“政府之手”——淺談政府作用的角色模型

中國光大銀行蘇州分行 沈賢

“政府救市”已經(jīng)成為經(jīng)濟界的一個熱門詞匯，伴隨著經(jīng)濟危機，人們對于政府的期望與依賴也逐漸地體現(xiàn)出來，關鍵時刻的經(jīng)濟刺激方案顯示了各國政府對經(jīng)濟的正面干預的決心。面對越加復雜的經(jīng)濟形勢，我們需要從更深層面上來了解政府的作用和其多重的目的。一個方面，政府對經(jīng)濟的“援助”是出于讓社會的福利最大化的目標，而從另外一個角度來看這也是政府政治目的的一種體現(xiàn)。經(jīng)濟不穩(wěn)會導致失業(yè)上升，進而可能導致政府的政治目標無法實現(xiàn)，這恐怕也是政府救市的一個出發(fā)點。本文總結(jié)了學術界中對政府作用的三類思考：“看不見的手”、“幫助的手”和“攫取的手”模型，目的在于對政府行為在微觀層面上進行更直觀和具體的歸納。

一、政府無用論——市場是一只“看不見的手”

任何一門學科都有永恒的話題，哲學就是物質(zhì)和意識的關系問題，而經(jīng)濟學就是市場的問題。我們對市場的最初的比較透徹的了解來自于亞當·斯密的《道德情操論》和《國富論》?！兜赖虑椴僬摗返谒木碚撔в脤澩楦械淖饔弥杏羞@樣一段：“……他們（資本家）的消費量比窮人少；盡管他們的天性是自私的和貪婪的，雖然他們只圖自己方便，雖然他們雇傭千百人來為自己勞動的唯一目的是滿足自己無聊又貪得無厭的欲望，但是他們還是同窮人一樣分享他們所做一切改良的成果。一只看不見的手引導他們對生活必需品作出幾乎同土地在平均分配給全體居民的情況下所能做出的一樣的分配，從而不知不覺的增進了社會利益，并為不斷增多的人口提供生活資料。當神把土地分給少數(shù)地主時，他既沒有忘記也沒有遺棄那些在這種分配中似乎被忽略了的人?！?/p>

同樣，在《國富論》下卷第四篇第二章中也提到過：“但每個社會的年收入，總是與其產(chǎn)業(yè)的全部年產(chǎn)物的交換價值恰好相等，或者說，和那種交換價值恰好是同一樣東西。所以，由于每個個人都努力把他的資本盡可能用來支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，都努力管理國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，使其生產(chǎn)物的價值能達到最高程度，他就必然竭力使社會的年收入盡量增大起來。確實，他通常既不打算促進公共的利益，也不知道他自己是什么程度上促進那種利益。由于寧愿投資支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)而不支持國外產(chǎn)業(yè)，他只是盤算著自己的安全；由于他管理產(chǎn)業(yè)的方式目的在于使其生產(chǎn)物的價值能達到最大程度，他所盤算的也只是他自己的利益。在這場合，像在其他許多場合一樣，他受著一只看不見的手的指導，去盡力達到一個并非他本意想要達到的目的。也并不因為事非出于本意，就對社會有害。他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情況下更有效地促進社會的利益。我從來沒有聽說過，那些假裝為公眾幸福而經(jīng)營貿(mào)易的人做了多少好事，事實上，這種裝模作樣的神態(tài)在商人中間并不普遍，用不著多費唇舌去勸阻他們?！?/p>

從亞當·斯密的觀點來看，市場本身就是一種很好的配置資源的方式，并且在市場“看不見的手”的指引下，政府對經(jīng)濟是不需要干預的。福利經(jīng)濟學第二定理也從理論上說明了瓦爾拉斯一般均衡是帕累托最優(yōu)的。因此市場通過看不見的手進行調(diào)控就可以使整個經(jīng)濟達到一種最優(yōu)的狀態(tài)。在這個階段，人們認為從本質(zhì)上說政府是無作用的，因為市場已經(jīng)可以幫助政府來實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。

二、外部效應和自然壟斷——政府是“幫助的手”

但是上述的討論很快就被以庇古為代表的經(jīng)濟學家指出了缺陷?，F(xiàn)實中的經(jīng)濟并不是那么完美的，由于外部效應和自然壟斷的存在資源有可能得不到最優(yōu)的配置。庇古（1912）在《財富與福利》一書中指出“當經(jīng)濟活動的社會成本和私人成本不相符時（即存在外部性），市場不可能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。自然壟斷存在的情況下也不可能達到帕累托最優(yōu)”。因此，我們需要在經(jīng)濟中引入政府對經(jīng)濟的外部性和壟斷進行干預，通過征收“庇古稅”來克服外部性，并通過政府的管制來限制壟斷。這樣，庇古等一批新古典經(jīng)濟學家將政府引入了經(jīng)濟中，這也為我們現(xiàn)在討論政府的作用打下了一個基礎。

同次貸危機一樣，20世紀初的經(jīng)濟大蕭條是的經(jīng)濟學家對政府的作用進行了更進一步的思考。以凱恩斯為代表的學派主要研究了市場中的失業(yè)問題，并且建議政府應該通過提高公共支出來增加社會總需求，進而解決失業(yè)問題，這就是我們政府“4萬億”投資計劃的一個雛形。后來70年代末期以斯蒂格勒和阿羅為代表人物的信息經(jīng)濟學的興起又從另外一個角度考慮了政府的作用。他們指出在信息不對稱的時候，市場上的各方并不再是價格的接受者，此時博弈均衡是市場的一般均衡，這也就是我們所說的納什均衡。但是很多情況下納什均衡并不是最優(yōu)的，因此政府就可以通過對經(jīng)濟的干預來實現(xiàn)社會的最優(yōu)化。

1960年科斯在其著作《社會成本問題》中提到其實外部性可以通過市場被內(nèi)部化，只要產(chǎn)權明晰，無交易成本，那么內(nèi)部化以后的市場還是最優(yōu)的。因此政府的作用由之前的干預變?yōu)榱吮Ｗo產(chǎn)權，或者是使得產(chǎn)權更加明晰化，因此政府的作用并不是在經(jīng)濟層面上的，而是在法律層面上的。只要制定了游戲規(guī)則，并且有了最初始的分配，那么余下的事情就是市場能夠做得到的。

政府在解決壟斷方面的作用也與之類似。只要政府不對相關行業(yè)給予保護，也就是減小了進入和退出的壁壘，那么廠商就可以自由的進出，最后競爭的結(jié)果就是帕累托最優(yōu)。因此政府的作用只是消除壁壘。管制經(jīng)濟學的開山鼻祖斯蒂格勒在對19世紀70年代美國各州電價進行研究后發(fā)現(xiàn)政府管制的州電價普遍高于沒有管制的州，這就說明了政府管制并不能達到應有的效果，新古典經(jīng)濟學的管制是無效的。

這部分討論的前提假設都是政府的動機是“做好事”，無論通過哪種手段，都應該幫助經(jīng)濟變得有效率，即在經(jīng)濟中政府應該扮演著“幫助的手（helping hand）”的角色。

三、任何事物都是雙面的——政府是“攫取的手”

但是我們都知道任何事物都具有兩面性，政府當然也不例外。作為經(jīng)濟中的一個特殊利益體，政府有時的目標并不是讓整個經(jīng)濟最有效率，而是讓其所代表的利益達到最大化。政府作為整個社會的一個小樣本，在反應經(jīng)濟這個大的整體方面是有誤差的。因此，政府有時又會從經(jīng)濟中攝取一部分資源，也就是我們所說的“攝取的手（grabbing hand）”。在這個時候，政府就如同其他的經(jīng)濟組織一樣，只不過政府手中掌握著更多資源，如政府可以通過制定法律來達到自己的目的。

綜上，我們用一張表來對政府的角色模型進行總結(jié)：

政府的角色模型

我們要從辯證的角度來看待政府的作用。一方面，政府的監(jiān)管能夠減輕外部性和資源分配過程中造成的不合理問題，另一方面政府的監(jiān)管又會產(chǎn)生一定的社會成本。隨著政府監(jiān)管的上升，成本和收益都會隨之上升。而政府監(jiān)管對于整個社會的福利改善與否取決于這兩種力量的權衡取舍。政府控制并非越大越好，也不是越小越好，在政府干預情況比較嚴重或者代理成本比較低的情況下，應該更多的減少政府控制，讓市場充分發(fā)揮作用。

因此，隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，政府的作用會逐漸地弱化。“讓資本迸發(fā)活力”并不是一句空話，這也意味著在我國資本配置資源的作用終于得到了證實。在今后我們需要的是資本主導下的市場經(jīng)濟體系而不是由政府主導的半計劃體制，這是一個很大的趨勢，我們是無法改變的。但是在短期內(nèi)政府的作用還是很重要的，就像面對經(jīng)濟危機我們還是需要政府來出面重新配置資源，來平抑危機本身對于實體經(jīng)濟的沖擊。但在長期來說我們更需要的是一個法制化的環(huán)境而不是這種經(jīng)濟的硬性轉(zhuǎn)折。

[1]A Shlefer,RW.Vishny.The Grabbing Hand:Government Pathologies and Their Cures Harvard University Press,1988

[2]趙奉軍.轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中的“掠奪之手”.當代經(jīng)濟研究，2003；3

[3]劉曉薇.高官的政府背景對融資便利性及公司價值的影響：（碩士學位論文）.上海交通大學，2008

[4]潘洪波，夏新平，余明桂.政府干預、政治關聯(lián)欲滴地方國有企業(yè)并購.經(jīng)濟研究，2009；4