以需求為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化法律供給研究

摘要：建立以需求為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，掃除阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的法律障礙，構(gòu)建促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法律保障體系，是打通我國(guó)科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間通道的主要方式，也是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要著力點(diǎn)。本文分析了以需求為導(dǎo)向科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問題，結(jié)合目前的實(shí)際情況，從法律保障層面提出對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：科技成果;體制機(jī)制;法律保障

一、以需求為導(dǎo)向我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化新特征

黨的十九大報(bào)告提出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐，要深化科技體制改革，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化?！秶?guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》指出：科技成果轉(zhuǎn)化是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組織形式，現(xiàn)階段國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要任務(wù)之一是建設(shè)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，并將其作為全面推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的突破口。因此，我國(guó)修訂、出臺(tái)了一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)、政策措施和行動(dòng)方案，為科技成果轉(zhuǎn)化提供法律保障。

科技成果轉(zhuǎn)化具有特殊性，主要體現(xiàn)在：科技成果雖以專利、專業(yè)技術(shù)等形式存在，但其實(shí)質(zhì)部分的智力貢獻(xiàn)主要來自做出科技成果的研究人員，而且科技成果只有在使用中才能體現(xiàn)其價(jià)值。這使科技成果轉(zhuǎn)化具有很大的不確定性，一旦轉(zhuǎn)化失敗，其價(jià)值就難以實(shí)現(xiàn)。此外，科技成果還具有很強(qiáng)的時(shí)效性，如果不及時(shí)轉(zhuǎn)化，一旦被新成果取代，其價(jià)值就會(huì)迅速降低甚至完全消失。這些特性決定了科技成果轉(zhuǎn)化必須加快速度、分散風(fēng)險(xiǎn)，提高成功率。

二、以需求為導(dǎo)向我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的制約因素分析

（一）當(dāng)前我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突

當(dāng)前我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化在技術(shù)供給、技術(shù)需求、利益分配、風(fēng)險(xiǎn)投資、外部環(huán)境存在的問題，其實(shí)質(zhì)是形成知識(shí)流動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)，科技成果轉(zhuǎn)化中各方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突是影響知識(shí)流動(dòng)的重要因素，我國(guó)應(yīng)通過科技立法協(xié)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突。

（二）風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)不夠合理，制約科技成果轉(zhuǎn)化

科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)是制約我國(guó)科技成果產(chǎn)業(yè)化的一個(gè)重要因素。清華大學(xué)付林教授案，山東大學(xué)長(zhǎng)江學(xué)者陳哲宇因涉嫌貪污50萬(wàn)元科研經(jīng)費(fèi)而身陷囹圄。這些案件已不能僅僅歸結(jié)于科學(xué)家自身法律意識(shí)不夠、經(jīng)費(fèi)管理不善等問題，更多的是成果轉(zhuǎn)化在市場(chǎng)中的高風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)有制度的不完善不合理導(dǎo)致的。風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)不夠合理是目前制約科技成果轉(zhuǎn)化過程中技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的重要問題，我國(guó)科研工作者承擔(dān)了過多不必要的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）科技成果轉(zhuǎn)化的模式構(gòu)建不明晰

關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的模式，學(xué)術(shù)界將科技成果轉(zhuǎn)化模式分為政府推動(dòng)、自愿組合、合同鏈接、共建實(shí)體四種形式。基于交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，我國(guó)各種科技成果轉(zhuǎn)化又可以分為內(nèi)部化、外部化和半內(nèi)部化等三種理論模式。從知識(shí)共享的角度，依據(jù)“官產(chǎn)學(xué)研”虛擬研發(fā)組織模式，科技成果轉(zhuǎn)化的虛擬研發(fā)組織模式可以分為“政府主導(dǎo)”、“產(chǎn)業(yè)牽引”和“學(xué)研拉動(dòng)”三種類型。從中可見我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的模式欠規(guī)范，科技成果轉(zhuǎn)化的模式構(gòu)建不明晰。

（四）科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力機(jī)制不暢

探析我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力機(jī)制乏力的原因，主要是科技評(píng)價(jià)目標(biāo)不一致、產(chǎn)學(xué)研合作各方對(duì)科技成果的價(jià)值取向不一致、科技成果轉(zhuǎn)化資金短缺、成果轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)力量薄弱、科技成果轉(zhuǎn)化缺乏可持續(xù)性等。

三、提升我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的法治保障供給的新途徑

基于上述分析，根據(jù)我國(guó)目前科技成果轉(zhuǎn)化存在的法律供給不足，筆者提出幾點(diǎn)建議。

（一）建立健全科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)

作為科技成果市場(chǎng)化的商業(yè)運(yùn)作的中介機(jī)構(gòu)，提供第三方服務(wù)。該類型的機(jī)構(gòu)已經(jīng)存在，但存在數(shù)量少、專業(yè)人員少、服務(wù)模式不完善的境遇。一是該類型服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立足于商業(yè)化運(yùn)作，提供居間、代理、經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)服務(wù)，目的在于調(diào)控“專利池”資源，整合企業(yè)需求，提供成果轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì);二是避免科技成果所有人、參與人直接將科技成果運(yùn)作所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)（包括刑事風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)），也可以避免盲目尋找需求方所可能面臨的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（如商業(yè)欺詐、資金不足、行政處罰等），代之以職業(yè)經(jīng)理人運(yùn)作，科技成果所有人、參與人進(jìn)行監(jiān)督。

（二）加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)防范

加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)防范，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的商業(yè)化運(yùn)作提供法律支持。包括對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的合規(guī)能力不足的彌補(bǔ)以及達(dá)成成果轉(zhuǎn)化商業(yè)協(xié)議后的法律支持。通過參與盡職調(diào)查、商務(wù)談判、合同審查、風(fēng)險(xiǎn)控制、訴訟應(yīng)對(duì)，覆蓋成果轉(zhuǎn)化及實(shí)現(xiàn)的全過程，確保成果轉(zhuǎn)化并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化運(yùn)作全過程的合規(guī)，降低商業(yè)欺詐、合同風(fēng)險(xiǎn)等民事風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率，防范和化解發(fā)生刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）規(guī)范科技成果取得后的價(jià)值評(píng)估和稅務(wù)成本

規(guī)范科技成果取得后的價(jià)值評(píng)估和稅務(wù)成本，針對(duì)評(píng)估價(jià)格直接影響到科技成果的轉(zhuǎn)化效果。但現(xiàn)有的評(píng)估體系下評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、評(píng)價(jià)依據(jù)不足，存在與市場(chǎng)脫節(jié)的情況。協(xié)議定價(jià)的，科技成果持有單位應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價(jià)格。在此框架下，可以進(jìn)一步以法律形式明確市場(chǎng)化評(píng)估的秩序，以市場(chǎng)評(píng)價(jià)取代現(xiàn)有的固化評(píng)價(jià)模式，由市場(chǎng)決定價(jià)值，可以較大限度地保障市場(chǎng)主體接納科技成果，將紙面價(jià)值轉(zhuǎn)化成實(shí)際資產(chǎn)。

（四）依法保護(hù)科研人員的人身安全和財(cái)產(chǎn)安全

我國(guó)最高人民檢察院一再表示： “檢察機(jī)關(guān)注重增強(qiáng)審查逮捕工作效果，慎重逮捕涉嫌犯罪的企業(yè)管理者、關(guān)鍵崗位人員和科技人員?！苯陙?，中央多次提出要支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展，營(yíng)造法治化制度環(huán)境，保護(hù)民營(yíng)企業(yè)家人身安全和財(cái)產(chǎn)安全。其實(shí)，依法保護(hù)廣大科研工作者的人身安全和財(cái)產(chǎn)安全問題也應(yīng)引起關(guān)注，這是順利實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略的首要問題之一，也是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景下依法治國(guó)實(shí)踐中亟待重視和解決的現(xiàn)實(shí)問題。國(guó)家和社會(huì)各界應(yīng)當(dāng)充分承認(rèn)和尊重科研人員的智力勞動(dòng)。針對(duì)近年來我國(guó)學(xué)術(shù)界科研經(jīng)費(fèi)違規(guī)、違紀(jì)甚至違法問題頻出，主流觀點(diǎn)認(rèn)為原因在于科研人員道德淪喪、斯文掃地，應(yīng)當(dāng)予以嚴(yán)肅處理。但是，除了涉及自身利益之外，當(dāng)前科研經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制、不能充分承認(rèn)、尊重和保護(hù)科研工作者智力成果、不能保障科研人員應(yīng)獲得的勞務(wù)報(bào)酬乃是問題之根源。就各地政府和司法、執(zhí)法機(jī)關(guān)來說，除了需要細(xì)化和落實(shí)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)鼓勵(lì)政策外，應(yīng)依法保護(hù)科研人員的人身安全和財(cái)產(chǎn)安全，讓科研工作者真正從各種束縛中被解放出來，釋放自身成果轉(zhuǎn)化的積極性。

四、結(jié)語(yǔ)

總之，我們還需進(jìn)一步通過法治思維和法治方法來進(jìn)行理論研究和司法實(shí)踐，重視以需求為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化，調(diào)動(dòng)廣大科研人員的主動(dòng)性和創(chuàng)造性，充分發(fā)揮法治在科技創(chuàng)新中的積極作用，切實(shí)為科技成果轉(zhuǎn)化保駕護(hù)航。

參考文獻(xiàn)：

[1]姚思宇，何海燕.高校科技成果轉(zhuǎn)化影響因素研究——基于OrderedLogit模型實(shí)證分析[J].教育發(fā)展研究，2017（9）.

[2]李廉水，張芊芊，王常凱.中國(guó)制造業(yè)科技創(chuàng)新能力驅(qū)動(dòng)因素研究[J].科研管理，2015，3 6（10）

基金項(xiàng)目：該文系長(zhǎng)沙市科技局軟科學(xué)項(xiàng)目：大數(shù)據(jù)時(shí)代個(gè)人信息法律保護(hù)對(duì)策研究（K1705089）階段性成果。

作者簡(jiǎn)介：宋玲（19 64-），女，湖南長(zhǎng)沙人，副教授，碩士，主要從事刑事法學(xué)、法學(xué)教育研究。