新時(shí)代背景下我國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)研究

王 楠，劉 萱，王宏偉

（1.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 研究生院，北京 102488；2.中國(guó)科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院，北京 100863；3.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100732）

一般意義上，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是在企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域以及國(guó)家等層面與創(chuàng)新相關(guān)的一系列要素結(jié)合形成的具有生態(tài)特征的系統(tǒng)，具有復(fù)雜性、多樣性、開放性、動(dòng)態(tài)性、自組織性和棲息性等特征［1］。一個(gè)完善的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)于一個(gè)國(guó)家和地區(qū)創(chuàng)新體系建設(shè)和科技發(fā)展具有重要意義。具體體現(xiàn)在它有利于激發(fā)創(chuàng)新活力，提升國(guó)家與地區(qū)的創(chuàng)新能力；有利于改善創(chuàng)新環(huán)境，構(gòu)建創(chuàng)新新格局；有利于疏通產(chǎn)學(xué)研合作通道，從而真正發(fā)揮創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用。

從國(guó)際形式來看，全球正面臨百年來都未曾經(jīng)歷過的巨大變化，新一輪的科學(xué)技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革已經(jīng)提速，世界多極化深入發(fā)展、全球治理體系和國(guó)際秩序變革不斷加快，這對(duì)我國(guó)來說既是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，只有充分發(fā)揮科技創(chuàng)新在引領(lǐng)與推進(jìn)未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要地位及作用，才能搶占國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。當(dāng)今世界各國(guó)和地區(qū)之間關(guān)于科技和經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈，日益體現(xiàn)為以創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為核心的綜合創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)，這無(wú)疑給中國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的建設(shè)提出新的要求。

從國(guó)內(nèi)形式來看，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入新常態(tài)，創(chuàng)新成為我國(guó)新時(shí)期發(fā)展的根本動(dòng)力。2016 年，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，提出“三步走”的戰(zhàn)略目標(biāo)，指出要在2020 年進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列、2030 年躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列、2050 年建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)［2］。同“三步走”的戰(zhàn)略目標(biāo)相比，中國(guó)還存在市場(chǎng)配置機(jī)制尚未形成、創(chuàng)新主體多樣性不足、原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)、科技資源使用效率低下、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不健全等短板和不足，這些問題在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)都未能得到解決的重要原因在于我國(guó)沒能夠依據(jù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的邏輯和要求構(gòu)建一個(gè)相對(duì)完善的國(guó)家創(chuàng)新體系［3］。因此，加快創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)、健全國(guó)家創(chuàng)新體系勢(shì)在必行。

一、我國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)的主要特征

基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的一般內(nèi)涵，可以將國(guó)家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)定義為某一國(guó)家創(chuàng)新主體之間以及與創(chuàng)新環(huán)境之間，以物質(zhì)、能量、信息為紐帶，相互作用和影響所形成的具有復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)性、開放性和自組織性的系統(tǒng)［4］。國(guó)家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)成要素主要包括創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境［5］。其中，創(chuàng)新主體是指從事創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)和科技中介機(jī)構(gòu)等；創(chuàng)新資源即為進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)所需要的資金、人力和物質(zhì)等；創(chuàng)新環(huán)境包括與創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)的法律法規(guī)和政策。近年來，我國(guó)不斷加強(qiáng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)，創(chuàng)新范式和企業(yè)創(chuàng)新模式發(fā)生本質(zhì)轉(zhuǎn)變，國(guó)家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的建設(shè)已經(jīng)初具規(guī)模。下面分別從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境幾個(gè)方面對(duì)我國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的主要特征進(jìn)行具體分析。

(一)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制逐步建立

1.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位顯著加強(qiáng)

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，企業(yè)既是生產(chǎn)者也是消費(fèi)者［6］，是創(chuàng)新向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的主要推動(dòng)力。建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，必須建立以企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。近年來，我國(guó)企業(yè)在推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新方面取得了一定的成果。

（1）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出逐年遞增。投入方面，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有R&D 活動(dòng)企業(yè)數(shù)從2009 年的3.64 萬(wàn)個(gè)增長(zhǎng)到2018 年的10.48 萬(wàn)個(gè)，增長(zhǎng)了近兩倍；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費(fèi)支出從2009 年的3775.7 億元，增長(zhǎng)到2018 年的12954.83 億元，增長(zhǎng)了2.43 倍；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 人員全時(shí)當(dāng)量從2009年的144.7 萬(wàn)人年增長(zhǎng)到2018 年的298.12 萬(wàn)人年，增長(zhǎng)了1.06 倍。產(chǎn)出方面，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)從2009 年的9.23 萬(wàn)件增長(zhǎng)到2018 年的37.16 萬(wàn)件，增長(zhǎng)了3 倍。以上數(shù)據(jù)表明，我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力在不斷增強(qiáng)。

（2）企業(yè)在我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用逐步顯現(xiàn)。資金投入方面，企業(yè)資金經(jīng)費(fèi)支出占全國(guó)R&D 發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出的比重已經(jīng)連續(xù)十年超過70%，并且從2009 年的71.74%上升到2018 年的76.63%；人力資源方面，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 人員全時(shí)當(dāng)量占全國(guó)R&D 人員全時(shí)當(dāng)量的比重在近十年中均超過60%，到2018 年為68.04%；科技產(chǎn)出方面，2018 年共有303 家公司獲得了國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)，幾乎占到獲獎(jiǎng)單位總數(shù)的1/2。其中，華為集團(tuán)、海爾集團(tuán)、中國(guó)石油天然氣集團(tuán)有限公司等企業(yè)均有獲獎(jiǎng)，這些企業(yè)已經(jīng)成為各行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的龍頭。

2.科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)發(fā)展迅猛

科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)雖然不直接參與創(chuàng)新活動(dòng)本身，但在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中起到關(guān)鍵性的作用，主要包括科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間和生產(chǎn)力促進(jìn)中心等?？萍挤?wù)中介機(jī)構(gòu)是大學(xué)、科研院所與產(chǎn)業(yè)界的橋梁，能夠促進(jìn)創(chuàng)新成果生產(chǎn)、傳遞、擴(kuò)散和反饋，保證創(chuàng)新活動(dòng)和科技成果轉(zhuǎn)化的順利進(jìn)行，是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中不可或缺的一部分。

隨著我國(guó)對(duì)科技服務(wù)業(yè)的不斷推進(jìn)，科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)也取得新的進(jìn)展。截至2018 年底，全國(guó)科技企業(yè)孵化器共有4849 家，比2009 年增長(zhǎng)了5.3 倍（表1），在孵企業(yè)206024 個(gè)，在孵企業(yè)總收入達(dá)到8343 億元，累積畢業(yè)企業(yè)數(shù)為13.94 萬(wàn)個(gè)，在孵企業(yè)當(dāng)年獲得投融資的企業(yè)個(gè)數(shù)達(dá)到1.12 萬(wàn)個(gè)，當(dāng)年獲得的風(fēng)險(xiǎn)投資額總計(jì)為629.78 億元；共有眾創(chuàng)空間6959 家，提供的工位數(shù)共計(jì)129.47 萬(wàn)個(gè)，當(dāng)年服務(wù)的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)數(shù)量高達(dá)238969 個(gè)，其中獲得投融資的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)數(shù)量為9849 個(gè)，創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)當(dāng)年獲得的投融資總額達(dá)到333.95 億元，常駐創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)擁有的有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量共計(jì)11.13 萬(wàn)個(gè)；共有1515 家生產(chǎn)力促進(jìn)中心，服務(wù)企業(yè)總數(shù)達(dá)到21.6萬(wàn)個(gè)，為企業(yè)增加的銷售額為905.6 億元。由此可見，科技中介機(jī)構(gòu)的蓬勃發(fā)展在培育科技型中小企業(yè)、加速科技成果產(chǎn)業(yè)化、推動(dòng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)中起到了重要的作用。

3.產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式多樣化

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)缺乏順暢的科技信息溝通和交流往往會(huì)導(dǎo)致高校和科研院所與企業(yè)之間的脫節(jié)，造成科研產(chǎn)出無(wú)法與產(chǎn)業(yè)界實(shí)現(xiàn)有效的對(duì)接［7］，科技成果無(wú)法最大程度的發(fā)揮其對(duì)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用。因此，創(chuàng)新主體之間需要通過一定的合作組織架構(gòu)來進(jìn)行協(xié)調(diào)和制約，并根據(jù)需要搭建合適的產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)，從而保證技術(shù)創(chuàng)新的有效性［8］。面臨新時(shí)代新目標(biāo)，我國(guó)不斷探索產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式，以滿足未來我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的需要［9］，具體有以下幾種。

一是聯(lián)合研發(fā)中心［10］，即由高校、科研院所與企業(yè)基于共同發(fā)展的愿望，搭建的能夠滿足各方利益需求的合作平臺(tái)。這種模式一方面能夠促進(jìn)企業(yè)為高校和科研院所提供科研需要的資金；另一方面，高校和科研院所通過與企業(yè)的合作，能夠研發(fā)出更加符合市場(chǎng)需求的技術(shù)，從而加快科技成果轉(zhuǎn)化的效率，并提升企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

表1 全國(guó)生產(chǎn)力促進(jìn)中心、科技企業(yè)孵化器和眾創(chuàng)空間數(shù)量（2009—2018 年）

二是產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟，即由高校、科研院所與企業(yè)在戰(zhàn)略層面上共同建立的具有穩(wěn)定性、長(zhǎng)期性和協(xié)作性的一種合作關(guān)系［11］。這種模式不同于之前的產(chǎn)學(xué)研合作，各創(chuàng)新主體不再基于短期的利益建立合作，而是為了實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益目標(biāo)而進(jìn)行的戰(zhàn)略性合作。其中，企業(yè)是為了獲得能夠保持企業(yè)具有持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力的壟斷性技術(shù)，而大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)旨在促進(jìn)科學(xué)研究和專業(yè)人才的培養(yǎng)。

三是創(chuàng)新主體依托科技園、創(chuàng)業(yè)園和孵化器等平臺(tái)進(jìn)行合作，具體形式是孵化器等平臺(tái)通過為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供辦公場(chǎng)地、公共設(shè)施以及金融、咨詢、培訓(xùn)等服務(wù)，幫助中小型創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長(zhǎng)，促進(jìn)企業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化。

(二)創(chuàng)新資源要素的投入力度不斷加大

1.創(chuàng)新人才隊(duì)伍不斷發(fā)展壯大

創(chuàng)新人才是創(chuàng)新活動(dòng)的基本要素，是科技創(chuàng)新的源頭，科技創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)也是創(chuàng)新人才的競(jìng)爭(zhēng)。近幾年來，我國(guó)在創(chuàng)新型人才的培育和引進(jìn)兩方面均做出了重要部署并采取了一系列的措施。

人才培養(yǎng)方面，我國(guó)一改從前只重視高等教育階段創(chuàng)新人才的培育理念，提倡“創(chuàng)新教育要從娃娃抓起”，將培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的起點(diǎn)前移到基礎(chǔ)教育的階段。2015 年，教育部發(fā)布了《關(guān)于“十三五”期間全面深入推進(jìn)教育信息化工作的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》，首次提出實(shí)施STEM 教育［12］，旨在為我國(guó)培養(yǎng)創(chuàng)新型的工程科技人才。隨后，又出臺(tái)了一系列的素質(zhì)教育改革政策推進(jìn)STEM 教育模式的實(shí)施。在一些省市，STEM 試點(diǎn)學(xué)校的申報(bào)和STEM 教師培訓(xùn)工作已經(jīng)啟動(dòng)，許多學(xué)校還專門設(shè)立了STEM 教室供學(xué)生學(xué)習(xí)，STEM 教育已經(jīng)步入發(fā)展的快軌道［13］。在高等教育階段，積極引導(dǎo)和鼓勵(lì)學(xué)生進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，加強(qiáng)校企合作，聯(lián)合培養(yǎng)應(yīng)用型創(chuàng)新人才。

人才引進(jìn)方面，我國(guó)先后推出了“國(guó)家杰出青年科學(xué)基金”“長(zhǎng)江學(xué)者獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃”“海外高層次人才引進(jìn)計(jì)劃”（簡(jiǎn)稱“千人計(jì)劃”）為代表的一系列人才引進(jìn)計(jì)劃。其中，“國(guó)家杰出青年科學(xué)基金”自1994 年設(shè)立至今，共資助4297 名青年學(xué)子進(jìn)行基礎(chǔ)科學(xué)的研究，并且在粒子物理學(xué)、納米材料、生物學(xué)等眾多領(lǐng)域取得了重大突破［14］；“長(zhǎng)江學(xué)者獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃”共引進(jìn)特聘教授、講座教授和青年學(xué)者數(shù)量分別為2005 名、954 名和704 名，這些學(xué)者取得了一系列的重大科研成果，對(duì)推動(dòng)我國(guó)重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)做出了突出的貢獻(xiàn)；“千人計(jì)劃”分14 批共引進(jìn)海外高層次人才7668 名，在量子通信、生命科學(xué)等領(lǐng)域取得突破性的科研成果［15］。此外，“春暉計(jì)劃”“海外智力為國(guó)服務(wù)行動(dòng)計(jì)劃”“高等學(xué)校學(xué)科創(chuàng)新引智計(jì)劃”“海外赤子為國(guó)服務(wù)行動(dòng)計(jì)劃”等計(jì)劃也都為我國(guó)引進(jìn)了大批的高層次優(yōu)秀人才。

2.創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)取得卓越成就

創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的物質(zhì)基礎(chǔ)，良好的基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境是創(chuàng)新資源流入的主要引力。近幾年來，我國(guó)在創(chuàng)新基礎(chǔ)建設(shè)方面實(shí)現(xiàn)了從“瓶頸”到“優(yōu)勢(shì)”的跨越。

交通基礎(chǔ)設(shè)施方面，截至2018 年底，我國(guó)鐵路營(yíng)業(yè)里程達(dá)到13.17 萬(wàn)公里，其中高鐵營(yíng)業(yè)里程達(dá)2.9 萬(wàn)公里，占世界高鐵總里程的2/3，基本形成“四縱四橫”為主骨架的高鐵網(wǎng)絡(luò)；公路通車總里程484.65 萬(wàn)公里，其中高速公路14.26 萬(wàn)公里，位列世界第一；民用航空航線數(shù)十年間增加了3 倍，達(dá)到4945 條；內(nèi)河航道里程達(dá)到12.71 萬(wàn)公里，呈現(xiàn)逐年遞增的態(tài)勢(shì)。此外，我國(guó)還完成了世界距離最長(zhǎng)的跨海大橋——港珠澳大橋和震撼世界的北京大興國(guó)際機(jī)場(chǎng)的建設(shè)。

能源基礎(chǔ)設(shè)施方面，2018 年全國(guó)能源投資總額達(dá)3810 億美元，能源生產(chǎn)總量為37.7 億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，發(fā)電裝機(jī)容量為19 億千瓦，發(fā)電量為7.11 億千瓦時(shí)，非化石裝機(jī)容量7.6 億千瓦，220 伏以上輸電線路長(zhǎng)度為73.7 萬(wàn)公里，以上指標(biāo)均位列世界第一。能源消費(fèi)總量為46.4 億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，其中天然氣消費(fèi)總量達(dá)到2808 億立方米，電力消費(fèi)總量為6.8 萬(wàn)億千瓦時(shí)，非化石能源消費(fèi)占比達(dá)到14.3%，同比增長(zhǎng)0.5%，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)得到顯著的優(yōu)化。目前，我國(guó)能源基礎(chǔ)設(shè)施正在向綠色低碳的能源基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)轉(zhuǎn)型。

通信基礎(chǔ)設(shè)施方面，自2013 年實(shí)施“寬帶中國(guó)”戰(zhàn)略以來，我國(guó)加快了寬帶建設(shè)的步伐。2018 年光纜線路總長(zhǎng)度達(dá)4316.79 萬(wàn)公里，實(shí)現(xiàn)光纖通達(dá)的行政村超過96%，移動(dòng)寬帶用戶達(dá)13.1 億戶，已基本建成全球最大的移動(dòng)寬帶網(wǎng)；5G 網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也在穩(wěn)步推進(jìn)，2019 年全國(guó)開通5G 基站12.6 萬(wàn)個(gè)，有望在2020 年底實(shí)現(xiàn)全國(guó)所有地級(jí)市5G 網(wǎng)絡(luò)覆蓋。IDC（互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心）與CDN（內(nèi)容分發(fā)網(wǎng)絡(luò)）服務(wù)市場(chǎng)蓬勃興起，排名前100 網(wǎng)站中，有九成網(wǎng)站采用CDN。通信基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善，也極大的促進(jìn)了我國(guó)IT 產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

3.基礎(chǔ)研究實(shí)現(xiàn)量變到質(zhì)變的轉(zhuǎn)換

基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中最基本的資源要素，也是技術(shù)創(chuàng)新的源頭。近幾年，我國(guó)高度重視基礎(chǔ)研究，并取得了可觀的成績(jī)。一是我國(guó)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入不斷加大，以雙位數(shù)的速度保持增長(zhǎng)。2018 年我國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)為1090.37 億元（圖1），首次超過千億。其中，高等學(xué)校的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)為589.86 億元，同比增長(zhǎng)11.1%；政府屬研究機(jī)構(gòu)的研究經(jīng)費(fèi)為423.1 億元，同比增長(zhǎng)10.1%；企業(yè)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)為33.5 億元，同比增長(zhǎng)11.7%。二是從研究成果方面來看，科學(xué)論文的發(fā)表質(zhì)量顯著提升，2009 年至2019 年（截至2019 年10 月），中國(guó)科技人員共發(fā)表國(guó)際論文260.64 萬(wàn)篇，比2018 年統(tǒng)計(jì)時(shí)增加了14.7%，保持了世界第2 位的成績(jī)；論文共被引用2845.23 萬(wàn)次，增加了25.2%，同樣排到了世界第2 位，由原來的數(shù)量領(lǐng)先轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)量和質(zhì)量同步提升。同時(shí)，在量子信息、空間科學(xué)、鐵基超導(dǎo)等領(lǐng)域的原創(chuàng)性成果也不斷涌現(xiàn)，在國(guó)際上具有一定的影響力。

圖1 研究與試驗(yàn)發(fā)展基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出

4.科技與金融的融合逐步成熟

健全的科技投融資體對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的建設(shè)起到支撐性的作用，深化科技與金融的融合，能夠更好服務(wù)科技的發(fā)展。目前科技部已設(shè)立了21 支轉(zhuǎn)化子基金。一是轉(zhuǎn)化了多項(xiàng)由財(cái)政性資金支持的科技成果。截至2018 年底，21 支子基金累計(jì)投資項(xiàng)目231 個(gè)，共轉(zhuǎn)化468 項(xiàng)由財(cái)政資金支持形成的科技成果，如重大專項(xiàng)子基金在集成電路領(lǐng)域投資金瑞泓、寒武紀(jì)、中微半導(dǎo)體、中科飛測(cè)等企業(yè)，助推企業(yè)轉(zhuǎn)化應(yīng)用。半導(dǎo)體行業(yè)還涉及材料、加工、檢測(cè)等方向的關(guān)鍵核心技術(shù)。二是引導(dǎo)投資了一批初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期的科技型中小企業(yè)。獲得投資的企業(yè)中有210 家科技型中小企業(yè)，數(shù)量占比為91%；投資金額108 億元，占比為83%。三是帶動(dòng)地方設(shè)立了一批科技成果轉(zhuǎn)化基金。全國(guó)已有19 個(gè)省市設(shè)立了省級(jí)科技成果轉(zhuǎn)化基金和科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金，總規(guī)模約800 億元，初步形成中央帶動(dòng)地方、“小核心、大網(wǎng)絡(luò)”的科技成果轉(zhuǎn)化基金體系。

(三)科技創(chuàng)新法律法規(guī)政策日益完善

1.科技創(chuàng)新法律法規(guī)體系門類日益齊全

科技創(chuàng)新法律法規(guī)是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)的法律保障，創(chuàng)新活動(dòng)的順利進(jìn)行離不開良好的法律環(huán)境。經(jīng)過多年的努力，我國(guó)已經(jīng)逐步形成以《中華人民共和國(guó)憲法》為基本依據(jù)，以《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》為主體，以《專利法》《商標(biāo)法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律為依托的門類齊全的科技法律體系［16］。其中，我國(guó)多次修訂《專利法》《著作權(quán)法》《商標(biāo)法》，為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)行切實(shí)有效的法律保護(hù)；《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和《科技成果轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》為加速科技成果轉(zhuǎn)化提供了法律依據(jù)；《中小企業(yè)促進(jìn)法》專門對(duì)支持中小型企業(yè)創(chuàng)新做出了規(guī)定［17］。目前，我國(guó)也在加快專門技術(shù)領(lǐng)域的立法進(jìn)程，如2019 年10 月最高立法機(jī)關(guān)對(duì)生物安全法草案進(jìn)行了審議［18］。

2.科技創(chuàng)新政策體系趨于系統(tǒng)化

科技創(chuàng)新政策是創(chuàng)新活動(dòng)得以成長(zhǎng)和發(fā)展的土壤。近年來，我國(guó)不斷完善科技創(chuàng)新政策，逐步形成系統(tǒng)的、完善的科技創(chuàng)新政策體系。先后出臺(tái)了一系列促進(jìn)科技創(chuàng)新的財(cái)政政策、金融政策、稅收政策、人才政策、激勵(lì)政策、科技對(duì)外合作政策、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策以及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策等［19］，全方位的對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的各個(gè)要素和環(huán)節(jié)都提出了針對(duì)性的政策措施，有效的促進(jìn)了創(chuàng)新主體之間的合作，減少了交易成本，最大化的激發(fā)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活力。

二、我國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)主要問題

當(dāng)前，我國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)取得了一定的進(jìn)展，但依然存在一些局限性和突出問題，未能完全遵循創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)的客觀規(guī)律。

(一)新型創(chuàng)新主體建設(shè)滯后,創(chuàng)新主體多樣性不足

我國(guó)已經(jīng)逐步建立起以企業(yè)為創(chuàng)新主體核心的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，但創(chuàng)新主體不論是從數(shù)量上還是質(zhì)量上仍有所欠缺，導(dǎo)致創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行不暢。具體表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。

一是我國(guó)對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)的培育滯后，企業(yè)的創(chuàng)新意愿較弱。2018 年我國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)總支出占GDP 的比重為2.18%，雖然較之前有所提升，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有差距。具體到企業(yè)，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有R&D 活動(dòng)的企業(yè)占比僅為27.4%，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比為1.3%，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)與主營(yíng)業(yè)務(wù)之比也不到2%。另外，企業(yè)還面臨高層次創(chuàng)新人才缺失的現(xiàn)狀，如我國(guó)實(shí)施的海外高層次人才引進(jìn)計(jì)劃“千人計(jì)劃”所引進(jìn)的人才中，絕大部分都進(jìn)入了高校和科研機(jī)構(gòu)工作，只有少部分進(jìn)入企業(yè)。研發(fā)投入的不足和高端人才的缺失都極大限制了企業(yè)的創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新能力，導(dǎo)致資源獲取能力較強(qiáng)、具有突破技術(shù)瓶頸研發(fā)實(shí)力的領(lǐng)軍型科技創(chuàng)新企業(yè)較少。

二是科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)建設(shè)不足，未能有效的發(fā)揮中介和橋梁的作用。具體表現(xiàn)為原有的一些具有政府背景的科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)還未能全面向市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型，且與傳統(tǒng)創(chuàng)新主體互補(bǔ)的多元化科技服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)滯后，如科技評(píng)估、科技保險(xiǎn)、認(rèn)證中心等科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)嚴(yán)重不足，難以為創(chuàng)新活動(dòng)提供強(qiáng)大有力的配套服務(wù)。此外，高質(zhì)量的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)比重低，整體服務(wù)能力較弱［20］。以科技企業(yè)孵化器舉例，2018 年國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器的數(shù)量為967 個(gè)，僅占全國(guó)科技企業(yè)孵化器總數(shù)的19.94%?？萍挤?wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)的滯后嚴(yán)重的阻礙了科技成果的轉(zhuǎn)化。

(二)創(chuàng)新主體關(guān)聯(lián)性不強(qiáng),產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新不足

當(dāng)前，我國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新主體仍然呈現(xiàn)出分散性的特點(diǎn)，相互之間的關(guān)聯(lián)性較弱。2017 年高校R&D 課題中，企業(yè)委托科技項(xiàng)目?jī)H占21.4%，且高校在企業(yè)委托科技項(xiàng)目中投入的人員和經(jīng)費(fèi)也分別僅占到總投入的18.5%和31.25%；研發(fā)機(jī)構(gòu)中的情況更加不樂觀，企業(yè)委托科技項(xiàng)目?jī)H占研究機(jī)構(gòu)R&D 課題的5.73%，投入人員和經(jīng)費(fèi)的比例僅為3.36%和2.98%?？梢?，企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)的結(jié)合程度不高，產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同創(chuàng)新的深度不夠。具體表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。

一是創(chuàng)新主體之間定位和合作目標(biāo)不清晰，尚未形成耦合性高的共生生態(tài)。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中，應(yīng)該明確政府引導(dǎo)者和企業(yè)的主體地位，依托高校和科研院所進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。但在實(shí)際操作過程中，政府缺位、越位和錯(cuò)位現(xiàn)象依然普遍存在；企業(yè)離成為技術(shù)創(chuàng)新主體的地位仍然有一段距離，2017 年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中僅有39.8%的企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)，企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)嚴(yán)重不足，影響了技術(shù)創(chuàng)新的活力和主導(dǎo)作用的發(fā)揮；高校和科研機(jī)構(gòu)中，由于科技成果轉(zhuǎn)化并未作為重要的考核標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致高校和科研院所與產(chǎn)業(yè)界缺乏深層次合作，且科技成果與企業(yè)及市場(chǎng)需求之間未能有效對(duì)接，科研成果不適應(yīng)也不足以支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，未能起到技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)的支撐作用。

二是創(chuàng)新主體開放共享建設(shè)不完善，創(chuàng)新資源流動(dòng)不暢，影響了資源配置效應(yīng)的發(fā)揮。創(chuàng)新要素的市場(chǎng)化改革不到位，政府仍然是創(chuàng)新資源配置的主導(dǎo)者，市場(chǎng)資源配置的能力受到限制，使得創(chuàng)新資源配置不合理、配置效率偏低。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)鏈條被人為割裂，全國(guó)性、區(qū)域性的科技創(chuàng)新信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)不足，人才、知識(shí)和技術(shù)等創(chuàng)新要素流動(dòng)渠道不暢，難以快速有效地在各創(chuàng)新參與主體間轉(zhuǎn)換和實(shí)現(xiàn)有效整合。

(三)創(chuàng)新供給原動(dòng)力不足,創(chuàng)新活力有待增強(qiáng)

我國(guó)科研人員對(duì)基礎(chǔ)研究的熱情較低，高質(zhì)量創(chuàng)新供給乏力，原創(chuàng)性創(chuàng)新成果嚴(yán)重不足，缺乏在源頭上可用于轉(zhuǎn)化的高質(zhì)量創(chuàng)新成果。具體表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

一是我國(guó)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入不足。由于“重應(yīng)用，輕基礎(chǔ)”的實(shí)用主義傾向，我國(guó)的財(cái)政科研資金大量流入應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)全部研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)中僅有5%用于基礎(chǔ)研究，該水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)的低于美國(guó)、日本等創(chuàng)新型國(guó)家的占比水平。另外，作為基礎(chǔ)研究主力軍的高校和科研機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)研究的投入上也有所不足，2018 年我國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的科研經(jīng)費(fèi)投入分別占到其R&D 經(jīng)費(fèi)支出的40.46%和15.71%。

二是從事基礎(chǔ)研究的高層次人才嚴(yán)重不足。基礎(chǔ)研究同其他類型的研究相比需要更長(zhǎng)的科研時(shí)間，并且往往具有較大的風(fēng)險(xiǎn)性，這對(duì)從事基礎(chǔ)研究的科研人員素質(zhì)提出了較高的要求，也造成了能夠心無(wú)旁騖、潛心研究的科研人才匱乏［21］。據(jù)科睿唯安（Clarivate Analytics，前湯森路透）發(fā)布的2019 年“高被引科學(xué)家”的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)的頂尖科學(xué)家占到全球的44%，而我國(guó)頂尖科學(xué)家數(shù)量占比為10.2%，相比之下，我國(guó)還有一定的差距。此外，我國(guó)大學(xué)和科研院所培養(yǎng)從事基礎(chǔ)研究頂尖人才的能力明顯不足。截至目前，高校和科研院所中僅有一名諾貝爾獲得者，與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的差距較為明顯。

三是我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力較弱。我國(guó)的企業(yè)與國(guó)際一流創(chuàng)新型企業(yè)之間還存在顯著差距，一些關(guān)鍵核心技術(shù)仍然以進(jìn)口為主，在資源整合和利益分配上也受制于人。據(jù)科睿唯安2018—2019 年度全球創(chuàng)新百?gòu)?qiáng)企業(yè)與機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，大陸僅有三家企業(yè)上榜，而美國(guó)和日本的創(chuàng)新企業(yè)就占到了全部上榜企業(yè)的70%。此外，我國(guó)企業(yè)引進(jìn)消化吸收的能力較弱［22］，2018 年引進(jìn)國(guó)外技術(shù)經(jīng)費(fèi)與消化吸收經(jīng)費(fèi)的比僅為1∶0.19。

(四)科技創(chuàng)新體制機(jī)制不健全,法律法規(guī)政策體系不完善

我國(guó)當(dāng)前的科技體制機(jī)制不健全，科技法律法規(guī)還未形成一個(gè)完備的體系，創(chuàng)新政策與科學(xué)政策、技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)政策間缺乏綜合性、系統(tǒng)性、連貫性和穩(wěn)定性，政策的瞄準(zhǔn)性和有效性不足，很大程度上影響了創(chuàng)新主體的積極性和活力的發(fā)揮。具體表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

一是現(xiàn)有的科技體制機(jī)制不能滿足創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)的需要。激勵(lì)機(jī)制方面，薪酬待遇仍有待提升，科研獎(jiǎng)勵(lì)不足，科研人員成果轉(zhuǎn)化的收益分配制度還有待完善。評(píng)價(jià)機(jī)制方面，高校和科研院所仍然以論文和專利數(shù)量作為科研人員績(jī)效的主要評(píng)價(jià)指標(biāo)，“唯數(shù)量論”的情況還未得到改善?？萍汲晒D(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化通道還未完全打通，科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)之間依然存在割裂的現(xiàn)象。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、使用和管理制度不健全，難以適應(yīng)科技快速發(fā)展的需要，嚴(yán)重制約著創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的建設(shè)。

二是科技立法滯后于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展?？茖W(xué)技術(shù)日新月異，許多新興技術(shù)領(lǐng)域的立法都出現(xiàn)了空白，如基因工程、人工智能、生物醫(yī)學(xué)等新技術(shù)領(lǐng)域涉及政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等多個(gè)方面，但由于法律的滯后性導(dǎo)致未能及時(shí)地制定相關(guān)法律法規(guī)來加以規(guī)范。此外，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的進(jìn)步豐富了信息傳播的途徑，極大的提升了信息傳播的速度，這一方面促進(jìn)了知識(shí)的共享，但同時(shí)也導(dǎo)致侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案件頻發(fā)，現(xiàn)行的科技創(chuàng)新相關(guān)法律法規(guī)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的保護(hù)力度明顯不足，嚴(yán)重的打擊了創(chuàng)新主體的積極性。

三是科技創(chuàng)新相關(guān)部門之間缺乏協(xié)調(diào)配合。我國(guó)科技創(chuàng)新等相關(guān)部門在制定政策時(shí)，未能進(jìn)行有效的溝通和協(xié)調(diào)，不同部門制定的政策之間缺乏關(guān)聯(lián)和協(xié)同，導(dǎo)致一些科技創(chuàng)新政策在同一問題上重復(fù)規(guī)定，但一些科技創(chuàng)新領(lǐng)域卻未獲得相關(guān)政策的支持，政策的重疊和缺位嚴(yán)重的影響了政策的有效性和創(chuàng)新資源的配置效率。

三、政策建議

(一)促進(jìn)創(chuàng)新主體多元化發(fā)展,激發(fā)科技創(chuàng)新活力

鼓勵(lì)創(chuàng)新主體多樣化發(fā)展。一是建立起以市場(chǎng)為導(dǎo)向的科學(xué)研究體系，培育多種類型的新型科研機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮這些機(jī)構(gòu)在主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用；二是促進(jìn)科技服務(wù)類機(jī)構(gòu)的高質(zhì)量發(fā)展，加快科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型，培養(yǎng)和引進(jìn)從事科技服務(wù)行業(yè)的高層次專業(yè)人才，提高國(guó)家級(jí)科技服務(wù)類機(jī)構(gòu)的比重，從而提升大學(xué)和科研院所科技創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的效率；三是加強(qiáng)科技成果信息平臺(tái)建設(shè)，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、成果信息網(wǎng)站、科技創(chuàng)新成果展覽與交流會(huì)等平臺(tái)機(jī)構(gòu)，打破高校、科研院所同產(chǎn)業(yè)界的溝通屏障。

(二)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式,完善產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制

完善產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。一是根據(jù)新時(shí)代的發(fā)展需求，結(jié)合各方所在的區(qū)域特點(diǎn)、當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)特征以及產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展的需求，鼓勵(lì)創(chuàng)新主體積極探索適合創(chuàng)新主體發(fā)展和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新新模式；二是加強(qiáng)政府的宏觀調(diào)控與指導(dǎo)，完善人員獎(jiǎng)勵(lì)制度、利益分配機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等方面的建設(shè)，協(xié)調(diào)創(chuàng)新主體之間的目標(biāo)和動(dòng)機(jī)；三是通過簽訂產(chǎn)學(xué)研合作的長(zhǎng)期合作協(xié)議，明確合作的目標(biāo)、各方的權(quán)利和義務(wù)，針對(duì)合作過程中出現(xiàn)的違反合作條約的行為建立嚴(yán)格的責(zé)任追究制度，解決以往產(chǎn)學(xué)研合作形同虛設(shè)的問題。

(三)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究體系建設(shè),提升原始創(chuàng)新能力

加強(qiáng)基礎(chǔ)研究體系的建設(shè)。一是持續(xù)增加基礎(chǔ)研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，鼓勵(lì)企業(yè)、地方政府和社會(huì)力量參與到基礎(chǔ)研究中去，從而擴(kuò)大基礎(chǔ)研究的投資渠道；二是培養(yǎng)和引進(jìn)從事基礎(chǔ)研究的尖端人才，培育基礎(chǔ)性研究的領(lǐng)軍人才和學(xué)科帶頭人，完善人才評(píng)價(jià)體系，建立適度量化，以質(zhì)為主的科研評(píng)價(jià)制度；三是建設(shè)和培育一批適應(yīng)國(guó)家科技長(zhǎng)期發(fā)展的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)和研究型大學(xué)，積極構(gòu)建完整的學(xué)科體系，重點(diǎn)發(fā)展基礎(chǔ)性學(xué)科、交叉學(xué)科和新興學(xué)科，鼓勵(lì)開展具有探索性的基礎(chǔ)研究，重點(diǎn)加強(qiáng)基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性、原理性的研究，形成具有較高水平的基礎(chǔ)研究體系，為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)提供源動(dòng)力。

(四)完善法律法規(guī)與政策體系,優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境

優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的法律和政策環(huán)境。一是要加強(qiáng)科技創(chuàng)新法規(guī)政策的系統(tǒng)性和完備性，避免法規(guī)政策的錯(cuò)位和缺位，依據(jù)創(chuàng)新鏈構(gòu)建一套從中央到地方，涵蓋全部科技創(chuàng)新活動(dòng)的科技創(chuàng)新法律法規(guī)和政策體系，并適時(shí)修訂不適應(yīng)時(shí)代發(fā)展的法律法規(guī)，積極應(yīng)對(duì)新技術(shù)給經(jīng)濟(jì)社會(huì)帶來的沖擊，及時(shí)出臺(tái)新技術(shù)領(lǐng)域的法規(guī)政策；二是加強(qiáng)科技創(chuàng)新法律法規(guī)與政策的可操作性和精準(zhǔn)性，根據(jù)創(chuàng)新主體的不同需求有目的性地制定相應(yīng)的科技創(chuàng)新法律法規(guī)和政策；三是構(gòu)建完善的跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)中央地方政府之間的縱向溝通和政府部門之間的橫向協(xié)調(diào)，堅(jiān)持法律法規(guī)和政策體系的系統(tǒng)性和一致性；四是建立動(dòng)態(tài)的法律法規(guī)和政策的反饋機(jī)制，對(duì)政策的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)反饋結(jié)果及時(shí)地進(jìn)行調(diào)整，保證法律法規(guī)和政策的有效實(shí)施。