戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力評價研究

付榮華 趙文德

摘 要：通過總結(jié)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的主要特征，界定了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力的內(nèi)涵，從主體創(chuàng)新能力、資源共享能力和環(huán)境支撐能力三個方面分析了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素，并在此基礎(chǔ)上提出包括3個一級指標(biāo)、9個二級指標(biāo)和33個三級指標(biāo)的評價指標(biāo)體系，為科學(xué)合理評價戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力提供參考依據(jù)。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè);產(chǎn)業(yè)集群;協(xié)同創(chuàng)新;能力評價

引言

2016年11月國務(wù)院發(fā)布《“十三五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》明確提出，要促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展新格局。三年來，從京津冀、長三角到珠三角，從東到西，從南到北，全國各地根據(jù)區(qū)域產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，因地制宜，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展形勢喜人。比如，廣東省目前已經(jīng)產(chǎn)生七個萬億級的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著巨大的推動作用。

創(chuàng)新驅(qū)動是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的主要特征，協(xié)同創(chuàng)新能促進(jìn)創(chuàng)新資源聚集整合、優(yōu)勢互補(bǔ)，是當(dāng)前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的重要形式。然而，集群內(nèi)部各個創(chuàng)新主體之間由于存在著既合作、又競爭的關(guān)系，再加上風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及利益沖突的問題，集群協(xié)同創(chuàng)新能力提升面臨挑戰(zhàn)。正確評價戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力，有利于發(fā)現(xiàn)短板，為相關(guān)部們制定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新策略提供參考依據(jù)。

一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的主要特征

產(chǎn)業(yè)集群是指在一個特定空間區(qū)域內(nèi)相關(guān)企業(yè)或機(jī)構(gòu)由于存在共性或互補(bǔ)性而聚集在一起，通過資源整合與共享來獲取規(guī)模效益，進(jìn)而形成相互支撐、相互競合的經(jīng)濟(jì)共同體。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，強(qiáng)調(diào)重大技術(shù)突破，引領(lǐng)技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)升級。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群是一種特殊的產(chǎn)業(yè)集群，其主要特征包括如下方面。

（一）創(chuàng)新要素聚集明顯

技術(shù)創(chuàng)新是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的第一動力，技術(shù)創(chuàng)新活動的開展離不開創(chuàng)新要素的聚集協(xié)同。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群憑借自身的優(yōu)勢，像一個巨大的磁場吸引大量創(chuàng)新要素高度聚集在特定的地理空間范圍之內(nèi)。政府出臺政策為集群提供公共服務(wù)，如高端人才引進(jìn)政策、創(chuàng)新企業(yè)稅收優(yōu)惠政策等。大學(xué)提供知識和專業(yè)化的人才隊(duì)伍，科研院所提供技術(shù)、工藝、標(biāo)準(zhǔn)等，金融機(jī)構(gòu)可以解決集群創(chuàng)新融資難題，中介服務(wù)單位可以在各個創(chuàng)新主體之間搭起溝通交流的橋梁，促進(jìn)知識加速流動和技術(shù)高效轉(zhuǎn)移。企業(yè)是最主要的創(chuàng)新主體，是科技成果產(chǎn)業(yè)化的重要場所，不僅有小批量產(chǎn)品試制的實(shí)驗(yàn)室，也有大批量生產(chǎn)的工廠車間。上游原材料、零部件供應(yīng)商的聚集大大提升集群協(xié)同創(chuàng)新的效率。集群內(nèi)的專業(yè)市場為高科技產(chǎn)品快速滲透到全球各地提供了渠道，也為消費(fèi)者需求信息的收集提供了極大方便。政府、高校、科研部門、產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)單位、專業(yè)貿(mào)易市場以及傳媒廣告實(shí)體等多組織的聚集，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群提供了充足的創(chuàng)新資源要素，為集群的協(xié)同創(chuàng)新打下良好基礎(chǔ)。

（二）引領(lǐng)帶動作用明顯

從產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展來看，一些龍頭核心企業(yè)自主創(chuàng)新能力強(qiáng)，在人才、資金、技術(shù)、設(shè)備等方面擁有絕對優(yōu)勢，新知識、新技術(shù)不斷涌現(xiàn)，在與集群內(nèi)其他相關(guān)組織頻繁互動的過程中，知識外溢成為必然。新理念、新思路、新模式、新技術(shù)、新知識在集群內(nèi)得以迅速轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，集群的學(xué)習(xí)機(jī)制產(chǎn)生學(xué)習(xí)效應(yīng)，并且這種學(xué)習(xí)效應(yīng)還會成裂變式擴(kuò)張，最終實(shí)現(xiàn)龍頭核心企業(yè)引領(lǐng)帶動整個產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展，這也正是集群模式的優(yōu)勢所在。這種引領(lǐng)帶動作用不僅表現(xiàn)在集群內(nèi)部，對于集群外部的影響也是巨大的?？v觀全球各地，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇定位方面基本保持一致的標(biāo)準(zhǔn)，可以說，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的本質(zhì)屬性就是代表未來科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的新方向，具有全局帶動的特大引領(lǐng)作用。因此，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群將通過知識的外部溢出，發(fā)揮輻射、引領(lǐng)帶動和示范作用，吸引更多的組織機(jī)構(gòu)在集群地理空間范圍內(nèi)落戶，加快了集群與外部之間人才、信息、技術(shù)等資源的交流速度，促進(jìn)了區(qū)域范圍經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和區(qū)域創(chuàng)新效應(yīng)的不斷產(chǎn)生。

（三）規(guī)模效應(yīng)和成本優(yōu)勢明顯

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)因?yàn)榇嬖谥残?、互補(bǔ)性或相關(guān)性而聚集在特定地理空間范圍之內(nèi)，合作共贏是所有集群機(jī)構(gòu)單位的初心所在。市場有限、資源有限但合作無限，共性企業(yè)的聯(lián)合研發(fā)，讓單個企業(yè)的科技成果在集群內(nèi)的大規(guī)模推廣應(yīng)用，不僅可以讓技術(shù)成果發(fā)揮更大作用，也有利于科技成果在實(shí)踐應(yīng)用中得到檢驗(yàn)、改進(jìn)和發(fā)展。共性企業(yè)的聯(lián)合采購，將會因?yàn)椴少徱?guī)模增大而提升價格談判能力，降低采購成本，也吸引著原材料零部件供應(yīng)商在集群內(nèi)設(shè)立辦事處，甚至投資建廠，為本地化采購創(chuàng)造條件?；パa(bǔ)性及相關(guān)性的集群企業(yè)由于地理位置的臨近，節(jié)約了物流成本，提高了合作的效率，特別是產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)，人員互動交流頻繁，原材料、零部件、半成品、產(chǎn)成品物流需求量大，集群內(nèi)部通過搭建信息交流平臺、融資平臺、人才交流市場、產(chǎn)品交易中心等創(chuàng)造規(guī)模效應(yīng)，為集群企業(yè)降低創(chuàng)新資源的獲取成本。此外，集群在某種程度上相當(dāng)于一個“經(jīng)濟(jì)特區(qū)”，政府可以針對性地出臺特殊產(chǎn)業(yè)扶持政策，使得政府資源等公共服務(wù)可以在特定范圍內(nèi)得到貫徹有效實(shí)施，有利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群在發(fā)展初期得到更多的支持和培育，快速形成區(qū)域品牌優(yōu)勢，產(chǎn)生良好的口碑效應(yīng)，從而可以吸引更多的中小創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型企業(yè)加入，不斷壯大集群的規(guī)模，形成利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的經(jīng)濟(jì)共同體，集群內(nèi)所有企業(yè)都將獲得單獨(dú)發(fā)展無法實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。

（四）不確定性風(fēng)險(xiǎn)明顯

創(chuàng)新是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的主要驅(qū)動力，然而創(chuàng)新總是與風(fēng)險(xiǎn)相伴，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)尤其如此。由于跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨產(chǎn)業(yè)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新復(fù)雜程度高、不確定性大，特別是在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展初期，政策扶持不到位、配套公共服務(wù)不健全、相關(guān)機(jī)構(gòu)還未入駐，不確定性風(fēng)險(xiǎn)更加明顯。這種不確定性風(fēng)險(xiǎn)來自于集群外部和內(nèi)部兩個方面。從產(chǎn)業(yè)集群外部來看，政府政策的宏觀引導(dǎo)具有一定的不確定性，比如一個地區(qū)選擇重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是否符合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的需要、制定的產(chǎn)業(yè)發(fā)展扶持政策是否能夠得到有效貫徹實(shí)施等都存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。還有國際政治勢力的干擾，貿(mào)易環(huán)境的變幻莫測、市場需求的瞬息萬變以及各地戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群之間的競爭等，都將帶來極大的不確定性。從產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部來看，自主創(chuàng)新能力、集群企業(yè)之間的信任程度、合作創(chuàng)新的積極性、利益分配機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制等都影響并導(dǎo)致集群創(chuàng)新發(fā)展的不確定性。此外，新技術(shù)的不斷出現(xiàn)對舊技術(shù)本身就是一種顛覆性的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然，我們也必須客觀正確地看待這些風(fēng)險(xiǎn)的影響，正是因?yàn)椴淮_定性風(fēng)險(xiǎn)的存在才更顯示出發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的價值，通過采取相應(yīng)的措施，可以發(fā)揮集群整體的力量來轉(zhuǎn)移、分散及降低不確定性風(fēng)險(xiǎn)。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力構(gòu)成要素分析

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力是指集群內(nèi)高科技企業(yè)、科研院所、高等學(xué)校等創(chuàng)新主體通過整合集群內(nèi)部和集群外部各種知識、技術(shù)、信息、人才、設(shè)備等創(chuàng)新資源要素，促進(jìn)創(chuàng)新資源在集群內(nèi)有效流動并發(fā)揮最大價值，實(shí)現(xiàn)1+1>2的復(fù)雜能力系統(tǒng)。本文在總結(jié)前人研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合新時代戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的特點(diǎn)，將從主體創(chuàng)新能力、資源共享能力和環(huán)境支撐能力三個方面對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力構(gòu)成要素進(jìn)行分析。

（一）主體創(chuàng)新能力

專注于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的高科技企業(yè)、科研院所和高等學(xué)校是集群內(nèi)開展創(chuàng)新活動的主要參與者，是創(chuàng)新成果的產(chǎn)出主體，而主體創(chuàng)新能力是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力的重要構(gòu)成要素。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群主體創(chuàng)新能力的高低與創(chuàng)新資源擁有量、創(chuàng)新投入能力及創(chuàng)新產(chǎn)出能力緊密相關(guān)。創(chuàng)新資源的擁有總量體現(xiàn)了集群整體創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀水平和發(fā)展?jié)摿?，?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)的數(shù)量、擁有高級職稱員工和專利數(shù)量的多少以及從事研發(fā)工作的人員數(shù)量等都可以從不同角度反映主體創(chuàng)新能力的高低。創(chuàng)新投入能力是指，集群創(chuàng)新主體為了實(shí)現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新目標(biāo)愿意并且能夠在研發(fā)費(fèi)用、人才引進(jìn)與培養(yǎng)、技術(shù)改造等方面不斷增加投入，可以采用研發(fā)投入占銷售額的比例、研發(fā)費(fèi)用增長率、科研人員的收入占工資總額的比例及工藝及設(shè)備改造費(fèi)用投入占總投資的比例等指標(biāo)進(jìn)行衡量。創(chuàng)新產(chǎn)出能力從創(chuàng)新結(jié)果的角度來衡量集群主體創(chuàng)新能力水平，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新復(fù)雜程度高、創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)大，高投入不一定能獲得高產(chǎn)出?？梢圆捎脤＠麛?shù)量增長率、高水平論文數(shù)量增長率、新產(chǎn)品銷售收入占總銷售額的比例及縱向科研經(jīng)費(fèi)占總收入的比例等指標(biāo)來進(jìn)行衡量。

（二）資源共享能力

協(xié)同的核心就是共享，沒有資源共享，協(xié)同創(chuàng)新不可能順利進(jìn)行。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新主體資源優(yōu)勢互補(bǔ)、分工合作，從產(chǎn)業(yè)鏈整體角度整合資源，發(fā)揮創(chuàng)新資源要素的最大效用，為協(xié)同創(chuàng)新打下良好基礎(chǔ)。創(chuàng)新資源既包括有形資源如生產(chǎn)加工場地、設(shè)施設(shè)備、原材料零部件以及科研人才等，也包括大量的無形資源如專利、知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)成果、管理方法理念、生產(chǎn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、企業(yè)文化制度等。影響資源共享能力的要素包括共享積極性、合作協(xié)調(diào)能力以及利益分配能力。要鼓勵集群主體積極參與協(xié)同創(chuàng)新可以從以下四個方面采取引導(dǎo)和激勵：共享帶來的規(guī)模效益、共享產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)口碑的影響和承擔(dān)的社會責(zé)任。合作協(xié)調(diào)能力主要體現(xiàn)在是否在每個合作主體內(nèi)設(shè)立對接組織機(jī)構(gòu)、是否搭建起了協(xié)商交流的平臺機(jī)制、跨組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)數(shù)量和產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)數(shù)量。利益分配能力是指在協(xié)同創(chuàng)新過程中需要平衡資源共享后各個創(chuàng)新主體的獲利水平，從而能夠維持協(xié)同創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)的均衡穩(wěn)定，其衡量的標(biāo)準(zhǔn)可以從是否建立起資源價值評估體系、貢獻(xiàn)評估機(jī)制以及集群內(nèi)是否存在相應(yīng)的第三方利益協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)等方面來考慮。

（三）環(huán)境支撐能力

環(huán)境是創(chuàng)新的基礎(chǔ)和保障，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力提升至關(guān)重要。良好的環(huán)境支撐有利于激發(fā)創(chuàng)新主體參與協(xié)同合作的熱情、降低協(xié)同創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)以及創(chuàng)新成本，為協(xié)同創(chuàng)新持續(xù)健康發(fā)展保駕護(hù)航。環(huán)境支撐能力可以在政策環(huán)境、市場環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境三個方面得到體現(xiàn)。政策環(huán)境對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新具有重要的引領(lǐng)和導(dǎo)向作用，從宏觀上為協(xié)同創(chuàng)新提供有利條件，可以為集群創(chuàng)新主體帶來實(shí)實(shí)在在的資金收入。政策環(huán)境影響既有來自國家層面的，也有來自省市區(qū)域?qū)用娴?，包括?cái)政激勵政策環(huán)境、稅收優(yōu)惠政策環(huán)境、金融支持政策環(huán)境。市場環(huán)境與集群創(chuàng)新主體日常生產(chǎn)經(jīng)營活動緊密相關(guān)，從微觀上為協(xié)同創(chuàng)新提供環(huán)境保障，包括采購供應(yīng)市場、產(chǎn)品銷售市場、人才交流市場、中介服務(wù)市場?；A(chǔ)設(shè)施環(huán)境包括交通便利程度、場地租金成本、生活配套設(shè)施三個方面，協(xié)同創(chuàng)新能力最主要的載體就是人才，良好的基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境對國內(nèi)外高層次優(yōu)秀人才具有強(qiáng)大的吸引力，安居才能樂業(yè)。

三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）評價指標(biāo)體系

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，能力構(gòu)成要素多，因此在選取評價指標(biāo)時必須從整體上全面綜合考慮，分層分級分類，既要保持各個指標(biāo)的獨(dú)立性，避免明顯的包容關(guān)系，又要兼顧指標(biāo)的可比性和可操作性。同時，必須認(rèn)識到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展現(xiàn)狀與未來的差異，指標(biāo)的選取也應(yīng)該及時作適當(dāng)調(diào)整，確保與時俱進(jìn)。本文在總結(jié)前人研究成果的基礎(chǔ)上構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，如表1所示。

（二）指標(biāo)權(quán)重

指標(biāo)權(quán)重的設(shè)定直接影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力的評價結(jié)果。評價指標(biāo)權(quán)重設(shè)定的方法很多，層次分析法通過構(gòu)建層次分析評價模型，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力構(gòu)成要素之間的相互關(guān)聯(lián)和隸屬關(guān)系按不同層次聚集組合、分層比較，得出指標(biāo)間的相對重要程度，進(jìn)而給每個指標(biāo)賦予一定的權(quán)重值，比較客觀合理。為了使戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力的評價結(jié)果具有連續(xù)性和可比性，能真實(shí)反映集群的協(xié)同創(chuàng)新能力，指標(biāo)權(quán)重設(shè)定既要保持相對穩(wěn)定性，也要隨著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展作適當(dāng)調(diào)整。

結(jié)語

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力是區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量持續(xù)健康發(fā)展的核心關(guān)鍵動力。由于影響協(xié)同創(chuàng)新能力提升的因素很多，如何才能找到協(xié)同創(chuàng)新能力提升的合適途徑是理論界及實(shí)業(yè)界共同關(guān)注的問題。正確評價戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力有利于在眾多影響因素中發(fā)現(xiàn)不足，從而精準(zhǔn)施力，采取有效的針對性措施。本文從分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的特點(diǎn)出發(fā)，總結(jié)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素，構(gòu)建了一個包含3個一級指標(biāo)、9個二級指標(biāo)和33個三級指標(biāo)的評價體系，為決策者制定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力促進(jìn)策略提供參考，具有較強(qiáng)的理論價值和現(xiàn)實(shí)意義。

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Research on Evaluation of Collaborative Innovation Ability of Strategic Emerging Industry Cluster

FU Rong-hua，ZHAO Wen-de

（Panyu Vocational and Technical College，Guangzhou 511483，China）

Abstract：By summarizing the main characteristics of strategic emerging industrial clusters，defining the connotation of collaborative innovation ability of strategic emerging industrial clusters，analyzing the constituent elements of collaborative innovation ability of strategic emerging industrial clusters from three aspects：main body innovation ability，resource sharing ability and environmental support ability.

Key words：strategic emerging industries;industrial clusters;collaborative innovation;capability evaluation