工傷事故法律歸責(zé)探析

【摘要】在我國社會(huì)發(fā)展過程中，工傷事故頻發(fā)，給經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)穩(wěn)定與和諧、受害職工個(gè)人生活，都有著嚴(yán)重影響。在多元化的工傷事故救濟(jì)方式中，工傷保險(xiǎn)制度是國家通過以強(qiáng)制工傷保險(xiǎn)的方式，使工傷職工得到基本的保障與補(bǔ)償。論文先總結(jié)了工傷事故的概念，分析了工傷事故的法律特征。對(duì)工傷事故的歸責(zé)原則，從歷史的角度，分別分析了企業(yè)過錯(cuò)責(zé)任原則、企業(yè)無過錯(cuò)責(zé)任原則。

【關(guān)鍵詞】工傷事故; 賠償; 歸責(zé)原則

一、工傷事故的概念

工業(yè)革命以來，機(jī)器大生產(chǎn)取代傳統(tǒng)手工作坊生產(chǎn)，機(jī)器在提高生產(chǎn)效率的同時(shí)，加大了對(duì)生產(chǎn)過程中的勞工的侵害可能，勞動(dòng)的危險(xiǎn)性與日俱增， 勞動(dòng)者在勞動(dòng)過程中的傷殘事故頻繁發(fā)生。在工業(yè)發(fā)展中，隨著化學(xué)原料、物理材料的大量使用，勞動(dòng)者在化工危險(xiǎn)環(huán)境中工作，在粉塵、有毒有害氣體的侵害下，患上職業(yè)病的機(jī)會(huì)相對(duì)增大。因職業(yè)病發(fā)生在勞動(dòng)過程中，故各國把職業(yè)病也納入到工傷賠償?shù)姆懂犞?。勞?dòng)者在工作中遭受事故傷亡或者患職業(yè)病，必然會(huì)導(dǎo)致其謀生能力的降低甚至喪失，從而使其本人或者供養(yǎng)家屬的經(jīng)濟(jì)來源中斷，生活陷入困境，進(jìn)而威脅到生存。這種情況的大量出現(xiàn)，必然會(huì)形成社會(huì)問題。此即國外所稱的職業(yè)災(zāi)害，也成為勞動(dòng)災(zāi)害。廣義的職業(yè)災(zāi)害泛指各種情況引發(fā)的妨礙正常職業(yè)進(jìn)行的各種事故，包括損害到人，或者生產(chǎn)設(shè)施、財(cái)物。狹義的職業(yè)災(zāi)害，也稱為職業(yè)傷害，僅指造成人員傷亡的各種事故，此即我國法律法規(guī)中所稱的工傷。

何為工傷，目前尚無標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的定義。從字面上理解，工傷即因工負(fù)傷，“工”是指勞動(dòng)者工作、履行職務(wù)的行為，并可擴(kuò)大到與工作、履行職務(wù)相關(guān)的行為，“傷”是指各種急性傷害，包括負(fù)傷、致殘、死亡，也包括各種慢性傷害，比如在各種有毒有害物質(zhì)、氣體、粉塵環(huán)境下，造成身體患職業(yè)性疾病?！肮ぁ迸c“傷”之間是一種因果關(guān)系，通常情況下，意外事故的發(fā)生必須與勞動(dòng)者所從事的工作相關(guān)，包括在工作時(shí)間、工作地點(diǎn)內(nèi)、以及與工作相關(guān)的其他情形下發(fā)生的事故;而職業(yè)病，是勞動(dòng)者在從事的工作或職業(yè)的時(shí)間、環(huán)境下，因接觸有毒有害物質(zhì)而導(dǎo)致發(fā)生的。此因果關(guān)系在我國《工傷保險(xiǎn)條例》第一條中簡單概括為“因工作遭受事故傷害或者患職業(yè)病”。

《中國職業(yè)安全衛(wèi)生百科全書》（1991年版）將工傷事故解釋為“指企業(yè)職工在生產(chǎn)崗位上，從事與生產(chǎn)勞動(dòng)有關(guān)的工作中，發(fā)生的人身傷害事故、急性中毒事故。但是職工即使不是在生產(chǎn)勞動(dòng)崗位上，而是由于企業(yè)設(shè)施不安全或勞動(dòng)條件、作業(yè)環(huán)境不良而引起的人身傷害事故，也屬工傷事故”。此概念用了一個(gè)但書，將即使不在生產(chǎn)勞動(dòng)崗位上，而是由于其他與工作有關(guān)的原因?qū)е碌穆毠と松頁p害，也界定為工傷事故。應(yīng)該說，此概念將工傷事故的范圍進(jìn)行了一定程度地?cái)U(kuò)充。

我國學(xué)者楊立新將工傷定義為“是指勞動(dòng)者在工作時(shí)間、工作場所內(nèi)，因工作原因所遭受的人身損害，以及罹患職業(yè)病的意外事故。”勞動(dòng)者在上下班途中因交通事故發(fā)生的傷亡，雖不在工作時(shí)間、工作場所內(nèi)，但此上下班途中行為是與工作相關(guān)的行為，為保障勞動(dòng)者的利益，此傷亡亦應(yīng)當(dāng)是工傷。故為明確起見，工傷定義中的時(shí)間、地點(diǎn)條件中，應(yīng)當(dāng)加入“以及與工作相關(guān)的過程中” 這一擴(kuò)大性條件。

綜上所述，本文筆者將工傷的定義概括為：工傷，即工傷事故，又稱為職業(yè)傷害，指勞動(dòng)者在工作以及與之相關(guān)的過程中，因工作原因遭受事故傷害導(dǎo)致的傷、殘、死亡或患職業(yè)性疾病。

二、工傷事故的法律特征

（一）工傷事故是發(fā)生于企業(yè)（包括個(gè)體工商戶）中的事故

工傷事故存發(fā)生于各類企業(yè)之中。企業(yè)指我國境內(nèi)的全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)、私營企業(yè)、三資企業(yè)，各種形式的股份制企業(yè)、聯(lián)營組織、合伙組織，以及個(gè)體工商戶。在我國《工傷保險(xiǎn)條例》將各類企業(yè)，稱為“用人單位”，凡是雇用職工為自己提供勞務(wù)，從而使職工與自己形成勞動(dòng)關(guān)系的各類用人企業(yè)，均稱為用人單位。

根據(jù)我國《工傷保險(xiǎn)條例》，國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不屬于企業(yè)的范圍，但其職工同樣受到相應(yīng)的保護(hù)。《工傷保險(xiǎn)條例》第62條規(guī)定：“國家機(jī)關(guān)和依照或者參照國家公務(wù)員制度進(jìn)行人事管理的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體工作人員遭受事故傷害或者患職業(yè)病的，由所在單位支付費(fèi)用?！薄捌渌聵I(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體以及各類民辦非企業(yè)單位的工傷保險(xiǎn)等辦法”，“參照本條例另行規(guī)定”?？梢婋m然不屬于企業(yè)的范圍，但仍然按照相應(yīng)規(guī)定享受工傷待遇。

（二）工傷事故是企業(yè)職工遭受人身傷亡的事故

企業(yè)組織依靠其職工提供的勞動(dòng)力進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營。在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營中，各種意外事故難免發(fā)生，給職工、企業(yè)造成人身、財(cái)產(chǎn)損害，有時(shí)這種損害還是十分巨大的。工傷事故中，所造成的損害是企業(yè)職工的個(gè)人人身損害，而不是財(cái)產(chǎn)損害。這種損害，可能是職工身體的受傷、殘疾，也可能是職工生命的終結(jié)。

企業(yè)職工，即向企業(yè)提供勞務(wù)的勞動(dòng)者，包括各類企業(yè)、個(gè)體工商戶以及合伙所雇用的職工、雇工。我國《工傷保險(xiǎn)條例》第六十一條將職工規(guī)定為：“是指與用人單位存在勞動(dòng)關(guān)系（包括事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系）的各種用工形式、各種用工期限的勞動(dòng)者。”以此規(guī)定，在認(rèn)定企業(yè)的職工時(shí)，應(yīng)當(dāng)以企業(yè)與職工之間是否存在勞動(dòng)法律關(guān)系為準(zhǔn)。職工與企業(yè)之間簽訂有書面勞動(dòng)合同，可以直接認(rèn)定為兩者之間存在勞動(dòng)關(guān)系。在雖然沒有簽訂書面的勞動(dòng)合同，但客觀事實(shí)上職工向企業(yè)提供勞動(dòng)，企業(yè)予以支付勞動(dòng)報(bào)酬的情形下，同樣認(rèn)定為構(gòu)成了勞動(dòng)合同關(guān)系，此即為事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系。

（三）工傷事故是企業(yè)職工在執(zhí)行工作職責(zé)中發(fā)生的事故

之所以稱為工傷事故，其根本點(diǎn)是事故的發(fā)生與工作有緊密聯(lián)系，事故必須因工作原因而產(chǎn)生。故工傷事故有明確的時(shí)間和場所的限制。基于此限制，工傷事故有三個(gè)最基本要素：工作時(shí)間、工作場合和工作原因。職工執(zhí)行工作職責(zé)的過程，也就是職工向企業(yè)提供勞動(dòng)的過程，當(dāng)然，這種勞動(dòng)可以是體力勞動(dòng)、也可以是腦力勞動(dòng)，還可以是既包含體力勞動(dòng)又包含腦力勞動(dòng)的管理型勞動(dòng)。

（四）工傷事故在受害職工與企業(yè)（保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)）之間產(chǎn)生賠償關(guān)系

工傷事故發(fā)生后，在受害職工（職工死亡時(shí)則為其親屬）與企業(yè)之間產(chǎn)生人身損害賠償關(guān)系，此為民法侵權(quán)之債。以此人身損害賠償關(guān)系，工傷受害職工或者其親屬，就所受損害，有向企業(yè)要求賠償損失的權(quán)利，企業(yè)有予以賠償?shù)牧x務(wù)。

在商業(yè)保險(xiǎn)和社會(huì)保險(xiǎn)高度發(fā)展以后，企業(yè)可以購買雇主責(zé)任險(xiǎn)，或者為職工繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)，這樣，在職工遭受工傷事故后，由保險(xiǎn)公司或者工傷保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)向工傷職工提供勞動(dòng)保險(xiǎn)待遇。這其實(shí)是一種轉(zhuǎn)嫁工傷事故賠償風(fēng)險(xiǎn)的行為，將用人單位的賠償責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司或者工傷社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。此時(shí)，企業(yè)和工傷職工之間的賠償責(zé)任關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)楣ｋU(xiǎn)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

三、工傷事故的歸責(zé)原則

考察工傷補(bǔ)償制度的歷史起源及發(fā)展，根據(jù)工傷賠償責(zé)任歸責(zé)原則的不同，可以將工傷事故責(zé)任制度的基本模式分為企業(yè)過錯(cuò)責(zé)任工傷補(bǔ)償制度、企業(yè)無過錯(cuò)責(zé)任工傷補(bǔ)償制度。

西方國家工業(yè)化興起的早期，職工遭受工傷事故由工傷職工個(gè)人自行承擔(dān)。職工個(gè)人出于經(jīng)濟(jì)生活的貧困和工作機(jī)會(huì)的稀缺，往往愿意到工廠工作，以獲取出賣勞動(dòng)力的報(bào)酬。由于勞動(dòng)本身的危險(xiǎn)性，勞動(dòng)者遭受職業(yè)傷害在所難免。當(dāng)工傷事故發(fā)生后，企業(yè)主以契約自由、風(fēng)險(xiǎn)告知、自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)者自身過失、工作伙伴或第三者過錯(cuò)責(zé)任等理由進(jìn)行抗辯，對(duì)工傷職工不予賠償。這樣，在不平等的勞資關(guān)系下，工傷職工遭受職業(yè)傷害，無法從企業(yè)主處獲得賠償，只能自行承擔(dān)責(zé)任，必要時(shí)被迫求助于社會(huì)慈善機(jī)構(gòu)。

（一）企業(yè)過錯(cuò)責(zé)任

過錯(cuò)責(zé)任原則是民法自羅馬法以來始終堅(jiān)持的損害賠償歸責(zé)原則。過錯(cuò)責(zé)任的基本含義是，“過錯(cuò)是加害人承擔(dān)民事責(zé)任的基礎(chǔ)，之所以規(guī)定由加害人承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，是因?yàn)槠渲饔^上具有可以歸則的事由（故意或過失）。如果加害人的主觀不存在過錯(cuò)，就當(dāng)然不承擔(dān)民事責(zé)任。如果加害人在主觀上有過錯(cuò)，則可能承擔(dān)民事責(zé)任”。過錯(cuò)責(zé)任原則是一種理性自由法則，人們能夠按照社會(huì)的行為規(guī)范自覺地選擇合理的行為，并能夠通過控制自己的行為達(dá)到控制行為結(jié)果的目的;就是說，行為及其結(jié)果對(duì)意志來說，屬于自由的范疇而不屬于必然的范疇。

過錯(cuò)責(zé)任是工業(yè)時(shí)代初期處理工業(yè)事故的責(zé)任方式。當(dāng)時(shí)資本主義經(jīng)濟(jì)處在自由發(fā)展時(shí)期，在表面平等的勞資雇傭合同下，過錯(cuò)責(zé)任能保護(hù)資本家對(duì)自由競爭的需要，能促進(jìn)資本主義經(jīng)濟(jì)的形成和整體增長。雇員工作中遭受事故損害，要求雇主進(jìn)行賠償時(shí)，必須舉證證明雇主有過錯(cuò)，否則，雇主不予賠償。在機(jī)器事故等意外原因造成雇員損害，或者雇員因疏忽造成自身損害，以及雖然雇主存在過錯(cuò)但雇員不能舉證證明的情況下，雇員的損害無法得到雇主賠償。在工業(yè)社會(huì)初期，企業(yè)從事的是開礦、建筑、火車運(yùn)輸?shù)确浅ＮｋU(xiǎn)的活動(dòng)，但在當(dāng)時(shí)這些企業(yè)是文明與進(jìn)步的催化劑，與經(jīng)濟(jì)起飛和普遍繁榮聯(lián)系在一起。為了給企業(yè)提供最佳的發(fā)展條件，鼓勵(lì)工業(yè)投資，法律體系必須保證企業(yè)的行動(dòng)自由，不使企業(yè)負(fù)擔(dān)過重，因而事故造成的意外費(fèi)用不應(yīng)由企業(yè)承擔(dān)。工業(yè)革命初期的“工廠立法”，其立場和出發(fā)點(diǎn)是保護(hù)資本家，保護(hù)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展。立法上的過錯(cuò)責(zé)任使資本家漠視工業(yè)事故和職業(yè)危害的發(fā)生，這種傾向在促進(jìn)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，導(dǎo)致工業(yè)事故頻發(fā)，這無疑加劇了勞資雙方的矛盾，也造成了社會(huì)的不穩(wěn)定。;;

（二）企業(yè)無過錯(cuò)責(zé)任

到19世紀(jì)，隨著資本主義生產(chǎn)迅猛發(fā)展，危險(xiǎn)性工業(yè)大量出現(xiàn)，造成雇員人身損害的工業(yè)事故也迅速增加。在傳統(tǒng)的過錯(cuò)責(zé)任下，雇主借口其無過錯(cuò)而拒絕賠償受害雇員的損失，從而免除自己的賠償責(zé)任。因此導(dǎo)致大量工業(yè)事故的受害者最終無法獲得賠償，如此不公，引起受害雇員的反抗，以至危及到社會(huì)的穩(wěn)定和安全，帶來了最嚴(yán)重的社會(huì)問題。 “在此情形下，如何修正過失責(zé)任主義，創(chuàng)設(shè)合理制度，實(shí)為各國（地區(qū)）法制所面臨的共同課題?！?/p>

在這種情況下，為了保護(hù)雇員的權(quán)利，緩和勞資關(guān)系，法國學(xué)者約瑟郎德創(chuàng)立“風(fēng)險(xiǎn)形成”理論。該理論的指出，工業(yè)事故是在雇主追求企業(yè)利潤的過程中產(chǎn)生的，雇主獲得利潤，就應(yīng)該為利潤形成過程中的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，而不能只對(duì)自己的過錯(cuò)負(fù)責(zé)。雇員在從事危險(xiǎn)活動(dòng)過程中發(fā)生的企業(yè)事故的責(zé)任，應(yīng)該強(qiáng)加于為追求利潤而從事危險(xiǎn)活動(dòng)的雇主，而不問其是否存在主觀過錯(cuò)。此“形成風(fēng)險(xiǎn)者應(yīng)負(fù)危險(xiǎn)責(zé)任”的理論主張，后發(fā)展為德國民法上的“危險(xiǎn)責(zé)任”理論。“危險(xiǎn)責(zé)任就其本質(zhì)是一種無過錯(cuò)責(zé)任，指明沒有過錯(cuò)也要承擔(dān)責(zé)任，而歸責(zé)原因是因?yàn)槲ｋU(xiǎn)的存在”。危險(xiǎn)責(zé)任說“所以獲得共鳴，因自動(dòng)力發(fā)明后，機(jī)器逐漸替代人力。企業(yè)家利用機(jī)器營運(yùn)，工人組織團(tuán)體與之抗衡，因平衡機(jī)器營運(yùn)之危險(xiǎn)與團(tuán)體抗衡之困擾，提供保險(xiǎn)制度之契機(jī)?！?/p>

在立法上，1884年德國《工業(yè)事故保險(xiǎn)法》，改變了過錯(cuò)責(zé)任原則的歸責(zé)方式，確立了雇主對(duì)雇工傷害負(fù)無過錯(cuò)的賠償責(zé)任原則。在法國，1896年，法國最高法院改判泰弗里訴拖船主因拖船爆炸，而使雇工泰弗里受致命傷害的案件，對(duì)雇主責(zé)任承擔(dān)的態(tài)度產(chǎn)生了重大改變，確認(rèn)工業(yè)事故致雇工傷害采用無過錯(cuò)責(zé)任原則。法國于1898年制定了《勞工賠償法》，以成文法的形式，確立了工業(yè)事故導(dǎo)致勞工人身傷亡，采無過錯(cuò)責(zé)任原則確定雇主的賠償責(zé)任。在英美法系國家，無過錯(cuò)責(zé)任原則也通過雇員賠償制度得以確立。

工傷事故損害賠償?shù)臍w責(zé)原則，從雇主過錯(cuò)責(zé)任走向無過錯(cuò)責(zé)任，體現(xiàn)了制度設(shè)計(jì)上以補(bǔ)償受害人的客觀損害為重點(diǎn)。這種歸責(zé)方式的客觀化，“大幅度提高原告求償權(quán)的成功率，使被告的賠償責(zé)任能夠比較容易地證明和成立”。這在工業(yè)時(shí)代機(jī)器大生產(chǎn)條件下，起到了維護(hù)雇員利益，緩和勞資雙方社會(huì)矛盾的作用。

作者簡介：劉煉科（1974-），山東莒縣人，男，臨沂大學(xué)，講師，民商法碩士，研究方向：民商法。