)國(guó)防、經(jīng)濟(jì)、衛(wèi)生健康等諸多領(lǐng)域更是貢獻(xiàn)不凡。AAU 成員大學(xué)的數(shù)量?jī)H占美國(guó)四年制博士授予大學(xué)的8%，卻囊括了38%的諾貝爾獎(jiǎng)、86%的國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)和70%的美國(guó)國(guó)家科學(xué)獎(jiǎng)。[1]深厚的科學(xué)貢獻(xiàn)力奠定了AAU 在美國(guó)學(xué)術(shù)界的領(lǐng)導(dǎo)地位，加重其在聯(lián)邦政府科研決策中的話語(yǔ)權(quán)。

AAU 重點(diǎn)關(guān)注美國(guó)高等教育政策、科學(xué)和創(chuàng)新政策及本科和研究生教育，與聯(lián)邦政府經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期磨合形成了緊密的合作伙伴關(guān)系。自二戰(zhàn)以來(lái)，聯(lián)邦政府發(fā)現(xiàn)科研之于國(guó)家發(fā)展的重要意義，資助科研成為其政策重點(diǎn)。在此過(guò)程中，基于國(guó)際利益和黨派更替及不同歷史時(shí)期，美國(guó)聯(lián)邦政府制定了不同科技政策，如20 世紀(jì)40 年代中期，瓦尼爾·布什（Vannevar Bush）組織撰寫第一份國(guó)家科技政策報(bào)告《科學(xué)：無(wú)盡的邊疆》（1945），強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究之重要性，聯(lián)邦大學(xué)科研資助大幅度增加；20 世紀(jì)60 年代末，受越南戰(zhàn)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)等內(nèi)憂外患之影響，聯(lián)邦政府驟然降低大學(xué)科研資助額度；21 世紀(jì)初，布什政府實(shí)行保守主義聯(lián)邦資助政策，聯(lián)邦科研資助波動(dòng)增長(zhǎng)。聯(lián)邦政府科技政策對(duì)美國(guó)科研事業(yè)發(fā)展具有直接影響作用，AAU 將其視為重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目，緊跟聯(lián)邦科技政策步伐。新政府時(shí)期，特朗普總統(tǒng)的科研態(tài)度令學(xué)術(shù)界人士感到擔(dān)憂。特朗普總統(tǒng)近4，700 條推文中，“科學(xué)”和“技術(shù)”二詞從未出現(xiàn)過(guò)，[2]在學(xué)術(shù)風(fēng)云變幻的局勢(shì)之下，美國(guó)學(xué)術(shù)護(hù)航者之AAU，基于聯(lián)邦科研預(yù)算、學(xué)生資助和移民政策等相關(guān)科研決策，積極與聯(lián)邦政府展開(kāi)博弈。

一、回應(yīng)歐洲大陸譏笑：AAU應(yīng)運(yùn)而生

AAU 創(chuàng)建于美國(guó)大學(xué)發(fā)展混亂、科研發(fā)展低迷之期，為穩(wěn)定美國(guó)高等教育和提升美國(guó)科研水平而生。美國(guó)建國(guó)后，其高等教育沿用歐洲傳統(tǒng)模式，重視古典課程學(xué)習(xí)，宗教色彩濃厚，輕視實(shí)用技術(shù)知識(shí)教育。18 世紀(jì)中期和19 世紀(jì)后期發(fā)生的二次技術(shù)革命中，美國(guó)涌現(xiàn)一批諸如瓦特（James Watt）、貝爾（Alexander Graham Bell）和愛(ài)迪生（Thomas Alva Edison）的偉大發(fā)明家，實(shí)用技術(shù)有所發(fā)展，但科學(xué)研究仍舉步不前。直到19 世紀(jì)后半葉，美國(guó)在最新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)方面依然依賴于歐洲，其研究水平一度遭到歐洲大陸國(guó)家的譏笑。邦納（Bonner，1963）認(rèn)為“長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)對(duì)歐洲的科學(xué)和文化有著強(qiáng)烈的自卑感……每當(dāng)歐洲人（通常是英國(guó)人）嘲弄美國(guó)人在藝術(shù)、科學(xué)或醫(yī)學(xué)方面貢獻(xiàn)薄弱之時(shí)，這種文化和科學(xué)的落后感就變成了強(qiáng)烈的敵意”。[3]與此同時(shí)，19 世紀(jì)中后期美國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，對(duì)高學(xué)歷人才的需求上升，致使美國(guó)高校數(shù)量大規(guī)模擴(kuò)增。美國(guó)建國(guó)之初，僅有19 所大學(xué)（學(xué)院），到1880 年，大學(xué)數(shù)量達(dá)到811 所之多，是同一時(shí)期所有西歐國(guó)家高校數(shù)量的5 倍。[4]然而，在高校數(shù)量猛增的境況之下，美國(guó)并沒(méi)有設(shè)立統(tǒng)一的監(jiān)督和管理機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致各高校各行其是，美國(guó)高等教育發(fā)展混亂（文憑工廠泛濫，隨意授予博士學(xué)位，一些所謂的大學(xué)允許博士生在不出現(xiàn)在校園內(nèi)的情況下繼續(xù)課程學(xué)習(xí)，并允許學(xué)生在家里參加考試）。[5]缺乏標(biāo)準(zhǔn)和一致性嚴(yán)重?fù)p害了美國(guó)大學(xué)的聲譽(yù)，其教育質(zhì)量曾一度被歐洲大學(xué)戲謔為僅有高中水平。

大學(xué)發(fā)展的混亂狀態(tài)和相對(duì)較低的科研水平引起美國(guó)學(xué)術(shù)界人士擔(dān)憂，有識(shí)之士開(kāi)始商議創(chuàng)建隸屬于大學(xué)自身的學(xué)術(shù)組織——AAU。1900年1 月，芝加哥大學(xué)校長(zhǎng)威廉·雷尼·哈珀（William R.Harper）、哈佛大學(xué)校長(zhǎng)查爾斯·W·艾略特（Charles W.Eliot）、哥倫比亞大學(xué)校長(zhǎng)瑟斯·勞（Seth Low）、約翰·霍普金斯大學(xué)校長(zhǎng)丹尼爾·C·吉爾曼（Daniel C.Gilman）和加利福尼亞大學(xué)校長(zhǎng)本杰明·惠勒（Benjamin Ide Wheeler）5 位校長(zhǎng)誠(chéng)邀其他9 所大學(xué)校長(zhǎng)參加芝加哥大學(xué)會(huì)議（見(jiàn)表1），共同商議解決美國(guó)大學(xué)遭遇之問(wèn)題：

為了獲得國(guó)外大學(xué)的認(rèn)可，維護(hù)美國(guó)大學(xué)博士學(xué)位信譽(yù)，我們發(fā)出這一邀請(qǐng)。在我們看來(lái)，歐洲大學(xué)不應(yīng)該把哲學(xué)博士學(xué)位授予那些不準(zhǔn)備從美國(guó)最好的大學(xué)獲得學(xué)位的學(xué)生，也不應(yīng)該以低于歐洲學(xué)生的條件授予美國(guó)學(xué)生學(xué)位。我們相信，本次會(huì)議能夠促使美國(guó)建立統(tǒng)一的博士學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)；使美國(guó)的博士學(xué)位獲得國(guó)外認(rèn)可；提高美國(guó)薄弱大學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)。[6]

經(jīng)過(guò)多方商討，致力于提升美國(guó)大學(xué)教育質(zhì)量和國(guó)際聲譽(yù)之學(xué)術(shù)共同體AAU 于1900 年2 月得以成立，至此一路為美國(guó)高等教育和科研發(fā)展保駕護(hù)航。

表1 創(chuàng)建AAU 大學(xué)名單（14 所）

二、從疏離走向合作：AAU與聯(lián)邦政府關(guān)系嬗變

AAU 與聯(lián)邦政府之間經(jīng)歷了關(guān)系疏離、主動(dòng)尋求幫助到建立密切合作伙伴關(guān)系之三階段發(fā)展歷程。早期美國(guó)學(xué)術(shù)界極少與政界關(guān)聯(lián)，一方面學(xué)術(shù)科學(xué)珍惜其純潔性，不愿與政界接觸；另一方面，二戰(zhàn)之前，科研之于國(guó)家的意義沒(méi)有凸顯，聯(lián)邦政府對(duì)科研重視程度較低，科研重鎮(zhèn)之大學(xué)自然被聯(lián)邦政府忽視。因此，早期AAU 只關(guān)注大學(xué)內(nèi)部事務(wù)，與聯(lián)邦政府關(guān)系疏離。二戰(zhàn)的爆發(fā)，使大學(xué)卷入戰(zhàn)爭(zhēng)旋渦，研究型大學(xué)以其卓越的科研水平贏得聯(lián)邦政府青睞，政府主動(dòng)與學(xué)術(shù)界（尤其是研究型大學(xué)）建立聯(lián)系。聯(lián)邦政府在大學(xué)建立大規(guī)模國(guó)家實(shí)驗(yàn)室（如埃姆斯實(shí)驗(yàn)室、林肯實(shí)驗(yàn)室、阿貢國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等），投資于大學(xué)科研以求獲取贏得戰(zhàn)爭(zhēng)之武器裝備，AAU 與聯(lián)邦政府之間的關(guān)系也隨之得到進(jìn)一步發(fā)展。20 世紀(jì)60 年代末期，冷戰(zhàn)局勢(shì)暫緩，聯(lián)邦政府科研需求降低，聯(lián)邦大學(xué)科研資助驟然減少，大學(xué)發(fā)展陷入資金困境。為爭(zhēng)取聯(lián)邦政府資助，穩(wěn)定大學(xué)科研態(tài)勢(shì)，AAU 與聯(lián)邦政府建立起合作伙伴關(guān)系，保持密切聯(lián)系。

（一）堅(jiān)守學(xué)術(shù)本心：早期AAU 與聯(lián)邦政府關(guān)系疏離

AAU 創(chuàng)建之初，主要關(guān)注大學(xué)自身發(fā)展，極少參與聯(lián)邦政治事務(wù)。早期美國(guó)大學(xué)傳承于英國(guó)傳統(tǒng)高校，鐘情于“學(xué)術(shù)象牙塔”，專注于教學(xué)職能，且其創(chuàng)辦多緣于私人或基金會(huì)團(tuán)體捐贈(zèng)，運(yùn)行組織事務(wù)由大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)層裁決，不受政府干擾。加之，美國(guó)素有“有限政府”的歷史傳統(tǒng)，聯(lián)邦政府無(wú)權(quán)干預(yù)教育系統(tǒng)，教育協(xié)會(huì)之AAU 自然與聯(lián)邦政府無(wú)過(guò)多接觸。此外，美國(guó)研究型大學(xué)發(fā)跡較晚，直到1876 年，吉爾曼（Daniel Gilman）師從于德國(guó)，創(chuàng)建了美國(guó)第一所研究型大學(xué)——約翰·霍普金斯大學(xué)（The Johns Hopkins University），教學(xué)、科研、社會(huì)服務(wù)三位一體之大學(xué)職能的研究型大學(xué)落在美國(guó)地生根。但是，20 世紀(jì)初期的美國(guó)研究型大學(xué)仍然稚嫩，沒(méi)有統(tǒng)一的教育和監(jiān)管系統(tǒng)，科研水平較低，博士生教育水平得不到歐洲老牌大學(xué)的認(rèn)可。因此，AAU 創(chuàng)建伊始的任務(wù)重心在于大學(xué)內(nèi)部發(fā)展事務(wù)，著力于提升美國(guó)大學(xué)聲譽(yù)。早期AAU 的主要活動(dòng)是開(kāi)展大學(xué)認(rèn)證，通過(guò)認(rèn)證的大學(xué)被列入“AAU 認(rèn)可名單”（AAU Accepted List），標(biāo)志著該大學(xué)畢業(yè)生有資格繼續(xù)攻讀研究生教育。[7]AAU 成員大學(xué)的聲望使得其認(rèn)證結(jié)果得到國(guó)外學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，幾乎在AAU 成立之初，德國(guó)的大學(xué)就開(kāi)始使用AAU 的會(huì)員資格來(lái)衡量研究生入學(xué)的質(zhì)量。[5]直到1949 年，由于過(guò)于側(cè)重認(rèn)證角色限制了協(xié)會(huì)其他功能的發(fā)展，AAU放棄了專門的認(rèn)證事務(wù)。

到20 世紀(jì)30 年代，隨著羅斯福新政的全面展開(kāi)和歐洲戰(zhàn)爭(zhēng)陰云的逼近，聯(lián)邦政府轉(zhuǎn)向大學(xué)尋求政策咨詢和技術(shù)支持，AAU 的政策重點(diǎn)也隨之發(fā)生變化，越來(lái)越關(guān)注聯(lián)邦政府科研決策。但是，出于對(duì)政府的不信任，AAU 與聯(lián)邦政府的關(guān)系一直不溫不火。直到第二次世界大戰(zhàn)，戰(zhàn)爭(zhēng)之需促使大學(xué)與聯(lián)邦政府交往更加頻繁，AAU 與聯(lián)邦政府的關(guān)系得到進(jìn)一步發(fā)展。

（二）資金短缺下的選擇：AAU 主動(dòng)尋求聯(lián)邦政府資助

二戰(zhàn)的爆發(fā)，為大學(xué)與聯(lián)邦政府之間建立合作關(guān)系打開(kāi)缺口，學(xué)術(shù)共同體之AAU 為幫助大學(xué)度過(guò)資金短缺之難關(guān)，主動(dòng)爭(zhēng)取聯(lián)邦政府科研資助。美國(guó)研究型大學(xué)興于戰(zhàn)爭(zhēng)（二戰(zhàn)），聯(lián)邦政府科研資助成就美國(guó)研究型大學(xué)發(fā)展的“黃金十年”。二戰(zhàn)期間，大學(xué)以其卓越的科研實(shí)力贏得聯(lián)邦政府青睞，大筆聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)涌入大學(xué)。二戰(zhàn)結(jié)束后，瓦尼爾·布什提交報(bào)告《科學(xué)——無(wú)盡的邊疆》，聯(lián)邦政府支持大學(xué)基礎(chǔ)研究成為科技進(jìn)步的前沿，報(bào)告指出：“公、私立大學(xué)是基礎(chǔ)研究的中心……只要大學(xué)充滿活力，健康發(fā)展，科學(xué)家能夠自由追求真理，新的科學(xué)知識(shí)便能夠用于解決政府、工業(yè)或其他任何領(lǐng)域的實(shí)際問(wèn)題?！盵8]聯(lián)邦政府倚重大學(xué)科研，重視政府科研資助，其程度可謂前所未有。到20 世紀(jì)50 年代，贏得冷戰(zhàn)之需使得聯(lián)邦政府愈加依賴大學(xué)科研，猛增大學(xué)科研資助。1953 年，聯(lián)邦科研資助為130 億美元（以2014 年美元計(jì)），衛(wèi)星危機(jī)之后躍升至400 億美元（1959 年），到1967 年達(dá)到880 億美元的峰值。[4]在此期間，國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）、美國(guó)海軍研究辦公室（ONR）、和美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生研究院（NIH）等機(jī)構(gòu)接續(xù)創(chuàng)建，大量的研究經(jīng)費(fèi)直接流向大學(xué)，大學(xué)發(fā)展（尤其是AAU 成員大學(xué)）迎來(lái)“黃金時(shí)代”。

然而，20 世紀(jì)60 年代末，冷戰(zhàn)余波漸平，聯(lián)邦政府開(kāi)始驟減大學(xué)科研資助，大學(xué)科研發(fā)展遭遇資金危機(jī)，為穩(wěn)定大學(xué)科研發(fā)展態(tài)勢(shì)，AAU 主動(dòng)尋求聯(lián)邦政府幫助。冷戰(zhàn)局勢(shì)趨緩，導(dǎo)致聯(lián)邦政府對(duì)大學(xué)科研的需求降低。同時(shí)，由于美國(guó)深陷越南戰(zhàn)爭(zhēng)泥潭近20 年，消耗了大量財(cái)力，導(dǎo)致政府財(cái)政困難、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯，出現(xiàn)兩位數(shù)的通貨膨脹，使美國(guó)陷入經(jīng)濟(jì)危機(jī)。[9]113為解決危機(jī)，尼克松政府調(diào)整了大學(xué)科研資助政策，減少對(duì)大學(xué)科研的投入。1968-1976 年，除去通貨膨脹，聯(lián)邦實(shí)際用于基礎(chǔ)學(xué)術(shù)科研支出下降了15%，[9]115大學(xué)享受了十幾年的豐厚資助驟然結(jié)束。在這種情形下，AAU 肩負(fù)維護(hù)美國(guó)高等教育及科研事業(yè)發(fā)展之責(zé)，愈加熱心于和聯(lián)邦政府聯(lián)絡(luò)，為高校爭(zhēng)取到更多的經(jīng)費(fèi)和政策支持。1962 年，AAU 成立了第一個(gè)華盛頓特區(qū)辦事處，專門處理聯(lián)邦政府相關(guān)事務(wù)。1969 年，AAU 成立了聯(lián)邦關(guān)系委員會(huì)（Council on Federal Relations），其理事會(huì)成員定期在華盛頓舉行會(huì)議，針對(duì)聯(lián)邦動(dòng)向進(jìn)行商議。該委員會(huì)的成立標(biāo)志著AAU 與聯(lián)邦政府的關(guān)系更加密切。

（三）謀求科研發(fā)展之便：AAU 與聯(lián)邦政府建立合作伙伴關(guān)系

大學(xué)科研資金近一半來(lái)自于聯(lián)邦政府，爭(zhēng)取聯(lián)邦政府資金及政策支持是AAU 工作要?jiǎng)?wù)之一。20 世紀(jì)70 年代，聯(lián)邦資助的大幅度消減使大學(xué)背負(fù)沉重的經(jīng)濟(jì)壓力，AAU 也意識(shí)到“美國(guó)高等教育正普遍遭受到財(cái)政壓力，這些壓力構(gòu)成了對(duì)其本質(zhì)和活力的威脅”。[10]1976 年，由哈佛大學(xué)校長(zhǎng)德里克·博克（Derek Bok）領(lǐng)導(dǎo)的一個(gè)委員會(huì)強(qiáng)烈建議AAU 應(yīng)任命一名全職主席，致力于大學(xué)與聯(lián)邦政府關(guān)系工作。1977 年，科爾蓋特大學(xué)（Colgate University）前校長(zhǎng)托馬斯·巴特利特（Thomas Bartlett）任AAU 第一任主席，并于1978年任命了一位專門負(fù)責(zé)聯(lián)邦關(guān)系的執(zhí)行董事，聘請(qǐng)了一批負(fù)責(zé)聯(lián)邦資助和聯(lián)邦政策問(wèn)題的專業(yè)人員，[5]日益注重與聯(lián)邦政府在科研政策方面的博弈。

1980 年共和黨人羅納德·里根（Ronald Wilson Reagan）上臺(tái)后，施行保守主義方針，美國(guó)高等教育政策急劇“右轉(zhuǎn)”。以減少聯(lián)邦政府經(jīng)濟(jì)壓力為名，里根政府強(qiáng)調(diào)教育放權(quán)，減少聯(lián)邦政府對(duì)大學(xué)的資助與干涉。里根在近十年的任職期間，所有聯(lián)邦大學(xué)學(xué)生貸款及獎(jiǎng)學(xué)金都受到限制（如補(bǔ)充教育獎(jiǎng)學(xué)金、州學(xué)生獎(jiǎng)勵(lì)資助及帕金斯貸款）。[9]129面對(duì)此情形，AAU 與其他高等教育協(xié)會(huì)合作，對(duì)聯(lián)邦政府的不當(dāng)決策施加影響，最終有效遏制了總統(tǒng)大幅度消減學(xué)生資助的預(yù)算案。至1983 年，AAU 華盛頓議程已不再僅僅涉及聯(lián)邦大學(xué)科研資助和研究生教育資助問(wèn)題，還涉及到外語(yǔ)和區(qū)域研究、校企關(guān)系研究和稅收政策等。AAU 逐漸與聯(lián)邦政府在多方面進(jìn)行合作，建立起合作伙伴關(guān)系。專門負(fù)責(zé)大學(xué)-政府關(guān)系的行政人員通過(guò)定期與政府行政機(jī)構(gòu)以及國(guó)會(huì)議員會(huì)面，向其宣傳大學(xué)的科研項(xiàng)目，介紹大學(xué)科研帶來(lái)的公共利益，以期獲得更多的政府資金。除此之外，AAU 定期參加長(zhǎng)期的戰(zhàn)略性國(guó)家行動(dòng)計(jì)劃，來(lái)加強(qiáng)政府對(duì)大學(xué)科研活動(dòng)的支持。

三、新政府時(shí)期學(xué)術(shù)風(fēng)云變幻：AAU積極影響聯(lián)邦政府科研決策

AAU 從創(chuàng)建之初與聯(lián)邦政府關(guān)系疏離，到與政府建立起密切伙伴關(guān)系，歷經(jīng)幾十年，在爭(zhēng)取聯(lián)邦政府科研支持方面功不可沒(méi)。當(dāng)前，隨著全球化進(jìn)程邁進(jìn)以及新政府的上臺(tái)，美國(guó)大學(xué)面臨著更為復(fù)雜的社會(huì)及學(xué)術(shù)政治環(huán)境。本屆特朗普政府所擬定或已施行的新政策對(duì)美國(guó)科研發(fā)展造成深切影響，美國(guó)學(xué)術(shù)科學(xué)發(fā)展前景嚴(yán)峻。在此境況下，AAU 承擔(dān)其維護(hù)美國(guó)科研利益之責(zé)，積極引導(dǎo)聯(lián)邦政府科研決策。

（一）關(guān)注聯(lián)邦政府科研預(yù)算，爭(zhēng)取聯(lián)邦科研支持

聯(lián)邦政府現(xiàn)已成為美國(guó)大學(xué)科研的最大資助者，大學(xué)科研發(fā)展無(wú)法脫離聯(lián)邦政府資助。AAU作為美國(guó)頂尖研究型大學(xué)的學(xué)術(shù)共同體，更是將爭(zhēng)取聯(lián)邦政府科研資助作為其主要任務(wù)。為爭(zhēng)取聯(lián)邦政府科研支持，AAU 積極關(guān)注聯(lián)邦政府年度研發(fā)預(yù)算。

面對(duì)特朗普政府不容樂(lè)觀的科學(xué)態(tài)度，AAU極力闡明科學(xué)之于美國(guó)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展之重要性，積極爭(zhēng)取聯(lián)邦政府科研資助。2016 年11 月，唐納德·特朗普（Donald Trump）出人意料地贏得大選，震驚整個(gè)政界。在競(jìng)選過(guò)程中，特朗普曾提出“一分錢計(jì)劃”（penny plan），即減少聯(lián)邦機(jī)構(gòu)開(kāi)支，同時(shí)支持一定程度的基礎(chǔ)設(shè)施投資，其科研資助立場(chǎng)顯得模糊不清。[11]2017 年5 月，特朗普政府發(fā)布了2018 財(cái)年政府預(yù)算報(bào)告，白宮提議消減科學(xué)研發(fā)經(jīng)費(fèi)，其中主要消減非國(guó)防領(lǐng)域的開(kāi)支。尤其值得注意的是，非國(guó)防基礎(chǔ)研究消減幅度超過(guò)17%，非國(guó)防應(yīng)用研究消減幅度超過(guò)13%，為美國(guó)40 年來(lái)最大的一次經(jīng)費(fèi)預(yù)算消減（見(jiàn)圖1）。[11]特朗普消減科研預(yù)算引起學(xué)術(shù)界不滿，然而新的一年，特朗普政府依舊堅(jiān)持其消減科研預(yù)算的計(jì)劃，美國(guó)科學(xué)發(fā)展環(huán)境更加艱難。2018 年2 月12 日，特朗普政府公布了2019 年擬議預(yù)算請(qǐng)求，再次呼吁取消眾多聯(lián)邦研究項(xiàng)目，包括美國(guó)宇航局、能源研究以及氣候和環(huán)境科學(xué)方面的預(yù)算。[12]有媒體評(píng)論，2019 年白宮預(yù)算可謂是一場(chǎng)“科學(xué)大屠殺”——整個(gè)基礎(chǔ)研究預(yù)算削減21%，國(guó)家衛(wèi)生研究院（NIH）削減27%，國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）削減29%，能源部科學(xué)辦公室（DOE’s Office of Science）削減22%。[12]

圖1 2018 財(cái)年聯(lián)邦政府研發(fā)預(yù)算與2017 財(cái)年聯(lián)邦政府研發(fā)總額百分比變化圖（按研究性質(zhì)劃分）

面對(duì)聯(lián)邦政府此番作為，AAU 發(fā)表多份聲明，表示堅(jiān)決反對(duì)聯(lián)邦政府消減科研預(yù)算。早在特朗普政府發(fā)布2018 財(cái)年政府預(yù)算的兩個(gè)月前（2017 年3 月10 日），AAU 便發(fā)表聲明敦促特朗普政府和國(guó)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人迅速完成2017 財(cái)年撥款進(jìn)程，并希望政府在2018 財(cái)年加強(qiáng)對(duì)科學(xué)研究和高等教育的資助。AAU 表示科研事業(yè)是美國(guó)繁榮強(qiáng)大之引擎，過(guò)度消減科研及高等教育預(yù)算將會(huì)嚴(yán)重阻礙美國(guó)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的提升，導(dǎo)致美國(guó)失去其全球創(chuàng)新領(lǐng)袖的地位：

美國(guó)科學(xué)把人類送上了月球，消滅了小兒麻痹癥，測(cè)定了人類基因組序列，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)連接了世界，然后將它放在你的手掌之上，讓我們能夠借助核磁共振成像（MRI）診斷出無(wú)數(shù)的疾病……現(xiàn)在，聯(lián)邦政府提出了削減聯(lián)邦研究預(yù)算的提案，這將削弱我們?cè)诖龠M(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和為美國(guó)人民提供更多就業(yè)機(jī)會(huì)方面發(fā)揮作用的能力……大幅度的預(yù)算削減不利于國(guó)家科研發(fā)展，損害美國(guó)在科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的領(lǐng)導(dǎo)力。[13]

出于各界努力，特朗普政府2019 財(cái)年預(yù)算最終遭到國(guó)會(huì)否決（國(guó)會(huì)在聯(lián)邦支出問(wèn)題上擁有最終發(fā)言權(quán)），NIH、NSF 和DOE 的消減額消失，基本與2017 年預(yù)算持平。[12]2018 年6 月14 日，瑪麗·蘇·科爾曼代表AAU 通過(guò)信件，對(duì)參議院撥款機(jī)構(gòu)提議增加NSF 和NASA 資助表示感謝：

我們對(duì)參議院撥款機(jī)構(gòu)提議增加對(duì)NSF 和NASA 的投資表示稱贊。我們特別感謝小組委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人Jerry Moran 和Jeanne Shaheen 兩黨為增加對(duì)NSF 和NASA 的投資所作的努力，感謝他們對(duì)NASA 科學(xué)、空間技術(shù)和空間贈(zèng)款項(xiàng)目所作的堅(jiān)定承諾。在經(jīng)歷了多年停滯不前的資助之后，該委員會(huì)提議將NSF 的資金增加4%，這是一個(gè)可喜的進(jìn)步，但如果美國(guó)要保持全球科技領(lǐng)先地位，還需要更多的資助。AAU 及其成員大學(xué)隨時(shí)準(zhǔn)備與國(guó)會(huì)合作，在19 財(cái)年為NSF爭(zhēng)取至少84.5 億美元的資金，這將有助于確保美國(guó)獨(dú)特的政府與大學(xué)伙伴關(guān)系的持續(xù)加強(qiáng)，從而增強(qiáng)美國(guó)的衛(wèi)生、安全和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力。[14]

從歷史角度看，聯(lián)邦政府投資科研和高等教育卓有成效，聯(lián)邦政府資助使得美國(guó)在國(guó)防、醫(yī)療和信息技術(shù)等諸多領(lǐng)域占據(jù)世界領(lǐng)先地位。AAU作為美國(guó)學(xué)術(shù)科學(xué)守護(hù)人，密切關(guān)注聯(lián)邦政府年度科研預(yù)算，適時(shí)表明態(tài)度，并以專業(yè)能力給出合理建議，為聯(lián)邦政府正確制定科研政策提供參考。

（二）注重科研人才培養(yǎng)，爭(zhēng)取聯(lián)邦學(xué)生資助

科研人才培養(yǎng)是科學(xué)發(fā)展的源泉和不竭動(dòng)力，政府資助對(duì)于科研人才的培養(yǎng)至關(guān)重要。AAU積極關(guān)注聯(lián)邦學(xué)生資助，制定關(guān)于年度學(xué)生資助預(yù)算方案供聯(lián)邦政府參考，并對(duì)政府提出的學(xué)生資助議案發(fā)表意見(jiàn)，以期爭(zhēng)取聯(lián)邦學(xué)生資助額度最大化。

特朗普政府公布的2018 財(cái)年政府預(yù)算中，消減超過(guò)100 億美元的聯(lián)邦教育項(xiàng)目預(yù)算，包括消除公共服務(wù)貸款減免計(jì)劃（Public-Service Loan-Forgiveness Program）、斯塔福德貸款補(bǔ)貼（Subsidized Stafford Loans）和補(bǔ)充教育機(jī)會(huì)贈(zèng)款（Supplemental Educational Opportunity Grants），開(kāi)始逐步取消國(guó)家藝術(shù)和人文捐贈(zèng)，終結(jié)鉑金斯貸款計(jì)劃（Perkins Loan Program）等。[15]在2018 年2 月12 日，特朗普政府公布的2019 年政府預(yù)算中，依舊計(jì)劃消減聯(lián)邦學(xué)生援助計(jì)劃和研究資金，提議消減近2030 億美元的學(xué)生貸款項(xiàng)目。[16]

聯(lián)邦政府消減學(xué)生資助預(yù)算不利于科研人才的培養(yǎng)，AAU 聯(lián)合其他高等教育協(xié)會(huì)告誡聯(lián)邦政府增撥學(xué)生資助。2018 年2 月14 日，AAU 和其他6 個(gè)高等教育組織發(fā)表聯(lián)合聲明，敦促國(guó)會(huì)在2018 財(cái)年實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)生和醫(yī)療研究資助的歷史承諾，為學(xué)生爭(zhēng)取盡可能多的政府撥款。聲明表示，政府強(qiáng)有力的撥款將確保學(xué)生獲得繼續(xù)受教育的機(jī)會(huì)，確保研究人員能夠繼續(xù)追求醫(yī)療及科技進(jìn)步，每一個(gè)美國(guó)人都將從中受益。[17]2018 年5 月7 日，AAU 聯(lián)合其他34 個(gè)行會(huì)組織致信管理和預(yù)算辦公室（Office of Management and Budget）主任米克·穆瓦尼（Mick Mulvaney），表達(dá)了對(duì)2018財(cái)年聯(lián)邦預(yù)算中取消聯(lián)邦學(xué)生援助計(jì)劃的擔(dān)憂：“佩爾助學(xué)金是聯(lián)邦學(xué)生資助的基礎(chǔ)項(xiàng)目，本年度有超過(guò)700 萬(wàn)的學(xué)生依靠這一項(xiàng)目負(fù)擔(dān)大學(xué)學(xué)費(fèi)。任何現(xiàn)有資助的消減都將削弱該項(xiàng)目為長(zhǎng)期服務(wù)低收入學(xué)生的能力?！盵18]

經(jīng)過(guò)AAU 以及各界同仁的不懈努力，聯(lián)邦政府2019 財(cái)年高等教育預(yù)算有所增加。2018 年9 月26 日，眾議院以361/61 票通過(guò)了2019 財(cái)年政府預(yù)算，其中單是佩爾補(bǔ)助金達(dá)6，195 億美元，較之2018 年增加了100 億美元，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院的資金增加20 億美元。[19]

（二）重視國(guó)際學(xué)術(shù)合作，引導(dǎo)聯(lián)邦政府移民政策

全球化時(shí)代背景下，國(guó)際學(xué)術(shù)合作已成為學(xué)術(shù)繁榮的必要條件。哥倫比亞大學(xué)教務(wù)長(zhǎng)喬納森·R·科爾（Jonathan R.Cole）曾論述道：“頂尖的研究型大學(xué)是國(guó)際共同體的一部分，諸多理念以各種學(xué)術(shù)交流的形式穿越國(guó)界。美國(guó)的大學(xué)在全球搜索富有才華的教師和學(xué)生，而不管其源自何國(guó)，由此產(chǎn)生的知識(shí)火焰——所產(chǎn)生的知識(shí)資本——是巨大的”。[20]移民國(guó)家之美國(guó)，其科研霸主地位更是無(wú)法脫離學(xué)術(shù)移民的貢獻(xiàn)。

美國(guó)科研的真正崛起始于二戰(zhàn)之后，除卻這一時(shí)期聯(lián)邦科研資助劇增而帶來(lái)的大學(xué)發(fā)展黃金期，科技難民的涌入也是美國(guó)科研崛起不可忽略的原因之一。1933 年，德國(guó)希特勒政府上臺(tái)，猶太人遭遇殘酷迫害，猶太裔科學(xué)家也未能免遭此難，大批科學(xué)難民計(jì)劃逃離德國(guó)。此時(shí)，美國(guó)向歐洲科技難民敞開(kāi)懷抱，為逃難的學(xué)者和知識(shí)分子提供避風(fēng)港，接收大批科技難民，其中包括諸如阿爾伯特·愛(ài)因斯坦（Albert Einstein）、詹姆斯·弗蘭克（James Franck）、古斯塔夫·赫茨（Gustav Hertz）、維克托·F·赫斯（Viktor Hess），以及奧托·斯特恩（Otto Stern）、費(fèi)利克斯·布洛赫（Felix Bloch）、尤金·P·維格納（Eugene P.Wigner）等。這批科技精英的加入，加快了美國(guó)在物理、工程等領(lǐng)域的發(fā)展進(jìn)程，使美國(guó)迅速躍升為世界學(xué)術(shù)中心。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自1901 年諾貝爾獎(jiǎng)開(kāi)始頒發(fā)以來(lái)近三十余年，美國(guó)科學(xué)家獲得此項(xiàng)殊榮者寥寥無(wú)幾，24 個(gè)諾貝爾獎(jiǎng)中僅有4 項(xiàng)為美國(guó)人所獲，到20 世紀(jì)70 年代中期，美國(guó)籍諾貝爾獎(jiǎng)得主的數(shù)量超過(guò)其他國(guó)家——1943-1976 年期間美國(guó)獲得了91個(gè)諾貝爾獎(jiǎng)。[21]這一時(shí)期美國(guó)科研可謂飛速發(fā)展，無(wú)法否認(rèn)的是，主動(dòng)接收科技難民為美國(guó)的科研發(fā)展提供了人才儲(chǔ)備。反觀德國(guó)，反猶太運(yùn)動(dòng)使大批科學(xué)家被迫逃離，脫離人才支撐之后，其科研實(shí)力一落千丈，科研中心的地位迅速被美國(guó)越而代之。

科技人才是科研繁榮的必要條件，包容多樣的國(guó)家環(huán)境利于吸引國(guó)際人才。然而，特朗普自上臺(tái)之日起，便顯示出排斥移民的意象，隨著其政策的推進(jìn)，這一態(tài)度愈加強(qiáng)硬。特朗普政府新移民政策對(duì)部分國(guó)家公民入境做出限制，損害了美國(guó)包容多樣之特性，導(dǎo)致眾多有意到美國(guó)發(fā)展的各界人才產(chǎn)生觀望態(tài)度。

自2017 年1 月20 日上任以來(lái)，美國(guó)總統(tǒng)特朗普以強(qiáng)硬姿態(tài)加強(qiáng)邊境安全，試圖實(shí)施一系列重大移民政策，包括大幅度限制難民人數(shù)，頒布“禁穆令”，承諾在美國(guó)南部修建“邊境墻”，取消童年入境者暫緩遣返手續(xù)（Deferred Action for Childhood Arrivals，DACA），對(duì)非法移民采取“零容忍”政策等等，引發(fā)爭(zhēng)議。有輿論認(rèn)為，特朗普移民新政充滿了對(duì)移民的排斥。美國(guó)非營(yíng)利組織——人民民主中心（Center of People’s Democracy，CPD）聯(lián)合執(zhí)行主任安娜·阿奇拉稱，政府正在“創(chuàng)造一種充滿敵意的環(huán)境”，“特朗普對(duì)美國(guó)南部邊境的態(tài)度是他擔(dān)任總統(tǒng)期間的重大道德失誤之一”。[22]

特朗普表明其移民態(tài)度后，美國(guó)大學(xué)國(guó)際學(xué)生數(shù)量有所變化。美國(guó)大學(xué)注冊(cè)和招生協(xié)會(huì)（American Association of College Registrar and Admissions Officers）對(duì)美國(guó)250 余所大學(xué)進(jìn)行了調(diào)查，結(jié)果顯示，38%的大學(xué)其國(guó)際學(xué)生申請(qǐng)人數(shù)下降。[23]總統(tǒng)對(duì)移民的態(tài)度令有意到美國(guó)求學(xué)的學(xué)生及其家人感到擔(dān)憂，他們憂慮是否要在美國(guó)求學(xué)。調(diào)查顯示，2017 年秋季，在美注冊(cè)的國(guó)際學(xué)生人數(shù)下降了7%，部分原因是簽證問(wèn)題和“美國(guó)不確定的社會(huì)和政治氣候”。[24]

特朗普政府新移民政策對(duì)美國(guó)科研環(huán)境造成的影響令學(xué)術(shù)界人士感到擔(dān)憂。AAU 發(fā)表聲明，表示國(guó)際人才是美國(guó)科技領(lǐng)先全球的關(guān)鍵：

國(guó)際學(xué)生和教師的流向，令不同文化、經(jīng)驗(yàn)和專門知識(shí)的人匯集在美國(guó)。他們擁有共同之處——致力于研究和解決問(wèn)題，為國(guó)家疑難創(chuàng)造出新的解決辦法。他們工作在教育、科技和醫(yī)學(xué)等各個(gè)領(lǐng)域，為美國(guó)的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力、安全、公共衛(wèi)生和福祉做出了巨大貢獻(xiàn)。AAU 成員大學(xué)為雇用了一些世界上最優(yōu)秀的教員、博士、博士后和科研人員而感到自豪……美國(guó)立法者必須制定政策，繼續(xù)吸引和接納來(lái)自世界各地最優(yōu)秀和最聰明的人。[25]

“捍衛(wèi)大學(xué)特設(shè)委員會(huì)”曾對(duì)外國(guó)留學(xué)生實(shí)行限制性的簽證政策發(fā)表聲明：“對(duì)思想進(jìn)行意識(shí)形態(tài)的或政治立場(chǎng)的測(cè)試，這些攻擊威脅到了民主社會(huì)中的學(xué)術(shù)自由和高等教育的核心使命?！盵20]作為美國(guó)頂尖研究型大學(xué)的集合體，AAU深知包容寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境對(duì)國(guó)家科學(xué)繁榮的重要性。面對(duì)聯(lián)邦政府新移民政策所帶來(lái)的一系列問(wèn)題，AAU 以其長(zhǎng)遠(yuǎn)的學(xué)術(shù)眼光分析利弊，警戒特朗普政府新移民政策不利于美國(guó)科研發(fā)展之處。

四、余 論

AAU 創(chuàng)建于美國(guó)高等教育發(fā)展混亂之期，適時(shí)出現(xiàn)改變了美國(guó)高等教育發(fā)展的無(wú)序狀態(tài)，為美國(guó)科研發(fā)展注入強(qiáng)勁力量。從一個(gè)功能單一、影響范圍有限的行會(huì)組織發(fā)展成為學(xué)術(shù)界領(lǐng)頭羊，在此過(guò)程中，AAU 與聯(lián)邦政府的關(guān)系演變可謂其發(fā)展史上濃墨重彩的一筆，深刻影響了AAU的成長(zhǎng)之路。如今，AAU 不再局限于關(guān)注大學(xué)自身發(fā)展，在國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)和文化等方方面面都留下了深刻印記。AAU 自創(chuàng)建至今，其成員大學(xué)培養(yǎng)出13 位美國(guó)總統(tǒng)、44 位最高法院大法官；且據(jù)2016 年數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，AAU 成員大學(xué)年度頒布發(fā)明專利4，407 項(xiàng)、技術(shù)許可3，611 項(xiàng)、新建創(chuàng)業(yè)公司635 家，[26]為美國(guó)科技繁榮及經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入強(qiáng)大活力。收獲無(wú)尚榮譽(yù)的同時(shí)，AAU 未曾忘記肩負(fù)捍衛(wèi)學(xué)術(shù)科學(xué)之重任。特朗普政府時(shí)期，美國(guó)學(xué)術(shù)環(huán)境風(fēng)波云起，充滿不確定性和復(fù)雜性，面對(duì)新政府不容樂(lè)觀的科研態(tài)度更是需要AAU牢記使命，砥礪前行。據(jù)最新數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，特朗普上臺(tái)后，AAU 針對(duì)聯(lián)邦政府研發(fā)預(yù)算共發(fā)布信件120余份，針對(duì)移民問(wèn)題發(fā)布信件40 余份，針對(duì)科研相關(guān)問(wèn)題與聯(lián)邦政府展開(kāi)博弈。AAU 積極承擔(dān)維護(hù)美國(guó)科研之責(zé)，為學(xué)術(shù)科學(xué)發(fā)聲，在學(xué)術(shù)環(huán)境愈加復(fù)雜，學(xué)術(shù)共識(shí)存在極大爭(zhēng)議的新時(shí)代，更顯珍貴。

日前，為提升高等教育綜合實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，我國(guó)創(chuàng)建雙“一流”大學(xué)的風(fēng)潮正盛。然而，我國(guó)現(xiàn)有高等教育學(xué)術(shù)組織，如涉及國(guó)家教育發(fā)展研究、高等學(xué)校社會(huì)科學(xué)發(fā)展研究、教育管理信息等機(jī)構(gòu)與智庫(kù)發(fā)展尚不規(guī)范、權(quán)威性不足，長(zhǎng)期游離于教育政策中心。他山之石可以攻玉，“古今、中外的相似點(diǎn)可以展示將來(lái)的可能性和問(wèn)題。”[27]分析他國(guó)的模型，梳理相關(guān)描述，有益于給未來(lái)的提供建議。由此，為加快我國(guó)“雙一流”建設(shè)，習(xí)之美國(guó)AAU 與聯(lián)邦政府的科研博弈，一方面教育智庫(kù)與組織應(yīng)當(dāng)提升與教育決策部門建立合作伙伴關(guān)系，不斷發(fā)揮教育決策的咨詢與服務(wù)功能；另一方面，教育決策部門應(yīng)當(dāng)適時(shí)吸收學(xué)術(shù)智庫(kù)的決策建議，從而提升政府決策的科學(xué)性，建立良性合作互動(dòng)。