毒品犯罪公訴證據(jù)審查智能輔助系統(tǒng)之構(gòu)建

趙培顯

摘 要：毒品犯罪公訴環(huán)節(jié)證據(jù)的精準(zhǔn)核驗(yàn)對于成功指控毒品犯罪具有重要意義。當(dāng)前智能輔助辦案系統(tǒng)已經(jīng)在部分司法機(jī)關(guān)得以實(shí)踐并取得良好效果。毒品犯罪案件的證據(jù)往往在證據(jù)的合法性、客觀性、關(guān)聯(lián)性上存在或多或少的問題，一定程度上影響了公訴環(huán)節(jié)證據(jù)審查效度。提升毒品案件公訴證據(jù)審查質(zhì)效，可以從證據(jù)審查和支持監(jiān)督兩個(gè)模塊構(gòu)建毒品犯罪公訴證據(jù)審查智能輔助系統(tǒng)，為檢察官辦案提供得力幫手。

關(guān)鍵詞：毒品犯罪 公訴 證據(jù)審查 智能輔助

盡管毒品犯罪存在因規(guī)范眾多而導(dǎo)致的實(shí)體認(rèn)定難題，但是在公訴階段，案件已經(jīng)過了偵查機(jī)關(guān)的查證，事實(shí)罪名已經(jīng)有了初步結(jié)論，檢察官較多關(guān)注的是如何查核偵查機(jī)關(guān)所認(rèn)定的案件事實(shí)，偵查機(jī)關(guān)的取證是否達(dá)到了確實(shí)充分，是否存在非法取證行為等。據(jù)此，圍繞公訴環(huán)節(jié)的證據(jù)審查判斷構(gòu)建相應(yīng)的智能輔助系統(tǒng)，利用大數(shù)據(jù)算法效率高的優(yōu)勢，將部分證據(jù)審查判斷工作交由機(jī)器完成，檢察官在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步完成事實(shí)證明、法律適用相關(guān)工作，對于提高毒品犯罪公訴效度與準(zhǔn)度具有重要意義。為科學(xué)構(gòu)建毒品犯罪公訴證據(jù)審查智能輔助系統(tǒng)，需要了解已在部分檢察機(jī)關(guān)實(shí)踐并取得較好效果的智能輔助辦案系統(tǒng)，從中獲得可資借鑒的智能化設(shè)計(jì)路徑，掌握檢察官在毒品案件公訴證據(jù)審查判斷中遇到的問題，探討證據(jù)審查判斷的重要環(huán)節(jié)，找出毒品犯罪公訴證據(jù)審查輔助系統(tǒng)設(shè)計(jì)的關(guān)鍵點(diǎn)。

一、智能輔助辦案系統(tǒng)的司法實(shí)踐及啟示

（一）北京智能輔助辦案系統(tǒng)

為了提高辦案效率，讓檢察人員有更多的資源調(diào)配自由度，北京市檢察機(jī)關(guān)開發(fā)上線運(yùn)行了智能辦案輔助系統(tǒng)。該系統(tǒng)主要包括智慧速裁、量刑輔助、檢察智庫等模塊。檢察智庫主要體現(xiàn)為檢察知識中心，其中包括檢察公開文書、法院公開文書、檢察案例、法院案例、法律法規(guī)、司法解釋、專家精釋、學(xué)說觀點(diǎn)、辦案經(jīng)驗(yàn)等等，且處于不斷更新擴(kuò)充狀態(tài)。檢察知識中心可以為案件辦理和問題研究提供智能化知識輔助。量刑輔助則是基于邏輯推理的一般法則構(gòu)建了如下的法律結(jié)論推導(dǎo)途徑：結(jié)合法律法規(guī)、司法解釋，對大量刑事案件進(jìn)行分析，梳理出法律知識點(diǎn)，并經(jīng)過專家校正，形成完整的法律知識體系，然后通過一定的算法，讓機(jī)器不斷學(xué)習(xí)所構(gòu)建的法律知識體系中的內(nèi)容，從而能夠?qū)︻愃瓢讣鞒龇掀毡榘讣k理經(jīng)驗(yàn)的初步分析結(jié)果，為辦案人員提供參考，改善個(gè)人經(jīng)驗(yàn)式辦案，有助于減少同案不同判現(xiàn)象。智慧速裁則是為了降低簡單案件事務(wù)性工作量，提升辦案效率，其與案件辦理相關(guān)的基本要素包括：信息核對、卷宗查閱、文書編寫、量刑輔助、類案推送、法律法規(guī)參考等。在這個(gè)過程中，卷宗電子化程度、編寫規(guī)范性則直接影響智慧速裁的應(yīng)用效果。

（二）上海“206工程”

上?！?06工程”是“上海刑事案件智能輔助辦案系統(tǒng)”的簡稱，該系統(tǒng)主要圍繞刑事證據(jù)的有效收集固定、保存與審查判斷，以及規(guī)范公檢法辦案流程來展開。其構(gòu)思亮點(diǎn)有：

1.以機(jī)器為載體構(gòu)建統(tǒng)一適用的刑事證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。為了解決法定刑事證明標(biāo)準(zhǔn)“案件事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)、充分”規(guī)定不易實(shí)踐操作的難題，上海提出以完整、閉合證據(jù)鏈的構(gòu)建來衡量證明標(biāo)準(zhǔn)是否達(dá)成的機(jī)器識別路徑。機(jī)器在前期學(xué)習(xí)大量案件的證據(jù)體系后，可以形成機(jī)器自身的證據(jù)體系庫。機(jī)器運(yùn)用這個(gè)證據(jù)體系庫，既可以單純關(guān)注某類案件應(yīng)當(dāng)收集哪些證據(jù);也可以深入了解必須收集這些證據(jù)的緣由，以及每個(gè)證據(jù)在構(gòu)成證據(jù)鏈條中的具體地位和作用。

2.用機(jī)器規(guī)范公檢法辦案流程。設(shè)計(jì)人員根據(jù)公、檢、法辦案環(huán)節(jié)的具體職能，確定不同的證據(jù)審查環(huán)節(jié)，從而規(guī)范不同種類證據(jù)的審查流程。例如，針對言詞證據(jù)審查判斷，上海刑事案件智能輔助辦案系統(tǒng)設(shè)置了專門的鑒真環(huán)節(jié)，以核實(shí)言詞證據(jù)的真實(shí)性。

“206工程”在設(shè)計(jì)之初，即通盤考慮了公、檢、法各自在辦理刑事案件證據(jù)審查和規(guī)范司法環(huán)節(jié)的異同點(diǎn)，盡可能實(shí)現(xiàn)區(qū)別對待、精準(zhǔn)施策，一定程度上解決了法定證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)操性較弱的問題，在類案證據(jù)審查判斷、證據(jù)審查流程規(guī)范方面具有一定創(chuàng)新。

（三）毒品犯罪公訴證據(jù)審查智能輔助系統(tǒng)構(gòu)建的啟示

北京智能輔助辦案系統(tǒng)和上海刑事案件智能輔助辦案系統(tǒng)的實(shí)踐表明，在檢察環(huán)節(jié)應(yīng)用大數(shù)據(jù)人工智能輔助辦案具有現(xiàn)實(shí)可行性。兩個(gè)地方的檢察機(jī)關(guān)運(yùn)用智能輔助辦案系統(tǒng)，一定程度上提高了公訴辦案效率。因而，現(xiàn)有技術(shù)條件下構(gòu)建毒品犯罪公訴證據(jù)審查智能輔助系統(tǒng)具有技術(shù)可能性。值得注意的是，北京智能輔助辦案系統(tǒng)中包含檢察知識中心這一模塊，可以智能化提供案例、法律法規(guī)、司法解釋、專家精釋、學(xué)說觀點(diǎn)、辦案經(jīng)驗(yàn)等信息，且處于不斷更新擴(kuò)充狀態(tài)，這有助于提高檢察官的知識搜索效率;上海市刑事案件智能輔助辦案系統(tǒng)詳細(xì)解構(gòu)了刑事案件證據(jù)審查判斷的操作流程及規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)，且注重對辦案人員證據(jù)審查判斷行為的規(guī)范化約束，在注重證據(jù)真實(shí)性審查的同時(shí)，保障取證行為的合法性校驗(yàn)，辦案中蘊(yùn)含著監(jiān)督。

利用大數(shù)據(jù)人工智能構(gòu)建毒品犯罪公訴證據(jù)審查智能輔助系統(tǒng)，需要像北京智能輔助辦案系統(tǒng)那樣，建立足夠大的、能夠?qū)崟r(shí)更新的、兼有線下互動功能的法律智庫，使得機(jī)器可以快速有效完成證據(jù)、案件事實(shí)的初步篩選匹配功能;也需要將辦案監(jiān)督結(jié)合起來，利用巧妙的流程設(shè)置，規(guī)范公訴環(huán)節(jié)的證據(jù)審查判斷。智能輔助辦案系統(tǒng)的設(shè)置很大程度上是為方便辦案規(guī)范司法服務(wù)的，以實(shí)踐需求為導(dǎo)向應(yīng)是毒品犯罪公訴證據(jù)審查智能輔助系統(tǒng)設(shè)計(jì)的基本遵循。因此，在構(gòu)建毒品犯罪公訴證據(jù)審查智能輔助系統(tǒng)時(shí)，需要了解毒品犯罪的證據(jù)特點(diǎn)及常見問題，從而為證據(jù)審查智能輔助辦案系統(tǒng)要素的設(shè)置尋找實(shí)踐依據(jù)。

二、毒品犯罪案件的證據(jù)特點(diǎn)及常見問題

（一）毒品犯罪案件的證據(jù)特點(diǎn)

1.證據(jù)種類較少。大多數(shù)毒品案件只有犯罪嫌疑人供述、同案犯（上下家）供述，購買毒品的證人證言以及被查獲的毒品。通常缺少報(bào)案人、被害人陳述，并且現(xiàn)場勘查不是必經(jīng)步驟，勘查筆錄也較少見。

2.口供穩(wěn)定性差。毒品犯罪處罰嚴(yán)厲，犯罪嫌疑人反偵查能力強(qiáng)，多數(shù)是累犯，供述往往避重就輕，甚至自始至終不供認(rèn)犯罪;部分犯罪嫌疑人即使先前承認(rèn)了犯罪事實(shí)，也會找機(jī)會翻供;部分犯罪嫌疑人由于販毒次數(shù)較多，記憶模糊，多次供述之間內(nèi)容不一致;部分犯罪嫌疑人故意作不同供述，試圖給證據(jù)審查判斷設(shè)置障礙等。

3.客觀性證據(jù)指向性弱。毒品犯罪具有隱蔽性，表現(xiàn)在：以人貨分離方式交易;常用暗語綽號實(shí)施犯罪;手機(jī)身份登記信息虛假等。毒品犯罪的隱蔽性使得毒品犯罪的證據(jù)往往無法直接證明案件主要事實(shí)，較難直接通過客觀性證據(jù)建立犯罪嫌疑人與毒品犯罪事實(shí)之間的證明關(guān)聯(lián)。

4.“辦案情況說明”較為常見。其主要表現(xiàn)為三種形式：一是補(bǔ)足證據(jù)證明力的“辦案情況說明”;二是強(qiáng)化證據(jù)取證合法性的“辦案情況說明”;三是對量刑有影響的“辦案情況說明”。

（二）毒品犯罪案件常見的證據(jù)問題

1.取證手段不規(guī)范。首先是言詞證據(jù)的收集不規(guī)范甚至違法，主要表現(xiàn)在：一是刑訊逼供。毒品犯罪定罪的證據(jù)主要靠口供，偵查機(jī)關(guān)為了獲得口供有時(shí)會采取不規(guī)范甚至非法的手段。二是訊問地點(diǎn)、時(shí)間不規(guī)范。偵查機(jī)關(guān)為獲得有罪供述，違規(guī)使用監(jiān)視居住等手段，將犯罪嫌疑人關(guān)押在辦案點(diǎn)訊問，并伴隨連續(xù)審訊和疲勞審訊等違法取證行為。再次是物證提取不規(guī)范。例如，未制作反映物證提取過程的提取筆錄，物證收集時(shí)沒有見證人等中立的第三者在場見證;扣押移送物品清單對物證的描述不詳盡，與扣押在案物證缺乏對應(yīng)關(guān)系;提取物證不規(guī)范，對查獲的不同種毒品未分別提取，導(dǎo)致毒品混在一起無法鑒定等。最后是書證收集不規(guī)范。例如，提取的手機(jī)通話記錄上應(yīng)該有偵查人員簽名卻沒有簽名。

2.客觀性證據(jù)缺位。一是對書證、物證重要性認(rèn)識不足，收集不全面。毒品犯罪中犯罪嫌疑人往往通過電話、網(wǎng)絡(luò)等媒介溝通、乘坐交通工具到達(dá)現(xiàn)場、采用現(xiàn)代結(jié)算方式等，因此，應(yīng)注意收集犯罪嫌疑人通話記錄、資金往來明細(xì)表、車票、機(jī)票等客觀性較強(qiáng)的證據(jù)。二是對電子證據(jù)重視度不夠。在一些重大毒品犯罪案件偵查中，通過手機(jī)監(jiān)聽等特殊偵查手段所獲得的錄音證據(jù)，在證據(jù)審查判斷中應(yīng)提高重視，必要時(shí)可作聲紋鑒定。

3.毒品鑒定不精準(zhǔn)。具體表現(xiàn)在：一是對可能判處死刑的案件缺少毒品含量鑒定;二是毒品鑒定取樣不全，送檢毒品采樣不科學(xué);三是不同種毒品混合送檢，無法確定單一毒品純度。

4.“辦案情況說明”形式與內(nèi)容欠佳。一是形式要件不合法，沒有做到既有偵查機(jī)關(guān)蓋章，又有偵查人員簽名。二是內(nèi)容不詳。例如，反映破案經(jīng)過的“辦案情況說明”只有簡單的接到報(bào)案得知販毒行為而后抓獲犯罪嫌疑人的內(nèi)容，缺乏對是否屬于特請引誘偵查等可能影響量刑事實(shí)的描述。

鑒于毒品犯罪的證據(jù)特點(diǎn)及常見的證據(jù)問題，公訴環(huán)節(jié)審查證據(jù)時(shí)，檢察官既要重視對證據(jù)合法性的審查，也要重視證據(jù)內(nèi)容是否客觀、能否真正對案件事實(shí)產(chǎn)生證據(jù)作用等內(nèi)容的審查。這也就意味著，毒品犯罪案件公訴環(huán)節(jié)的證據(jù)審查，要在甄別證據(jù)合法性的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)證據(jù)關(guān)聯(lián)性、客觀性的審查，進(jìn)而構(gòu)建完整的、邏輯自洽的證據(jù)鏈。

三、毒品犯罪公訴證據(jù)審查智能輔助系統(tǒng)的構(gòu)建

構(gòu)建智能輔助辦案系統(tǒng)需要明確的是，必須充分肯定檢察人員自身的司法能動性，智能辦案系統(tǒng)只能是輔助檢察人員辦案，其輔助作用體現(xiàn)在通過大數(shù)據(jù)算法將證據(jù)審查判斷中可能需要的信息快速呈現(xiàn)在辦案人員面前，對辦案重點(diǎn)環(huán)節(jié)予以提示，進(jìn)而提升辦案效率，規(guī)范辦案流程。遵循提升效率、規(guī)范辦案的理念，借鑒成熟智能輔助辦案系統(tǒng)的有益做法，結(jié)合毒品犯罪公訴證據(jù)審查的客觀實(shí)際，毒品犯罪公訴證據(jù)審查智能輔助系統(tǒng)可分為兩大模塊：證據(jù)審查和支持監(jiān)督。證據(jù)審查模塊是系統(tǒng)的核心部分，支持監(jiān)督模塊保障證據(jù)審查的快速準(zhǔn)確有效。

（一）證據(jù)審查模塊

證據(jù)審查模塊主要承擔(dān)對進(jìn)入公訴環(huán)節(jié)的毒品犯罪證據(jù)進(jìn)行合法性、客觀性、關(guān)聯(lián)性審查，并根據(jù)毒品犯罪證據(jù)鏈要求作出結(jié)論性判斷。

1.證據(jù)合法性審查。包括兩方面：

一是證據(jù)審查指引。證據(jù)審查智能輔助系統(tǒng)全面總結(jié)梳理毒品犯罪案件辦案中常見的合法性審查重點(diǎn)內(nèi)容，對毒品犯罪案件常見證據(jù)，列出若干項(xiàng)重點(diǎn)審查部位進(jìn)行標(biāo)注，引導(dǎo)審查，幫助公訴人快速、準(zhǔn)確審查合法性。例如：對于毒品案件的犯罪嫌疑人供述和辯解，應(yīng)審查訊問人員、時(shí)間、地點(diǎn)、是否翻供等;對于毒品案件的物證，應(yīng)審查查獲的毒品的外表、形狀、來源，毒品的種類、數(shù)量等;對于毒品案件的鑒定意見，應(yīng)審查送檢材料是否系案中的毒品，毒品鑒定的取樣是否合理，鑒定結(jié)論部分與刑法分則所列毒品的名稱是否相符;對于毒品案件中偵查機(jī)關(guān)提供的情況說明，應(yīng)審查是否有偵查人員的簽名，是否有出具情況說明的單位蓋章，破案經(jīng)過、自首立功的情況說明的內(nèi)容是否翔實(shí)。

二是非法、瑕疵證據(jù)智能審查。證據(jù)審查智能輔助系統(tǒng)事先梳理毒品犯罪案件常見的證據(jù)問題，根據(jù)刑事訴訟法、人民檢察院刑事訴訟規(guī)則以及毒品犯罪相關(guān)司法解釋，對法定的8類證據(jù)分別進(jìn)行瑕疵情形梳理，整理出證據(jù)非法、瑕疵情形。在毒品個(gè)案公訴證據(jù)審查中，智能輔助系統(tǒng)可自動整理案件證據(jù)瑕疵類型，并與在案證據(jù)一一對應(yīng)，供檢察官人工對照審查。對于檢察官人工對照后，仍然沒有提起充分認(rèn)識的非法、瑕疵證據(jù)，系統(tǒng)可自動審查并作出提示預(yù)警，提示某一在案證據(jù)存在的瑕疵以及作出此種判斷的法律法規(guī)依據(jù)。

2.證據(jù)關(guān)聯(lián)性審查。審查判斷公訴環(huán)節(jié)在案證據(jù)與毒品案件待證事實(shí)之間是否存在聯(lián)系。證據(jù)審查智能輔助系統(tǒng)自動識別提取進(jìn)入公訴流程的毒品個(gè)案中的證據(jù)摘要、定罪量刑要素，并進(jìn)行單一證據(jù)與案件定罪量刑要素的邏輯關(guān)聯(lián)性分析，以及基于單一證據(jù)關(guān)聯(lián)性分析之上的全案證據(jù)關(guān)聯(lián)性分析，判斷案件證據(jù)鏈完整性。

3.證據(jù)客觀性審查。該部分主要是對矛盾證據(jù)進(jìn)行再識別。證據(jù)審查智能輔助系統(tǒng)在自動篩查毒品個(gè)案證據(jù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)在案證據(jù)存在無法組成完整證據(jù)鏈矛盾時(shí)，主動向承辦檢察官發(fā)出警示，并呈現(xiàn)出證據(jù)矛盾點(diǎn)，供檢察官判斷。對于具有多個(gè)矛盾點(diǎn)的，系統(tǒng)將根據(jù)矛盾情形的強(qiáng)弱，以不同的顏色呈現(xiàn)矛盾點(diǎn)。

4.結(jié)論性判斷。證據(jù)審查智能輔助系統(tǒng)將以毒品案件個(gè)案證據(jù)鏈要求作為證明標(biāo)準(zhǔn)，對偵查機(jī)關(guān)移送的用于證明案件事實(shí)的證據(jù)是否達(dá)標(biāo)進(jìn)行判斷。如果偵查機(jī)關(guān)移送的證據(jù)滿足了系統(tǒng)中默認(rèn)的毒品個(gè)案事實(shí)認(rèn)定需要的證據(jù)鏈體系，那么系統(tǒng)就認(rèn)為該案公訴證據(jù)證明初步完成，并推送給承辦檢察官最終確認(rèn);如果移送的毒品個(gè)案未達(dá)到證據(jù)鏈體系要求的，系統(tǒng)則作出案件事實(shí)不清、證據(jù)不足的警示判斷，并提示辦案檢察官，同時(shí)將案件證據(jù)缺口明示出來，列出需要補(bǔ)充的證據(jù)提綱。

（二）支持監(jiān)督模塊

支持監(jiān)督模塊包括信息采集、法律智庫、文書編寫以及訴訟監(jiān)督4個(gè)子系統(tǒng)，該模塊主要是為證據(jù)審查模塊提供法規(guī)案例支持、簡化案件輸入、跟進(jìn)訴訟監(jiān)督等功能支持。

1.信息采集。證據(jù)審查智能輔助系統(tǒng)可實(shí)現(xiàn)犯罪嫌疑人信息和案件事實(shí)信息的自動采集，從而節(jié)省檢察官錄入案件信息的時(shí)間。在偵查機(jī)關(guān)提供毒品犯罪案件電子卷宗的情況下，系統(tǒng)可自行采集犯罪嫌疑人的信息，包括個(gè)人基本情況、曾經(jīng)有無毒品犯罪前科記錄、強(qiáng)制措施情況、辯護(hù)人信息等;系統(tǒng)可直接從偵查機(jī)關(guān)移送的起訴意見書中自動識別提取移送審查起訴的毒品犯罪的全部案件事實(shí)信息。

2.法律智庫。證據(jù)審查智能輔助系統(tǒng)支持搜索各類毒品犯罪案件法律法規(guī)，全國范圍、省級范圍內(nèi)的毒品犯罪案件公訴指導(dǎo)案例、公報(bào)案例以及法院的公開裁判文書等，并具有在線學(xué)習(xí)能力，可根據(jù)最新法律司法解釋以及指導(dǎo)性案例，更新自身知識庫，為自身精準(zhǔn)判斷毒品案件公訴證據(jù)提供合理性基礎(chǔ)，也為承辦人提供強(qiáng)大智庫服務(wù)。同時(shí)，系統(tǒng)可實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)類案推送，根據(jù)檢察官審查毒品犯罪所確定的定罪量刑證據(jù)要素，自動、快速、精準(zhǔn)匹配全國范圍內(nèi)和本地的相似類案審查情況。

3.文書編寫。證據(jù)審查智能輔助系統(tǒng)可根據(jù)證據(jù)事實(shí)的審查判斷情況，自動生成符合法定格式規(guī)范的毒品案件公訴環(huán)節(jié)審查文書，文書中的內(nèi)容來源于辦案檢察官之前所做的證據(jù)審查判斷工作。所有文書生成完后，系統(tǒng)可進(jìn)行文書智能校對，具有智能糾錯(cuò)、常用詞管理、自動排版等功能，輔助檢察官核對文書錯(cuò)漏。

4.訴訟監(jiān)督。證據(jù)審查智能輔助系統(tǒng)可實(shí)現(xiàn)糾正違法和“三書對比”兩項(xiàng)功能。糾正違法部分，系統(tǒng)可自動列出毒品案件公訴環(huán)節(jié)審查確認(rèn)的違法證據(jù)及法律依據(jù)，經(jīng)辦案檢察官核對后，可一鍵生成糾正違法通知書。“三書對比”功能是指系統(tǒng)可將起訴意見書、起訴書、判決書從證據(jù)事實(shí)認(rèn)定方面進(jìn)行比對，自動標(biāo)注三類文書中證據(jù)認(rèn)定不一致的地方，供辦案檢察官審查有無偵查活動監(jiān)督和審判監(jiān)督的線索。