全球價值鏈視野下的歐盟人工智能競爭力分析*

黃鄭亮

冷戰(zhàn)結(jié)束后，全球價值鏈迅速在世界范圍內(nèi)擴展，目前已經(jīng)成為經(jīng)濟全球化的主要承載形式。全球價值鏈描述的是“一項產(chǎn)品從理念到最終使用的一系列過程，包括研發(fā)、設(shè)計、制造、營銷、售后等環(huán)節(jié)”。(1)[美] 加里·杰里菲等著，曹文、李可譯：《全球價值鏈和國際發(fā)展：理論框架、研究發(fā)現(xiàn)和政策分析》，上海人民出版社2018年版，第3頁。其主要形式在于全球生產(chǎn)分工活動，各國、各經(jīng)濟體依托于自身的要素稟賦優(yōu)勢和比較優(yōu)勢，在全球分工體系中占據(jù)相應(yīng)的位置，把研發(fā)、生產(chǎn)、加工、銷售、回收等環(huán)節(jié)通過貿(mào)易和服務(wù)進行鏈接，從而構(gòu)成了全球性的分工體系和貿(mào)易體系。然而，全球價值鏈并非一套固定的生產(chǎn)流程，各國勞動力資本的投入、生產(chǎn)流程的改善、生產(chǎn)技術(shù)的更新，都會提升產(chǎn)品的增加值收益，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的升級，從而提升各國在全球生產(chǎn)體系中的位置，改變價值鏈角色。在新技術(shù)革命的背景下，全球價值鏈也存在著生產(chǎn)技術(shù)變革、生產(chǎn)分工重組的可能性。從第一次工業(yè)革命后的“蒸汽時代”，到第二次工業(yè)革命開啟的“電力時代”，再到第三次科技革命后的“信息時代”，每一次技術(shù)的革命性進步，都帶動了全球生產(chǎn)力的飛躍，也推動全球生產(chǎn)體系和貿(mào)易體系進入新的階段。

今天，人工智能技術(shù)站在了新一輪技術(shù)革命的最前沿，成為本輪新技術(shù)革命的核心領(lǐng)域。人工智能技術(shù)的高速發(fā)展以“人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)(Artificial Neural Network，ANN)”的研究為基礎(chǔ)，依賴于計算機在算力和算法方面的重要突破，在諸多領(lǐng)域都取得了兼具商業(yè)開發(fā)潛力和社會影響力的卓越成果。同時，人工智能也將擺脫傳統(tǒng)技術(shù)作為生產(chǎn)工具的屬性，作為創(chuàng)造性的伙伴關(guān)系直接參與人類改造世界的活動，并表現(xiàn)出與人類理性思維方式完全不同的思考邏輯，這在一定程度上改變了人類與技術(shù)的深層次聯(lián)系。(2)封帥：《人工智能時代的國際關(guān)系：走向變革且不平等的世界》，《外交評論》2018年第1期，第128～156頁。為此，近年來有多個國家和科技“獨角獸”企業(yè)相繼制定了一系列旨在推動人工智能發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃，希望搶占新技術(shù)革命的制高點，率先在人工智能領(lǐng)域取得先發(fā)優(yōu)勢地位。人工智能發(fā)展是企業(yè)變革生產(chǎn)技術(shù)、國家獲得新型國際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的有效途徑。一場無硝煙的國際技術(shù)競爭正在緩緩拉開帷幕。

作為世界經(jīng)濟最為活躍、產(chǎn)出能力最強的地區(qū)之一，歐盟通過自身的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，逐漸成為全球價值鏈的三大生產(chǎn)中心之一，(3)全球價值鏈的三大生產(chǎn)中心包括：歐盟、東亞和北美。不僅為全球生產(chǎn)提供必要的生產(chǎn)原料和中間產(chǎn)品，也是世界上主要的最終品消費市場，從源頭和末端兩個方向為全球價值鏈提供運行動力。與此同時，作為歷史上兩次工業(yè)革命的主要發(fā)源地，歐洲有著雄厚的科研、產(chǎn)業(yè)和資本優(yōu)勢，也正積極地參與人工智能的發(fā)展，并樹立了遠大的目標(biāo)。2018年歐盟委員會發(fā)布的《歐盟人工智能》報告提出，要推動歐盟成為人工智能技術(shù)革命中的“領(lǐng)導(dǎo)者”，(4)European Commission, “Artificial Intelligence for Europe,” https://ec.europa.eu/digital-single-market/en/artificial-intelligence.以重塑歷史的榮耀，帶領(lǐng)人類走向新的發(fā)展階段。歐盟能否實現(xiàn)人工智能“領(lǐng)導(dǎo)者”的這一宏大目標(biāo)呢？本文將結(jié)合全球價值鏈的分析框架，嘗試對這一問題進行回答。

一、歐盟人工智能在全球價值鏈的位置和依賴度

在以人工智能為核心的新技術(shù)革命背景下，傳統(tǒng)的全球價值鏈模式將在一定程度上出現(xiàn)變革，其中，與人工智能聯(lián)系緊密的知識密集型價值鏈(5)知識服務(wù)價值鏈以高技能勞動力為參與者，以服務(wù)業(yè)為主，包括專業(yè)服務(wù)、金融中介、IT服務(wù)等高價值行業(yè)，且半數(shù)以上的勞動者具有學(xué)士或以上學(xué)位。參見Susan Lund et al., “Globalization in Transition: The Future of Trade and Value Chains,” pdf, p.3。和全球創(chuàng)新鏈(6)全球創(chuàng)新價值鏈主要存在于汽車、計算機和電子以及機械等行業(yè)，以制造業(yè)，尤其是高端制造業(yè)為主體，對勞動力技能要求僅次于“知識服務(wù)價值鏈”。參見Susan Lund et al., “Globalization in Transition: The Future of Trade and Value Chains,” pdf, p.2。在全球價值鏈的地位被大幅提高。而隨著歐盟人工智能與產(chǎn)業(yè)的融合程度逐步加深，歐盟人工智能也成為全球價值鏈的一部分。人工智能本身作為一種前沿性技術(shù)，并不能對其進行量化的計算，但是，把人工智能與生產(chǎn)的具體環(huán)節(jié)相結(jié)合，通過對與人工智能高度相關(guān)的產(chǎn)業(yè)進行數(shù)據(jù)分析，可大致得出人工智能參與全球價值鏈的概況。也就是說，可通過對具體產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈進行分析，說明歐盟人工智能在全球價值鏈中的表現(xiàn)。根據(jù)“貿(mào)易增加值”數(shù)據(jù)庫(Trade in Value Added，TIVA)的產(chǎn)業(yè)分類，可選擇出歐盟與人工智能緊密聯(lián)系的兩大產(chǎn)業(yè)：服務(wù)業(yè)中的“信息服務(wù)業(yè)”(7)“信息服務(wù)業(yè)”即“信息和通訊服務(wù)”，代碼：D58T63，包括電訊、IT、數(shù)字等服務(wù)。與制造業(yè)中的“電子產(chǎn)業(yè)”(8)“電子產(chǎn)業(yè)”即“電腦、電子產(chǎn)品及電子裝備”，代碼：D26T27，包括電腦、電子、光學(xué)產(chǎn)品和裝備。。前者是“知識密集型價值鏈”的主要組成部分，代表了人工智能發(fā)展所需要的“軟件”，其產(chǎn)業(yè)分工往往處于價值鏈的“研發(fā)端”，負責(zé)技術(shù)研發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)制訂等任務(wù)。而后者則是“全球創(chuàng)新鏈”的主要載體，為人工智能的發(fā)展提供必要的“硬件”支持，包括計算機、芯片、半導(dǎo)體等，其產(chǎn)業(yè)分工基本位于“生產(chǎn)端”。與此同時，為了更直觀的反映歐盟人工智能在全球價值鏈中的表現(xiàn)，本文還選擇與美國和中國這兩個人工智能大國作比較，對歐盟人工智能進行分析。

對歐盟人工智能在全球價值鏈中的測量，可通過全球價值鏈“位置”和“依賴度”兩大指標(biāo)進行計算。全球價值鏈“位置”是指各經(jīng)濟體、各產(chǎn)業(yè)在全球分工中的排列次序關(guān)系，其位置的基本單位是“貿(mào)易增加值”，增加值收益的高低與相關(guān)經(jīng)濟體和產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈位置成正比。而全球價值鏈“依賴度”則是各經(jīng)濟體的產(chǎn)業(yè)相互影響關(guān)系，通過對國外增加值在本國出口的總增加值所占比例予以測量。在全球價值鏈的分析體系中，關(guān)于一國某項產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈的位置和對外依賴程度，有著固定的分析模型(9)Robert Koopman, William Powers, Zhi Wang and Shan-Jin Wei, “Give Credit Where Credit is Due: Tracing Value Added in Global Production Chains,” https://www.nber.org/papers/w16426.：

在“位置指數(shù)”模型中，IVir表示r國i產(chǎn)業(yè)出口的“間接增加值”，即r國i產(chǎn)業(yè)的中間品出口到第三國，被第三國再加工并繼續(xù)出口后的增加值；FVir表示r國i產(chǎn)業(yè)出口的“國外增加值”，即r國i產(chǎn)業(yè)的出口中包含的國外增加值部分；Eir代表著r國i產(chǎn)業(yè)的總出口額。當(dāng)全球價值鏈位置指數(shù)大于0，代表了該產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中處于上游位置，而當(dāng)指數(shù)小于0，則處于下游位置。位置指數(shù)越大，表明該國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈位置越高，反之，則表明位置較低。而在“依賴度指數(shù)”模型中，F(xiàn)VAjr(i)表示在r國i產(chǎn)業(yè)出口中含有的j國增加值；而Er(i)則表示r國i產(chǎn)業(yè)的總出口增加值；FVAjr(i)數(shù)值越高，就表明r國i產(chǎn)業(yè)對j國的依賴度也就越高，反之，則表明依賴度較低。

“貿(mào)易增加值”數(shù)據(jù)庫提供了測算全球價值鏈的一系列指數(shù)，其中包括2005～2015年10年間各產(chǎn)業(yè)的總出口增加值、間接增加值、國外增加值以及各產(chǎn)業(yè)的增加值來源。通過測算，在與人工智能緊密相關(guān)的“信息服務(wù)”和“電子產(chǎn)業(yè)”中，歐盟的位置指數(shù)均大于0，這說明，歐盟在兩大產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈位置較高，基本位于上游供應(yīng)端的位置，對其他經(jīng)濟體起到領(lǐng)導(dǎo)作用。歐盟的領(lǐng)導(dǎo)力主要依托于全球價值鏈上游的研發(fā)端優(yōu)勢與生產(chǎn)端核心部件技術(shù)的掌握，為下游產(chǎn)業(yè)提供必要的信息和技術(shù)服務(wù)，以至于自身的國內(nèi)增加值也能體現(xiàn)在下游生產(chǎn)制造中。但是，從歐盟位置指數(shù)變化來看，在這10年間，歐盟位置一直處于下降態(tài)勢。從歐盟和中美兩大競爭對手的位置關(guān)系來看，歐盟的領(lǐng)導(dǎo)作用正在趨于衰落。在信息服務(wù)業(yè)中，歐盟的位置指數(shù)下降幅度超過了美國，在2008年后位置又逐漸被中國超越。而在電子產(chǎn)業(yè)中，歐盟的位置優(yōu)勢已經(jīng)被中國追上。因此，從人工智能的角度來看，歐盟在“軟件”和“硬件”領(lǐng)域基本處于世界上游位置，主導(dǎo)著“信息服務(wù)”和“電子產(chǎn)業(yè)”的發(fā)展，但這種優(yōu)勢地位正受到來自美國和中國的嚴峻挑戰(zhàn)(見表1)。

表1 歐盟、美國、中國“信息服務(wù)”和“電子產(chǎn)業(yè)”的全球價值鏈位置指數(shù)

數(shù)據(jù)來源：筆者根據(jù)全球價值鏈測算模型和“貿(mào)易增加值”數(shù)據(jù)庫提供的數(shù)據(jù)計算所得?！百Q(mào)易增加值”數(shù)據(jù)庫網(wǎng)址：https://stats.oecd.org/Index.aspx?DataSetCode=TIVA_2018_C1。

與此同時，通過計算歐盟“信息服務(wù)”和“電子產(chǎn)業(yè)”的對外依賴度可發(fā)現(xiàn)，在2005～2015的10年間，歐盟與美國和中國呈現(xiàn)“不對稱”依賴關(guān)系(見表2)。在“信息服務(wù)”產(chǎn)業(yè)中，歐盟對中美兩國的依賴度指數(shù)均呈現(xiàn)上升狀態(tài)，而美國對歐盟的依賴度指數(shù)基本不變，中國對歐盟的依賴度指數(shù)逐漸下降。在“電子產(chǎn)業(yè)”中，歐盟和美國的依賴度指數(shù)雖然均呈現(xiàn)下降態(tài)勢，但是歐盟對美國依賴度整體大于美國對歐盟的依賴度。而從中國角度來看，歐盟對中國的依賴度表現(xiàn)出大幅上升趨勢，10年間依賴度指數(shù)翻了一倍有余，中國對歐盟的依賴度則持續(xù)下降。這種“不對稱”依賴關(guān)系意味著在人工智能的“研發(fā)端”和“生產(chǎn)端”，歐盟對中美兩國的影響力均處于趨于衰落的態(tài)勢，即歐盟信息服務(wù)和電子兩大產(chǎn)業(yè)對中美兩國的依賴度提升，而中美兩國對歐盟的依賴度在下降。

表2 歐盟與美國、中國“信息服務(wù)”和“電子產(chǎn)業(yè)”的相互依賴度指數(shù)

數(shù)據(jù)來源：筆者根據(jù)全球價值鏈測算模型和“貿(mào)易增加值”數(shù)據(jù)庫提供的數(shù)據(jù)計算所得，“貿(mào)易增加值”數(shù)據(jù)庫網(wǎng)址：https://stats.oecd.org/Index.aspx?DataSetCode=TIVA_2018_C1。

總體來看，依托于“信息服務(wù)”和“電子產(chǎn)業(yè)”的歐盟人工智能，在知識密集型服務(wù)價值鏈和全球創(chuàng)新鏈上均處于優(yōu)勢地位。這就推動了歐盟在全球人工智能價值鏈上基本處于上游位置，通過對相關(guān)產(chǎn)業(yè)提供研發(fā)和生產(chǎn)技術(shù)，在一定程度上主導(dǎo)著全球人工智能事業(yè)的發(fā)展。但是，和歐盟的兩大競爭對手——美國和中國相比，歐盟在人工智能領(lǐng)域的“主導(dǎo)”地位并不穩(wěn)定。一方面，其位于價值鏈上游的位置逐漸被中美兩國趕上或者超過；另一方面，歐盟自身對中美兩國的影響力正在趨于衰落。因此，在與美國和中國的競爭中，歐盟人工智能顯然處于劣勢。

二、歐盟人工智能“主導(dǎo)”地位的優(yōu)勢

通過測算，依托于人工智能，歐盟“信息服務(wù)”和“電子產(chǎn)業(yè)”均位于全球價值鏈的上游供應(yīng)端，在一定程度上對全球價值鏈形成了“主導(dǎo)”作用。歐盟特殊的政治經(jīng)濟環(huán)境是其人工智能走在世界前列的根源，也打造了歐盟獨有的全球價值鏈參與優(yōu)勢。

(一)構(gòu)建歐盟人工智能“區(qū)域價值鏈”

在全球價值鏈框架下，歐盟內(nèi)部基本形成了人工智能“區(qū)域價值鏈”。區(qū)域價值鏈?zhǔn)侨騼r值鏈在區(qū)域內(nèi)的表現(xiàn)形式，是區(qū)域內(nèi)的分工和貿(mào)易體系，也是全球價值鏈不可或缺的組成部分。對于國家和經(jīng)濟體來說，參與區(qū)域價值鏈?zhǔn)亲罱K融入全球價值鏈的有效途徑，而區(qū)域價值鏈成立的條件則是區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)的相互關(guān)聯(lián)，能夠形成獨立的“研發(fā)—生產(chǎn)—消費”體系。這就要求人工智能在研發(fā)端有著“本土化”的屬性，同時區(qū)域內(nèi)還要有著能夠承接技術(shù)轉(zhuǎn)化的“應(yīng)用基礎(chǔ)”。

這幾年，城市就像氣球，不斷膨脹。老城之外，又衍生出新城。車多了，人也多了，老城的路跟不上時代了，城市的機關(guān)單位就得挪出去，搬到城市的外圍。路修得寬寬的，向北京的長安街看齊，生怕再過幾年又落后了。嗅覺靈敏的開發(fā)商早瞅準(zhǔn)時機，在新城的四周豎起一幢又一幢樓盤。

從人工智能的“研發(fā)”角度來看，歐盟高質(zhì)量的研究機構(gòu)是推動其人工智能研發(fā)的主要動力。據(jù)英國高等教育調(diào)查公司(QS)日前公布的數(shù)據(jù)，在世界排名前20的高校中，位于歐洲的高校高達7所，世界排名前100的高校，歐盟內(nèi)部的高校數(shù)量達到33所。不僅如此，理工類高校占據(jù)了歐洲上榜高校的75%。(10)《2020 QS世界大學(xué)排名全名單》，http://news.sina.com.cn/zt_d/qswur2020/。正是依托于歐盟內(nèi)部成熟的教育體系，歐盟的人工智能研發(fā)不斷獲取必要的人才。據(jù)2017年的統(tǒng)計，在“每百萬人口中研發(fā)人員的數(shù)量”全球排名中，前20位國家中歐盟成員國占據(jù)15位，歐盟整體的平均人數(shù)為3822人，位列世界經(jīng)濟體的第22位。(11)聯(lián)合國教科文組織統(tǒng)計研究所：《R&D研究人員(每百萬人)》，https://data.worldbank.org.cn/indicator/SP.POP.SCIE.RD.P6?view=chart。與此同時，歐盟的高校和研究機構(gòu)目前在人工智能研發(fā)領(lǐng)域均有著自己的優(yōu)勢。例如英國牛津大學(xué)在關(guān)于“視覺識別”和“深度學(xué)習(xí)”方面有著世界領(lǐng)先的經(jīng)驗；位于法國巴黎的歐洲理論神經(jīng)科學(xué)研究所是全球人工智能基礎(chǔ)研究的一個重要開放性研發(fā)平臺；德國的柏林自由大學(xué)在“視覺應(yīng)用”、“眼動交互”技術(shù)的研發(fā)已被蘋果公司的新產(chǎn)品所應(yīng)用。在強大的研發(fā)體系支撐下，歐盟敢于對人工智能進行前沿性探索。在歐盟委員會“研究與創(chuàng)新”項目下，歐盟列舉出了15項前沿探索領(lǐng)域，包括可循環(huán)生物經(jīng)濟、歐洲計量研究計劃(EMRP)、人類大腦研究計劃、石墨烯等新材料的改革與應(yīng)用。對這些前沿技術(shù)的探索，有助于揭開人工智能在認知開發(fā)、“黑盒子(black box)”、計算機硬件、場景應(yīng)用等方面的疑惑，推動歐盟在國際創(chuàng)新領(lǐng)域處于領(lǐng)導(dǎo)者地位。根據(jù)《全球創(chuàng)新指標(biāo)2019》的統(tǒng)計，在創(chuàng)新指數(shù)最高的前10位國家中，歐盟國家占據(jù)7位。(12)World Intellectual Property Organization, “Global Innovation Index 2019,” https://www.wipo.int/publications/en/details.jsp?id=4434.因此，歐盟已基本構(gòu)筑了根植于本土的教育、科研、開發(fā)相互連通的體系，這既是歐盟人工智能區(qū)域價值鏈“研發(fā)端”的主要組成部分，也是推動歐盟人工智能在全球價值鏈處于上游位置的原因所在。

從人工智能的“應(yīng)用”角度來看，“應(yīng)用”是承接“研發(fā)”的成果轉(zhuǎn)換階段，與區(qū)域價值鏈的“生產(chǎn)”和“消費”緊密相關(guān)，涉及到人工智能的成果落地，是衡量經(jīng)濟體人工智能現(xiàn)實能力的主要指標(biāo)。歐盟人工智能的應(yīng)用表現(xiàn)主要為三部分。首先，利用自身小企業(yè)(SMEs)形成的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，把人工智能作為提升企業(yè)生產(chǎn)力的技術(shù)手段，積極培育中小企業(yè)人工智能應(yīng)用能力。歐洲境內(nèi)廣泛存在的中小型企業(yè)，被歐盟視為“歐洲工業(yè)的核心，是將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品、流程和服務(wù)鏈條的關(guān)鍵組成部分”(13)EU Commission, “SMES in FP7,” http://docplayer.net/45759761-Smes-in-fp7-european-commission-dg-research-unit-t4-smes-reflects-the-currect-status-subject-to-changes.html.。由中小企業(yè)組成的歐盟區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈，正在逐漸形成歐盟人工智能的“產(chǎn)業(yè)集群”(14)產(chǎn)業(yè)集群通常包括在固定、明確的區(qū)域內(nèi)從事近似行業(yè)經(jīng)濟活動的企業(yè)和相關(guān)組織。參見[美] 加里·杰里菲等著，曹文、李可譯：《全球價值鏈和國際發(fā)展：理論框架、研究發(fā)現(xiàn)和政策分析》，上海人民出版社2018年版，第230頁。，為歐盟工業(yè)機器人、物聯(lián)網(wǎng)、云計算提供了廣泛的應(yīng)用場景，也為歐盟人工智能成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造了有利的市場環(huán)境。其中，智能機器人在生產(chǎn)中的運用，是歐盟產(chǎn)業(yè)中的一大亮點。據(jù)“歐盟機器人協(xié)會”統(tǒng)計，歐洲在工業(yè)機器人領(lǐng)域處于全球領(lǐng)先地位，工業(yè)機器人的生產(chǎn)占全球總生產(chǎn)的63%，而應(yīng)用市場則占全球市場的32%。(15)“Robotics in Europe: Why is Robotics Important?” https://www.eu-robotics.net/sparc/robotics-in-europe/.其次，加速推進產(chǎn)業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，建立歐盟中小企業(yè)“數(shù)字聯(lián)盟”(European DIGITAL SME Alliance)。這可以被視為借助人工智能，改善區(qū)域價值鏈的生產(chǎn)關(guān)系。2016年，歐盟委員會宣布創(chuàng)建“數(shù)字單一市場”的戰(zhàn)略，(16)EU Commission, “Commission Sets out Path to Digitise European Industry,” https://ec.europa.eu/growth/content/commission-sets-out-path-digitise-european-industry-0_en.其目標(biāo)在于搭建鏈接歐盟中小企業(yè)的信息和通信技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，通過5G通信技術(shù)和“歐洲云”的數(shù)據(jù)庫建設(shè)，消除各經(jīng)濟部門間的數(shù)字壁壘，提高工業(yè)部門和相關(guān)服務(wù)的數(shù)字化水平，并把數(shù)字化創(chuàng)新作為未來歐盟經(jīng)濟發(fā)展的主要動力。在傳統(tǒng)的區(qū)域價值鏈建設(shè)中，中間產(chǎn)品的相互貿(mào)易是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的媒介，而歐盟中小企業(yè)“數(shù)字聯(lián)盟”的建設(shè)本質(zhì)就是把數(shù)字視為區(qū)域價值鏈的“中間產(chǎn)品”，以數(shù)字“交流和共享”搭建歐盟產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的平臺。最后，在公共領(lǐng)域中推動人工智能應(yīng)用的應(yīng)用。歐盟委員會發(fā)布的一系列文件，均提到要通過人工智能提升公共服務(wù)的質(zhì)量，認為人工智能將在養(yǎng)老、治安、環(huán)境治理等領(lǐng)域有著充分的應(yīng)用價值。這就使得人工智能進入歐盟區(qū)域價值鏈終端的“消費”環(huán)節(jié)，從而構(gòu)筑完整的區(qū)域內(nèi)“研發(fā)—生產(chǎn)—消費”體系，歐盟人工智能區(qū)域價值鏈基本成型。

(二)搶占人工智能“治理”高地

在人工智能近年來實現(xiàn)越來越多的技術(shù)突破之時，世界主要國家對人工智能的態(tài)度以強調(diào)“發(fā)展”為主，而歐盟卻另辟蹊徑，在打造以“研發(fā)—生產(chǎn)—消費”為基礎(chǔ)的區(qū)域價值鏈的同時，還特別強調(diào)人工智能的“治理”作用，意圖打造人工智能“治理體系”，搶占人工智能國際“治理”的高地。全球價值鏈不僅有助于經(jīng)濟的增長、產(chǎn)業(yè)的升級，更重要的是，全球價值鏈還關(guān)注與社會的兼容度，確保自身與所處的社會環(huán)境相融合，而這一點有賴于全球價值鏈的“治理”結(jié)構(gòu)。自2015年以來，歐盟主要從兩個方面入手積極構(gòu)建人工智能“治理體系”：一是通過規(guī)則機制的建立，完善人工智能的社會責(zé)任；二是制定人工智能的“道德標(biāo)準(zhǔn)”，以標(biāo)準(zhǔn)作為話語權(quán)，推動歐盟在人工智能的國際競爭中實現(xiàn)“彎道超車”。

在人工智能實現(xiàn)技術(shù)突破的同時，也帶來了諸如數(shù)據(jù)偏見、隱私泄露、網(wǎng)絡(luò)安全等領(lǐng)域的風(fēng)險和問題。在此背景下，各國都在尋求人工智能的治理路徑，促使人工智能更加符合社會倫理和法律標(biāo)準(zhǔn)。一貫重視社會公平、隱私保護的歐盟，將控制人工智能帶來的風(fēng)險置于與技術(shù)發(fā)展同等重要的位置。歐盟委員會發(fā)布的三份具有戰(zhàn)略意義的報告——《歐盟人工智能》、《人工智能——歐盟的視角》、《人工智能合作計劃》，均提出要重點關(guān)注人工智能所涉及的法律、倫理、道德、責(zé)任問題，并建議歐盟成立專門的監(jiān)管機構(gòu)，以應(yīng)對未來人工智能可能產(chǎn)生的挑戰(zhàn)，加強對人工智能規(guī)范的監(jiān)督。不僅如此，2019年4月，歐盟發(fā)布了專門針對人工智能社會責(zé)任的文件——《值得信賴的人工智能倫理指南》，對人工智能的開發(fā)、部署和應(yīng)用提出七項關(guān)鍵要求，即建立社會監(jiān)督機制、保證技術(shù)的安全性、保護數(shù)據(jù)的隱私、提升技術(shù)透明性、平等性和非歧視性、建立“社會—環(huán)境”友好型機制、落實“問責(zé)制”。

這一系列法規(guī)的頒布，基本完成了歐盟人工智能治理的“機制框架”，其治理機制根植于歐盟長久以來的價值觀選擇，以歐盟“倫理道德”為典范。一方面，歐盟注重開發(fā)的透明性和應(yīng)用的公平性，致力于為人工智能創(chuàng)設(shè)有利的環(huán)境，并基于廣泛認可的價值觀和原則來建立全球監(jiān)管規(guī)范和框架，以保證人工智能的發(fā)展“以人為本”，(17)《歐洲人工智能戰(zhàn)略解讀：走向以人為本的人工智能時代》，http://www.sohu.com/a/229445244_118792。使歐盟人工智能價值鏈與歐盟的社會經(jīng)濟環(huán)境相適應(yīng)。另一方面，歐盟治理的潛在邏輯是對人工智能治理“標(biāo)準(zhǔn)”的競爭。在多份人工智能報告中，歐盟都提出“可以基于其價值觀和基本權(quán)利，為全世界有關(guān)人工智能事業(yè)的開展做出貢獻?！?18)Peter Teffer, “EU in Race to Set Global Artificial Intelligence Ethics Standards,” https://euobserver.com/science/141681.在技術(shù)層面不能贏得國際競爭的背景下，歐盟將積極搶占人工智能所涉及的道德、法律、規(guī)范等標(biāo)準(zhǔn)的國際高地，把公平、開放、人權(quán)保護、多元友好等具有“歐盟特色”的價值觀融入人工智能的國際競爭中，把標(biāo)準(zhǔn)作為影響人工智能發(fā)展的話語手段，進而從話語體系角度塑造歐盟人工智能對未來全球價值鏈的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。

三、歐盟人工智能競爭力的隱患與不足

(一)區(qū)域價值鏈主導(dǎo)力的缺乏

在以人工智能為代表的新技術(shù)革命推動下，全球價值鏈“生產(chǎn)關(guān)系”出現(xiàn)了一定程度的變革，這種變革以“極端一體化”趨勢為主?！耙惑w化”是全球價值鏈運行的一大特征。傳統(tǒng)語境上的“一體化”，主要指產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系，通過相互之間的貿(mào)易把分散的生產(chǎn)連為一體。而在人工智能的發(fā)展影響下，一體化的“極端”趨勢表現(xiàn)為“主導(dǎo)行為體”把上下游產(chǎn)業(yè)鏈的研發(fā)機構(gòu)、制造工廠、銷售渠道等一系列企業(yè)與機構(gòu)進行有機整合，從而使產(chǎn)業(yè)的流程集中于統(tǒng)一的平臺上，實現(xiàn)了任務(wù)與任務(wù)之間、產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間的快速對接，減少了溝通的復(fù)雜性和差異性。在現(xiàn)實中，這種整合表現(xiàn)為主導(dǎo)行為體通過兼并、收購或自我創(chuàng)造等形式，一方面推動業(yè)務(wù)向產(chǎn)業(yè)的源頭——技術(shù)供應(yīng)鏈方向延伸，形成“后向一體化”趨勢；另一方面，也表現(xiàn)為主導(dǎo)行為體向產(chǎn)業(yè)的末尾——終端服務(wù)方向擴展，形成“前向一體化”。(19)關(guān)于“前向一體化”、“后向一體化”,參見[美]杜大偉、[巴西]若澤·吉勒爾梅萊斯、王直主編：《全球價值鏈發(fā)展報告(2017)》，社會科學(xué)文獻出版社2018年版，第62～63頁。可以說，在這種“極端一體化”趨勢下，未來的全球價值鏈分工將更為“精細化”，從產(chǎn)業(yè)間分工逐漸衍化為行為體內(nèi)部的“部門分工”或更為具體的“工作室分工”等。

在全球價值鏈“極端一體化”驅(qū)使下，“主導(dǎo)行為體”是推動人工智能發(fā)展的核心力量，然而，目前歐盟尚沒有這種主導(dǎo)力量。首先，在政治層面，歐盟內(nèi)部出現(xiàn)了“多元并立”的人工智能發(fā)展格局。歐盟委員會作為歐盟立法機關(guān)，負責(zé)制定與人工智能發(fā)展相關(guān)的政策規(guī)劃，這些政策雖然涉及歐盟內(nèi)部的國家協(xié)調(diào)、資金投入、標(biāo)準(zhǔn)制訂等一系列領(lǐng)域，但是，仍然缺乏人工智能的系統(tǒng)整合能力。人工智能在實踐中的開發(fā)依托于歐盟成員國的努力，不少成員國出臺了本國的“人工智能產(chǎn)業(yè)政策”，各國依據(jù)自身的要素稟賦優(yōu)勢有著不同的發(fā)展方向。英國依托自身的融資和教育優(yōu)勢，在人工智能領(lǐng)域的“研發(fā)”方面表現(xiàn)較為突出，走在創(chuàng)新的最前沿；德國憑借國內(nèi)的制造業(yè)優(yōu)勢和中小企業(yè)的集群模式，在人工智能的“應(yīng)用”方面表現(xiàn)突出；法國作為歐盟的核心國家，在頂層設(shè)計、要素質(zhì)量和融合質(zhì)量等方面具備較強優(yōu)勢，并力主把人工智能上升為“歐盟主權(quán)”；此外，北歐、南歐等歐盟成員國均有著自身的特色。總體來看，以國家為單位的歐盟人工智能難以轉(zhuǎn)化為歐盟整體的發(fā)展力量，甚至出現(xiàn)了多個成員國為了人工智能的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)而相互競爭的局面。這表明，歐盟雖然有著歐盟委員會的統(tǒng)一指導(dǎo)規(guī)劃，卻沒有統(tǒng)一的執(zhí)行力，這種組織結(jié)構(gòu)勢必造成人工智能發(fā)展力量的分散。

其次，在經(jīng)濟層面，歐盟人工智能缺乏“主導(dǎo)企業(yè)”的整合。在人工智能時代，對企業(yè)的要求將不再是傳統(tǒng)上對單一領(lǐng)域的鉆研，而是要進行“規(guī)模化”的平臺經(jīng)營，打造“極端一體化”的人工智能價值鏈，能夠?qū)θ斯ぶ悄艿难邪l(fā)、應(yīng)用等產(chǎn)業(yè)鏈進行有效整合，從而實現(xiàn)機器對海量的數(shù)據(jù)進行分析、挖掘，完成深度學(xué)習(xí)。這需要企業(yè)具備廣泛的人才、技術(shù)、資金，以及應(yīng)用場景等要素。從這個角度來看，歐盟目前還沒有培育出具有主導(dǎo)力的人工智能“巨頭”企業(yè)。歐盟內(nèi)部的諸多中小企業(yè)雖然是歐盟人工智能應(yīng)用的主力，但是，這并不適用于人工智能的長期發(fā)展。據(jù)“創(chuàng)新數(shù)據(jù)中心”統(tǒng)計，2018年歐盟開展人工智能業(yè)務(wù)的企業(yè)，處于天使融資或種子輪融資階段的數(shù)量占全部融資企業(yè)的70%，在成長期或成熟期的C輪融資比例中，歐盟的比例僅為1%。作為對比，美國和中國企業(yè)在初創(chuàng)階段的融資比例為45%，而成熟期的融資比例則為5%和6%。(20)Daniel Castro, Michael McLaughlin and Eline Chivot, “Who Is Winning the AI Race: China, the EU or the United States?” https://www.datainnovation.org/2019/08/who-is-winning-the-ai-race-china-the-eu-or-the-united-states/.這說明，在歐盟的企業(yè)中，資本需求的最大來源主要是初創(chuàng)企業(yè)和新興公司，而具有一定規(guī)模的公司對資金的需求則少于中美兩大競爭對手。

最后，歐盟人工智能主導(dǎo)力的缺失，導(dǎo)致歐盟相關(guān)企業(yè)一定程度上淪為美國、中國人工智能價值鏈的一部分。歐盟人工智能大型企業(yè)的缺失，無疑限制了歐盟人工智能的整體競爭力，致使歐盟內(nèi)部難以孕育出能夠與谷歌、亞馬遜、阿里巴巴等國際大型人工智能公司相抗衡的巨頭企業(yè)。而且，由于歐盟初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展能力弱，有不少企業(yè)被美國科技巨頭收購。例如2014年，谷歌母公司阿爾法特(Alphabet)斥資5.2億美元收購了英國計算密集型公司深度思考(DeepMind)，曾引起業(yè)界震動；2018年，英國沙贊公司(Shazam)、Platoon公司、布魯姆斯伯里人工智能公司(Bloomsbury)，德國的對話半導(dǎo)體公司(Dialog)，丹麥鬼魅公司(Spektral)等13家歐盟初創(chuàng)企業(yè)均被美國科技巨頭收購，(21)《2018年美國科技巨頭收購了這13家歐洲初創(chuàng)公司》，https://tech.qq.com/a/20181225/001384.htm。其技術(shù)范圍涉及計算機視覺、音頻識別、圖形驅(qū)動測試、虛擬現(xiàn)實等領(lǐng)域；2019年，中國也開始對歐盟科技企業(yè)進行并購，聞泰科技、紫光國微、晶方科技分別對荷蘭安世半導(dǎo)體(Nexperia)、法國林科森斯(Linxens)、荷蘭安特利翁(Anteryon)進行了并購，業(yè)務(wù)范圍涵蓋了芯片、半導(dǎo)體的制造和測試等環(huán)節(jié)。(22)《2019年以來半導(dǎo)體領(lǐng)域十大并購案》，http://finance.sina.com.cn/stock/relnews/us/2019-04-28/doc-ihvhiewr8773875.shtml。從全球價值鏈角度來看，隨著歐盟人工智能初創(chuàng)企業(yè)不斷地被美國和中國人工智能企業(yè)所收購，歐盟人工智能也就成為美國和中國所主導(dǎo)的人工智能國際產(chǎn)業(yè)分工的一部分，其自身的研發(fā)、應(yīng)用等均要受到美國和中國的制約。這導(dǎo)致歐盟人工智能對外依賴性加大，在人工智能全球價值鏈中失去了一定的獨立性，從而喪失了人工智能的國際競爭力。

(二)算力和算法的技術(shù)性落后

人工智能推動下的全球價值鏈變革，不僅在生產(chǎn)關(guān)系上推動了“極端一體化”趨勢，而且在生產(chǎn)力方面也實現(xiàn)了根本性的突破。這種突破表現(xiàn)為智能化機器對全產(chǎn)業(yè)鏈的介入，即從全球價值鏈的上游研發(fā)環(huán)節(jié)，到中游生產(chǎn)端，再到末尾的銷售渠道，均可實現(xiàn)由智能化機器對傳統(tǒng)人力勞動的代替，從而更大范圍的解放生產(chǎn)力。在現(xiàn)實中，人工智能最重要的特征在于“機器學(xué)習(xí)(Machine Learning)”。截止2018年，包括89%的人工智能專利申請和40%人工智能范圍內(nèi)的相關(guān)專利均為機器學(xué)習(xí)范疇。(23)德勤：《全球人工智能發(fā)展白皮書》，https://www2.deloitte.com/cn/zh/pages/technology-media-and-telecommunications/articles/global-ai-development-white-paper.html。而推動機器實現(xiàn)自主學(xué)習(xí)的技術(shù)支撐，則是“人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)(Artificial Neural Network，ANN)”的成熟，這是由大量節(jié)點相互聯(lián)結(jié)而構(gòu)成的運算模型，從信息處理角度對人腦神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)進行抽象進而轉(zhuǎn)為數(shù)據(jù)之間的運算，這就使人工智能可以模仿人腦進行識別、分析、建模等相關(guān)工作。而“人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)”的形成基礎(chǔ)，則是對“算力”和“算法”的高標(biāo)準(zhǔn)要求。前者的決定性因素在于計算機硬件性能的提升，包括智能芯片、半導(dǎo)體、存儲器等硬件的更新?lián)Q代，能夠滿足計算機在深度學(xué)習(xí)、重復(fù)訓(xùn)練、云計算方面的要求；后者的決定性因素在于數(shù)據(jù)的挖掘，其關(guān)鍵要素在于數(shù)據(jù)和信息的獲得，使計算機能夠?qū)?shù)據(jù)進行記憶和分析。也就是說，只有具備強大的計算能力和海量的數(shù)據(jù)支撐，才能夠建立“人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)”，進而推動“機器學(xué)習(xí)”，實現(xiàn)人工智能的整體進步。

事實上，在人工智能的“算力”領(lǐng)域，歐盟已經(jīng)全面落后于中國和美國(見表3)。在以半導(dǎo)體、芯片與超級計算機為代表的核心硬件方面，歐盟沒有與中美兩大國競爭的優(yōu)勢。據(jù)統(tǒng)計，美國的英特爾公司開發(fā)了500臺超級計算機中96%的處理器，在使用加速器或協(xié)同處理器來增強計算機性能的133臺超級計算機中，有98%來自美國的英偉達(Nvidia)或英特爾公司。而中國近年來正加大對芯片、半導(dǎo)體研發(fā)的投入力度。此外，美國和中國已經(jīng)開始在“量子計算”領(lǐng)域進行探索和實驗，致力于開發(fā)出運算能力更強的量子計算機和量子通訊。由于缺乏足夠的算力，歐盟在這輪硬件競爭中已處于不利局面，難以支持人工智能事業(yè)的大規(guī)模開展。算力的發(fā)展需要在資金、人才、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)方面進行有機協(xié)調(diào)，需要政府和企業(yè)的強大動員能力。歐盟相對分散的政治經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，未能培育出人工智能算力領(lǐng)域的主導(dǎo)力量，從而難以形成算力領(lǐng)域的價值鏈，并致使其硬件的研發(fā)環(huán)節(jié)與生產(chǎn)環(huán)節(jié)不能有效對接。這是歐盟算力領(lǐng)域相對落后的根本原因。

表3 中國、美國、歐盟“算力”部分指標(biāo)

數(shù)據(jù)來源：Daniel Castro, Michael McLaughlin and Eline Chivot, “Who Is Wining the AI Race: China, the EU or the United States?” https://www.datainnovation.org/2019/08/who-is-winning-the-ai-race-china-the-eu-or-the-united-states/。

在“算法”領(lǐng)域，由于大型數(shù)據(jù)集可幫助計算機開發(fā)高度精確的模型，人工智能依賴大量數(shù)據(jù)進行訓(xùn)練和記憶。從歐盟的角度來看，歐盟在數(shù)據(jù)擁有方面并不落后于中國和美國，甚至個別指標(biāo)還處于領(lǐng)先狀態(tài)(見表4)。但是，由于歐盟《通用數(shù)據(jù)保護條例(GDPR)》的存在，歐盟對用戶數(shù)據(jù)的訪問和運用受到限制，從而導(dǎo)致歐盟豐富的數(shù)據(jù)集無法轉(zhuǎn)換為人工智能所需的算法能力。歐盟制定《通用數(shù)據(jù)保護條例》的初衷在于保護個人的數(shù)據(jù)隱私，是歐盟“信息治理”的主要反映，但是在人工智能對數(shù)據(jù)的依賴性日益加強的今天，這一條例的存在使人工智能企業(yè)無法對用戶數(shù)據(jù)進行收集和使用，進而影響到了自動決策的效果，增加了開發(fā)成本。目前，歐盟已經(jīng)意識到這一條例帶來的一系列負面效應(yīng)，開始著手對數(shù)據(jù)訪問和共享的相關(guān)條款進行修改，可是，這種做法已經(jīng)遲于中國和美國兩大競爭對手。由此看來，歐盟在算法領(lǐng)域落后的原因在于，算法本身對數(shù)據(jù)的開放需求與歐盟長期堅持的人工智能“治理”理念相悖。因此，阻撓歐盟算法進步的并不完全是技術(shù)上的障礙，更多的是社會理念與新技術(shù)發(fā)展的不兼容。

表4 中國、美國、歐盟“算法”部分指標(biāo)

數(shù)據(jù)來源：Daniel Castro, Michael McLaughlin and Eline Chivot, “Who is Winning the AI Race: China, the EU or the United States?” https://www.datainnovation.org/2019/08/who-is-winning-the-ai-race-china-the-eu-or-the-united-states/。

四、結(jié) 語

歐盟人工智能在全球價值鏈的表現(xiàn)呈現(xiàn)出優(yōu)勢和劣勢明顯的特征。一方面歐盟有著豐富的研發(fā)與應(yīng)用資源，并能夠在人工智能“治理”層面走在國際領(lǐng)先的位置，確保自身在全球價值鏈中處于上游位置。另一方面，歐盟特殊的政治經(jīng)濟架構(gòu)難以形成人工智能發(fā)展的主導(dǎo)行為體，從而不能對人工智能上下游產(chǎn)業(yè)進行有效整合，進而導(dǎo)致歐盟無法應(yīng)對來自中美兩大國的激烈競爭。同時，歐盟自身在算力和算法方面的技術(shù)性落后，也限制了其人工智能的長期發(fā)展?？梢哉f，在目前的全球價值鏈框架下，雖然歐盟仍然處于上游領(lǐng)導(dǎo)者的位置，但在全球價值鏈變革的趨勢下，歐盟自身所固有的結(jié)構(gòu)性問題被無限的放大。這使得歐盟在面對美國、中國等人工智能大國之時顯得競爭力不足，形成了“不對稱”的依賴關(guān)系。

在未來的發(fā)展中，致力于做人工智能國際“領(lǐng)導(dǎo)者”的歐盟，勢必要對阻礙人工智能發(fā)展的障礙性因素進行改革，包括對其境內(nèi)中小企業(yè)的整合，培育歐洲人工智能的“主導(dǎo)行為體”；協(xié)調(diào)歐盟成員國之間的發(fā)展任務(wù)，統(tǒng)一發(fā)展路徑，減輕成員國之間的競爭成本；并在部分領(lǐng)域放松對數(shù)據(jù)訪問的限制，促進歐盟算法能力的提升，在人工智能的發(fā)展和治理中尋求可平衡的中間道路。這種改革在本質(zhì)上是順應(yīng)人工智能時代的全球價值鏈變革，通過對歐盟人工智能所涉及的生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力進行有效調(diào)整，提升自身的國際競爭力，以應(yīng)對來自美國、中國等人工智能大國的競爭壓力。