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    《唐律疏議》中的“比附”探究

    2020-06-09 08:05:52
    華東政法大學(xué)學(xué)報 2020年3期
    關(guān)鍵詞:法律

    陳 銳

    一、“比附”發(fā)展脈絡(luò)略論

    “比附”(或“比”),無論是作為法律形式,還是法律方法,以及法律制度,在中華法律文明史上一直有著強(qiáng)大的生命力。正史對“比附”的最早記載可見之于《尚書·呂刑》:“五刑之屬三千,上下比罪,無僭亂辭,勿用不行;惟察惟法,其審克之?!薄?〕《尚書·呂刑》,《十三經(jīng)古注》(一),中華書局2014 年版,第159 頁。如果說《尚書·呂刑》只是對如何恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用比附做了一些原則性提示,漢高七年的詔書則對比附的應(yīng)用程序做了進(jìn)一步限定:“廷尉所不能決,謹(jǐn)具為奏,傅所當(dāng)比律令以聞?!薄?〕[漢]班固撰:《漢書》卷二十三《刑法志》,中華書局2000 年版,第935 頁。首先,將比附的主體限定為中央最高司法官員廷尉;其次,將比附的場合限定為廷尉“所不能決”時;再次,指明了比附的應(yīng)用程序:廷尉“傅所當(dāng)比律令”,向上奏聞;最后,比附的對象被限定為“所當(dāng)比律令”。以上是比附發(fā)展的第一階段,在這一階段,比附一直作為彌補(bǔ)成文法漏洞最可靠的方法。

    但好景不長,“至于孝武,征發(fā)煩數(shù),百姓虛耗,窮民犯法,酷吏擊斷,奸宄不勝,于是張湯趙禹之屬,條定法令,轉(zhuǎn)相比況,禁網(wǎng)積密”?!?〕[漢]班固撰:《漢書》卷二十三《刑法志》,中華書局2000 年版,第932 頁?!俺傻酆纹街邢略t曰:今大辟之刑,千有余條,奇請他比,日以益滋?!薄?〕[漢]班固撰:《漢書》卷二十三《刑法志》,中華書局2000 年版,第934 頁。西漢中后期,濫用比附的情形越發(fā)嚴(yán)重:“其后奸滑巧法,轉(zhuǎn)相比況,禁網(wǎng)浸密,死罪決事比萬三千四百七十二事,文書盈于幾閣,典者不能遍睹,是以郡國承用者駁,或罪同而論異,奸吏因緣為市,所欲陷則予死比?!薄?〕[漢]班固撰:《漢書》卷二十三《刑法志》,中華書局2000 年版,第932 頁。上述亂象主要由人為因素造成。首先,比附的主體范圍被不當(dāng)擴(kuò)大,以至于郡國的司法人員都可運(yùn)用比附定罪量刑,這為奸吏上下其手大開方便之門;其次,比附方法被奸吏們歪曲使用,“奇請他比”與“轉(zhuǎn)相比況”廣泛使用;再次,比附的對象大為擴(kuò)張,出現(xiàn)了所謂的“決事比”:“若今律其有斷事,皆依舊事斷之,其無條,取比類以決之,故云決事比。”〔6〕鄭玄等注:《周禮·秋官·大司寇》,載《十三經(jīng)古注》(一),中華書局2014 年版,第556 頁。并且,在定罪量刑活動中,“決事比”比重過高;此外還出現(xiàn)了“辭訟比”,等等,可謂亂象叢生。

    鑒于西漢中后期比附方法濫用造成了極壞的社會效果,魏晉時期,一些有識之士呼吁限制比附的運(yùn)用,如劉頌曾上疏:“律法斷罪,皆當(dāng)以法律令正文,若無正文,依附名例斷之,其正文名例所不及,皆勿論?!薄?〕[唐]房玄齡等撰:《晉書》卷三十《刑法志》,中華書局2000 年版,第610 頁。劉頌的這一主張在魏晉時似已被人們廣泛接受,并在制度上有所體現(xiàn)。自魏晉后,比附最重要的形式之一“決事比”逐漸沒落,只剩下了“比引律條”這一形式,〔8〕梁啟超認(rèn)為,漢代的“比附”還有“比附經(jīng)義”這一形式,董仲舒的“春秋決獄”即其表現(xiàn)。參見梁啟超:《論中國成文法編制之沿革得失》,《飲冰室合集》(第2 冊),中華書局1988 年版,第12 頁。本文將“春秋決獄”理解為董仲舒將法律原則引入漢律之中,而非簡單的“比附”。漢代以后,隨著法律儒家化,“春秋大義”成了比律、令等法律形式位階更高的法律原則。這使得唐以后的大多數(shù)朝代里,比附再也沒有如漢代那般為害甚烈。

    自漢武帝時起,中經(jīng)魏晉,迄于隋唐,是比附發(fā)展的第二階段,同時也是最重要階段。在這一階段,比附的發(fā)展經(jīng)歷了從“廣泛運(yùn)用”到“濫用”再到“規(guī)范運(yùn)用以至成熟”的過程,最終以比較成熟的形式出現(xiàn)在《唐律疏議》中。自唐代始直至明清時期,是比附發(fā)展的第三階段。在這一階段,比附的范圍更加明確,程序也更加規(guī)范,如,《大明律》《大清律》都明確列出了“比引律條”的情形,余者則需“具引律例”。到了清朝末年,隨著西方法律思想的傳入,中國傳統(tǒng)比附方法受到了現(xiàn)代法律理論的挑戰(zhàn),其存廢引起了廣泛爭論,中國傳統(tǒng)比附理論開始現(xiàn)代轉(zhuǎn)型,進(jìn)入第四個階段。

    由上可知,“比附”在中國法律史上源遠(yuǎn)流長,其存在甚至比制定法更久遠(yuǎn),且與中國古代法律的興衰相始終。張晉藩先生曾言:“類推比附的規(guī)定一直貫穿于整個封建刑法典當(dāng)中,只是隨著法律的充實,而不斷縮小其適用范圍。”〔9〕張晉藩:《中國法律的傳統(tǒng)與近代轉(zhuǎn)型》,法律出版社1997 年版,第257 頁。如果要推舉最具中國特色的傳統(tǒng)法律方法,當(dāng)首推比附,因為比附最能體現(xiàn)中國傳統(tǒng)思維方式的特點,與中國古代法律的特點最相契合。

    由于比附具有上述獨特魅力,吸引了眾多學(xué)者進(jìn)行研究。但從現(xiàn)有研究成果看,大多數(shù)學(xué)者只注意到顯性比附,對中國古代法律中存在的隱性比附重視不夠。并且,現(xiàn)有的研究成果大多集中在比附發(fā)展的一頭一尾,即漢代與清代,而對比附理論發(fā)展成熟、定型的唐代關(guān)注得不夠,特別是對集中體現(xiàn)我國古代律學(xué)家集體智慧的《唐律疏議》中的比附研究得不透,這不僅不利于人們?nèi)娴乩斫獗雀剑阂环矫鏌o法解釋漢代“比附”之所去;另一方面不知明清“比附”之由來,而且無法解釋“比附”在中國古代司法中的地位與作用,更無法解釋“比附”在法律領(lǐng)域揮之不去的原因。

    鑒于《唐律疏議》是中國古代最重要的法典,明清的法律較多地借鑒了唐律內(nèi)容,因此,本文將以《唐律疏議》為中心,考察比附在《唐律疏議》中的實際運(yùn)用狀況及其在建構(gòu)法典中的作用。

    二、隱顯之間:《唐律疏議》中的比附實態(tài)

    (一)《唐律疏議》中的“顯性比附”

    由于魏晉以后人們對比附持一種排斥的態(tài)度,唐初統(tǒng)治者在運(yùn)用比附時較為慎重,因此,《唐律疏議》中明確出現(xiàn)比附的地方非常少。據(jù)學(xué)者黃春燕統(tǒng)計,《唐律疏議》共有6處明確提到“比附”一詞?!?0〕參見黃春燕:《唐代比附制度研究》,載《法學(xué)論壇》2015 年第5 期,第144 頁。其實,黃春燕的統(tǒng)計尚不完全,因為她只統(tǒng)計了“比附”二字連用的場合,忽略了“比”“附”單獨應(yīng)用的情形。若將后一種情形計入進(jìn)來,《唐律疏議》中的比附遠(yuǎn)比人們想象的多。

    黃源盛在研究唐律中的比附時,將律條中“比”“附”單獨應(yīng)用的情形也納入其中。同時,他還將唐律中的比附分為以下幾種類型:(1)關(guān)于通例的比附;(2)關(guān)于罪名的比附;(3)關(guān)于刑罰加減的比附。〔11〕參見黃源盛:《唐律輕重相舉條的法理及其運(yùn)用》,載《漢唐法制與儒家傳統(tǒng)》,元照出版有限公司2009 年版,第306、307 頁。黃源盛的這一考察未能窮盡“比附”的所有形態(tài),因為《唐律疏議》中的顯性比附不止上述三種類型。若細(xì)分,顯性比附可分為以下幾種類型:第一,律條之比,即如果法律對某一行為沒有明確的規(guī)定,比照最相類似的律條定罪量刑,這是比附最常見的情形。如《賊盜律》“祖父母父母為人殺”條“疏”議中說道:“奴婢、部曲,身系于主。主被人殺,侵害極深。其有受財私和,知殺不告,金科雖無節(jié)制,亦須比附論刑?!薄?2〕[唐]長孫無忌等撰:《唐律疏議》,中國政法大學(xué)出版社2013 年版,第232 頁。第二,事類之比;不同性質(zhì)的犯罪行為或事類之間互通比附。如,《斗訟律》“強(qiáng)盜殺人”條將“謀殺人已傷及殺部曲奴婢、被害人之家及同伍不告”的行為比附為“竊盜不告”?!?3〕[唐]長孫無忌等撰:《唐律疏議》,中國政法大學(xué)出版社2013 年版,第314 頁。第三,身份之比,即不同身份但地位大致相等的人之間互通比附。如《名例律》“同職犯公罪”條規(guī)定:“諸同職犯公罪者,長官為一等,通判為一等,判官為一等,主典為一等”,其余類型的官員“比州、比縣及省內(nèi)比司”處理?!?4〕[唐]長孫無忌等撰:《唐律疏議》,中國政法大學(xué)出版社2013 年版,第71 頁。第四,刑罰之比,即不同性質(zhì)的刑罰及加減之間互通比附。如《名例律》“除名比徒三年”條規(guī)定:“諸除名者,比徒三年;免官者,比徒二年;免所居官者,比徒一年?!薄?5〕[唐]長孫無忌等撰:《唐律疏議》,中國政法大學(xué)出版社2013 年版,第38 頁。

    (二)《唐律疏議》中的“隱性比附”

    《唐律疏議》中的“隱性比附”主要表現(xiàn)在“以”“準(zhǔn)”二字上,即“以……論”和“準(zhǔn)……論”是比附的隱性形態(tài)。在《唐律疏議》中,“以……論”和“準(zhǔn)……論”出現(xiàn)的頻率非常高。據(jù)霍存福、丁相順統(tǒng)計,在唐律中,“以……論”出現(xiàn)114 次,“準(zhǔn)……論”出現(xiàn)34 次?!?6〕參見霍存福、丁相順:《〈唐律疏議〉“以”、“準(zhǔn)”字例析》,載《吉林大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報》1994 年第5 期,第43 頁。這一統(tǒng)計同樣不夠全面,因為如果計入“準(zhǔn)……科罪”“準(zhǔn)……徒一年半”之類的短語,則“以”“準(zhǔn)”出現(xiàn)的次數(shù)肯定遠(yuǎn)超上述數(shù)目。

    為何說“以……論”“準(zhǔn)……論”是隱性比附呢?這是因為其原理與比附相同,即根據(jù)的都是“類似的情形類似處理”這一原則。我們不妨從《唐律疏議》對“以……論”“準(zhǔn)……論”的解釋及運(yùn)用情形進(jìn)行分析?!短坡墒枳h》《名例律》“稱反坐及罪之”條對“以……論”“準(zhǔn)……論”做了專門解釋:“稱‘以枉法論’、‘以盜論’之類,皆與真犯同”,“稱‘準(zhǔn)枉法論’、‘準(zhǔn)盜論’之類,止流三千里,但準(zhǔn)其罪……皆止準(zhǔn)其罪,亦不同真犯。并不在除、免、倍贓、監(jiān)主加罪、加役流之例?!薄?7〕[唐]長孫無忌等撰:《唐律疏議》,中國政法大學(xué)出版社2013 年版,第89 頁。

    從這一解釋可看出,唐律將犯罪行為分為“真犯”“以真犯論”“準(zhǔn)真犯論”三種類型。首先,無論是“以真犯論”行為,還是“準(zhǔn)真犯論”行為,都不同于“真犯”行為。清代律學(xué)家王明德對此有明確解釋:“以者,非真犯也……準(zhǔn)者,與真犯有間,用此準(zhǔn)彼也?!薄?8〕[清]王明德撰:《讀律佩觽》,法律出版社2001 年版,第4 頁。如《詐偽律》“醫(yī)違方詐療疾”條規(guī)定:“諸醫(yī)違方詐療病,而取財物者,以盜論。”〔19〕[唐]長孫無忌等撰:《唐律疏議》,中國政法大學(xué)出版社2013 年版,第331 頁。醫(yī)生“違背本方,詐療疾病,率情增損,以取財物”的行為與“盜”顯然有一定的差異。其次,“以真犯論”“準(zhǔn)真犯論”的行為與“真犯”之間又有一定的相似性,或者說,有一定的可比性。王明德解釋說:“(‘以’)非真犯,而情與真犯同”〔20〕[清]王明德撰:《讀律佩觽》,法律出版社2001 年版,第4 頁。,“(‘準(zhǔn)’)所犯情與事不同而跡實相涉?!薄?1〕[清]王明德撰:《讀律佩觽》,法律出版社2001 年版,第5 頁。何為“情同真犯”?王明德解釋說,“如謀叛條內(nèi)所附逃避山澤,不服追喚,此等之人,與叛何異?律則以謀叛未行論。若拒敵官兵,實有類于反,而律則以謀叛已行論,”〔22〕[清]王明德撰:《讀律佩觽》,法律出版社2001 年版,第4 頁。亦即“亡命山澤、不從追喚”的行為跡近于“背叛”行為,因此,“以謀叛論”。與“以真犯論”行為相比,“準(zhǔn)真犯論”行為與“真犯”之間的差異更大,只是由于兩種行為“跡實相涉”或社會危害性大致相若,才“準(zhǔn)真犯論”。如《戶婚律》“雜戶不得娶良人”條規(guī)定:“奴婢私嫁女與良人為妻者,準(zhǔn)盜論?!薄?3〕[唐]長孫無忌等撰:《唐律疏議》,中國政法大學(xué)出版社2013 年版,第185 頁。“奴婢私嫁女”的行為與“盜”根本沒有相似性,但在唐代,奴婢的法律地位類似于畜產(chǎn),如果任其私自嫁女,就會使主人的財產(chǎn)受損失,因此,這種行為與盜的行為在社會危害性方面大致相似,故唐律將之比附為盜竊行為,按“準(zhǔn)盜論”處理。其實,在唐律的有些規(guī)定中,“以真犯論”與“準(zhǔn)真犯論”之間的差異非常小,如《廄庫律》“監(jiān)主貸官物”條規(guī)定:“諸監(jiān)臨主守,以官物私自貸,若貸人及貸之者,無文記,以盜論;有文記,準(zhǔn)盜論?!薄?4〕[唐]長孫無忌等撰:《唐律疏議》,中國政法大學(xué)出版社2013 年版,第199 頁。監(jiān)臨主守之官私自貸官物,如沒有留下文記,就更容易將官物據(jù)為己有,其與“盜”的特征更接近一些,故“以盜論”;如果留有文記,“盜”的特征就不太明顯,但由于是私自貸,因此,其社會危害性與監(jiān)守自盜大致相若,故“準(zhǔn)盜論”。最后,“以真犯論”與“準(zhǔn)真犯論”的行為都將比照“真犯”處理。唐律的制定者認(rèn)識到,“以真犯論”與“準(zhǔn)真犯論”行為要么在特點上與真犯相似,要么在社會危害性上與真犯相似,因此,根據(jù)“相似的行為相似處理”原則,賦予上述兩種行為與真犯大致類似的法律后果;但在同時,又考慮到上述兩種行為與“真犯”在“相似性”方面存在程度上的差異,因此,在法律后果上也有所區(qū)別。“以真犯論”“一如真犯之罪罪之”,“其除、免、倍贓,悉依真犯”〔25〕[唐]長孫無忌等撰:《唐律疏議》,中國政法大學(xué)出版社2013 年版,第89 頁。;“準(zhǔn)真犯論”只是“但準(zhǔn)其罪”,“罪止三千里”,“并不在除、免、倍贓、監(jiān)主加罪、加役流之例”?!?6〕[唐]長孫無忌等撰:《唐律疏議》,中國政法大學(xué)出版社2013 年版,第89 頁。

    綜上,由于“以真犯論”與“準(zhǔn)真犯論”建立在“相似的行為相似處理”這一原則基礎(chǔ)之上,且都運(yùn)用了“他比”,因此,我們將之歸入比附的范疇。其實,這種立法技術(shù)并非唐代首創(chuàng),程樹德先生在《九朝律考》第八卷“隋律考”中曾引用《隋書》“劉子栩傳”所載的“開皇律佚文”:“準(zhǔn)枉法者但準(zhǔn)其罪,以枉法論者即同真法?!薄?7〕程樹德:《九朝律考》,中華書局2003 年版,第431 頁。亦即在隋代,“以……論”與“準(zhǔn)……論”即已出現(xiàn)。由于隋代存續(xù)的時間較短,加之魏晉時期是我國古代律學(xué)發(fā)展的璀璨時期,因此,筆者推測,“以……論”與“準(zhǔn)……論”這種立法技術(shù)或許是魏晉時期律學(xué)家們總結(jié)出來的,目的是處理司法實踐中廣泛應(yīng)用的“決事比”。由于“決事比”易于被濫用,因此,需要用明確的法律語言進(jìn)行規(guī)范。魏晉時期的律學(xué)家們采取的措施是:引入“以……論”與“準(zhǔn)……論”這種語言形式,將漢代“決事比”調(diào)整的一些行為有選擇地納入法典之中,使之成為一種“法典化的比附”。因此,如果追根究源即可發(fā)現(xiàn),《唐律疏議》中的“以……論”與“準(zhǔn)……論”正是在漢代“決事比”基礎(chǔ)上發(fā)展起來的,是對后者進(jìn)行規(guī)范、調(diào)整的產(chǎn)物,這是筆者將“以……論”與“準(zhǔn)……論”歸入“隱性的比附”的第二個原因。

    除“以……論”與“準(zhǔn)……論”外,隱性比附還包括“與……同罪”“同……法”“比照……”等形式,由于篇幅所限,此處不展開論述。上述諸般隱性比附皆無比附之名,但卻收比附之效。

    (三)隱顯之間的比附形態(tài)

    在《唐律疏議》中,還有這樣一條規(guī)定:“諸斷罪而無正條,其應(yīng)出罪者,則舉重以明輕;其應(yīng)入罪者,則舉輕以明重。”〔28〕[唐]長孫無忌等撰:《唐律疏議》,中國政法大學(xué)出版社2013 年版,第86 頁。這是大家熟悉的“輕重相舉”方法。

    對于“輕重相舉”方法的性質(zhì),學(xué)者們有不同認(rèn)識?!?9〕我國臺灣地區(qū)學(xué)者蔡墩銘將“比附”理解為“類推解釋”,將“輕重相舉”理解為“論理解釋”,參見蔡墩銘:《唐律與近代刑事立法之比較研究》,漢苑出版社1976 年版,第16-20 頁。筆者認(rèn)為,這種理解過于狹窄與簡單化,因為“比附”“輕重相舉”不僅是一種法律解釋方法,而且是一種司法方法、立法方法。有學(xué)者認(rèn)為,其屬于比附范疇,如日本學(xué)者仁井田陞認(rèn)為,“《唐律》關(guān)于法律的適用,在某種程度上有容許類推解釋的規(guī)定,《名例律》‘?dāng)嘧餆o正條’下的輕重相舉即屬之”〔30〕[日]仁井田陞:《中國法制史研究·刑法》,東京大學(xué)出版社1981 年版,第188 頁。;也有學(xué)者否認(rèn)“輕重相舉”屬于比附。如沈家本在論及唐律“輕重相舉條”時專門加按語曰:“唐律此文本于開皇,乃用律之例,而非為比附加減之用也。觀《疏議》所言,其重其輕皆于本門中舉之,而非取他律以相比附,故或重或輕仍不越乎本律之范圍。其應(yīng)出者重者且然,輕者更無論矣;其應(yīng)入者輕者且然,重者更無論矣”,“引律比附……與唐律之舉重明輕、舉輕明重,其宗旨遂不同矣。”〔31〕[清]沈家本:《明律目箋一·斷罪無正條》,載《沈家本全集》(第4 卷),中國政法大學(xué)出版社2010 年版,第466 頁。沈家本的意思是:只有引他律(或他事)才算比附,由于輕重相舉方法“皆于本門中舉之,非取他律以相比附,或重或輕仍不越乎本律之范圍”〔32〕[清]沈家本:《明律目箋一·斷罪無正條》,載《沈家本全集》(第4 卷),中國政法大學(xué)出版社2010 年版,第464 頁。,因此,“輕重相舉”方法不屬于比附。沈家本的這一理解存在一定偏差,因為“斷罪無正條”的“疏議”在解釋“舉重明輕”時曾舉例:“‘盜緦麻以上財物,節(jié)級減凡盜之罪?!舴冈p欺及坐贓之類,在律雖無減文,盜罪尚得減科,余犯明從減法。此并‘舉重明輕’之類?!薄?3〕[唐]長孫無忌等撰:《唐律疏議》,中國政法大學(xué)出版社2013 年版,第86 頁。此例涉及三種不同性質(zhì)的行為,即“詐欺緦麻以上親財物”行為、坐贓行為及“盜緦麻小功財物”行為,前兩種行為應(yīng)分別由《詐偽律》和《雜律》調(diào)整;但對于這兩種行為是否該減輕處罰,唐律并未明文規(guī)定,“疏議”建議按《盜賊律》“盜緦麻小功財物”條“節(jié)級減凡盜之罪”。此處比照的顯然是“他律”,且不在“本門”之內(nèi)進(jìn)行。

    這并不是說,沈家本對于“輕重相舉”的理解完全錯了,而只是說,他的理解出現(xiàn)了一些偏差,因為《唐律疏議》中的“輕重相舉”實際包括三種情形。除了前面所說的“他比”外,還包括同類事物(或行為)在程度上的比較,這部分內(nèi)容確實不屬于比附,而屬“當(dāng)然解釋”。此外,還包括類似性質(zhì)的事物(或行為)在程度上的“輕重之比”。如《名例律》“十惡”條的“疏議”首先設(shè)問道:子孫魘魅祖父母父母的行為是否應(yīng)歸入“不孝”?接著,它回答說:“名例云:‘其應(yīng)入罪者,則舉輕以明重?!蛔T{是輕,尚入‘不孝’;明知厭魅是重,理入此條。”〔34〕[唐]長孫無忌等撰:《唐律疏議》,中國政法大學(xué)出版社2013 年版,第86 頁?!白訉O魘魅祖父母父母”的行為與“祝詛”行為屬于兩種不同的行為,法律只規(guī)定了后一種行為該如何處理,由于前一種行為在惡性程度上要重于后一種行為,因此,其不僅應(yīng)比照前一種行為處理,而且應(yīng)加重處理。這部分內(nèi)容既非單純的比附,也非簡單的當(dāng)然解釋,而是兩者的混合。

    由于“輕重相舉”方法具有多種面相,部分內(nèi)容屬于比附,部分內(nèi)容屬于當(dāng)然解釋,部分內(nèi)容又屬兩者的混合,故本文將之歸入“隱顯之間的比附形態(tài)”。

    綜上所述,《唐律疏議》中的比附形態(tài)多樣,類型豐富:既包括“律條之比”“事類之比”等顯性形式,又包括“以……論”和“準(zhǔn)……論”這兩種隱性形式,還包括“輕重之比”這種半隱半顯形式。其實,《唐律疏議》中的比附形態(tài)遠(yuǎn)不止這些,筆者只是抽取了一些典型的比附形式加以研究。

    三、《唐律疏議》中“比附”之功能分析

    關(guān)于比附的功能,大多數(shù)學(xué)者只注意到其具有彌補(bǔ)制定法缺漏的功能,但比附還經(jīng)常被律學(xué)家們用來解釋法律,成為注律的重要工具,因此,比附還具有作為解釋法律重要手段的功能。此外,比附還具有第三個重要功能:它是建構(gòu)法律的重要手段,即它還具有立法方面的功能。學(xué)者們對第三種功能研究得比較少。日本學(xué)者中村茂夫在對比附進(jìn)行專門研究時發(fā)現(xiàn):“比附在舊中國法律中不可或缺的最重要理由就在于法的構(gòu)造本身”,“比附在舊中國的法律制定方面發(fā)揮過作用。如上所述,比附的作用本來是填補(bǔ)律例的未盡之處,比附的結(jié)果得到皇上批準(zhǔn)后成為新的條例的立法?!薄?5〕[日] 中村茂夫:《比附的功能》,載楊一凡主編:《中國法制史考證》(丙編第4 卷),中國社會科學(xué)出版社2003 年版,第283 頁。也就是說,中村茂夫注意到了比附的立法功能,但他對這一功能強(qiáng)調(diào)得不夠。

    一般地,比附的上述三種功能會因研究者視角的不同、研究目的之不同而有所側(cè)重。本文側(cè)重研究《唐律疏議》中的比附,因此,將重點分析比附在建構(gòu)《唐律疏議》這一法律系統(tǒng)中的功能。由于《唐律疏議》中的“比附”可分為顯性比附、隱性比附及隱顯之間的比附,這三種不同形式的比附在建構(gòu)《唐律疏議》這一法律系統(tǒng)時功能略有差異。

    (一)顯性比附之功能:彌補(bǔ)律條之漏洞,保障同罪同罰

    唐代對比附的應(yīng)用非常慎重,因為殷鑒未遠(yuǎn)。據(jù)《舊唐書·刑法志》記載:“永徽六年七月,上謂侍臣曰:‘律通比附,條例太多。’左仆射志寧等對:‘舊律多比附斷事,乃稍難解??茥l極眾,數(shù)至三千。隋日再定,惟留五百。以事相類似者,比附科斷。今日所停,即是參取隋律修易,條章既少,極成省便?!薄?6〕[五代]劉昫撰:《舊唐書》卷五十《刑法志》,中華書局2000 年版,第1444 頁。上述對話表明,唐高宗想解決前代“律通比附,條例太多”的弊端,于志寧無奈地告訴他,自隋代以來,律條過多的問題已基本解決,但比附仍無法完全排除,以至唐律中仍存在一定數(shù)量的比附。

    以《唐律疏議》為代表的中國古代法律為何無法消除比附,以至于不得不保留一些“顯性比附”呢?《唐律疏議》解釋道:“金科雖無節(jié)制,亦須比附論刑。豈為在律無條,遂使獨為僥幸?”〔37〕[唐]長孫無忌等撰:《唐律疏議》,中國政法大學(xué)出版社2013 年版,第232 頁。“五刑之屬,條有三千,犯狀既多,故通比附?!薄?8〕[唐]長孫無忌等撰:《唐律疏議》,中國政法大學(xué)出版社2013 年版,第246 頁。這兩句話一方面揭示了“顯性比附”存在的原因:一是“犯狀既多”,無法用有限的條文、語言概括;二是如果沒有比附,就有漏罪之虞,因此,不得不比附。另一方面還揭示了顯性比附的功能,即“顯性比附”是彌補(bǔ)成文法不足之重要手段。

    在《唐律疏議》中,無論是合用的“比附”,還是單用的“比”和“附”,絕大多數(shù)都出現(xiàn)在“疏議”中,律條中出現(xiàn)的比附非常少。這一方面反映唐初統(tǒng)治者試圖限制比附的決心,另一方面又透露出不得不用比附的無奈,因此,只好采取折中的做法,即將比附降低到法律解釋的層級。眾所周知,《唐律疏議》是由“律條”和“律疏”兩部分組成,且先有律條,后有律疏。當(dāng)時,編定律疏的原因有二:一是“律學(xué)未有定疏,每年所舉明法,遂無憑準(zhǔn)”〔39〕[五代]劉昫撰:《舊唐書》卷五十《刑法志》,中華書局2000 年版,第1444 頁。;二是“刑憲之司執(zhí)行殊異:大理當(dāng)其死坐,刑部處以流刑;一州斷以徒年,一縣將為杖罰。不有解釋,觸涂睽誤”?!?0〕[唐]長孫無忌等撰:《唐律疏議》,中國政法大學(xué)出版社2013 年版,第2 頁。也就是說,如果只有律條,就會經(jīng)常出現(xiàn)“同罪異罰”的情況,因此,需要“律疏”進(jìn)行解釋。由于比附的原理是“相似的情形相似處理”,因此,它迎合了當(dāng)時的實踐需要,發(fā)揮出了保障“同罪同罰”的重要功能。

    (二)隱性比附之功能:建構(gòu)行為類型,減省法典條章

    漢代以來,律學(xué)家們一直為法條的繁苛所困擾。如何解決這一問題?律學(xué)家們首先想到了分類方法,即將具有共同屬性的事情或行為歸屬為一類,然后,按照“相同的情形相同對待”原則處理?!稌x書·刑法志》對漢晉之際的律學(xué)家們在分類方面取得的成就做了非常詳盡的記載。這些記載一方面突出了某些著名律學(xué)家的個人貢獻(xiàn)?!?1〕[唐]房玄齡等撰:《晉書》卷三十《刑法志》,中華書局2000 年版,第600 頁。另一方面又論及了律學(xué)家群體在制定曹魏《新律》時所做的創(chuàng)造性工作?!?2〕[唐]房玄齡等撰:《晉書》卷三十《刑法志》,中華書局2000 年版,第601 頁。

    正是由于曹魏時期的律學(xué)家們在法律分類方面做出了突出貢獻(xiàn),才使得晉律、隋律乃至唐律的結(jié)構(gòu)更合理,條文更簡省?!?3〕關(guān)于“類”字及其體現(xiàn)的分類方法在中國古代法律發(fā)展中的作用可參見拙文:《從“類”字的應(yīng)用看中國古代法律及律學(xué)的發(fā)展》,載《環(huán)球法律評論》2015 年第4 期,第57-77 頁。但如果只有分類技術(shù),仍無法建構(gòu)起一部好的法典。因為分類方法只能作用于那些具有共同屬性的事類(或行為),對于相似的事類(或行為),其作用非常有限,如何解決這一問題?中國古代的律學(xué)家們在立法實踐中又摸索出了“類型化方法”,即建構(gòu)行為類型,以便對相似的行為相似處理。“類型化方法”是立法的不二法門,《唐律疏議》大量運(yùn)用了這種方法,其具體表現(xiàn)形式即“以……論”與“準(zhǔn)……論”;亦即,在《唐律疏議》中,“以……論”與“準(zhǔn)……論”的主要功能是建構(gòu)行為類型,從而為“相似的行為相似處理”做準(zhǔn)備。我們不妨以《唐律疏議》中有關(guān)“盜”的規(guī)定為例說明“以”“準(zhǔn)”的功用。

    《唐律疏議》對“盜”的情形做了多層劃分:第一層以“真盜”為基礎(chǔ)將“盜”分為“真盜”“以盜論”和“準(zhǔn)盜論”三種情形;第二層又對上述三種情形做了進(jìn)一步劃分,即分為“竊盜”“強(qiáng)盜”和“監(jiān)守自盜”三種情形;第一、二層次組合起來,產(chǎn)生了九種情形,這九種情形又統(tǒng)轄更多的具體情形,如此就構(gòu)成了第三層,參見圖1。

    圖1 “盜”的行為類型

    由圖1 可看出,“以”“準(zhǔn)”在《唐律疏議》中的主要功能是建構(gòu)行為類型,如此做法的好處在于:它一方面盡可能地減少法律漏洞存在的可能性;另一方面又能極大地削減律條的數(shù)量。

    通過以上研究,我們發(fā)現(xiàn),唐律中的“以”“準(zhǔn)”二字非常重要,以致后世的律學(xué)家將之歸入“律母”〔44〕“律母”,即“以、準(zhǔn)、皆、各、其、及、即、若”八個字,又稱“例分八字”?!奥赡浮敝f常見于王肯堂、王明德等撰寫的律學(xué)著作中,但誰最先提出“律母”這一說法,似難確定?!锻蹩咸霉{釋》曰:“例分八字乃制律之本義也,世傳謂之律母。”參見[明]王肯堂:《王肯堂箋釋》,載《四庫未收書輯刊》(第 1 輯)(第 25 冊),北京出版社1997 年版,第278 頁。之中。今人霍存福、丁相順在研究《唐律疏議》中的“以”“準(zhǔn)”二字時也特別強(qiáng)調(diào)了其重要性:“如果我們作反向思維,即唐律不以‘以’‘準(zhǔn)’比類,而是每條另定罰則,那么,非基本罪名的罰則就必須每條皆予羅列。若參用、援引基本(或典型)罪名的罰則,就等于重復(fù),若不參用,就得每條皆予重新確定。而問題又在于:基本(或典型)罪名的罰則經(jīng)長期累積、磨琢而成,具有相對的穩(wěn)定性、合理性,故對非基本罪名而言,重定罰則超不過基本罪名的罰則,或者說未必如其恰當(dāng),所以莫如一開始就‘以’‘準(zhǔn)’比類。這樣,對于前者而言,比類省去了重復(fù),不用每條皆敘述規(guī)則;對于后者,比類可以少立許多具體規(guī)則?!薄?5〕霍存福、丁相順:《〈唐律疏議〉“以”、“準(zhǔn)”字例析》,載《吉林大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報》1994 年第5 期,第46 頁。

    綜上所述,“以……論”與“準(zhǔn)……論”的主要功能是建構(gòu)行為類型,其被魏晉時期的律學(xué)家們發(fā)明出來,對中國古代法律的發(fā)展起到了很大推動作用?;蛟S有人會質(zhì)疑:既然“以……論”與“準(zhǔn)……論”是用來建構(gòu)類型的,還能算比附嗎?筆者認(rèn)為,由于“以……論”與“準(zhǔn)……論”的原理仍是“相似的情形相似處理”,因此仍屬比附;但在同時,它與漢代的比附相比又有了一定差異(或者說,有了一定進(jìn)步):后者主要側(cè)重于司法方面,前者側(cè)重于立法方面;后者是開放性的,即存在破律的可能性,前者則是封閉性的,即法已發(fā)展成為一種“制度化的比附”。簡言之,漢代的比附是“制定法之外的比附”,《唐律疏議》中的比附已發(fā)展成為“制定法之內(nèi)的比附”。

    (三)“輕重相舉”方法之功能:稍增律條,保證唐律的完全性

    作為一種半隱半顯的比附,“輕重相舉”方法的首要功能是“稍增律條”,除此之外,在唐律中,“輕重相舉”條的角色與“不應(yīng)得為”條類似,共同充當(dāng)著“兜底條款”。如果將唐律看作一個系統(tǒng),這一功能并非可有可無,因為它保證了唐律的完全性,可以預(yù)防法律漏洞的頻繁出現(xiàn)。并且,與“不應(yīng)得為”條相比,“輕重相舉”條的運(yùn)用保險得多,因為它大致框定了比較的范圍,且主要涉及某一類行為的程度之比。在《唐律疏議》中,最能體現(xiàn)法律嚴(yán)格性與靈活性相統(tǒng)一的條款非“輕重相舉”條莫屬。

    如前所述,《唐律疏議》中的比附共有“顯性比附”“隱性比附”及“隱顯之間的比附”三種形式,唐代的立法者對這三種不同的比附持不同的態(tài)度?;蛟S是忌諱顯性比附在前代的壞名聲,唐初的立法者對“比附”一詞的運(yùn)用非??酥疲粚τ陔[性比附,唐代的立法者大大方方地予以運(yùn)用。或許在他們看來,這已非比附,而是一種新的立法技巧。并且,由于法條明確地規(guī)定了哪些行為應(yīng)“以……論”,哪些行為可“準(zhǔn)……論”,因此,不會出現(xiàn)“奇請他比”的情形。而且,唐律借助“以……論”與“準(zhǔn)……論”的形式,盡可能多地吸納了那些不得不為的“他比”,并使之法律化,這一方面最大限度地發(fā)揮了比附的作用;另一方面又盡可能地避免了比附的弊端。對于“輕重相舉”方法,唐律以專條的形式予以明確規(guī)定,雖然其中只是列舉了一些應(yīng)用情形,但從上下文看,它對“斷罪無正條”情形下應(yīng)用“輕重相舉”方法持開放的態(tài)度,亦即《唐律疏議》對“輕重相舉”方法的限制遠(yuǎn)比前兩者寬松,這一方面與唐代立法者認(rèn)為“輕重相舉”方法并未破律、可以放心使用有關(guān);另一方面與其作為兜底條款、可以保證法典的完全性有關(guān)。但如前面分析的,“輕重相舉”方法仍存在破律的可能性,故不宜過于樂觀。

    總之,在《唐律疏議》中,比附方法主要是作為一種立法方法而起作用。在比附的三種形式中,“隱性比附”作用最大,支撐起了整個法典的框架,“顯性比附”與“隱顯之間的比附”則起到了添磚加瓦的作用。

    四、《唐律疏議》呈現(xiàn)的對漢代比附之改造

    《唐律疏議》中的比附形態(tài)各異,功能強(qiáng)大,對于建構(gòu)起《唐律疏議》這一代表中國古代最高立法水平的法典起著重要作用。但比附理論從產(chǎn)生到成熟并非一蹴而就,中間經(jīng)歷了漫長的發(fā)展過程,這其中,魏晉乃至唐代的律學(xué)家居功至偉,他們對漢代的比附進(jìn)行了一系列改造,其成果最終集中地體現(xiàn)在《唐律疏議》中。如果比較《唐律疏議》中的比附與漢代的比附,就能大致了解魏晉以來的律學(xué)家們對漢代比附做了哪些針鋒相對的改造。

    從史料看,漢代大量應(yīng)用的比附形式是“決事比”。所謂“決事比”,《周禮·秋官·大司寇》的注解中說道:“若今律其有斷事,皆依舊事斷之,其無條,取比類以決之,故云決事比?!薄?6〕鄭玄等注:《周禮·秋官·大司寇》,載《十三經(jīng)古注》(3),中華書局2014 年版,第556 頁?!抖Y記·王制》注解曰:“已行故事曰比。”〔47〕鄭玄等注:《禮記·王制》,載《十三經(jīng)古注》(5),中華書局2014 年版,第929 頁。亦即,在法無正條的情況下,可以比附“故事”處理。所謂“故事”,漢時稱呼較雜,漢史專家邢義田將之界定為“往事先例”,并認(rèn)為,“凡劉邦創(chuàng)業(yè)以來所曾發(fā)生的事例,在漢人眼里,都可以是故事。這些故事非必出自皇帝,只要有人引為先例,臣僚的一言一行都可以是故事?!薄?8〕邢義田:《從“如故事”和“便宜從事”看漢代行政中的經(jīng)常與權(quán)變》,載《秦漢史論稿》,東大圖書公司1987 年版,第336 頁。故事的范圍非常寬泛,“包括律令、儀制、百官的奏章、歷朝的注記、行政中不成文的慣例、君臣之間的誓約或與外族的約束等等”?!?9〕邢義田:《從“如故事”和“便宜從事”看漢代行政中的經(jīng)常與權(quán)變》,載《秦漢史論稿》,東大圖書公司1987 年版,第336 頁。由于“故事”范圍過于寬泛,且隨著時間推移,數(shù)量日益龐大,人們對故事的理解不同,如果任其作為比附的對象,比附的濫用勢所難免。漢代統(tǒng)治者或許已意識到這一問題,曾試圖規(guī)范、限定“故事”的范圍。據(jù)《漢書》載,漢宣帝曾“修武帝故事”,〔50〕[漢]班固撰:《漢書》卷八十六《何武傳》,中華書局2000 年版,第2586 頁。漢明帝“欲遵武帝故事”〔51〕[南朝]范曄撰:《后漢書》卷二十三《竇固傳》,中華書局2000 年版,第540 頁。,漢順帝“敕有司檢察所當(dāng)禁絕,如建武永平故事”;〔52〕[南朝]范曄撰:《后漢書》卷六《順帝紀(jì)》,中華書局2000 年版,第170 頁。據(jù)《唐六典》記載:“漢建武有《律令故事》上中下三篇,皆刑法制度?!薄?3〕[唐]李林甫等撰:《唐六典》,陳仲夫點校,中華書局2014 年版,第185 頁。官方和一些律學(xué)家對“故事”進(jìn)行匯編、整理的工作實際上是一種重要的立法活動,目的是規(guī)范“決事比”的運(yùn)用,但收效甚微。

    由“決事比”引申出來的第二個飽受批判的問題是“轉(zhuǎn)相比況”。何為“轉(zhuǎn)相比況”?古代的律學(xué)家們既沒有詳加解釋,也沒有例示如何運(yùn)用這一方法。從字義推測,其原理應(yīng)為:A 事(或行為)與B事(或行為)在某些方面類似,B 事(或行為)又與C 事(或行為)在某些方面類似;已知A 事(或行為)過去是如何解決的,因此,C 事(或行為)的處置方法和結(jié)果應(yīng)與A 大致相似。從邏輯上看,這種推導(dǎo)很成問題,因為我們不能由A 事與B 事相似、B 事又與C 事相似,進(jìn)而推導(dǎo)說A 事與C 事一定相似;這種推導(dǎo)的鏈條愈長,“相似性”越發(fā)難以保證,一定會出現(xiàn)“相似性衰減”的問題。故而,在定罪量刑時,應(yīng)不允許“轉(zhuǎn)相比況”。

    在運(yùn)用比附的過程中,漢代的司法者們還為第三個問題,即“奇請他比”所困擾?!稘h書·刑法志》記載:“成帝何平中下詔曰:今大辟之刑,千有余條,奇請他比,日以益滋。”〔54〕[漢]班固撰:《漢書》卷二十三《刑法志》,中華書局2000 年版,第932 頁。所謂“奇請他比”,顏師古解釋說:“奇請,謂常文之外,主者別有所請以定罪也;他比,謂引他類以比附之。”〔55〕[宋]馬端臨:《文獻(xiàn)通考》(卷163),中華書局1986 年版,第1417 頁。邱濬曰:“奇請他比,分破律條,妄生端緒,舞弄文法,巧詆文致。”〔56〕[明]邱濬:《大學(xué)衍義補(bǔ)》(卷102),京華出版社1999 年版,第881 頁。史書上常常只有“奇請他比”之名,而無“奇請他比”之例,以致漢代法律官員們?nèi)绾巍捌嬲埶取?,難以探知?!稘h書·杜周傳》記載的一段故事或許可以作為“奇請他比”的例子。御史大夫桑弘羊被控謀反,其子桑遷逃亡,故吏侯史吳藏匿了他。后事發(fā),桑遷與侯史吳都受到了懲處。此時恰逢大赦,侯史吳請求赦免。主辦此案的廷尉王平與少府徐仁經(jīng)會商認(rèn)為,桑遷因受父親牽連而涉案,并非真的謀反,侯史吳匿藏他,并不屬于匿藏謀反者,因此,侯史吳符合大赦的條件。但御史們認(rèn)為:桑遷通經(jīng)術(shù),知父謀反而不爭,與謀反無疑;侯史吳身為官員,藏匿謀反者,不在赦免之列;廷尉、少府寬縱犯人,應(yīng)治罪。由于少府徐仁是丞相車千秋的女婿,故車千秋極力為徐仁、侯史吳說情。為說服霍光,車千秋召集了一些二千石官員與博士討論此案。由于這些官員事先已探知霍光嚴(yán)辦此案的意思,因此,他們層層加碼地認(rèn)為,侯史吳的行為非常嚴(yán)重,屬“不道”行為,應(yīng)嚴(yán)辦。由于此案將臣相車千秋牽扯進(jìn)來,朝廷非常慎重。在朝堂上討論此案時,杜延年與霍光爭執(zhí)起來,杜延年認(rèn)為:“吏縱罪人,有常法,今更詆吳為不道,恐于法深?!薄?7〕[漢]班固撰:《漢書》卷三十《杜周傳》,中華書局2000 年版,第2017 頁。由于杜延年“議論持平,合和朝廷”,他的意見得到大家認(rèn)可。那些二千石官員與博士的做法符合顏師古所說“于常文之外,別有所請,引他類比附”的特征,因此,應(yīng)為“奇請他比”。此外,在《漢書》所載的有關(guān)“不敬罪”的一鱗半爪紀(jì)錄中,也有“奇請他比”的影子。所謂“不敬罪”,指冒犯皇帝尊嚴(yán)的失禮、違禮行為,張斐將之解釋為“虧禮廢節(jié)”的行為。但在《漢書》中,大將軍王鳳陷害馮野王,被人奏為“不敬”;杜鄴接受紅陽侯立的請托,關(guān)照罪犯淳于長,被劾以“不敬”;這兩例所涉的行為顯然有相應(yīng)的法律規(guī)定予以調(diào)整,但別有用心者棄之不顧,因此也屬“奇請他比”。對于“奇請他比”的危害,邱濬一針見血地予以針砭:“上不知其奸,下莫測其故,此民所以無所措手足,網(wǎng)密而奸不塞,刑繁而犯愈多也。”〔58〕[明]邱濬:《大學(xué)衍義補(bǔ)》(卷102),京華出版社1999 年版,第881 頁。

    對于“決事比”的上述三大致命缺陷,漢代律學(xué)家們了然于心,曾嘗試進(jìn)行解決,這些探索性成果肯定直接或間接地進(jìn)入了《唐律疏議》中,因此,我們可以通過對《唐律疏議》的研讀,探知魏晉以來律學(xué)家們對漢代比附進(jìn)行的改造。

    概言之,魏晉以來的律學(xué)家們對漢代比附進(jìn)行的改造主要表現(xiàn)在以下四個方面。第一,將法律中比附的對象由“故事”轉(zhuǎn)變?yōu)椤奥蓷l”,漢代廣為運(yùn)用的“決事比”不再具有法律的地位,《斷獄律》“斷罪引律令”和“制敕斷罪”等條幾乎將“故事”驅(qū)逐出司法領(lǐng)域。第二,“轉(zhuǎn)相比況”被棄之不用。《唐律疏議》的編纂者們毫不遲疑地舍棄這一高度成疑的法律方法。第三,對比附的依據(jù),即“相似性”進(jìn)行了明確限定。在唐代,為了減少比附的“主觀性”,避免人們在“相似性”的認(rèn)知上產(chǎn)生過大的差異,唐代的立法者對于“比附”的應(yīng)用情形大多作了明確的規(guī)定,即在《唐律疏議》中,在需要運(yùn)用比附的大多數(shù)情況下,立法者都明確地告訴司法者,某一情形該如何比附,應(yīng)比附哪一律條,從而最大限度地防止了司法者隨意比附,更杜絕了法吏“奇請他比”。第四,通過“以”“準(zhǔn)”等形式,將“法外之比”轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺▋?nèi)之比”,從而使得比附制度化、法典化,進(jìn)而從根源上減少了隨意比附的可能性。

    由于魏晉以來的律學(xué)家們對漢代比附的改造針對性非常強(qiáng),因此,取得了非常好的效果,這標(biāo)志著中國傳統(tǒng)比附理論走向成熟。當(dāng)然,《唐律疏議》呈現(xiàn)的比附絕非盡善盡美,仍未能從程序上對比附的應(yīng)用加以明確而直接的限制,這為比附的濫用仍保留了一定的空間,以至于則天女皇當(dāng)政時期,酷吏們?yōu)橄莺α忌?,舞文弄法,深文周納,羅織罪名,雖說這不能全歸之于比附之貽害,但與比附程序之缺乏不無關(guān)系。

    五、“比附”之利弊得失及興廢

    在唐代,“比附”的應(yīng)用終于規(guī)范化,但此時的律學(xué)家們?nèi)晕赐瓿蔀楸雀皆O(shè)立“堤防”的工作,唐以后的人們繼續(xù)從事完善比附的工作?!洞竺髀伞芬?guī)定:“凡律令該載不盡事理,若斷罪而無正條者,引律比附。應(yīng)加應(yīng)減,定擬罪名,轉(zhuǎn)達(dá)刑部議定奏聞。若輒斷決,致罪有出入者,以故失論?!薄?9〕《大明律》,懷效鋒點校,法律出版社1999 年版,第23 頁。至此,比附方法在實體和程序兩方面才發(fā)展得比較完善,比附理論的建構(gòu)工作才告一段落,后人只需做一些小的修補(bǔ)工作。

    此處,我們可以就比附之利弊得失做一總結(jié)。首先,應(yīng)當(dāng)承認(rèn),“比附”是法律發(fā)展的必經(jīng)階段,我國古代法律的發(fā)展也不能逾越這一階段。正如黃源盛先生所言:“傳統(tǒng)社會初期,人我社會關(guān)系單純,立法經(jīng)驗不足,大多是就一事一罪制定為一條規(guī)范,而隨著社會的發(fā)展以及犯罪行為的復(fù)雜化,以一事一罪為特別的法律條文顯然已無法適應(yīng)實際的需要。于是,援引同類犯罪中最相仿的規(guī)定論罪科刑的辦法,在刑事審判中的運(yùn)用就逐步開展開來?!薄?0〕黃源盛:《唐律輕重相舉條的法理及其運(yùn)用》,載《漢唐法制與儒家傳統(tǒng)》,元照出版有限公司2009 年版,第302 頁。在立法水平比較低下的時代,比附是一種不得不為的手段,相較于“無法無天”,比附仍是一種巨大進(jìn)步。其次,在中國法律史的大多數(shù)時間里,比附都發(fā)揮著積極作用,只有在少數(shù)情況下,才起著消極作用,即比附被濫用。并且,作為一種立法方法,比附對于中國古代法典的建構(gòu)與完善起著不可或缺的作用。再次,“比附”迎合了人們對正義的追求。雖然不同時期、不同民族的人們對“正義”有不同的理解,但在以下一點上是共通的,即都認(rèn)為:相似的情形應(yīng)得到相似處理,否則就是不正義。雖然我國古代的法律沒有將這一原則以法律規(guī)范的形式明確地表達(dá)出來,但在司法實踐中,人們一直貫徹這一原則,“比附”即是這種原則的集中體現(xiàn)。最后,比附是最契合中國傳統(tǒng)思維方式特點的方法,因而也是最具“中國特色的”法律方法。與法典化相配套的法律方法本應(yīng)是演繹方法,但非常有意思的是,與中國古代法典相配套的卻是“比附”。造成這種現(xiàn)象的原因是多方面的,既與中國古代演繹方法不發(fā)達(dá)有一定關(guān)系,又與中國古代法律抽象化程度不高、或明或暗地存在大量立法性比附有很大關(guān)系,還與中國人日常養(yǎng)成的思維方式有直接關(guān)系。中國人向來擅長“取象比類”,正是在這樣一種思維習(xí)慣的驅(qū)使下,才編纂出有中國特色的法典,并配合以“比附”這樣一種最契合中國古代法律特點的方法。

    毋庸諱言,比附方法也有其固有的缺陷,主要表現(xiàn)為:比附的依據(jù)——“相似性”是一個具有高度主觀性、個人性的標(biāo)準(zhǔn),如何最大限度地保證其客觀性、非個人性,是一個非常困難的問題。在中國法律史上,每逢末世,這一問題都會冒出頭來,并持續(xù)惡化,以致有官員呼吁廢除比附方法。

    最早明確提出廢除比附的是唐代趙冬曦。唐中宗神龍元年正月,趙冬曦曾上書曰:“夫立法者,貴乎下人盡知,則天下不敢犯耳。何必飾其文義,簡其科條哉?夫科條省,則下人難知;文義深,則法吏得便。下人難知,則暗陷機(jī)阱矣。安得無犯法之人哉?法吏得便,則比附而用之矣,安得無弄法之臣哉?臣謂:律令格式復(fù)更刊定,其科條言罪,直書其事,無假飾文,其‘以’、‘準(zhǔn)’、‘加減’、‘比附’、‘原情’及‘舉輕明重’、‘不應(yīng)為而為’之類,皆勿用之。使愚夫愚婦聞之,必悟,則相率而遠(yuǎn)之矣?!薄?1〕[宋]王溥撰:《唐會要》,上海古籍出版社2006 年版,第829 頁。趙冬曦指斥“比附”等方法的害處:“死生罔由乎法律,輕重必因乎愛憎,被罰者不知其然,舉事者不知其犯”〔62〕[宋]王溥撰:《唐會要》,上海古籍出版社2006 年版,第829 頁。,但問題在于:以隋唐時期的立法水平,能否做到完全不用比附等方法呢?顯然不能!

    明代律學(xué)家雷夢麟在《讀律瑣言》中也曾提道:“今問刑者于死罪比附類皆奏聞,流徙以下比附鮮有奏者,安得罪無出入也哉?”〔63〕[明]雷夢麟:《讀律瑣言》,法律出版社2000 年版,第61 頁。沈家本曾以此為據(jù),力證比附的不合理性:“明知比附之流弊滋多,故特著此文,以為補(bǔ)救之法。而孰知沿習(xí)既久,問刑者輒行決斷,如有‘瑣言’之所言哉?觀于‘箋釋’‘瑣言’,事同者方許比附,未嘗推及他律。自律內(nèi)增一‘他’字,而其弊益不可究詰矣。”〔64〕[清]沈家本:《明律目箋一·斷罪無正條》,載《沈家本全集》(第4 卷),中國政法大學(xué)出版社2010 年版,第465、466 頁。其實,雷夢麟的這段話還是強(qiáng)調(diào),在明代的司法實踐中,明律規(guī)定的比附程序并未得到嚴(yán)格遵守。至于雷夢麟、王肯堂及沈家本推崇的“事同者方許比附,未嘗推及他律”,一方面誤解了比附理論,將當(dāng)然解釋誤以為比附,另一方面極大地限縮了比附的價值?!笆峦叻皆S比附”,妥則妥矣,但其價值可知矣!

    為說明比附的弊端,沈家本還將之與清代的文字獄掛起鉤來:“國初以來,比附不得其平者,莫如文字之獄。”〔65〕[清]沈家本:《明律目箋一·斷罪無正條》,載《沈家本全集》(第4 卷),中國政法大學(xué)出版社2010 年版,第466 頁。但沈家本的分析似乎同時揭示,清初文字獄的原因是多方面的。首先如沈家本自己所言:“本朝文字之禍,大多在乾隆之前,其中出于素挾仇怨者半,出于藉端詐索者半。非獨奸人群相告訐,即大臣之中,亦有因睚眥必報小隙,圖快己私者?!薄?6〕[清]沈家本:《明律目箋一·斷罪無正條》,載《沈家本全集》(第4 卷),中國政法大學(xué)出版社2010 年版,第469 頁。沈家本注意到,清代文字獄的興起,一是由于清代上承唐明律之舊,律無誹謗之條,因此,對于那些悖逆之言,只好比附“謀反大逆”條的規(guī)定;二是由于《大清律》“謀反大逆”條的規(guī)定過于含糊,又未能如唐律那樣做詳細(xì)的解釋。從沈家本的分析可以看出,清代大興文字獄主要是由于政治方面的原因,比附的責(zé)任其實很小。因為清代的法律對于何種情況下可“比引律條”有明確規(guī)定。據(jù)清代律學(xué)家吳壇考證,清代的“比引律條”較明代大為減少,雍正時期將明律中留存的69 條“比引律條”刪減為28 條,后又增加2 條,故乾隆后的《大清律例》中只剩下30 條“比引律條”。〔67〕馬建石、楊育棠:《大清律例通考校注》,中國政法大學(xué)出版社1992 年版,第1142 頁。也就是說,清代的統(tǒng)治者在興起文字獄時,為達(dá)到自己的目的,竟置清律的明確規(guī)定于不顧。雖然他們也用到了比附方法,但其做法與捏造罪名并無實質(zhì)區(qū)別。

    綜上,從表面看,清代的文字獄似乎與比附有一定的關(guān)系,但實際上關(guān)系不大。因為追根究源,文字獄的根蒂在封建專制制度,在于至高無上的封建皇權(quán)與趨炎附勢的官員。在中國古代,文字獄的直接推動者大多是封建皇帝,主管司法的官員不過是幫兇,法律及其方法更是淪為遂行皇帝意志的工具。在如此的體制之下,縱使法律禁止比附斷罪,也不能真正地限制罪刑擅斷?!稘h書》所載的下述兩段話或許是上述論斷的最佳注腳。《漢書·張湯傳》記載:“(湯)所治即上意所欲罪,予監(jiān)吏深刻者;即上意所欲釋,予監(jiān)吏輕平者?!薄?8〕[漢]班固撰:《漢書》卷五十九《張湯傳》,中華書局2000 年版,第2001 頁?!稘h書·杜周傳》評價杜周說:“其治大抵放張湯,而善候司。上所欲擠者,因而陷之;上所欲釋,久系待問而微見其冤狀?!薄?9〕[漢]班固撰:《漢書》卷六十《杜周傳》,中華書局2000 年版,第2017 頁。為此,有人禁不住質(zhì)問杜周:“君為天下決平,不循三尺法,專以人主意指為獄,獄者固如是乎?”〔70〕[漢]班固撰:《漢書》卷六十《杜周傳》,中華書局2000 年版,第2017 頁。沒想到杜周振振有詞地回答:“三尺安出哉?前主所是著為律,后主所是疏為令;當(dāng)時為是,何古之法乎?”〔71〕[漢]班固撰:《漢書》卷六十《杜周傳》,中華書局2000 年版,第2017 頁。誠如張晉藩先生所言,“在封建時代,皇權(quán)干預(yù)司法、支配司法,恰恰是封建專制的本質(zhì)表現(xiàn)”?!?2〕張晉藩:《中國法律的傳統(tǒng)與近代轉(zhuǎn)型》,法律出版社1997 年版,第265 頁。

    由上觀之,無論是中國古代的文字獄,還是歷史上出現(xiàn)的牽連甚廣的大獄,其原因與其說是由于法律有缺陷,或由于“比附”被濫用,不如說是制度使然。因為在這些情況下,所有的法律與方法都已失靈,剩下的只有當(dāng)權(quán)者赤裸裸的權(quán)力意志。因此,比附是否該廢除的問題,在中國古代乃至于近代是一個“偽問題”。在一個存在不受限制的權(quán)力的體制之下,縱使廢除或禁止了“比附”,仍無法阻止統(tǒng)治者罪刑擅斷,也無法避免統(tǒng)治者以“非法之法”繩民。

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