環(huán)境規(guī)制視角下FDI對生態(tài)效率的影響機制

張鵬 李苠銘

[摘 要]文章基于2004-2016年的省級面板數(shù)據，采用超效率DEA方法測度了各省份每年的生態(tài)效率，并構建動態(tài)面板計量模型，實證研究了FDI對生態(tài)效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)，生態(tài)效率具有區(qū)域差異呈東—中—西遞減的關系。FDI與生態(tài)效率存在U型關系，在經濟初期抑制生態(tài)效率的提高，在經濟發(fā)展到一定程度后隨著FDI的提高而提高。環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率有正向效應。環(huán)境規(guī)制在FDI影響生態(tài)效率的路徑中起正向調節(jié)作用。

[關鍵詞]FDI;環(huán)境規(guī)制;生態(tài)效率

Abstract： Based on provincial panel data from 2004 to 2016， the article uses the super-efficiency DEA method to measure the annual ecological efficiency of each province， and builds a dynamic panel measurement model to empirically study the impact of FDI on ecological efficiency. The study found that the regional differences in ecological efficiency showed a decreasing relationship of east-middle-west. There is a U-shaped relationship between FDI and ecological efficiency. The improvement of ecological efficiency is suppressed in the early stage of the economy， and it increases with the increase of FDI after the economic development reaches a certain level. Environmental regulation has a positive effect on ecological efficiency. Environmental regulation plays a positive regulatory role in the path that FDI affects ecological efficiency.

Key Words： FDI; Environmental Regulation; Ecological Efficiency

一、引言

根據“污染避難所假說”，不同區(qū)域的環(huán)境規(guī)制政策和強度存在差異，發(fā)達國家面臨的環(huán)境污染治理成本較高，發(fā)展中國家則主要強調實現(xiàn)經濟的增長，放寬環(huán)境規(guī)制政策且降低外資的質量，貿易自由化的發(fā)展使得高污染高排放的行業(yè)轉移擴散到不發(fā)達地區(qū)，環(huán)境規(guī)制強度較低的國家和地區(qū)成為環(huán)境污染避難所?；谝陨戏治?，實施合理的環(huán)境規(guī)制政策，減少高污染跨國企業(yè)向我國流入，提升外商直接投資的質量，引進先進的高新技術以促進產業(yè)結構升級，推動經濟朝健康綠色的可持續(xù)方向發(fā)展，推動生態(tài)文明的建設，本文從環(huán)境規(guī)制水平視角分析外商直接投資對生態(tài)效率的影響機理。

二、文獻綜述

目前有關FDI與生態(tài)效率的文獻研究，生態(tài)效率是衡量以最小的環(huán)境污染和資源消耗為代價獲取最大的經濟產出;目前學界主要從相關概念的界定、環(huán)境污染物的排放以及測算方法等角度研究生態(tài)效率。目前國內外關于FDI和生態(tài)效率的相關文獻主要從以下兩方面研究：一是側重研究FDI與環(huán)境污染物排放量的關系及驗證（Grossman和Krueger ，1991;Hoffmann和Lee等，2015），經典假說“環(huán)境庫茲列茨曲線”（EKC）認為環(huán)境污染的程度與人均收入存在倒“U”的非線性關系，意味著在經濟水平不高的時候隨著人均收入的增加會導致環(huán)境污染加重，而在人均收入達到一定的拐點之后，出于經濟長遠發(fā)展的考量會開始注重改善環(huán)境狀況;湯鑄（2006）運用修整的回歸分析理論模型估算了經濟規(guī)模、技術、經濟結構、貿易開放度、外資依存度（FDI占GDP 比重）、國家環(huán)境治理力度對我國SO2排放的影響;楊海生等（2005）估算了人均收入、貿易開放度對我國SO2、COD、Cd、As、氰化物排放的影響;二是現(xiàn)有文獻主要從規(guī)模效應、結構效應、技術效應的角度研究FDI對環(huán)境生態(tài)的作用機制，于峰和齊建國（2007）通過各省面板數(shù)據研究發(fā)現(xiàn)，經濟規(guī)模對環(huán)境污染存在負面影響，而技術進步和產業(yè)結構升級對環(huán)境污染的影響是正向的，全球化進程導致資本自由流動會產生消極和積極并存的雙重影響，但總的環(huán)境效應是正向的;而聶飛（2015）認為環(huán)境污染對FDI具有正向影響，并且外資的引進對城市環(huán)境有改善作用，但一些政府對外資企業(yè)會有降低標準的保護效應，而較低的環(huán)境標準則會引導FDI進入高污染高排放行業(yè)加劇環(huán)境惡化。

有關環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率的文獻研究，環(huán)境規(guī)制是指政府為減少污染物排放而環(huán)境污染，同時實現(xiàn)提高資源利用率，采取的一系列政策和手段約束有關行業(yè)里企業(yè)的行為。而對于環(huán)境規(guī)制和生態(tài)效率的研究主要存在正向和反向兩種爭論，根據“波特假說”，環(huán)境規(guī)制水平的提高會促進被規(guī)制企業(yè)對創(chuàng)新的投入進而提高治污水平和增強產品競爭力，以抵消環(huán)境規(guī)制強度過高而給企業(yè)帶來的經濟負擔。Ambec驗證波特假說，發(fā)現(xiàn)嚴格的環(huán)境法規(guī)為企業(yè)提供了開發(fā)、采用新技術和新工藝的動力，具有積極的經濟和環(huán)境外部性效應;羅能生等選擇超效率SBM模型測算省際間生態(tài)效率水平，根據地區(qū)政府執(zhí)行不同類型的環(huán)境規(guī)制政策和強度，對相應的生態(tài)效率水平進行區(qū)域差異性特征分析，證明環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率存在“U”關系。李勝蘭等認為以2003年為界限，隨著經濟的發(fā)展2003年以后省級政府更加趨向獨立的制定因地制宜的環(huán)境規(guī)制政策及監(jiān)督實施，并且環(huán)境規(guī)制對區(qū)域生態(tài)效率的消極作用轉變?yōu)榉e極效應。

綜上所述，當前學界對FDI與生態(tài)效率關系的研究，主要包括對污染物排放的驗證和其影響機制和路徑的探討。就目前研究來看，學者鮮有深入研究FDI、環(huán)境規(guī)制和生態(tài)效率三者關系，大多只有FDI與生態(tài)效率、環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率二者關系的研究，較少關注環(huán)境規(guī)制在FDI影響生態(tài)效率的路徑中起到的作用，本文將環(huán)境規(guī)制納入影響機制和路徑分析，建立起三者動態(tài)關聯(lián)探究三者內在機理，對厘清FDI與生態(tài)效率之間的關系具有重要價值和意義。

三、生態(tài)效率的測算

（一）區(qū)域生態(tài)效率的測算

生態(tài)效率的本質是衡量環(huán)境和資源代價所換取的最大經濟效益，反映的是一定的投入和產出的關系。目前，學界關于生態(tài)效率的測算方法已建立豐富的方法框架，其中超效率的DEA的方法可動態(tài)全面衡量環(huán)境、資源和經濟效率變化的關系，故本文借鑒相關文獻和學者的做法，采取超效率DEA的方法，并且考慮到數(shù)據的完整性和平穩(wěn)性，選取2004-2016年間30個?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）為研究對象，以六項環(huán)境污染和資源消耗為投入指標，以經濟產出作為產出指標對生態(tài)效率水平進行測算，西藏、中國臺灣、香港及澳門不在考慮范圍內，具體指標體系的構建見表1，所有指標數(shù)據來源于各年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國城市建設統(tǒng)計年鑒》和《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。

（二）生態(tài)效率的描述

根據超效率DEA測算，中國30個省區(qū)2004-2016年的生態(tài)效率值和趨勢圖，如表2和圖1所示。

結果顯示，我國整體的生態(tài)效率值位于0.719-0.879之間，趨勢線起初在2004-2013年呈緩慢上升趨勢，在2013年以后生態(tài)效率水平陡然上升，具體來看2007年、2014年級以后生態(tài)效率值均高于全國平均水平0.779，這跟2007年開始有財政環(huán)保支出這一專項支出、國家提出生態(tài)文明建設、更加健康綠色的發(fā)展有關。

從區(qū)域層面看，本文分東中西部對生態(tài)效率的差異化特征進行探究。結果顯示我國省際間區(qū)域生態(tài)效率水平差異明顯，在2004-2016年研究期間內東部、中部和西部地區(qū)生態(tài)效率的平均值依次為1.114、0.574和0.539，以全國生態(tài)效率水平線為準，東部的生態(tài)效率水平明顯優(yōu)于其他地區(qū)并且其趨勢線始終位于全國生態(tài)效率趨勢線的上方，而中部區(qū)域生態(tài)效率水平略高于西部區(qū)域生態(tài)效率水平且二者均位于全國生態(tài)效率趨勢線的下方;這與區(qū)域的經濟發(fā)展水平、產業(yè)結構、資源稟賦和技術創(chuàng)新有關，東部經濟發(fā)展水平較高的省份，有雄厚的經濟實力加大對污染物排放的資金投入和治理，引進先進的技術提高資源的利用效率并且率先實現(xiàn)產業(yè)結構升級，使其擁有較高的生態(tài)效率水平，而中西部地區(qū)受到經濟發(fā)展水平和生態(tài)環(huán)境的制約，缺乏引進高新技術的能力，產業(yè)結構不合理，并且經濟依賴高能耗、高污染的模式發(fā)展是以沉重的環(huán)境代價為前提，故而生態(tài)效率水平較低。

從省級層面來看，東部北京（4.46）、上海（1.539）、天津（1.156）的生態(tài)效率水平排在全國前三且僅這三者高于東部平均水平，究其原因，北京因其獨特的首都地位憑借政治資源率先完成以服務業(yè)為主導的新型產業(yè)體系轉型，率先響應節(jié)能減排的政治導向和發(fā)展趨勢;上海作為中國與世界接軌的經濟之窗，肩負著面對世界和推動長江經濟帶乃至全國發(fā)展的重任，吸納著全國的優(yōu)秀人才，有能力進行技術創(chuàng)新和引進先進的技術，極大提高資源效率和治污水平;而天津毗鄰政治中心，不斷加大對第三產業(yè)的投入，推動產業(yè)結構優(yōu)化和升級。排名靠后的幾個省份分別為吉林、安徽、新疆、黑龍江、甘肅和寧夏，其平均生態(tài)效率評價值均低于 0.5，主要還是因為經濟水平較低，重GDP而輕環(huán)境保護且生態(tài)環(huán)境脆弱。

從變動趨勢看，全國整體生態(tài)效率水平自2012年起整體處于上升回轉趨勢，表明我國走資源節(jié)約型、環(huán)境保護型發(fā)展道路的決心以及逐漸凸顯各類環(huán)境保護政策和措施的成效。東部地區(qū)的生態(tài)效率水平從長期看整體處于上升趨勢，并且在2007年出現(xiàn)一個峰值，這可能與2007年以后開始嚴厲整治環(huán)境有關，2013-2015年的生態(tài)效率值變化幅度較大、上升明顯，2016年上升速度變緩;中西部地區(qū)的生態(tài)效率水平趨勢線出現(xiàn)雙峰特征，2007年和2012年分別出現(xiàn)峰值，在2005-2007年處于上升趨勢，隨即開始波動上升，2012年峰值以后開始緩慢降低，呈下降趨勢。綜上，中國省際間的生態(tài)效率水平整體呈現(xiàn)從東部到中西部遞減的趨勢，區(qū)域生態(tài)效率差異化特征顯著，東部省份外商直接投資的溢出效應明顯，且環(huán)境規(guī)制在其中的作用規(guī)律值得分析。

四、實證研究

（一）模型建立

本文運用面板數(shù)據模型檢驗外商直接投資、環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率的影響機制。利用回歸模型研究外商直接投資對生態(tài)效率的影響，考慮到可能存在非線性關系，首先建立模型一：

模型（1）中EEit代表生態(tài)效率，i表示省份，t表示年份，LNFDIit表示各省實際利用外商直接投資額;Xit為相應的控制變量，包括科技創(chuàng)新水平（RD）、能耗（EC）、產業(yè)結構（STR）三個控制變量，?it為隨機誤差項

引入環(huán)境規(guī)制以考察其對生態(tài)效率的影響，為說明環(huán)境規(guī)制是否會加強或者削弱外商直接投資對生態(tài)效率的作用，在模型（1）中分別加入環(huán)境規(guī)制、FDI與環(huán)境規(guī)制的交互項作為解釋變量深入探討，構建模型（2）和（3）：

（二）數(shù)據來源及變量說明

本文選取2004—2016年全國30個?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）相關數(shù)據來研究外商直接投資、環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率的影響，西藏、臺灣、香港及澳門不在考慮范圍內。本文數(shù)據來源《中國統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。

1.被解釋變量：EE表示生態(tài)效率，本文以六項環(huán)境污染和資源消耗為投入指標，以經濟產出為產出指標，基于超效率DEA模型測算各個省份的生態(tài)效率值，該指標值越大意味著各個省份生態(tài)效率水平越高，節(jié)能減排效應越好。

2.核心解釋變量：FDI表示實際外商直接投資額，本文采取LNFDI的形式。由于外商投資數(shù)據的單位為美元，因此本文按照人民幣與美元每年相應的年均匯率將其換算為人民幣單位計價。該指標值越大，意味著流入該地區(qū)的外商資金就越多，外商直接投資就越活躍。

3.核心變量：ER 表示環(huán)境規(guī)制強度，既是核心解釋變量也是調節(jié)變量，本文借鑒以往文獻環(huán)境規(guī)制強度選取環(huán)境污染治理投資總額占GDP比重為指標來衡量。

4.控制變量：借鑒已有研究，本文加入了一系列可能影響區(qū)域生態(tài)效率的指標作為控制變量，RD 表示科技創(chuàng)新水平，本文選取R&D財政科技支出占GDP比重為指標;EC表示單位能耗，反映節(jié)能減排去污降耗的水平，本文選取各個省份能耗供應總量占GDP比重反映經濟結構和能源利用效率;STR表示產業(yè)結構，產業(yè)結構主要指國民經濟中各個產業(yè)部門之間的生產聯(lián)系和比例關系，出于本文研究需要，本文采取第二產業(yè)占GDP的比重來衡量產業(yè)結構水平。

（三）結果分析說明

本文研究環(huán)境規(guī)制視角下外商直接投資對生態(tài)效率的影響機制，首先在選擇回歸模型時，不同的模型對結果將產生一定的影響，所以需要確定選擇固定效應模型還是隨機效應模型?；诖?，本文首先對模型（1）、（2）、（3）進行Hausman檢驗，在隨機條件下結果顯示模型在1%的顯著性水平下拒絕原假設，故最終選擇固定效應模型進行面板數(shù)據分析。

由表3可知，方程（1）核心解釋變量FDI（LNFDI）的一次項回歸系數(shù)為-0.1348，二次項在5%水平下顯著且回歸系數(shù)為0.0204，表明FDI與生態(tài)效率存在“U”型趨勢走向，即FDI對生態(tài)效率存在先抑制、后促進的關系，這也證實了在中國發(fā)展初期由于過分強調經濟增速而忽視了環(huán)境質量，引進大量高污染、高排放的外資企業(yè)，生態(tài)環(huán)境遭到破壞存在污染天堂效應，而隨著社會進步經濟水平的提高且污染嚴重引起政府的關注，我國更加注重健康均衡的發(fā)展，引進FDI的水平得以提升，更加注重引進清潔、綠色的產業(yè)且FDI的技術效應開始溢出，生態(tài)環(huán)境得以改善、生態(tài)效率得以提升。

方程（2）可以看出環(huán)境規(guī)制（ER）這一指標結果顯著，其回歸系數(shù)為0.0701，表明生態(tài)效率水平會隨著環(huán)境規(guī)制強度的增加而產生積極反應。具體看即環(huán)境規(guī)制的強度每提高1%，則區(qū)域生態(tài)效率水平提高約7%;可能存在的原因是隨著環(huán)境規(guī)制的愈發(fā)規(guī)范化使得社會環(huán)保意識增強，政府加大對環(huán)境污染治理的投資，環(huán)境污染問題得以緩解;此外，環(huán)境規(guī)制強度的提高會對企業(yè)產生一定的約束力，企業(yè)會繳納更高的排污費用，一方面迫使一些高污染高排放的企業(yè)退出行業(yè)發(fā)展，另一方面使得留存下來的企業(yè)不得不積極進行技術創(chuàng)新進而減少污染排放和提升自身產品的核心競爭力，從而在環(huán)境規(guī)制的綜合效應下區(qū)域生態(tài)環(huán)境得到改善，生態(tài)效率實現(xiàn)提升。

方程（3）回歸結果顯示FDI與環(huán)境規(guī)制的交互項（LNFDI X ER）系數(shù)為0.019且在1%的水平下顯著為正，這表明二者的交互作用對生態(tài)效率水平存在正向作用，即在經濟發(fā)展初期粗放的發(fā)展模式下，政府強調環(huán)境規(guī)制政策、提高環(huán)境規(guī)制的強度會加劇FDI對生態(tài)效率的負面影響，其原因可能是各個地區(qū)政府之間的惡性競爭或者出于政績考量會導致以犧牲環(huán)境為代價而吸引低質量的FDI流入;而隨著經濟更好更快的發(fā)展，F(xiàn)DI對生態(tài)效率的促進作用會隨著環(huán)境規(guī)制強度的增加而增加，一是環(huán)境規(guī)制強度的提高會使各級政府引進更加清潔能源產業(yè)或者高新技術產業(yè)，逐漸降低第二產業(yè)比重去提高第三產業(yè)比重，促進產業(yè)結構優(yōu)化升級，生態(tài)環(huán)境得到改善;二是根據“波特假說”，環(huán)境規(guī)制會促進被規(guī)制企業(yè)進行技術創(chuàng)新來適應社會發(fā)展，推動其引進外資資金，同時政府也采取免稅或者補貼等政策鼓勵引進綠色技術的企業(yè)，進而實現(xiàn)環(huán)境友好型發(fā)展;三是環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行會提高公眾的環(huán)保水平和素養(yǎng)，公眾環(huán)保監(jiān)督意識的增強會對企業(yè)的排污行為產生一定的約束力，進而促進綠色產業(yè)外資的引進。

五、結論與政策建議

（一）結論

本文以2004—2016年中國30個?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）的面板數(shù)據為研究對象，首先運用超效率DEA模型對我國的生態(tài)效率水平進行測算，然后實證檢驗了FDI與生態(tài)效率的關系，并進一步將環(huán)境規(guī)制引入模型分析框架，從環(huán)境規(guī)制視角來探析其對二者關系的影響，主要結論如下：

第一，我國生態(tài)效率水平整體呈現(xiàn)波動上升的趨勢，說明我國正在堅決實踐環(huán)保型道路，而各個區(qū)域的生態(tài)效率差異特征明顯，整體呈現(xiàn)東—中—西遞減的趨勢，東部地區(qū)生態(tài)效率水平始終保持最高且近幾年呈現(xiàn)明顯上升狀態(tài)，和中西部的生態(tài)效率水平差異有擴大的趨勢;中西部整體有緩慢的波動上升，變化不明顯，也側面說明了區(qū)域經濟、資源、環(huán)境的不均衡分布。

第二，F(xiàn)DI對生態(tài)效率存在顯著的“U”型關系，在經濟發(fā)展初期注重經濟的發(fā)展忽視了環(huán)境代價，引進低質量的FDI導致對生態(tài)效率產生抑制作用，而隨著經濟的發(fā)展開始強調健康綠色的均衡發(fā)展后，清潔、高新技術等產業(yè)的FDI開始發(fā)揮溢出作用對生態(tài)效率水平具有促進效應。

第三，環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率水平有正向作用，一方面是政府在提高環(huán)境規(guī)制強度的同時加大對環(huán)境污染治理的投資額和對節(jié)能環(huán)保型企業(yè)的財政補貼，另一方面會迫使高污染高排放的企業(yè)退出行業(yè)或者進行技術創(chuàng)新節(jié)能減排，從而綜合對生態(tài)效率水平產生的積極作用。

第四，F(xiàn)DI和環(huán)境規(guī)制的協(xié)同作用對生態(tài)效率具有正向作用，環(huán)境規(guī)制水平的提高會引導產業(yè)結構的升級，使得地區(qū)政府、企業(yè)引進綠色產業(yè)的高質量FDI，對生態(tài)環(huán)境有改善作用。

（二）政策建議

第一，加強區(qū)域生態(tài)建設合作共贏。因地制宜考慮區(qū)域生態(tài)效率差異性，完善省際間資源節(jié)約、環(huán)境保護和生態(tài)文明建設等領域的合作框架。東部生態(tài)效率水平高的省份發(fā)揮好示范作用，引導清潔技術、資金、人才等向中西部合理的幫扶流動;中西部應該有針對性選擇承接轉移的產業(yè)類型，同時主動挖掘資源集約利用、生態(tài)環(huán)境優(yōu)化管理創(chuàng)新方面的潛力，積極引進清潔能源和高新技術的產業(yè)，努力構建資源節(jié)約型、環(huán)境友好型產業(yè)體系。

第二，加強FDI引資質量管理。一方面是注重引進高質量、高新技術的外資，改善我國污染產業(yè)的生產技術和節(jié)能減排的環(huán)保技術，優(yōu)化生態(tài)效率水平;另一方面是充分利用FDI的溢出作用，促進對外開放深化改革，促進產業(yè)的綠色轉型升級。

第三，提升環(huán)境規(guī)制政策的制定、實施和監(jiān)督力度。充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制促進高污染高排放企業(yè)的轉型甚至淘汰的作用，引導企業(yè)治污理念的轉變和創(chuàng)新的實踐，實現(xiàn)區(qū)域產業(yè)結構升級和生態(tài)文明建設。

第四，發(fā)揮FDI和環(huán)境規(guī)制的協(xié)同作用。正確認識到環(huán)境規(guī)制對FDI影響生態(tài)效率的路徑差異，引進科技含量高的外資提高我國自身研發(fā)創(chuàng)新能力的同時，引導資金流入符合環(huán)境規(guī)制的、低污染、低排放、高效率的產業(yè)，優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新能力和生態(tài)環(huán)境效應。

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（責任編輯：郭麗春）