奧利弗·威廉姆森

賈擁民

奧利弗·威廉姆森。經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2020年5月21日逝世，享年87歲

聽到2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主奧利弗·威廉姆森（Oliver Williamson）去世的消息，特別揪心。一直覺得他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)被低估了，想為他寫點(diǎn)文字的想法由來已久。

2009年，威廉姆森是以“黑馬”姿態(tài)獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的。當(dāng)時(shí)就有人稱，威廉姆森只是科斯交易成本思想的闡釋者，并沒有多少獨(dú)創(chuàng)性貢獻(xiàn)。這當(dāng)然是一個(gè)嚴(yán)重誤解。事實(shí)上，即便是瑞典皇家科學(xué)院諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)委員會(huì)對(duì)威廉姆森的貢獻(xiàn)的總結(jié)（“在經(jīng)濟(jì)治理方面的分析，特別是對(duì)企業(yè)邊界問題的分析”），也相當(dāng)不全面。

工程學(xué)訓(xùn)練到經(jīng)濟(jì)學(xué)研究

奧利弗·威廉姆森1932年9月27日出生于美國(guó)威斯康星州蘇必利爾市。那是一個(gè)人口3萬左右的港口小城，每到漫長(zhǎng)而寒冷的冬季都要停運(yùn)。威廉姆森的母親聰慧樂觀，在語言方面尤有天賦;他父親則慷慨豪爽、廉潔勤政。父母的為人處世對(duì)他的日后成長(zhǎng)產(chǎn)生了積極的影響。

威廉姆森上的是當(dāng)?shù)氐墓⒏咧刑K必利爾中心中學(xué)。他曾經(jīng)夢(mèng)想成為一名律師，但是后來喜歡上了數(shù)學(xué)和自然科學(xué)，決定將來當(dāng)一名工程師，于是定下了去麻省理工學(xué)院求學(xué)的目標(biāo)。最終，他參加了黎龐學(xué)院與麻省理工學(xué)院聯(lián)合提供的一個(gè)教學(xué)項(xiàng)目——先在黎龐學(xué)院學(xué)習(xí)三年，再去麻省理工學(xué)院學(xué)習(xí)兩年。不過，在進(jìn)入黎龐學(xué)院兩年之后，他就獲得了前往麻省理工學(xué)院攻讀學(xué)士學(xué)位課程的資格。他念的是化學(xué)工程加工商管理雙學(xué)位。麻省理工學(xué)院濃厚的學(xué)習(xí)氛圍令他受益不淺，他接受的工程學(xué)訓(xùn)練給了他一個(gè)比任何社會(huì)科學(xué)的大多數(shù)本科課程都要更加堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

1958年，威廉姆森進(jìn)入斯坦福大學(xué)攻讀工商管理哲學(xué)博士學(xué)位，在那里他遇到了對(duì)他后來的學(xué)術(shù)生涯產(chǎn)生重要影響的肯尼思·阿羅。不過，威廉姆森在拿到碩士學(xué)位后就離開了斯坦福大學(xué)，轉(zhuǎn)而進(jìn)入卡內(nèi)基技術(shù)學(xué)院繼續(xù)完成博士學(xué)業(yè)（卡內(nèi)基技術(shù)學(xué)院于1967年與梅隆學(xué)院合并為現(xiàn)在的卡內(nèi)基-梅隆大學(xué)）。1963年，威廉姆森獲得了經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，并榮獲福特基金優(yōu)秀博士論文獎(jiǎng)。

當(dāng)時(shí)，卡內(nèi)基技術(shù)學(xué)院不能算是頂級(jí)名校，但是非常有特色。它的學(xué)術(shù)思想非?；钴S，并且特別提倡學(xué)科交叉，尤其是赫伯特·西蒙在那里大力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、組織管理學(xué)和運(yùn)籌學(xué)等學(xué)科的跨學(xué)科研究。威廉姆森的博士導(dǎo)師是理查德·西爾特，他的企業(yè)組織行為理論強(qiáng)調(diào)，企業(yè)不是一個(gè)黑箱，而是個(gè)體管理者的結(jié)合。

其后，威廉姆森先是在加州大學(xué)伯克利分校經(jīng)濟(jì)系做了兩年經(jīng)濟(jì)學(xué)助理教授，并于1965開始，在賓夕法尼亞大學(xué)長(zhǎng)期任教，其間的1966年至1967年，他在美國(guó)司法部反托拉斯局擔(dān)任局長(zhǎng)唐納德·特納的特別助理。1983年，威廉姆森在耶魯大學(xué)擔(dān)任法律經(jīng)濟(jì)學(xué)和組織理論講席教授。五年之后，他又回到了加州大學(xué)伯克利分校，先后擔(dān)任研究生院經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)教授等職，直至2004年榮休。

成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物

對(duì)于威廉姆森的主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，人們?cè)缇投炷茉斄耍核切轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物，也是“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”這門學(xué)科的命名者，他“重新發(fā)現(xiàn)”了科斯的交易成本概念，創(chuàng)立了交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)，并且在縱向一體化和公司治理等應(yīng)用領(lǐng)域取得了非常大的成就。有鑒于此，本文只是簡(jiǎn)略地勾勒一下威廉姆森教授的代表性論著，而把重點(diǎn)放在他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式轉(zhuǎn)換的貢獻(xiàn)上，那是人們通常所忽略的。

威廉姆森早期的研究主要集中在企業(yè)行為方面。1963年至1965年，威廉姆森在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》和《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》等期刊上相繼發(fā)表了《作為進(jìn)入障礙的出售費(fèi)用》《管理抉擇和企業(yè)行為》《創(chuàng)新和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)》《企業(yè)內(nèi)部行為的動(dòng)態(tài)理論》等論文。他在1964年出版的博士論文《自主抉擇行為經(jīng)濟(jì)學(xué)：企業(yè)理論視野下的管理目標(biāo)》中指出，在大公司中，管理層的自主抉擇行為才是常規(guī)，不間斷的利潤(rùn)最大化卻是例外。自主抉擇行為理論所依據(jù)的行為假設(shè)，就是他后來系統(tǒng)闡述的有限理性和機(jī)會(huì)主義。

在擔(dān)任司法部反托拉斯局特別局長(zhǎng)助理期間，威廉姆森接觸到大量案例，掌握了相關(guān)的法學(xué)知識(shí)，于是反托拉斯成了他早期學(xué)術(shù)研究的又一個(gè)重點(diǎn)。從1967年起，他相繼發(fā)表了《科層控制與企業(yè)最優(yōu)規(guī)?！贰斗赐欣贡Ｗo(hù)經(jīng)濟(jì)學(xué)：福利權(quán)衡》《配置效率和反托拉斯的局限》等論文。1970年，他出版第二本專著《公司控制與商業(yè)行為：探析組織形式對(duì)企業(yè)行為的影響》，開始從交易成本節(jié)約的角度來考慮企業(yè)自主抉擇行為。

1971年，威廉姆森發(fā)表經(jīng)典論文《生產(chǎn)的縱向一體化：對(duì)市場(chǎng)失靈的考察》。該文與其他一些論文收入他于1987年出版的論文集《反托拉斯經(jīng)濟(jì)學(xué)》，構(gòu)成了他對(duì)交易成本方法的應(yīng)用的一系列典型例子。事實(shí)上，他對(duì)縱向一體化（“企業(yè)邊界”）的研究，只是他一般性框架的一個(gè)特例或典范。交易成本分析方法確立下來之后，幾乎所有相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)組織，就都可以用類似的方式進(jìn)行分析了。

隨后，威廉姆森于1975年、1985年和1996年出版了《市場(chǎng)與科層組織：分析和反托拉斯含義》《資本主義經(jīng)濟(jì)制度：企業(yè)、市場(chǎng)與關(guān)系合約》和《治理機(jī)制》三本具有跨時(shí)代意義的學(xué)術(shù)名著。它們構(gòu)成了交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)“三部曲”，系統(tǒng)地總結(jié)了他應(yīng)用交易成本方法在經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)和組織理論等方面取得的研究成果，使得新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)變成了一門“顯學(xué)”。

兩大范式轉(zhuǎn)型

威廉姆森從來不是一個(gè)“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)家”，他非常重視實(shí)踐，也擁有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn);而且，如前所述，他還有著深厚的工程學(xué)和商學(xué)背景。因此，他能夠超越經(jīng)濟(jì)學(xué)的既有假定。

因而，威廉姆森貢獻(xiàn)的非常重要的一個(gè)方面，在于他是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式轉(zhuǎn)型的支持者和堅(jiān)定實(shí)踐者。他在這方面的努力，在他進(jìn)入21世紀(jì)之后發(fā)表的《法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和組織學(xué)解析》《從選擇到契約：作為治理結(jié)構(gòu)的企業(yè)理論》《經(jīng)濟(jì)變遷中的企業(yè)組織》，以及他的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)受獎(jiǎng)演說《交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的自然演進(jìn)》中有集中體現(xiàn)。

第一個(gè)范式轉(zhuǎn)型是“從選擇到契約”?，F(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)占主導(dǎo)的是選擇范式，即把經(jīng)濟(jì)學(xué)定義為研究如何有效地將資源配置給各種生產(chǎn)用途以更好地滿足人們的需要的一門科學(xué)——經(jīng)濟(jì)學(xué)要回答的無非是，在一定時(shí)期內(nèi)用一定數(shù)量資源“生產(chǎn)什么”“如何生產(chǎn)”“為誰生產(chǎn)”等問題。

體現(xiàn)在企業(yè)理論上，選擇范式的經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，“企業(yè)”就是一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)，是一個(gè)將投入轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)出的“黑箱”。威廉姆森抨擊了這種企業(yè)概念，強(qiáng)調(diào)必須把企業(yè)看成是一種“治理結(jié)構(gòu)”，是各個(gè)代理人之間的一系列契約關(guān)系的總和。據(jù)此，他認(rèn)為資產(chǎn)專用性是決定企業(yè)邊界的關(guān)鍵。企業(yè)家會(huì)選擇一種他認(rèn)為最適應(yīng)環(huán)境的組織形式。威廉姆森呼吁，要從選擇視角轉(zhuǎn)向契約視角，借助詹姆斯·布坎南所說的“契約”透鏡，將可操作的內(nèi)容注入治理概念，從而在更現(xiàn)實(shí)的條件下對(duì)企業(yè)行為進(jìn)行描述——企業(yè)在既定契約下做出行動(dòng)，同時(shí)它們的行動(dòng)又會(huì)推動(dòng)契約本身的自然演化——做到在經(jīng)濟(jì)變遷中理解企業(yè)組織和治理結(jié)構(gòu)。這就是契約范式（交易范式）的經(jīng)濟(jì)學(xué)，它研究個(gè)體的交易傾向、交易動(dòng)機(jī)、交易過程和個(gè)人在自由交易中自發(fā)產(chǎn)生的秩序和規(guī)則，強(qiáng)調(diào)交易形式和治理結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)相互匹配，并突出合作適應(yīng)性的重要性。

第二個(gè)范式轉(zhuǎn)型是經(jīng)濟(jì)學(xué)的跨學(xué)科研究。威廉姆森在卡內(nèi)基技術(shù)學(xué)院養(yǎng)成了從多學(xué)科相互交叉的角度研究經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的習(xí)慣，他堅(jiān)信只有運(yùn)用多學(xué)科的研究方法才能真正有意義地解決理論和應(yīng)用問題。事實(shí)上，他能夠取得這么大的學(xué)術(shù)成就，一個(gè)關(guān)鍵就在于通過跨學(xué)科方法實(shí)現(xiàn)了對(duì)交易成本理論研究的突破。例如，“資產(chǎn)專用性”這個(gè)交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念，就是他根據(jù)交易持續(xù)性和過程性特點(diǎn)，通過引入社會(huì)學(xué)和組織理論中的事件過程分析方法凝煉而成的。他對(duì)交易的三個(gè)維度（不確定性、資產(chǎn)專用性和交易頻率）的提煉，則借鑒了法學(xué)中的契約關(guān)系理論，這三個(gè)維度的組合代表了區(qū)別不同契約類型的關(guān)鍵因素，說明了市場(chǎng)上、企業(yè)內(nèi)的各種關(guān)系型契約得以存在的理由，揭示了企業(yè)組織的意義和縱向一體化為什么可以節(jié)約交易成本的原因，最終使得交易成本概念具備了可操作性。另外，從社會(huì)心理學(xué)和行為科學(xué)，他提出了“有限理性”和“機(jī)會(huì)主義”這兩個(gè)至關(guān)重要的人類行為假設(shè)。

現(xiàn)在，“跨學(xué)科交叉研究”已經(jīng)成了一個(gè)幾乎被用濫了的口號(hào)。只有像威廉姆森那樣，針對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)中有重大價(jià)值的“前形式化”的研究計(jì)劃，從其他學(xué)科引入并提煉出新的、可操作的核心經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，跨學(xué)科研究才是有意義的，當(dāng)然這也非常困難。

“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”在中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的地位一度非常顯赫，對(duì)中國(guó)政治經(jīng)濟(jì)政策也曾經(jīng)產(chǎn)生過相當(dāng)大的影響。但是近些年來，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)似乎呈現(xiàn)出式微之勢(shì)，這可能與威廉姆森的上述范式轉(zhuǎn)型思想未能得到有效傳承有關(guān)。