供應(yīng)鏈彈性研究綜述：概念、維度與研究方法

顧旻灝 霍寶鋒

摘 要：供應(yīng)鏈彈性是制造企業(yè)應(yīng)對(duì)斷裂風(fēng)險(xiǎn)、確保供應(yīng)鏈安全并獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段。雖然供應(yīng)鏈彈性受到學(xué)者們?cè)絹?lái)越多的關(guān)注，但目前的研究主要以案例分析和現(xiàn)象描述為主，研究結(jié)論缺乏理論和實(shí)證基礎(chǔ)。另外，目前的研究缺乏統(tǒng)一的供應(yīng)鏈彈性概念定義和維度劃分。文章對(duì)供應(yīng)鏈彈性領(lǐng)域的中英文文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)的綜述，詳細(xì)梳理供應(yīng)鏈彈性的概念定義與維度，以及供應(yīng)鏈彈性研究涉及的研究方法。文章不僅為今后的實(shí)證研究提供了基礎(chǔ)，也為我國(guó)企業(yè)構(gòu)建彈性的供應(yīng)鏈，從而實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的安全運(yùn)營(yíng)、獲取持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提供了理論指導(dǎo)。

關(guān) 鍵 詞：供應(yīng)鏈彈性;供應(yīng)鏈安全;文獻(xiàn)綜述

中圖分類號(hào)：F274 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-7934（2020）01-0058-12

一、引言

供應(yīng)鏈?zhǔn)且钥蛻粜枨鬄閷?dǎo)向，以提高質(zhì)量和效率為目標(biāo)，以整合資源為手段，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等全過(guò)程高效協(xié)同的組織形態(tài)。供應(yīng)鏈管理與人才、成本、生產(chǎn)力共同構(gòu)成了制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的四大關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素，是我國(guó)制造業(yè)參與全球競(jìng)爭(zhēng)并獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段，也是我國(guó)成為全球制造業(yè)第一大國(guó)，并從“制造大國(guó)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸圃鞆?qiáng)國(guó)”的重要推手。2017年10月5日，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于積極推進(jìn)供應(yīng)鏈創(chuàng)新與應(yīng)用的指導(dǎo)意見(jiàn)》，指出供應(yīng)鏈管理是落實(shí)新發(fā)展理念、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、引領(lǐng)全球化提升競(jìng)爭(zhēng)力的重要載體，首次從國(guó)家層面認(rèn)識(shí)到提升供應(yīng)鏈管理的重要性。然而，我國(guó)制造企業(yè)融入全球供應(yīng)鏈、參與全球競(jìng)爭(zhēng)并獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，正經(jīng)受著前所未有的挑戰(zhàn)。一方面，貿(mào)易保護(hù)主義、新科技新技術(shù)的日新月異、顧客需求的多樣化與個(gè)性化轉(zhuǎn)變，使得供應(yīng)鏈管理正面臨著越來(lái)越復(fù)雜、動(dòng)態(tài)、不確定的運(yùn)營(yíng)環(huán)境。另一方面，以降低成本提高效率為導(dǎo)向的供應(yīng)鏈設(shè)計(jì)，例如準(zhǔn)時(shí)制（just-in-time）、精益生產(chǎn)、零庫(kù)存、減少供應(yīng)商數(shù)量等，削弱了供應(yīng)鏈應(yīng)對(duì)環(huán)境變化的緩沖能力。因此，供應(yīng)鏈變得越來(lái)越脆弱，極易遭受斷裂風(fēng)險(xiǎn)，給企業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)巨大的損失。研究發(fā)現(xiàn)，供應(yīng)鏈斷裂導(dǎo)致企業(yè)高達(dá)40%的市值損失，同時(shí)營(yíng)業(yè)收入降低107%，銷售收入降低114%，資產(chǎn)收益率降低92%。并且遭受供應(yīng)鏈斷裂的企業(yè)平均需要兩年時(shí)間才能徹底恢復(fù)[1]。

因此，企業(yè)亟須提升供應(yīng)鏈彈性，從而有效應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈斷裂并從中恢復(fù)，在動(dòng)態(tài)多變的經(jīng)營(yíng)環(huán)境中獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[2]。雖然供應(yīng)鏈彈性受到學(xué)者們?cè)絹?lái)越多的關(guān)注，但目前的研究主要以案例分析和現(xiàn)象描述為主，研究結(jié)論缺乏實(shí)證基礎(chǔ)。在供應(yīng)鏈彈性的概念定義、維度劃分等方面，缺乏一致性的研究發(fā)現(xiàn)。本文對(duì)供應(yīng)鏈彈性領(lǐng)域的中英文文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)的綜述，詳細(xì)梳理供應(yīng)鏈彈性的概念定義與維度，以及供應(yīng)鏈彈性研究涉及的方法。本文不僅為今后的實(shí)證研究提供了基礎(chǔ)，也為我國(guó)企業(yè)構(gòu)建彈性的供應(yīng)鏈，從而實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的安全運(yùn)營(yíng)、獲取持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提供了理論指導(dǎo)。

二、其他學(xué)科對(duì)彈性的研究

彈性在英文中通常用“resilience”來(lái)表示。Webster詞典將resilience定義為“an ability to recover from or adjust easily to misfortune or change”[3]。而根據(jù)新華字典給出的定義，彈性是指“物體受外力作用而發(fā)生形變，當(dāng)去除外力后能使形變完全消失、恢復(fù)原狀的性質(zhì)”[4]。從字面意思理解，彈性強(qiáng)調(diào)兩個(gè)方面：第一，組織或系統(tǒng)受到外部環(huán)境的干擾而偏離了原始狀態(tài);第二，彈性是一種恢復(fù)或者適應(yīng)能力，組織或系統(tǒng)能夠恢復(fù)到受干擾前的狀態(tài)。

最早對(duì)彈性進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的學(xué)科是生態(tài)學(xué)、社會(huì)學(xué)以及心理學(xué)[5]。Holling[6]是最早研究彈性的生態(tài)學(xué)學(xué)者，他區(qū)分了生態(tài)系統(tǒng)的彈性和穩(wěn)定性（stability）兩個(gè)概念。彈性衡量生態(tài)系統(tǒng)吸收各個(gè)子系統(tǒng)參數(shù)變化的能力，而穩(wěn)定性是指生態(tài)系統(tǒng)受到干擾后恢復(fù)到均衡狀態(tài)的能力，恢復(fù)速度越快，生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性越好。Gunderson and Holling[7]給出了彈性較完整的定義：生態(tài)系統(tǒng)遭受擾動(dòng)后保持系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和控制功能的能力。Carpenter，Walker，Anderies and Abel[8]拓展了Holling[6]的研究，識(shí)別出生態(tài)系統(tǒng)根本性地轉(zhuǎn)變到另一種狀態(tài)所能承受的擾動(dòng)量級(jí)，并提出了適應(yīng)周期理論，認(rèn)為生態(tài)系統(tǒng)彈性是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，包括系統(tǒng)快速增長(zhǎng)、保持、創(chuàng)造性破壞、自適應(yīng)更新四個(gè)階段。他們定義了生態(tài)系統(tǒng)彈性的三個(gè)重要屬性：生態(tài)系統(tǒng)在保持相同功能和結(jié)構(gòu)控制的條件下承受的擾動(dòng)量級(jí);生態(tài)系統(tǒng)在無(wú)外力作用下進(jìn)行自組織的程度;生態(tài)系統(tǒng)為應(yīng)對(duì)擾動(dòng)而開發(fā)學(xué)習(xí)和適應(yīng)能力的程度。

社會(huì)學(xué)通常認(rèn)為彈性是社會(huì)系統(tǒng)對(duì)社區(qū)、機(jī)構(gòu)以及經(jīng)濟(jì)體變化的行為反應(yīng)。Timmerman[9]是第一個(gè)定義彈性的社會(huì)學(xué)學(xué)者，他認(rèn)為彈性是社會(huì)系統(tǒng)吸收危險(xiǎn)事件的影響并從中恢復(fù)的能力。聯(lián)合國(guó)國(guó)際減災(zāi)戰(zhàn)略組織（UNISDR）將彈性定義為：暴露于潛在危險(xiǎn)中的社群組織或者社會(huì)系統(tǒng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)抵御、適應(yīng)、變通的能力，從而實(shí)現(xiàn)并維持系統(tǒng)的基本功能和結(jié)構(gòu)[10]。彈性水平取決于社會(huì)系統(tǒng)的自組織能力，這種能力反映在社會(huì)系統(tǒng)對(duì)以往危機(jī)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)與學(xué)習(xí)，以及提升處理危機(jī)事件效率和效果的能力。Walker，Holling，Carpenter and Kinzig[11]強(qiáng)調(diào)，構(gòu)建社會(huì)系統(tǒng)彈性需要社群對(duì)嵌入在個(gè)體與社會(huì)組織中的物理、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、制度等各種資源和能力進(jìn)行整合，從而降低風(fēng)險(xiǎn)或?yàn)?zāi)難的影響。

心理學(xué)從發(fā)展理論（development theory）的視角研究個(gè)體彈性，該理論研究個(gè)體一生中精神、心理以及行為的變化過(guò)程。彈性是個(gè)體應(yīng)對(duì)逆境的承受能力，彈性水平不同，人生發(fā)展軌跡也會(huì)產(chǎn)生較大的差異[12]。這些逆境包括疾病[13]、災(zāi)難性的負(fù)面生活經(jīng)歷[14]、貧困[15]、社區(qū)暴力[16]等。該領(lǐng)域的學(xué)者主要探索能夠緩沖、減輕、阻止壓力或者逆境的因素[17]。Stewart，Reid and Mangham[18]認(rèn)為心理學(xué)中的彈性有四個(gè)共同特性：依賴于生活背景的動(dòng)態(tài)過(guò)程;個(gè)體的性格與環(huán)境的復(fù)雜交互;減少消極因素的能力;生活的轉(zhuǎn)變會(huì)凸顯彈性的作用。Reich[19]提出了心理彈性的三個(gè)主要原則：對(duì)行為活動(dòng)的控制和協(xié)調(diào)，比如設(shè)定個(gè)人目標(biāo)，根據(jù)目標(biāo)指導(dǎo)自己的生活;在負(fù)面的境遇中尋找意義和價(jià)值，提高方向性和領(lǐng)悟能力;與他人建立穩(wěn)固關(guān)系，獲得信息與情感支持。他認(rèn)為如果個(gè)體從這三個(gè)方面構(gòu)建彈性，能夠更加從容有效地應(yīng)對(duì)逆境并從負(fù)面情緒中恢復(fù)。

Weick[20]是組織管理領(lǐng)域較早研究彈性的學(xué)者，他認(rèn)為彈性是指企業(yè)在遭遇困境時(shí)能夠維持或者調(diào)整結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)適應(yīng)能力。企業(yè)為了構(gòu)建彈性，需要提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和應(yīng)急管理能力，建立虛擬團(tuán)隊(duì)，以及增加員工間的交互。Rose[21]按照風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與恢復(fù)方式將組織彈性劃分成靜態(tài)和動(dòng)態(tài)彈性兩類，靜態(tài)彈性指當(dāng)企業(yè)遭遇斷裂時(shí)能夠保持核心結(jié)構(gòu)和功能，而動(dòng)態(tài)彈性指企業(yè)能夠快速調(diào)整結(jié)構(gòu)，從斷裂中恢復(fù)。在此基礎(chǔ)上，Annarelli and Nonino[22]將組織彈性定義為有效應(yīng)對(duì)斷裂或者意外事件的能力。一方面，企業(yè)需要預(yù)防與準(zhǔn)備能力，從而降低斷裂發(fā)生的可能性，以及斷裂發(fā)生后的影響。另一方面，企業(yè)需要?jiǎng)討B(tài)恢復(fù)能力，能夠迅速恢復(fù)到斷裂前的狀態(tài)或者更好的狀態(tài)，降低斷裂的負(fù)面影響。而Hamel and Valikangas[2]認(rèn)為組織彈性不僅是指從斷裂中恢復(fù)的能力，也意味著企業(yè)能夠識(shí)別并抓住環(huán)境中的機(jī)遇，持續(xù)地創(chuàng)新和重構(gòu)組織價(jià)值觀、行為和流程。因此，他們認(rèn)為彈性是持續(xù)性競(jìng)爭(zhēng)力的來(lái)源。Kamalahmadi and Parast[23]總結(jié)了以往組織彈性的文獻(xiàn)，認(rèn)為彈性是一種動(dòng)態(tài)能力，它依賴于個(gè)體和部門對(duì)突發(fā)變化的積極態(tài)度和事先準(zhǔn)備，以及應(yīng)用靈活創(chuàng)新的解決方案迅速應(yīng)對(duì)和適應(yīng)。其中動(dòng)態(tài)性、依賴企業(yè)員工、充分掌握不確定性相關(guān)知識(shí)、快速反應(yīng)、適應(yīng)能力、靈活、創(chuàng)新等是構(gòu)建企業(yè)彈性的關(guān)鍵。

雖然生態(tài)學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)以及組織管理學(xué)缺乏對(duì)彈性統(tǒng)一明確的定義，但不同學(xué)科對(duì)彈性的內(nèi)涵有大致的共識(shí)。首先，彈性與個(gè)體、組織或系統(tǒng)的脆弱性直接相關(guān)。其次，彈性是個(gè)體、組織或系統(tǒng)從風(fēng)險(xiǎn)或者災(zāi)難中恢復(fù)的重要能力。最后，彈性有豐富的內(nèi)涵，包括敏捷性、適應(yīng)性、靈活性、創(chuàng)新、與其他個(gè)體或組織建立緊密的關(guān)系等特點(diǎn)。這些學(xué)科為運(yùn)營(yíng)管理學(xué)者研究供應(yīng)鏈彈性提供了重要的概念和理論基礎(chǔ)。

三、供應(yīng)鏈彈性的論文發(fā)表

本文使用Web of Science、 ABI/Inform、Emerald Intelligence、Business Source Premier以及Science Direct這些收錄主要管理類英文學(xué)術(shù)期刊（SCI/SSCI）的數(shù)據(jù)庫(kù)，檢索所有關(guān)于供應(yīng)鏈彈性的學(xué)術(shù)論文。使用布爾邏輯檢索法，用“resilience”或“resilient”代表彈性，“supply chain”“SCM”“supply”“supplier”“purchase”“customer”或“demand”代表供應(yīng)鏈，“disrupt”“disturbance”“risk”代表斷裂或風(fēng)險(xiǎn)，檢索這些詞出現(xiàn)在標(biāo)題、摘要、關(guān)鍵詞、主題的所有英文學(xué)術(shù)論文，并選定論文發(fā)表的截止日期為2017年12月31日。刪除不同數(shù)據(jù)庫(kù)中的重復(fù)收錄，共檢索出845篇論文。閱讀每篇論文的摘要以及全文，進(jìn)一步篩選后共得到120篇以供應(yīng)鏈彈性為主要研究對(duì)象的論文。采用同樣的方法及關(guān)鍵詞，在CNKI以及萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索中文期刊論文，篩選后得到31篇。這些論文按年分布如圖1所示。

從圖1中可看出，供應(yīng)鏈彈性是一個(gè)新興的研究領(lǐng)域，已發(fā)表的論文數(shù)量較少，但自2010年之后，論文數(shù)量有較大幅度的提升。可能的原因是受美國(guó)金融危機(jī)以及歐洲次貸危機(jī)影響，全球市場(chǎng)需求低迷，企業(yè)經(jīng)營(yíng)難度加大，尤其是以原材料供應(yīng)商為代表的供應(yīng)鏈上游企業(yè)運(yùn)營(yíng)難以為繼，全球供應(yīng)鏈變得更加脆弱，容易受斷裂的影響。因此，以應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈斷裂為主要目標(biāo)的供應(yīng)鏈彈性研究日益重要。此外，中文論文不論從數(shù)量上，還是增長(zhǎng)上都遠(yuǎn)落后于英文論文，表明供應(yīng)鏈彈性這一研究領(lǐng)域還未受到國(guó)內(nèi)學(xué)者的廣泛關(guān)注。因此，用中國(guó)制造企業(yè)數(shù)據(jù)研究供應(yīng)鏈彈性，將彌補(bǔ)這一空白，具有重要的理論和實(shí)踐價(jià)值。

本文將基于檢索的151篇文獻(xiàn)對(duì)供應(yīng)鏈彈性作系統(tǒng)的綜述，包括供應(yīng)鏈彈性的定義與維度劃分、供應(yīng)鏈彈性的研究方法以及理論應(yīng)用、供應(yīng)鏈彈性的前因變量以及對(duì)績(jī)效的影響，從而厘清該領(lǐng)域的發(fā)展脈絡(luò)，為未來(lái)該領(lǐng)域的研究提供堅(jiān)實(shí)的文獻(xiàn)基礎(chǔ)。

四、供應(yīng)鏈彈性的定義和維度

（一）供應(yīng)鏈彈性的定義

簡(jiǎn)而言之，供應(yīng)鏈彈性是應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈斷裂的能力。然而很少有研究能夠準(zhǔn)確全面地描述供應(yīng)鏈彈性內(nèi)涵，并且以往研究在以下幾方面存在較大的爭(zhēng)議。

第一個(gè)爭(zhēng)議是供應(yīng)鏈彈性的適用條件。一部分研究將供應(yīng)鏈彈性限定在自然災(zāi)害所導(dǎo)致的供應(yīng)鏈斷裂情境下，認(rèn)為供應(yīng)鏈彈性是指在災(zāi)難發(fā)生后，供應(yīng)鏈能夠快速恢復(fù)運(yùn)營(yíng)并維持正常功能和結(jié)構(gòu)的能力[24-25]。而更多的研究認(rèn)為供應(yīng)鏈斷裂具有一般性和普適性，不僅災(zāi)難性事件如地震、洪水、恐怖襲擊等會(huì)造成供應(yīng)鏈斷裂，運(yùn)營(yíng)的變化和風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)鏈斷裂，如供應(yīng)短缺、生產(chǎn)線停滯、客戶訂單取消等。因此，這些研究認(rèn)為供應(yīng)鏈彈性是一個(gè)廣義的概念，指供應(yīng)鏈應(yīng)對(duì)內(nèi)外部干擾、保持運(yùn)營(yíng)連續(xù)性的能力，并將供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)和功能能夠維持在期望水平[5， 26]。

第二個(gè)爭(zhēng)議是供應(yīng)鏈彈性的能力屬性。一部分研究認(rèn)為，供應(yīng)鏈彈性是被動(dòng)式的（reactive）恢復(fù)能力或者事后適應(yīng)能力，將供應(yīng)鏈彈性定義為供應(yīng)鏈抵御外部環(huán)境的干擾，在斷裂發(fā)生后，供應(yīng)鏈能夠快速響應(yīng)并重新恢復(fù)到新的穩(wěn)定的狀態(tài)[27-28]。另一部分研究認(rèn)為，供應(yīng)鏈被動(dòng)式的事后能力并不能實(shí)現(xiàn)快速低成本的恢復(fù)，也需要具備前攝的（proactive）準(zhǔn)備能力應(yīng)對(duì)潛在的斷裂風(fēng)險(xiǎn)。這部分研究將供應(yīng)鏈彈性定義為供應(yīng)鏈對(duì)潛在的突發(fā)事件的前攝計(jì)劃和準(zhǔn)備、在斷裂發(fā)生后能快速響應(yīng)并從中恢復(fù)，從而保持運(yùn)營(yíng)的連續(xù)性和組織間的連通性，并將供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)和功能控制在期望的水平[5， 24， 29]。

第三個(gè)爭(zhēng)議是供應(yīng)鏈彈性的能力歸屬。一部分研究認(rèn)為供應(yīng)鏈彈性是制造商應(yīng)對(duì)自身供應(yīng)鏈斷裂而發(fā)展出來(lái)的企業(yè)層面能力。例如Lengnick-Hall and Beck [30]將供應(yīng)鏈彈性定義為企業(yè)在理解當(dāng)前處境的基礎(chǔ)上滿足客戶需求的能力。Acquaah，Amoako-Gyampah and Jayaram [31]認(rèn)為供應(yīng)鏈彈性是企業(yè)抵御環(huán)境的劇烈變化，從供應(yīng)鏈斷裂中迅速調(diào)整適應(yīng)的能力。Zhu and Ruth[32]將供應(yīng)鏈彈性定義為企業(yè)應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈脆弱性、保持風(fēng)險(xiǎn)管理投資與風(fēng)險(xiǎn)損失平衡的能力。Ambulkar，Blackhurst and Grawe[33]認(rèn)為供應(yīng)鏈彈性是企業(yè)對(duì)供應(yīng)鏈斷裂的警覺(jué)、適應(yīng)和快速反應(yīng)的能力。而更多的研究認(rèn)為供應(yīng)鏈彈性高于企業(yè)層面，是整個(gè)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)（包括制造商及其供應(yīng)鏈合作伙伴）共同應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈斷裂，維持整個(gè)系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)的能力[24]。

綜合以上的文獻(xiàn)，本文將供應(yīng)鏈彈性定義為：供應(yīng)鏈（制造商與其供應(yīng)商和客戶）保持對(duì)環(huán)境的高度警覺(jué)，斷裂發(fā)生后能夠靈活快速地應(yīng)對(duì)并適應(yīng)的能力，從而保證供應(yīng)鏈完整的結(jié)構(gòu)和功能，以及物流、信息流、資金流的連續(xù)性。具體而言，本文認(rèn)為供應(yīng)鏈彈性首先是供應(yīng)鏈層面的能力，該能力嵌入在制造商與其供應(yīng)商和客戶應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈斷裂的管理活動(dòng)中。因此，首先，本文認(rèn)為供應(yīng)鏈彈性不僅體現(xiàn)了制造商自身的能力，也體現(xiàn)了制造商與供應(yīng)商和客戶共同應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈斷裂的多方合作能力。其次，供應(yīng)鏈彈性不僅是事后被動(dòng)的反應(yīng)和適應(yīng)能力，也強(qiáng)調(diào)制造商與供應(yīng)商和客戶建立事前預(yù)警和準(zhǔn)備機(jī)制。因此，供應(yīng)鏈彈性同時(shí)具備了主動(dòng)和被動(dòng)兩種能力屬性。最后，本文認(rèn)為供應(yīng)鏈彈性不應(yīng)局限于僅是應(yīng)對(duì)自然災(zāi)害、恐怖襲擊等發(fā)生概率較低事件的能力，而是一種更具一般性的廣義能力，制造商及其供應(yīng)商和客戶能夠應(yīng)對(duì)任何可能導(dǎo)致供應(yīng)鏈斷裂的事件。

（二）供應(yīng)鏈彈性的維度

維度劃分不僅有助于進(jìn)一步深入理解供應(yīng)鏈彈性的本質(zhì)，也有助于揭示供應(yīng)鏈彈性的作用機(jī)制。然而，回顧以往供應(yīng)鏈彈性研究，僅有62篇文獻(xiàn)劃分了供應(yīng)鏈彈性的維度。表1對(duì)這些文獻(xiàn)進(jìn)行了總結(jié)。以往文獻(xiàn)一般按照四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)劃分供應(yīng)鏈彈性的維度，分別是供應(yīng)鏈斷裂的管理過(guò)程、應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈斷裂所需的資源和能力、潛在發(fā)生斷裂的供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)以及供應(yīng)鏈彈性的性質(zhì)。

按照供應(yīng)鏈斷裂的管理過(guò)程，大部分文獻(xiàn)從斷裂發(fā)生前的準(zhǔn)備階段、斷裂發(fā)生時(shí)的響應(yīng)階段以及斷裂發(fā)生后的恢復(fù)階段劃分供應(yīng)鏈彈性維度[5， 25， 28]。而Hohenstein，F(xiàn)eisel，Hartmann and Giunipero[29]，Tukamuhabwa，Stevenson，Busby and Zorzini[34]，呂文棟，田丹和趙楊[35]的研究認(rèn)為，供應(yīng)鏈斷裂的管理過(guò)程還應(yīng)包括斷裂恢復(fù)后的績(jī)效增長(zhǎng)階段，供應(yīng)鏈彈性維度包括準(zhǔn)備、響應(yīng)、恢復(fù)、增長(zhǎng)的全過(guò)程。另一部分學(xué)者認(rèn)為，供應(yīng)鏈彈性可以劃分為前攝和被動(dòng)兩個(gè)維度，其中前攝維度指供應(yīng)鏈斷裂發(fā)生前的準(zhǔn)備階段，需要資源儲(chǔ)備以及建立預(yù)警系統(tǒng)來(lái)應(yīng)對(duì)潛在的斷裂風(fēng)險(xiǎn)。被動(dòng)維度指供應(yīng)鏈斷裂的恢復(fù)階段，根據(jù)外部環(huán)境以及斷裂后的供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)情況采取相應(yīng)的措施[38-39]。在此基礎(chǔ)上，Birkie，Trucco and Fernandez Campos[40]，Dabhilkar，Birkie and Kaulio[41]等學(xué)者認(rèn)為，前攝和被動(dòng)維度也需要考慮供應(yīng)鏈上的不同節(jié)點(diǎn)，例如制造商與其供應(yīng)商和客戶共同準(zhǔn)備（前攝）、共同恢復(fù)（被動(dòng)）等。

按照應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈斷裂所需的資源和能力，一部分研究認(rèn)為應(yīng)從能力角度研究供應(yīng)鏈彈性的維度，另一部分研究認(rèn)為除了能力外，還應(yīng)考慮資源。具體而言，能力維度包括靈活性、魯棒性、敏捷、抵御、緩沖能力、適應(yīng)能力、可視化能力、組織能力、學(xué)習(xí)能力、合作與信息共享能力等[24，26，43，44，45，48]。除了這些能力外，一部分研究認(rèn)為冗余資源、戰(zhàn)略庫(kù)存、財(cái)務(wù)實(shí)力、供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管理文化、風(fēng)險(xiǎn)管理的政策法規(guī)、預(yù)警系統(tǒng)等供應(yīng)鏈資源也應(yīng)該作為供應(yīng)鏈彈性的維度[55， 61]。

按照供應(yīng)鏈可能發(fā)生斷裂的節(jié)點(diǎn)，一部分研究認(rèn)為為了保證整條供應(yīng)鏈不斷裂，將供應(yīng)鏈彈性劃分為內(nèi)部彈性、客戶端彈性以及供應(yīng)端彈性三個(gè)維度。換言之，供應(yīng)鏈某個(gè)節(jié)點(diǎn)斷裂后，該節(jié)點(diǎn)快速恢復(fù)到正常的運(yùn)營(yíng)水平，從而實(shí)現(xiàn)整條供應(yīng)鏈的運(yùn)營(yíng)不受斷裂的影響[27， 62]。在此基礎(chǔ)上，Birkie，Trucco and Fernandez Campos[40]，Dabhilkar，Birkie and Kaulio[41]等學(xué)者認(rèn)為，內(nèi)部、客戶端以及供應(yīng)端彈性也應(yīng)考慮前攝和被動(dòng)兩個(gè)方面的能力，每個(gè)節(jié)點(diǎn)需要儲(chǔ)備一定的資源應(yīng)對(duì)潛在的斷裂風(fēng)險(xiǎn)，并且能夠在斷裂發(fā)生后迅速反應(yīng)和有效恢復(fù)。Bhamra，Dani and Burnard[63]認(rèn)為斷裂發(fā)生后，供應(yīng)鏈上的員工、組織和結(jié)構(gòu)會(huì)受到負(fù)面影響，因此他們認(rèn)為供應(yīng)鏈彈性應(yīng)包括員工彈性、組織彈性以及結(jié)構(gòu)彈性三個(gè)維度。蔡政英和肖人彬[64];劉家國(guó)，周粵湘，李俊，等[65];龔堅(jiān)和鄭國(guó)華[66]等學(xué)者認(rèn)為供應(yīng)鏈斷裂會(huì)對(duì)不同的運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)造成影響，他們按照運(yùn)營(yíng)功能的不同將供應(yīng)鏈彈性劃分為結(jié)構(gòu)彈性、信息系統(tǒng)彈性、物流配送彈性、庫(kù)存彈性、資金彈性、生產(chǎn)運(yùn)作彈性、服務(wù)彈性等不同的維度。

另一部分研究按照彈性的性質(zhì)來(lái)劃分供應(yīng)鏈彈性的維度。Vargo and Seville[68]根據(jù)事先計(jì)劃程度以及事后適應(yīng)能力將供應(yīng)鏈彈性劃分為潛在彈性（低度的計(jì)劃低度的適應(yīng)）、計(jì)劃彈性（高度的計(jì)劃低度的適應(yīng)）、臨時(shí)彈性（低度的計(jì)劃高度的適應(yīng)）、動(dòng)態(tài)彈性（高度的計(jì)劃高度的適應(yīng)）四個(gè)維度，并認(rèn)為動(dòng)態(tài)彈性是水平最高的彈性。Lengnick-Hall and Beck[30]，Akgün and Keskin[67]認(rèn)為供應(yīng)鏈彈性具有認(rèn)知、行為和情境屬性，他們從這三個(gè)方面劃分了供應(yīng)鏈彈性的維度。其中，認(rèn)知彈性指供應(yīng)鏈上的組織能夠理解并對(duì)意外事件賦予意義。行為彈性指供應(yīng)鏈上的員工能夠發(fā)揮創(chuàng)造力，采取慣例措施敏捷熟練地應(yīng)對(duì)意外事件。情境彈性指供應(yīng)鏈時(shí)刻保持對(duì)環(huán)境的警覺(jué)，并獲取組織間的資源（如社會(huì)資本）來(lái)應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn)。Eltantawy[69]將供應(yīng)鏈彈性劃分為工程彈性和生態(tài)彈性兩個(gè)維度，工程彈性指斷裂發(fā)生后供應(yīng)鏈維持績(jī)效的能力，而生態(tài)彈性指斷裂發(fā)生后供應(yīng)鏈績(jī)效增長(zhǎng)并保持持久競(jìng)爭(zhēng)力的能力。

綜合以往文獻(xiàn)對(duì)供應(yīng)鏈彈性的維度劃分，本文首先考慮供應(yīng)鏈可能發(fā)生斷裂的節(jié)點(diǎn)，將供應(yīng)鏈彈性劃分為內(nèi)部彈性、客戶彈性、供應(yīng)商彈性三個(gè)維度，其中客戶彈性與供應(yīng)商彈性也可稱作外部彈性。內(nèi)部彈性指制造商各部門保持對(duì)環(huán)境的高度警覺(jué)，斷裂發(fā)生后能夠靈活快速地應(yīng)對(duì)并適應(yīng)的能力，從而保持內(nèi)部完整的結(jié)構(gòu)和功能，以及內(nèi)部物流、信息流、資金流的連續(xù)性。外部彈性指制造商與其供應(yīng)商以及客戶保持供給和需求的連續(xù)性。具體而言，供應(yīng)商（客戶）彈性鑲嵌在制造商與供應(yīng)商（客戶）間的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中，指雙方（制造商與供應(yīng)商，制造商與客戶）保持對(duì)環(huán)境的高度警覺(jué)，斷裂發(fā)生后能夠靈活快速地應(yīng)對(duì)并適應(yīng)的能力，從而保持供給端（需求端）完整的結(jié)構(gòu)和功能，以及供給端（需求端）物流、信息流、資金流的連續(xù)性。

其次，參考以往文獻(xiàn)有關(guān)供應(yīng)鏈斷裂的應(yīng)對(duì)過(guò)程，以及構(gòu)建供應(yīng)鏈彈性所需的資源和能力這兩類供應(yīng)鏈彈性維度劃分標(biāo)準(zhǔn)，本文將制造商各部門，制造商與供應(yīng)商以及客戶保持對(duì)環(huán)境的高度警覺(jué)（準(zhǔn)備階段）、快速應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈斷裂（響應(yīng)階段）、適應(yīng)性以及恢復(fù)（恢復(fù)階段）這幾項(xiàng)重要能力作為供應(yīng)鏈彈性各維度的內(nèi)涵，并反映在結(jié)構(gòu)變量的測(cè)量項(xiàng)中。因此，本文更加全面系統(tǒng)地劃分了供應(yīng)鏈彈性的維度，不僅考慮了供應(yīng)鏈潛在的斷裂節(jié)點(diǎn)，也綜合考慮了應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈斷裂的不同階段，以及應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈斷裂所需要的能力。供應(yīng)鏈彈性維度以及各維度所包含的能力如圖2所示。

五、供應(yīng)鏈彈性研究的方法基礎(chǔ)

表2總結(jié)了以往供應(yīng)鏈彈性研究采用的方法?？偟膩?lái)說(shuō)，以往研究主要以概念描述性分析、文獻(xiàn)分析、案例研究、數(shù)學(xué)建模等為主，而以真實(shí)的企業(yè)數(shù)據(jù)如問(wèn)卷調(diào)查和二手?jǐn)?shù)據(jù)等實(shí)證研究方法研究供應(yīng)鏈彈性的概念及其影響機(jī)制的文獻(xiàn)并不多。比較中英文期刊論文，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)英文期刊的論文發(fā)表了更多以案例分析或問(wèn)卷調(diào)查等為方法基礎(chǔ)的論文。相較于英文期刊，中文期刊的供應(yīng)鏈彈性研究更多采用描述性分析的方法，研究結(jié)論缺乏企業(yè)真實(shí)的實(shí)踐或者數(shù)據(jù)支持。因此，供應(yīng)鏈彈性是一個(gè)新興的研究領(lǐng)域，尤其在國(guó)內(nèi)仍處在起步階段，目前的研究主要以介紹供應(yīng)鏈彈性的概念為主。

六、供應(yīng)鏈彈性的研究小結(jié)

總體來(lái)看，雖然供應(yīng)鏈彈性的研究已經(jīng)取得了一些成果，但綜觀現(xiàn)有文獻(xiàn)，在供應(yīng)鏈彈性的概念定義、維度劃分、方法基礎(chǔ)等方面的研究還有待進(jìn)一步完善和改進(jìn)。

第一，供應(yīng)鏈彈性尚無(wú)統(tǒng)一的定義。明確研究對(duì)象的概念定義是進(jìn)一步探討并實(shí)證該研究對(duì)象與其他結(jié)構(gòu)變量間關(guān)系機(jī)制的前提，而以往研究在供應(yīng)鏈彈性的適用條件以及能力屬性上存在較大的爭(zhēng)議。本文在總結(jié)其他領(lǐng)域?qū)椥缘亩x以及分析供應(yīng)鏈彈性文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，提出了較為系統(tǒng)的概念定義。本文將供應(yīng)鏈彈性定義為：供應(yīng)鏈（制造商與其供應(yīng)商和客戶）保持對(duì)環(huán)境的高度警覺(jué)，斷裂發(fā)生后能夠靈活快速地應(yīng)對(duì)并適應(yīng)的能力，從而保證供應(yīng)鏈完整的結(jié)構(gòu)和功能，以及物流、信息流、資金流的連續(xù)性。該定義具有一般性，明確了供應(yīng)鏈彈性是對(duì)一切可能導(dǎo)致供應(yīng)鏈斷裂事件的應(yīng)對(duì)和恢復(fù)，不局限于發(fā)生概率較低的如自然災(zāi)害等事件。供應(yīng)鏈彈性不僅要求供應(yīng)鏈具備事后的反應(yīng)和恢復(fù)，還應(yīng)有事前的準(zhǔn)備和預(yù)警。此外，本文進(jìn)一步明確了供應(yīng)鏈彈性的能力主體，供應(yīng)鏈上單個(gè)企業(yè)具有彈性，不足以應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈的斷裂，需要制造商連同上下游合作伙伴共同應(yīng)對(duì)，才能保證整條供應(yīng)鏈的彈性。本文對(duì)供應(yīng)鏈彈性的概念定義為探究供應(yīng)鏈彈性的前因與結(jié)果，以及為今后該領(lǐng)域的實(shí)證研究提供了概念基礎(chǔ)。

第二，供應(yīng)鏈彈性的維度劃分存在較多爭(zhēng)議。以往研究按照供應(yīng)鏈斷裂的管理過(guò)程、應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈斷裂所需的資源和能力、潛在發(fā)生斷裂的供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)以及供應(yīng)鏈彈性的性質(zhì)來(lái)劃分供應(yīng)鏈彈性的維度。由于目前還沒(méi)有被廣泛接受的維度劃分，導(dǎo)致該領(lǐng)域?qū)嵶C研究困難，缺乏一致性的研究結(jié)論。在分析供應(yīng)鏈斷裂特點(diǎn)，以及總結(jié)以往文獻(xiàn)對(duì)供應(yīng)鏈彈性維度劃分的基礎(chǔ)上，本文按照供應(yīng)鏈潛在發(fā)生斷裂的節(jié)點(diǎn)，將供應(yīng)鏈彈性劃分為內(nèi)部彈性、客戶彈性和供應(yīng)商彈性。此外，本文進(jìn)一步將各節(jié)點(diǎn)對(duì)環(huán)境的高度警覺(jué)（準(zhǔn)備階段）、快速應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈斷裂（響應(yīng)階段）、適應(yīng)性以及恢復(fù)（恢復(fù)階段）這幾項(xiàng)重要的斷裂管理能力作為供應(yīng)鏈彈性各維度的內(nèi)涵。本文的維度劃分彌補(bǔ)了以往研究的不足，系統(tǒng)地刻畫了供應(yīng)鏈彈性的內(nèi)涵。

第三，供應(yīng)鏈彈性的實(shí)證研究較少。供應(yīng)鏈彈性研究目前仍處于較低水平，以描述性分析或案例研究來(lái)解釋供應(yīng)鏈彈性的概念和現(xiàn)象為主，基于企業(yè)實(shí)際數(shù)據(jù)的實(shí)證研究較為匱乏，結(jié)論難以滿足科學(xué)性和普適性的要求。因此，收集我國(guó)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行供應(yīng)鏈彈性的機(jī)制研究，不僅將豐富供應(yīng)鏈彈性領(lǐng)域的研究發(fā)現(xiàn)，也將為企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐提供啟示。

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A Literature Review of Supply Chain Resilience：Definitions，Dimensions and Methodologies

GU Minhao，HUO Baofeng

（Tianjin University，Tianjin 300072）

Abstract：Supply chain resilience is a critical tool for manufacturers to recover from supply chain disruptions，as well as ensure supply chain security and gain competitive advantage.Although the supply chain resilience has received attention from scholars，the current research is mainly based on case studies and phenomenon descriptions.Research findings lack the theoretical and empirical foundation.Especially there is a lack of consistent research findings in supply chain resilience definition，dimensions，and its methodologies.This paper systematically reviews supply chain resilience literature on these imperfections.This paper not only provides the basis for future empirical research but also provides theoretical guidance for the establishment of resilient supply chains for Chinese companies.The findings will help them achieve supply chain security and obtain sustainable competitive advantages.

Keywords：supply chain resilience;supply chain security;literature review