EPC與施工總承包模式招標(biāo)淺析

楊 光

(安徽省招標(biāo)集團(tuán)股份有限公司，安徽 合肥 230051)

EPC模式是當(dāng)前國際工程承包中一種被普遍采用的承包模式，也是在當(dāng)前國內(nèi)建筑市場(chǎng)中，被我國政府和現(xiàn)行《建筑法》積極倡導(dǎo)、推行的一種承包模式。這種承包模式已在包括房地產(chǎn)開發(fā)、大型市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等在內(nèi)的國內(nèi)建筑市場(chǎng)中被采用。推廣這種模式與傳統(tǒng)的施工總承包模式。在發(fā)包、招標(biāo)、合同簽訂、項(xiàng)目管理和工程結(jié)算等方面均有不同。

1 EPC與施工總承包模式之比較

EPC是對(duì)Engineering ，Procurement and Construction(設(shè)計(jì)-采購-施工)模式的簡(jiǎn)稱，即工程總承包企業(yè)按照合同約定承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作，并對(duì)承包的工程質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)等全面負(fù)責(zé)。

施工總承包是指建筑工程發(fā)包方將施工任務(wù)，整體發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的施工總承包單位。此種模式總承包單位負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目工程的施工管理，但是并不參與項(xiàng)目設(shè)計(jì)。各方在施工過程中各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，即業(yè)主、監(jiān)理、專業(yè)分包商、總承包商按照合同約定，在各自范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。

EPC與施工總承包模式主要內(nèi)容比較見表1。

表1 EPC與施工總承包模式主要內(nèi)容比較

2 EPC模式與施工總承包模式的優(yōu)缺點(diǎn)分析

2.1 EPC模式的主要優(yōu)缺點(diǎn)

2.1.1 EPC模式的優(yōu)點(diǎn)

(1)能較好地降低項(xiàng)目成本、壓縮建設(shè)工期、保證工程質(zhì)量。由于工程總承包商能充分發(fā)揮設(shè)計(jì)主導(dǎo)作用，有利于實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)施工統(tǒng)籌安排，易于掌握和控制工程項(xiàng)目的成本、工程進(jìn)度和工程質(zhì)量。

(2)業(yè)主僅用一次招標(biāo)選擇一個(gè)工程總承包商，不再對(duì)設(shè)計(jì)、施工分別進(jìn)行招標(biāo)。合同關(guān)系較為簡(jiǎn)單，業(yè)主對(duì)整個(gè)工程管理干預(yù)較少，工程實(shí)施全過程只需參與最后整個(gè)工程驗(yàn)收，不需要每個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督、事事過問，可以從具體事務(wù)中解脫出來。同時(shí)組織協(xié)調(diào)工作量較小，工程實(shí)施過程中責(zé)任清晰。

(3)業(yè)主承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較低。采用合同總價(jià)和工期固定，業(yè)主的投資和建設(shè)工程工期相對(duì)明確，有利于工程造價(jià)和工程進(jìn)度控制，過程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)由工程總承包商承擔(dān)。

(4)工程總承包商獲利較多。根據(jù)權(quán)責(zé)對(duì)等原則，工程總承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較大，因而工程實(shí)際獲利也較大。

(5)可最大限度地發(fā)揮工程項(xiàng)目管理各方的優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)管理現(xiàn)代化，提高管理效率和投資效益。

2.1.2 EPC模式的缺點(diǎn)

(1)采用EPC模式的項(xiàng)目，前期準(zhǔn)備工作耗時(shí)耗力。由于EPC項(xiàng)目大多為大型復(fù)雜項(xiàng)目，在選擇工程總承包商時(shí)，往往通過招標(biāo)方式選擇，且一次性招標(biāo)完成。業(yè)主為準(zhǔn)備招標(biāo)，一方面要做好前期資料準(zhǔn)備，對(duì)工程項(xiàng)目描述要準(zhǔn)確完整；另一方面，要給予投標(biāo)人有足夠的時(shí)間熟悉和研究資料，了解項(xiàng)目的情況。

(2)對(duì)選擇的承包商要求高。采用EPC模式，其項(xiàng)目的不確定性增大，可變性也增強(qiáng)，因此對(duì)承包商抗風(fēng)險(xiǎn)能力要求高，要求工程總承包商能夠進(jìn)行準(zhǔn)確的企業(yè)市場(chǎng)運(yùn)營定位和成熟完善的企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)防范手段。否則，一旦工程總承包單位管理或財(cái)務(wù)出現(xiàn)重大問題，項(xiàng)目建設(shè)也將面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)。

(3)業(yè)主控制力度較低。由于EPC模式的項(xiàng)目，業(yè)主主要通過工程合同對(duì)工程總承包商進(jìn)行監(jiān)管，而對(duì)工程實(shí)施過程涉及較少，直接參與度較低，因此業(yè)主對(duì)項(xiàng)目控制力度較低，其項(xiàng)目質(zhì)量完全取決于EPC項(xiàng)目工程總承包商的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)和管理水平。

(4)采用EPC模式工程造價(jià)偏高。一方面，EPC模式項(xiàng)目招標(biāo)對(duì)投標(biāo)人要求高，選擇投標(biāo)人的余地較小，其投標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)性也相對(duì)較弱。另一方面，EPC項(xiàng)目承包商風(fēng)險(xiǎn)大、責(zé)任大，承包商在投標(biāo)時(shí)，會(huì)考慮管理投入的成本、利潤(rùn)和風(fēng)險(xiǎn)因素等。綜合起來，相對(duì)于一般發(fā)包工程，其工程造價(jià)偏高。

(5)采用EPC項(xiàng)目，工程總承包商為實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，可能以合同約定自身已承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)為由，不愿接受業(yè)主的監(jiān)管和實(shí)際控制，從而使業(yè)主對(duì)項(xiàng)目失去控制。

2.2 施工總承包模式的主要優(yōu)缺點(diǎn)

2.2.1 施工總承包模式的優(yōu)點(diǎn)

(1)有利于投資控制。施工總承包模式一般以施工圖設(shè)計(jì)為投標(biāo)報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)，投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價(jià)依據(jù)較明確，在開工前就有相對(duì)準(zhǔn)確的工程造價(jià)，其合同價(jià)也較貼近實(shí)際，實(shí)施過程中也有利于工程造價(jià)控制。

(2)有利于業(yè)主擇優(yōu)確定施工總承包商。采用施工總承包模式，業(yè)主在招標(biāo)時(shí)可以提供詳細(xì)的圖紙資料和工程量清單，投標(biāo)人有足夠的投標(biāo)準(zhǔn)備時(shí)間，投標(biāo)工作也會(huì)做得更細(xì)致，各投標(biāo)人之間的競(jìng)爭(zhēng)愈加激烈，業(yè)主選擇優(yōu)秀中標(biāo)人的余地和機(jī)率大增。

(3)有利于建設(shè)工程的組織管理。施工總承包模式相比于將建設(shè)任務(wù)分別發(fā)包給不同單位的做法，合同的數(shù)量大為減少，有利于業(yè)主的合同管理，減少協(xié)調(diào)工作量，能夠發(fā)揮工程監(jiān)理單位與施工總承包商多層次協(xié)調(diào)的積極性；在實(shí)施過程中業(yè)主也可較多涉及，加之工程監(jiān)理單位、施工總承包商、專業(yè)分包商的多層次控制，施工質(zhì)量的控制更加有利。

2.2.2 施工總承包模式的缺點(diǎn)

(1)建設(shè)周期較長(zhǎng)。采用施工總承包模式，往往要等施工圖設(shè)計(jì)全部結(jié)束后，業(yè)主才能進(jìn)行施工總承包招標(biāo)，其他建設(shè)程序也是一樣，只有在一個(gè)階段結(jié)束后才能進(jìn)行下一個(gè)階段的工作，使得項(xiàng)目建設(shè)周期延長(zhǎng)，同時(shí)各建設(shè)環(huán)節(jié)的搭接也不利于工程進(jìn)度的控制。

(2)工程變更增多，可能引發(fā)各種索賠。由于設(shè)計(jì)與施工相分離，在設(shè)計(jì)階段考慮工程技術(shù)、安全等因素較多，而在工程經(jīng)濟(jì)、工程實(shí)際方面考慮較少。進(jìn)入施工階段，往往設(shè)計(jì)與實(shí)際不相符，甚至建設(shè)方案不可行，造成大量工程設(shè)計(jì)變更，可能引起各種索賠，不僅延長(zhǎng)了施工進(jìn)度，還增加工程實(shí)際成本和管理成本。

3 EPC與施工總承包模式招標(biāo)的區(qū)別

3.1 招標(biāo)時(shí)點(diǎn)和條件有所區(qū)別

根據(jù)我國《建筑法》和《招標(biāo)投標(biāo)法》，以及相關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定，EPC與施工總承包模式招標(biāo)時(shí)點(diǎn)和條件有所不同：

(1)EPC模式招標(biāo)時(shí)點(diǎn)可在項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案后，其中政府投資項(xiàng)目要在初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)后。而施工總承包模式招標(biāo)時(shí)點(diǎn)應(yīng)在施工圖設(shè)計(jì)審查通過后。

(2)EPC模式招標(biāo)條件為項(xiàng)目通過立項(xiàng)審批，辦理建設(shè)用地手續(xù)，取得建設(shè)規(guī)劃許可證，建設(shè)資金來源已落實(shí)。而施工總承包模式不僅具有EPC模式招標(biāo)的條件，還須工程設(shè)計(jì)文件和技術(shù)資料已完備。

3.2 對(duì)投標(biāo)人的要求有所區(qū)別

EPC模式招標(biāo)對(duì)投標(biāo)人的要求是應(yīng)當(dāng)同時(shí)具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計(jì)資質(zhì)和施工資質(zhì)，或由具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位和施工單位組成聯(lián)合體，作為工程總承包單位同時(shí)還具有相應(yīng)的項(xiàng)目管理能力、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的能力，以及與擬發(fā)包工程項(xiàng)目相類似的設(shè)計(jì)、施工業(yè)績(jī)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可為注冊(cè)建筑師、注冊(cè)建造師或者注冊(cè)監(jiān)理工程師。

施工總承包模式招標(biāo)，根據(jù)項(xiàng)目招標(biāo)范圍的不同，一般在招標(biāo)文件中約定相應(yīng)等級(jí)的施工單位資質(zhì)，如果是聯(lián)合體投標(biāo)的，要求最低等級(jí)資質(zhì)滿足招標(biāo)文件要求。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人只能為注冊(cè)建造師。

3.3 招標(biāo)文件編制依據(jù)和評(píng)審因素有所區(qū)別

(1)EPC模式招標(biāo)文件的編制，所依據(jù)的政策法規(guī)與其他模式基本相同，可采用的示范文本是2011年國家發(fā)展和改革委員會(huì)等九部委聯(lián)合印發(fā)的《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》(2012年版)。施工總承包模式招標(biāo)文件編制采用的示范文本是2007年國家發(fā)展和改革委員會(huì)等九部委聯(lián)合印發(fā)的《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》(2007年版)。

(2)EPC模式招標(biāo)涉及整個(gè)項(xiàng)目的各個(gè)階段的工作，其評(píng)審因素不僅關(guān)系到投標(biāo)報(bào)價(jià)、施工組織設(shè)計(jì)、項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)及人員組織，還要增加建筑或工藝設(shè)計(jì)方案、設(shè)備材料采購、設(shè)計(jì)與施工的配合方案，以及投資、進(jìn)度、質(zhì)量、成本和安全、文明、環(huán)保等全面控制措施等因素。施工總承包模式僅注重施工階段，因此招標(biāo)的評(píng)審因素主要為施工組織設(shè)計(jì)、施工方案和技術(shù)措施、項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)及裝備水平，以及投標(biāo)報(bào)價(jià)等。采用綜合評(píng)估法，其分值權(quán)重是技術(shù)標(biāo)與商務(wù)標(biāo)分別為30%、70%。

3.4 合同簽訂有所區(qū)別

EPC模式合同簽訂目前國內(nèi)沒有通用合同示范文本，合同簽訂的內(nèi)容與施工總承包模式有很大不同，有關(guān)合同形式、設(shè)計(jì)與施工協(xié)調(diào)、設(shè)備及備件確定、總承包合同與分包合同價(jià)款支付、履約保函的有效期及臨時(shí)驗(yàn)收起點(diǎn)確定條款等，均要結(jié)合EPC模式特點(diǎn)和項(xiàng)目實(shí)際情況加以確定。施工總承包模式合同簽訂采用全國統(tǒng)一的《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》(GF-2017-0201)，通用合同條款采用固定格式，專用合同條款可以根據(jù)建設(shè)工程的特點(diǎn)及具體情況，通過雙方平等協(xié)商、談判，予以修改、補(bǔ)充。

3.5 工程價(jià)款結(jié)算方式有所區(qū)別

EPC模式一般采用固定總價(jià)合同，業(yè)主與工程總承包商按簽訂的合同支付工程價(jià)款，工程結(jié)算相對(duì)簡(jiǎn)單。施工總承包模式雖根據(jù)審核批準(zhǔn)的施工圖紙編制的工程量清單進(jìn)行報(bào)價(jià)，但清單項(xiàng)目單價(jià)固定而工程量卻據(jù)實(shí)結(jié)算，工程價(jià)款結(jié)算時(shí)必須經(jīng)業(yè)主委托的工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核確定。有關(guān)工程價(jià)格調(diào)整和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，要依據(jù)雙方簽訂的合同和國家政策才能確定。

3.6 招標(biāo)人關(guān)注點(diǎn)有所區(qū)別

EPC模式招標(biāo)人重點(diǎn)關(guān)注以下幾點(diǎn)。一是工程總承包商的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。由于EPC模式，項(xiàng)目的不確定性較大，其工程總承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)增大，如果工程總承包商抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，將直接導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)增大。因此，招標(biāo)人關(guān)注工程總承包商是否能夠有成熟完善的企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)防范手段以及順暢的企業(yè)融資渠道和較強(qiáng)的融資能力。二是工程總承包商是否具有項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)和能力。EPC項(xiàng)目業(yè)主關(guān)注整個(gè)項(xiàng)目的效益，包括項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、工程質(zhì)量、項(xiàng)目投資和項(xiàng)目運(yùn)行，工程總承包商擔(dān)負(fù)著整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)行重任，其管理經(jīng)驗(yàn)和能力直接決定著項(xiàng)目建設(shè)的好壞。

施工總承包模式招標(biāo)人重點(diǎn)關(guān)注以下幾點(diǎn)。一是工程變更的處理。由于工程設(shè)計(jì)與施工的剝離，施工總承包商是否存在隨意變更，產(chǎn)生價(jià)款調(diào)整，甚至引起索賠，因此招標(biāo)人需嚴(yán)格控制工程變更，明確設(shè)計(jì)變更的條件、原則和范圍，以及變更應(yīng)遵循的程序和管理辦法。二是設(shè)備材料的采購和管理，防止以次充好，影響工程質(zhì)量。三是工程分包單位的選擇。對(duì)于施工總承包商存在將非主體工程再次分包，其分包單位是否具有相應(yīng)資質(zhì)和能力，分包合同簽訂是否規(guī)范，分包費(fèi)用如何支付，分包工程質(zhì)量和進(jìn)度如何控制等，都是至關(guān)重要，否則直接影響整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的施工，影響整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)展。