“早發(fā)內(nèi)生型”現(xiàn)代化與“后發(fā)外生型”現(xiàn)代化比較研究及中國現(xiàn)代化之思考

摘? 要：“后發(fā)外生型”現(xiàn)代化是與“早生內(nèi)發(fā)型”現(xiàn)代化相對(duì)的概念目前以英國、法國等西歐國家作為“早發(fā)外生型”現(xiàn)代化的代表國家，現(xiàn)代化水平處于領(lǐng)先水平;而以中國、俄羅斯為代表的“后發(fā)外生型”現(xiàn)代化國家，現(xiàn)代化發(fā)展之路任重道遠(yuǎn)。

關(guān)鍵詞：早發(fā)內(nèi)生型;后發(fā)外生型;現(xiàn)代化

一、“早發(fā)內(nèi)生型”現(xiàn)代化與“后發(fā)外生型”現(xiàn)代化的特征

（一）“早發(fā)內(nèi)生型”現(xiàn)代化的特征

首先，“早發(fā)內(nèi)生型”現(xiàn)代化開始的時(shí)間較早。世界上最早進(jìn)行現(xiàn)代化的國家是英國，其現(xiàn)代化之路開啟距今已有將近三百八十年的歷史，其開始現(xiàn)代化進(jìn)程的標(biāo)志性事件就是十七世紀(jì)四十年代的英國資產(chǎn)階級(jí)革命。而后，現(xiàn)代化之路由英國向外擴(kuò)散到法國等其他一些西歐國家，在十八世紀(jì)中期和十九世紀(jì)西歐國家開始了現(xiàn)代化之路，由此現(xiàn)代化從西歐向外傳播并掀起了世界上第一次現(xiàn)代化的浪潮。即使是現(xiàn)代化起步較晚的美國，距今也有兩百多年的歷史。這一階段，政治民主化的提出以及不斷發(fā)展，現(xiàn)代意義上獨(dú)立民族國家的形成和以平等為核心的法律體系的建立等都極大的推動(dòng)了現(xiàn)代化的發(fā)展。

其次，“早發(fā)內(nèi)生型”現(xiàn)代化的發(fā)展因素都是其社會(huì)內(nèi)部本身發(fā)展的產(chǎn)物，現(xiàn)代化的因素是內(nèi)生的。其現(xiàn)代化主要是本身社會(huì)內(nèi)部的現(xiàn)代性因子不斷生長、積累和發(fā)展的結(jié)果，其現(xiàn)代化的成長和發(fā)展是自發(fā)的、循序漸進(jìn)的。而且現(xiàn)代化的主要?jiǎng)恿χ蝸碜悦耖g力量，政府的力量很小，只是充當(dāng)“守夜人”的角色。又因?yàn)槠洮F(xiàn)代化的最初力量來自其社會(huì)內(nèi)部，所以這類現(xiàn)代化又叫做“原生型”現(xiàn)代化。

從現(xiàn)代化所需要的條件來看，“早發(fā)內(nèi)生型”現(xiàn)代化具有明顯的內(nèi)生性和創(chuàng)新性。作為最早開啟現(xiàn)代化的國家，世界上并沒有其他現(xiàn)代化國家的前例，也不存在能夠借鑒和參考的現(xiàn)代化道路發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。對(duì)于這類“原生型”的現(xiàn)代化國家而言，現(xiàn)代化的道路是未知的，現(xiàn)代化的前景也是充滿了不確定的。所以無論是在科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)力上還是在思想制度上，這類國家都需要依靠社會(huì)內(nèi)部自身的創(chuàng)新和探索。這種來自社會(huì)內(nèi)部的創(chuàng)新和探索推動(dòng)了現(xiàn)代化的發(fā)展，使得其現(xiàn)代化進(jìn)程具有自發(fā)的自下而上的特點(diǎn)。從這種角度上，“早發(fā)型”現(xiàn)代化也可稱之為“內(nèi)源的現(xiàn)代化”或者“內(nèi)源性變遷”。

最后，“早發(fā)內(nèi)生型”國家現(xiàn)代化的手段是探索創(chuàng)新，從無到有。這種創(chuàng)新不僅是科學(xué)技術(shù)方面的創(chuàng)新，還有與之匹配的國家制度和組織形式上的創(chuàng)新?？茖W(xué)技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展能夠提高社會(huì)生產(chǎn)力，為現(xiàn)代化的發(fā)展注入源源不斷的動(dòng)力;而與之匹配的組織形式與政治制度則是為現(xiàn)代化的發(fā)展提供強(qiáng)有力的保障，為現(xiàn)代化發(fā)展保駕護(hù)航。例如英國的君主立憲制與美國的三權(quán)分立，都是史無前例的。

（二）“后發(fā)外生型”現(xiàn)代化的特征

相對(duì)于“早發(fā)內(nèi)生型”現(xiàn)代化而言，“后發(fā)外生型”現(xiàn)代化啟動(dòng)的時(shí)間較晚，德國作為最早的后發(fā)國家，其現(xiàn)代化的啟動(dòng)也已經(jīng)比英國晚了一個(gè)多世紀(jì)。十九世紀(jì)至二十世紀(jì)初期，以電氣化為標(biāo)志的第二次工業(yè)革命，為處于現(xiàn)代化后進(jìn)者處境的德國、俄國等中東歐國家和位于亞洲的中國、日本等國家走向現(xiàn)代化提供了強(qiáng)大的動(dòng)力支持。此外，“后發(fā)外生型”現(xiàn)代化的啟動(dòng)有確切的時(shí)間起點(diǎn)，而且這一起點(diǎn)往往還是以某一屆政府的建立或者領(lǐng)導(dǎo)人進(jìn)行的變革作為標(biāo)志的。如土耳其的現(xiàn)代化開始于二十世紀(jì)二十年代土耳其共和國的建立，日本現(xiàn)代化以1868年明治維新為起點(diǎn)，中國的現(xiàn)代化進(jìn)程則在鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后的洋務(wù)運(yùn)動(dòng)中正式開啟。

作為“后發(fā)外生型”現(xiàn)代化，其現(xiàn)代化的啟動(dòng)因素并不像早發(fā)型現(xiàn)代化那樣產(chǎn)生于社會(huì)內(nèi)部。相反的，其現(xiàn)代化因素的發(fā)端多來自于外部的侵略和外來現(xiàn)代化因素的刺激。作為后發(fā)型現(xiàn)代化國家代表的俄國、日本和中國，其現(xiàn)代化的啟動(dòng)都是在國際大環(huán)境的沖擊下才得以開始。尤其是近代中國，其現(xiàn)代化就是在腐敗的清政府的統(tǒng)治下面臨內(nèi)憂外患，為了維護(hù)自身封建統(tǒng)治抵抗外族侵略而進(jìn)行被迫進(jìn)行的自上而下的變革，從而才開始了中國早期的現(xiàn)代化。因此后發(fā)型國家的現(xiàn)代化發(fā)端具有明顯的防御性特征，所以又被稱作“邊緣現(xiàn)代化”或者“外誘變遷”。

此外，“后發(fā)外生型”現(xiàn)代化由于社會(huì)自身現(xiàn)代化因素不足且民間力量薄弱，是因?yàn)橥獠看碳ら_啟的現(xiàn)代化，所以對(duì)政治制度和領(lǐng)導(dǎo)人決策的依賴性較大。其現(xiàn)代化的外生性與政府的改革政策緊密相連，是一種政府干預(yù)下的自上而下的現(xiàn)代化過程。后發(fā)型國家由于社會(huì)內(nèi)部強(qiáng)大的封建勢(shì)力和文化上濃厚的保守性，使得傳統(tǒng)和現(xiàn)代化因素是否能夠順利交替直接影響著現(xiàn)代化的成敗。在后發(fā)型現(xiàn)代化國家中，只有日本通過制度的重建加速了現(xiàn)代化的發(fā)展，在短時(shí)間內(nèi)迅速崛起并躋身世界前列。日本學(xué)者富永健一曾把促進(jìn)現(xiàn)代化的重要人物即“身居中央擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)”，視為后發(fā)展國家現(xiàn)代化的先決條件。他在比較中日兩國的現(xiàn)代化命運(yùn)的過程中，比較了中日“身居中央擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)”的人兩種相反的作用，一個(gè)是與傳統(tǒng)勢(shì)力抗衡積極推動(dòng)日本產(chǎn)業(yè)化，而中國領(lǐng)導(dǎo)人如袁世凱和段祺瑞則是毫無現(xiàn)代化意識(shí)，使得國家陷入內(nèi)部混戰(zhàn)和軍閥割據(jù)而錯(cuò)失現(xiàn)代化發(fā)展良機(jī)。由此可見，領(lǐng)導(dǎo)人的政治素養(yǎng)及其對(duì)局勢(shì)的判斷等自身能力對(duì)于后發(fā)現(xiàn)代化國家來說具有舉足輕重的作用。

最后，后發(fā)型現(xiàn)代化的手段是在借鑒的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，屬于模仿型現(xiàn)代化。由于早發(fā)型國家開啟現(xiàn)代化的時(shí)間較早，在后發(fā)型國家開啟現(xiàn)代化時(shí)，其現(xiàn)代化已經(jīng)發(fā)展到一定程度。那么后發(fā)型國家則可以充分利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)對(duì)先行者的現(xiàn)代化道路的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行分析，并對(duì)自己現(xiàn)代化道路有一定的規(guī)劃和前景預(yù)測(cè)。因此后發(fā)外生型現(xiàn)代化屬于一種外誘型現(xiàn)代化其特點(diǎn)是不需要重復(fù)創(chuàng)新，節(jié)省了更多時(shí)間。這種特點(diǎn)尤其表現(xiàn)在科學(xué)技術(shù)層面上，后發(fā)型國家可以直接在已有的科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行繼承和發(fā)展，不需要從頭開始進(jìn)行開發(fā)創(chuàng)新，效率更高。

二、“后發(fā)外生型”現(xiàn)代化的優(yōu)勢(shì)與困境

（一）優(yōu)勢(shì)

首先，后發(fā)現(xiàn)代化國家在認(rèn)識(shí)上具有優(yōu)勢(shì)。由于有了可以借鑒的現(xiàn)代化的先例，后發(fā)國家通過對(duì)現(xiàn)代化的認(rèn)識(shí)也更為深刻、豐富，這些國家利用已有的現(xiàn)代化經(jīng)驗(yàn)對(duì)本國道路進(jìn)行探索，也能在現(xiàn)代化的道路上少走彎路。

其次后發(fā)國家在技術(shù)、資本和人才上具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)。由于后發(fā)國家的現(xiàn)代化是在外部刺激下才開始的，就注定其不具備充足的原始現(xiàn)代化因素積累，尤其是在技術(shù)、資金和人才方面，都不足以支撐其現(xiàn)代化之路的發(fā)展。那么后發(fā)型國家就可以充分利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)引進(jìn)先行者的技術(shù)和資金，并且通過跨國教育留學(xué)等途徑培養(yǎng)知識(shí)型創(chuàng)新人才，通過外部因素來打破內(nèi)部阻礙。

最后是后發(fā)國家在社會(huì)制度的建立方式上具有優(yōu)勢(shì)。由于資本技術(shù)和人才在短時(shí)間內(nèi)難以取得突破性進(jìn)展，那么社會(huì)制度就要擔(dān)負(fù)起現(xiàn)代化發(fā)展的重任，為現(xiàn)代化建設(shè)保駕護(hù)航。有效的社會(huì)運(yùn)行機(jī)制會(huì)成為社會(huì)發(fā)展的決定性因素，推動(dòng)社會(huì)發(fā)展。反之，不適合社會(huì)發(fā)展的運(yùn)行機(jī)制會(huì)導(dǎo)致社會(huì)動(dòng)蕩、經(jīng)濟(jì)停滯甚至內(nèi)部戰(zhàn)爭(zhēng)等難以預(yù)計(jì)的后果。但是合適的社會(huì)機(jī)制往往需要反復(fù)的實(shí)踐和調(diào)整，需要耗費(fèi)的時(shí)間和精力是巨大的，那么后發(fā)國家則可以通過借鑒具有普遍可行性的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行社會(huì)制度變革，可以減少反復(fù)探索及調(diào)整的過程節(jié)省時(shí)間和精力，從而提高現(xiàn)代化發(fā)展的效率。

（二）困境

在后發(fā)國家現(xiàn)代化的過程中，由于與先發(fā)國家差距懸殊，屬于被迫防御性現(xiàn)代化，且受到自身內(nèi)部傳統(tǒng)因素的制約和外來因素的沖擊，在內(nèi)外雙重因素的作用下，會(huì)使得后發(fā)型現(xiàn)代化出現(xiàn)錯(cuò)位、失調(diào)和畸變等問題。

在后發(fā)型現(xiàn)代化國家中，由于將外部的現(xiàn)代化因素引入缺乏現(xiàn)代化因素的傳統(tǒng)社會(huì)中，傳統(tǒng)制約因素瓦解過快，但社會(huì)中的現(xiàn)代化因素生長遲緩，所以產(chǎn)生了錯(cuò)位現(xiàn)象。以伊朗為例：前國王巴列維統(tǒng)治期間，從英國拿回了石油的自主開采權(quán)，使伊朗的石油國有化。而后開展的“白色革命”伴隨的一系列的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)改革，使伊朗走向了現(xiàn)代化之路。但是工業(yè)化和現(xiàn)代化的迅速發(fā)展，隨之而來的是現(xiàn)代化的科技技術(shù)和現(xiàn)代化的思想給人民生活帶來的前所未有的沖擊。現(xiàn)代化的思想尤其沖擊了伊朗的宗教統(tǒng)治，這種現(xiàn)代化的趨勢(shì)勢(shì)必要遭到宗教的強(qiáng)烈反對(duì)。但是，巴列維政府忽視了宗教文化的改革必要性與緊迫性并采取了放任的態(tài)度，致使社會(huì)現(xiàn)代化發(fā)展與傳統(tǒng)思想的阻礙導(dǎo)致了越來越明顯的錯(cuò)位?，F(xiàn)代化啟動(dòng)沒有幾年，伊朗就發(fā)生了反政府示威。不久，巴列維被霍梅妮所領(lǐng)導(dǎo)的伊斯蘭革命推翻，被迫逃亡美國，國家的最高權(quán)力落到宗教人士手中。他們宣布伊朗應(yīng)該是一個(gè)純伊斯蘭國家，不要西方的任何東西，包括民主在內(nèi)，伊朗現(xiàn)代化的計(jì)劃而由此終于夭折了。

相對(duì)于早發(fā)現(xiàn)代化國家政府只充當(dāng)“守夜人”的角色，后發(fā)國家其現(xiàn)代化的推動(dòng)力量主要來自政府主導(dǎo)和自上而下的體制改革，所以想要在全社會(huì)范圍內(nèi)同時(shí)推進(jìn)現(xiàn)代化是既不現(xiàn)實(shí)也不可能的，這也就導(dǎo)致了區(qū)域間發(fā)展不平衡和明顯的城鄉(xiāng)發(fā)展不均的情況。最典型的例子是改革開放后的中國，由于深圳、珠海、廈門和汕頭作為最早試辦的經(jīng)濟(jì)特區(qū)，福建和廣東省作為最早實(shí)行對(duì)外開放的省份，這些區(qū)域的現(xiàn)代化水平已經(jīng)遠(yuǎn)超中西部地區(qū)。雖然像沿海發(fā)達(dá)城市的經(jīng)濟(jì)水平早已經(jīng)達(dá)到了小康水平，但是西北部的一些地區(qū)尤其是偏遠(yuǎn)山區(qū)的人民仍然為生計(jì)奔走發(fā)愁，教育醫(yī)療問題也越來越突出。為了追求更好的生活水平，農(nóng)村的大量勞動(dòng)力尤其是青壯年一批一批涌向沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)打工，導(dǎo)致農(nóng)村的空巢老人和留守兒童數(shù)量激增，農(nóng)村缺少勞動(dòng)力，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)發(fā)展跟不上現(xiàn)代化的速度。

三、中國現(xiàn)代化之思考

作為一個(gè)具有代表性的“后發(fā)外生型”現(xiàn)代化國家，后發(fā)型現(xiàn)代化面臨的機(jī)遇和困境在中國發(fā)展現(xiàn)代化的過程中也有很鮮明的體現(xiàn)。從中國開啟現(xiàn)代化征程起，經(jīng)歷了大大小小的挫折，更是經(jīng)歷過文革時(shí)期現(xiàn)代化的中斷。但是從十一屆三中全會(huì)后現(xiàn)代化路線重新被確立，現(xiàn)代化全面啟動(dòng)。當(dāng)前，中國已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，現(xiàn)代化所帶來的紅利可見一斑，但是正處于新時(shí)期新形勢(shì)下的現(xiàn)代化進(jìn)程也面臨了諸多前所未有的挑戰(zhàn)。

那么，中國現(xiàn)階段現(xiàn)代化發(fā)展面臨的問題有哪些呢？

對(duì)于后發(fā)國家來說，傳統(tǒng)文化的保守性是阻礙現(xiàn)代化進(jìn)程的重要因素，而外來先進(jìn)文化則是推動(dòng)現(xiàn)代化發(fā)展的重要因素，二者在現(xiàn)代化進(jìn)程中難免會(huì)發(fā)生沖突。如果不假思索的照搬外國文化，會(huì)導(dǎo)致中華民族延續(xù)數(shù)千年的根文化“斷裂”，那么在這個(gè)文化軟實(shí)力日益成為綜合國力基礎(chǔ)的世界中國是難以擁有話語權(quán)的。但是如果固守傳統(tǒng)文化，那么以農(nóng)業(yè)文明為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)文化必定會(huì)被現(xiàn)代工業(yè)文明所排擠。所以如何解決兩種文化沖突，如何創(chuàng)造性的改造外來文化使其與本土傳統(tǒng)文化具有同質(zhì)性，這是中國現(xiàn)代化發(fā)展面臨的最迫切的問題。

在全球化發(fā)展迅速的大環(huán)境下，貿(mào)易保護(hù)主義、發(fā)達(dá)國家的強(qiáng)權(quán)政治霸權(quán)主義和民族主義等問題越來越突出，成了中國現(xiàn)代化進(jìn)程不中可避免要解決的問題。這些年來，中國以大國姿態(tài)為構(gòu)建新型國際關(guān)系也在不斷努力，“一帶一路”倡議、“人類命運(yùn)共同體”理念等都是構(gòu)建新型國際關(guān)系的中國道路。中國提倡為構(gòu)建新型國際關(guān)系也在不斷努力，“一帶一路”倡議、“人類命運(yùn)共同體”理念等都是構(gòu)建新型國際關(guān)系的中國道路。不中可避免要解決的問題。以如果不假思索的照搬外國文化，會(huì)導(dǎo)致中華民族但是“中國陰謀論”的聲音一直也貫穿中國發(fā)展道路，如何提高話語權(quán)，在建設(shè)中國特色社會(huì)主義的道路上提升國際地位也是現(xiàn)代化道路上的重大問題。

中國現(xiàn)代化之路任重道遠(yuǎn)，在不同時(shí)代和階段會(huì)面臨不同的新問題。但是在現(xiàn)代化進(jìn)程不可逆的現(xiàn)狀下，當(dāng)下世界范圍內(nèi)的現(xiàn)代化呈現(xiàn)出日益多元化的發(fā)展態(tài)勢(shì)，中國更要緊跟時(shí)代潮流，抓住機(jī)遇，在現(xiàn)代化進(jìn)程中迎難而上早日實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興。

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作者簡(jiǎn)介

洪曉玲（1996.11—），女，安徽六安，西北政法大學(xué)，18級(jí)研究生研究方向：馬克思主義中國化。

西北政法大學(xué)馬克思主義中國化? 陜西? 西安? 710063