中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究的知識結(jié)構(gòu)與未來展望

吳小節(jié)，譚曉霞，陳小梅，汪秀瓊

（1. 廣東工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，廣州 510520；2. 華南理工大學(xué) 經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院，廣州 510006）

經(jīng)過改革開放四十多年的發(fā)展，中國經(jīng)濟由高速增長步入經(jīng)濟發(fā)展的新常態(tài)。面對經(jīng)濟增速明顯放緩、勞動力等生產(chǎn)要素成本不斷上升、環(huán)境污染日益嚴(yán)重等問題，傳統(tǒng)的以資源、勞動力和資本要素投入為主的粗放型經(jīng)濟發(fā)展方式已難以適應(yīng)經(jīng)濟的進一步發(fā)展，因而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級迫在眉睫。另一方面，當(dāng)前世界經(jīng)濟仍處于金融危機后的深度調(diào)整之中，為保持國家經(jīng)濟的中高速增長，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，積極推動和深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，已成為現(xiàn)階段國家經(jīng)濟工作的重點。企業(yè)作為市場經(jīng)濟的主體，其轉(zhuǎn)型升級是國家經(jīng)濟增長模式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的縮影和微觀體現(xiàn)，因而加強對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究顯得格外重要而迫切。

現(xiàn)有關(guān)于中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究成果較為豐富，主要集中在企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響因素和路徑選擇兩個方面。如，宣燁等［1］以加工配套企業(yè)為研究對象，探討了企業(yè)動態(tài)能力對企業(yè)升級模式以及行動特征的影響；姜勁和孫延明［2］從社會資本的角度探索了代工企業(yè)升級的影響機制；李林木和王沖［3］從企業(yè)稅費負擔(dān)以及創(chuàng)新能力的角度探索了企業(yè)升級水平的影響作用；毛蘊詩等［4］通過雙案例比較分析，對我國原始設(shè)備制造生產(chǎn)的企業(yè)升級戰(zhàn)略路徑進行了探索，認為“適應(yīng)性學(xué)習(xí)”的企業(yè)能力對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級有決定性作用；楊桂菊等［5］則通過縱向多案例方法對代工企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的多元路徑進行了探索。

另外，也有學(xué)者嘗試對中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級相關(guān)研究做文獻綜述。王建秀等［6］從企業(yè)轉(zhuǎn)型和企業(yè)升級兩個角度分別對1980—2012年國外關(guān)于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究主題進行了歸納分析，主要包括企業(yè)轉(zhuǎn)型和企業(yè)升級的概念、影響因素以及路徑研究3個方面；毛蘊詩等［7］則對2002—2013年有關(guān)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀進行了對比分析，并在此基礎(chǔ)上對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的概念、動因、全球價值鏈、戰(zhàn)略、路徑以及轉(zhuǎn)型升級的風(fēng)險6個方面進行了綜述；宋鐵波等［8］通過文獻計量法對1998—2014年企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀、熱點和前沿進行了探索。

雖然既有研究為明晰中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究現(xiàn)狀和特征做出了貢獻，但仍存在以下3個方面的不足。①以往的研究大多是基于學(xué)者的主觀經(jīng)驗對學(xué)科發(fā)展趨勢進行的歸納和總結(jié)，研究結(jié)果不可避免地受到研究者主觀性及其對文獻選擇內(nèi)在偏差等影響［9］。②盡管企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究領(lǐng)域已呈現(xiàn)出一定的研究重點和整合趨勢，如轉(zhuǎn)型升級概念、影響因素和路徑等，但企業(yè)轉(zhuǎn)型升級涉及內(nèi)容廣泛以及不同學(xué)者研究目標(biāo)存在差異，導(dǎo)致在概念上尤其學(xué)科知識結(jié)構(gòu)上仍缺乏統(tǒng)一的體系和研究框架來對核心研究議題進行總結(jié)與提煉。③現(xiàn)有的文獻綜述更強調(diào)對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究領(lǐng)域的現(xiàn)狀描述，對該領(lǐng)域的研究不足及未來研究方向的關(guān)注較少。

為克服上述研究的不足，本文使用更為嚴(yán)謹?shù)慕Y(jié)構(gòu)性文獻回顧方法對中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究領(lǐng)域的現(xiàn)狀進行整理分析，并為該領(lǐng)域未來的研究方向提供建議。具體而言，主要實現(xiàn)兩個研究目標(biāo)：①通過對中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)性文獻回顧，識別和明晰現(xiàn)有的研究主題，并以此構(gòu)建企業(yè)轉(zhuǎn)型升級領(lǐng)域的2W1H的研究框架，包括什么是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級（what）、企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的前因后果（why）和如何推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級（how）3個部分，以更全面、系統(tǒng)地展現(xiàn)該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀。②通過進一步分析中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究現(xiàn)狀，發(fā)掘現(xiàn)有研究的不足，并據(jù)此提出未來研究方向，為后續(xù)研究提供建議和參考。

1 研究方法和樣本數(shù)據(jù)

1.1 研究方法與數(shù)據(jù)收集

為了提高文獻回顧的科學(xué)性和有效性，本文采用MIHALACHE 和MIHALACHE［10］以及DANESE等［11］描述的結(jié)構(gòu)化文獻回顧方法（systematic literature reviews，SLR）。作為一種多功能的文獻回顧方法，SLR方法逐漸得到學(xué)者的關(guān)注和認同，被應(yīng)用于不同研究主題的文獻回顧［11-12］。相比于其他傳統(tǒng)的非結(jié)構(gòu)性文獻回顧方法，SLR的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在兩個方面：①通過可復(fù)制、嚴(yán)謹和透明的文獻回顧過程，可降低文獻回顧過程中的認知偏差和失誤，確保文獻回顧結(jié)果的準(zhǔn)確性和有效性［10，13］；②SLR能夠綜合整理某個特定領(lǐng)域的現(xiàn)有文獻，可為實踐者和學(xué)術(shù)研究者提供該領(lǐng)域的知識架構(gòu)［11］。因此，基于本文的研究目標(biāo)，根據(jù)DANESE等［11］和TRANFIELD等［13］提出的SLR步驟來開展中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級領(lǐng)域的文獻研究，本文結(jié)構(gòu)化文獻回顧的研究過程具體闡述如下。

1.1.1 設(shè)定研究目標(biāo) 本文的主要目的是通過系統(tǒng)分析國內(nèi)有關(guān)中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究現(xiàn)狀，識別和明晰該領(lǐng)域的研究主題，構(gòu)建現(xiàn)有研究的知識架構(gòu)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究的不足，為未來研究提供建議和參考。

1.1.2 明確概念邊界 轉(zhuǎn)型升級是一個涵蓋宏觀經(jīng)濟、中觀產(chǎn)業(yè)以及微觀企業(yè)層面的內(nèi)涵。從宏觀經(jīng)濟層面來說，轉(zhuǎn)型升級主要體現(xiàn)為以國家經(jīng)濟體制機制以及經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變升級，強調(diào)整個國民經(jīng)濟體制與結(jié)構(gòu)的質(zhì)變過程。從中觀產(chǎn)業(yè)層面來說，轉(zhuǎn)型升級主要強調(diào)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)體系的轉(zhuǎn)型升級，具體包括單一產(chǎn)業(yè)的價值鏈升級、產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級以及整體產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級3個方面。從微觀企業(yè)層面來說，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級則主要強調(diào)企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)附加值和技術(shù)提升的過程［14］，這既體現(xiàn)為企業(yè)商業(yè)模式、組織結(jié)構(gòu)等方面的轉(zhuǎn)變，也體現(xiàn)為企業(yè)價值鏈環(huán)節(jié)的提升或者企業(yè)的跨行業(yè)價值鏈發(fā)展。由此可見，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的范圍可以泛化到技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品開發(fā)和改進、組織變革等研究領(lǐng)域，為避免研究范圍過于寬泛而導(dǎo)致研究領(lǐng)域邊界模糊化，本文僅以具有明確的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的議題為研究邊界。

1.1.3 選擇研究范圍與樣本收集 根據(jù)研究目的，選擇中文期刊文獻為研究樣本，以CNKI數(shù)據(jù)庫作為期刊文獻數(shù)據(jù)收集的來源。本文對期刊、時間以及主題詞的選擇進行如下的設(shè)置。在期刊選擇方面，由于中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究主要涉及經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域，因而本文以“經(jīng)濟與管理科學(xué)”類期刊文獻為研究樣本。另外，綜合考慮期刊文獻收集的廣泛性和樣本質(zhì)量問題，本文對期刊進行了篩選。具體篩選原則為：選擇2017年期刊復(fù)合影響因子不低于3（≥3）、綜合影響因子不低于2（≥2）以及國家自然科學(xué)基金委員會管理科學(xué)部認定的管理類30種重要期刊的并集，最終確定了51本期刊。在時間范圍上，選擇的時間段為2000年1月—2017年12月。主題詞選擇“企業(yè)轉(zhuǎn)型升級”“企業(yè)轉(zhuǎn)型”“企業(yè)升級”或“轉(zhuǎn)型升級”。獲得363篇初始期刊文獻，檢索時間為2018年3月。

1.1.4 初始樣本的再篩選 經(jīng)過上述步驟所獲得的樣本文獻，仍會存在與研究目的不符的文獻。因此，對初始樣本文獻進行人工篩選。具體的篩選標(biāo)準(zhǔn)為：①剔除期刊的卷首語、新聞通訊、稿約、會議紀(jì)要（綜述）、特刊征文、調(diào)查報告、訪談記錄、會議通知等稿件，雖然其中部分內(nèi)容對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究有指導(dǎo)作用和啟發(fā)意義，但從研究成果的貢獻性角度考慮，予以剔除；②剔除與企業(yè)/微觀轉(zhuǎn)型升級無直接關(guān)系的研究文獻，如產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、區(qū)域轉(zhuǎn)型升級等文獻。最終得到128篇期刊文獻作為本文的分析樣本。

1.1.5 樣本的編碼 首先，根據(jù)本文的研究目標(biāo)，由2位作者按照文獻作者、發(fā)表年份、期刊來源、作者所處科研機構(gòu)、文獻類型理論視角、研究方法、研究對象和理論視角等方面，對上述128篇期刊文獻進行獨立編碼①若讀者對文獻樣本的期刊來源、發(fā)表數(shù)量以及樣本論文發(fā)表的高產(chǎn)科研機構(gòu)、核心研究團隊、文獻類型、研究對象和理論視角等分析結(jié)果感興趣，請與本文通信作者聯(lián)系。。其次，對比兩者的編碼結(jié)果，對文獻編碼中存有差異的地方進行討論。最后，對于存在不同意見的編碼內(nèi)容，與第3和第4作者進行討論，以達成一致的結(jié)果。

1.2 樣本數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析

通過2000—2017年中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究領(lǐng)域的發(fā)文量和年增量情況（見圖1）可以發(fā)現(xiàn)，該領(lǐng)域論文的年發(fā)表量總體上呈現(xiàn)逐步上升的趨勢，尤其在2008年以后增長趨勢更為明顯，但從年發(fā)表量的具體數(shù)值來看，該領(lǐng)域論文的年發(fā)表量并不高（20篇及以下）。這說明，雖然2008年金融危機使學(xué)者逐漸重視企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的相關(guān)議題，但較之于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級豐富的研究成果而言，關(guān)于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的高質(zhì)量期刊論文仍較為匱乏，可能原因有3點。①若讀者對文獻樣本的期刊來源、發(fā)表數(shù)量以及樣本論文發(fā)表的高產(chǎn)科研機構(gòu)、核心研究團隊、文獻類型、研究對象和理論視角等分析結(jié)果感興趣，請與本文通信作者聯(lián)系。最有可能的原因是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級作為更時髦的詞語，廣泛地被理論界、實踐業(yè)和政策制定者采用，其使用范圍更廣更大，涵蓋了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的部分議題。②將轉(zhuǎn)型升級的微觀主體企業(yè)作為分析層次的研究正處于起步和發(fā)展階段，現(xiàn)有研究更多地使用案例研究等方法對相關(guān)議題進行分析，但一手數(shù)據(jù)調(diào)查的難度和二手數(shù)據(jù)涵蓋內(nèi)容的不全面性導(dǎo)致大樣本實證研究仍未得到充分的挖掘，因而該領(lǐng)域高質(zhì)量的研究成果相對較少。③樣本論文是經(jīng)過嚴(yán)格程序篩選的高質(zhì)量學(xué)術(shù)期刊上的研究成果，未囊括有關(guān)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的全部研究成果。

圖1 2000—2017年中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究領(lǐng)域發(fā)文量和年增量分布Fig.1 Distribution and annual increment distribution in the field of Chinese enterprises’transformation and upgrading in 2000—2017

2 中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究的知識結(jié)構(gòu)分析

為了進一步識別和厘清中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究領(lǐng)域的研究主題和脈絡(luò)，參考WHETTEN［15］的觀點，構(gòu)建了該領(lǐng)域的“2W1H”研究框架（見圖2），具體包括什么是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級（what）、企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的前因后果（why）和如何推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級（how）。首先是what的問題，即什么是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級？對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級概念內(nèi)涵和測量方法的清晰界定是進一步科學(xué)研究的基礎(chǔ)和前提。現(xiàn)有研究主要包括概念內(nèi)涵、表現(xiàn)形式和測量3個方面的內(nèi)容。其次是why的問題，主要回答企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的前因后果問題，即企業(yè)為什么進行轉(zhuǎn)型升級？其影響因素有哪些？這些因素又是如何影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑模式的選擇？轉(zhuǎn)型升級的成果績效是什么？這部分主要包括情景及動因、影響因素、路徑模式和成果績效4個部分的內(nèi)容。最后是how的問題，即如何推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級？這部分分別從國家層面、產(chǎn)業(yè)層面和企業(yè)層面3個方面為政府推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級提出政策建議。

圖2 2000—2017年中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究領(lǐng)域的2W1H框架Fig.2 2W1H framework of the research on Chinese enterprises’transformation and upgrading in the period of 2000—2017

2.1 什么是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級（what）

2.1.1 企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的概念內(nèi)涵 關(guān)于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級概念內(nèi)涵的現(xiàn)有研究主要包括企業(yè)轉(zhuǎn)型和企業(yè)升級兩個方面。企業(yè)轉(zhuǎn)型是從轉(zhuǎn)型的角度來理解，認為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級實質(zhì)是為了獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢，從而實現(xiàn)一種狀態(tài)向另一種狀態(tài)的轉(zhuǎn)變。該觀點認為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級體現(xiàn)在兩個方面。①以組織架構(gòu)和發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵?，包括企業(yè)戰(zhàn)略決策、管理模式和治理結(jié)構(gòu)的變化［16-17］；②企業(yè)在不同行業(yè)間的轉(zhuǎn)換，即變更企業(yè)原處的行業(yè)，繼而進入利潤空間或發(fā)展?jié)摿Ω蟮牧硪恍袠I(yè)［18］。企業(yè)升級則更傾向于從升級的角度來解釋，認為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級是指企業(yè)實現(xiàn)從較低級別狀態(tài)向較高級別狀態(tài)提升的過程。這也可從兩方面理解：一方面基于全球價值鏈角度，強調(diào)企業(yè)升級是企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈上位置的提升［19-21］；另一方面強調(diào)企業(yè)創(chuàng)新或變革的行為，認為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級是企業(yè)提升產(chǎn)品或服務(wù)附加值、提升企業(yè)競爭力的過程［22］。還有學(xué)者指出，企業(yè)升級是由創(chuàng)新驅(qū)動的企業(yè)成長的過程，既包括產(chǎn)品、工藝流程和生產(chǎn)組織方式方面質(zhì)的改進，也包括企業(yè)生產(chǎn)能力、利潤、營業(yè)額和資產(chǎn)等方面量的增長［23］。綜上，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級可理解為企業(yè)從低技術(shù)水平、低附加值狀態(tài)向高技術(shù)、高附加值狀態(tài)轉(zhuǎn)變的動態(tài)過程［18，24］。

2.1.2 企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的表現(xiàn)形式 企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的表現(xiàn)形式是指企業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中展現(xiàn)出來的具體變化，也可劃分為轉(zhuǎn)型和升級兩大類型。企業(yè)轉(zhuǎn)型的具體形式很多，包括管理模式、商業(yè)模式、使用外部環(huán)境、產(chǎn)品創(chuàng)新以及與政府政策相關(guān)的轉(zhuǎn)型等［25］。吳家曦和李華燊［18］對此進行了總結(jié)歸類，指出企業(yè)轉(zhuǎn)型主要體現(xiàn)為轉(zhuǎn)行和轉(zhuǎn)軌兩個形式。其中，轉(zhuǎn)行是指行業(yè)的選擇和變更，以及向原行業(yè)上下游的產(chǎn)業(yè)延伸，例如制造企業(yè)的服務(wù)化轉(zhuǎn)型［26］；而轉(zhuǎn)軌更關(guān)注的是企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)以及經(jīng)營模式的轉(zhuǎn)型，如企業(yè)電子商務(wù)模式轉(zhuǎn)型［27］、供應(yīng)鏈轉(zhuǎn)型［28］、商業(yè)模式轉(zhuǎn)型［29］、互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型［30］以及營銷轉(zhuǎn)型［31］等。對于企業(yè)升級的表現(xiàn)形式，學(xué)者大多采用HUMPHREY和SCHMITZ［22］提出的4種升級方式，即工藝流程（過程）升級、產(chǎn)品升級、功能升級和跨產(chǎn)業(yè)升級。其中，工藝流程（過程）升級是指企業(yè)通過重新組織其產(chǎn)品生產(chǎn)體系或者采取更先進的技術(shù)，降低生產(chǎn)成本以及提高生產(chǎn)效率；產(chǎn)品升級是指企業(yè)通過采取一系列措施促進產(chǎn)品質(zhì)量、功能、更新速度等方面的提升，提高產(chǎn)品附加值和產(chǎn)品競爭力；功能升級是指企業(yè)通過價值鏈功能的獲取、組合或重構(gòu)，增加業(yè)務(wù)的總體技巧內(nèi)容，提升企業(yè)整體競爭力；跨產(chǎn)業(yè)升級是指企業(yè)將原行業(yè)的專業(yè)知識和核心技能向另一行業(yè)的轉(zhuǎn)移。

2.1.3 企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的測量 由現(xiàn)有研究對中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的測量情況（見表1）來看，測量方法主要集中在轉(zhuǎn)型升級能力、過程和績效3個方面。①轉(zhuǎn)型升級能力的測量主要有創(chuàng)新能力、吸收能力、升級能力和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型能力4 種類型。其中，創(chuàng)新能力較為常用，通過企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入比例、研發(fā)人員投入比例、研發(fā)支出比例以及專利申請數(shù)量等指標(biāo)測量；企業(yè)升級能力是通過企業(yè)新產(chǎn)品銷售額比率測量［32］。還有部分學(xué)者引入動態(tài)能力對其進行測量［33-34］。②對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程的測量分為轉(zhuǎn)型和升級兩種類型。轉(zhuǎn)型的測量是基于商業(yè)模式轉(zhuǎn)型［29］、制造企業(yè)的服務(wù)轉(zhuǎn)型［26］、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型［35-36］等不同表現(xiàn)形式，而且大多選擇問卷調(diào)查方式來收集數(shù)據(jù)。企業(yè)升級的測量主要采用HUMPHREY 和SCHMITZ［22］的方法進行調(diào)查問卷的設(shè)計和測量［16，37-39］。③績效的測量包括財務(wù)和非財務(wù)績效兩種類型。財務(wù)績效體現(xiàn)為企業(yè)的盈利水平或成長空間，現(xiàn)有的測量方法有營業(yè)利潤率、總資產(chǎn)報酬率、凈資產(chǎn)收益率、全要素生產(chǎn)率等［3，26，40-41］，非財務(wù)績效則體現(xiàn)為創(chuàng)新產(chǎn)出和市場績效的測量。其中，創(chuàng)新產(chǎn)出的測量方法主要有企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出、自主知識產(chǎn)權(quán)的價值占比、下一年專利申請數(shù)量等［3，42-44］；市場績效的測量方法有顧客情況和產(chǎn)品的市場份額變化等［34，45］。

表1 2000—2017年中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的測量Tab.1 Measurement of Chinese enterprises’transformation and upgrading in 2000—2017

2.2 企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的前因后果（why）

2.2.1 企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的情境和動因 企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的實質(zhì)是企業(yè)為了獲得或維持競爭優(yōu)勢、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展［38，49］。中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級主要經(jīng)歷了以2008年金融危機為界的兩個階段。金融危機以前，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的壓力主要來自經(jīng)濟全球化的影響，隨著“人口紅利”優(yōu)勢的逐漸喪失以及其他發(fā)展中國家的強勢追趕，以低價值鏈環(huán)節(jié)嵌入為主的中國企業(yè)的生存和發(fā)展受到極大挑戰(zhàn)。金融危機以后，企業(yè)面臨的國內(nèi)外形勢更加嚴(yán)峻：國際方面，外國消費市場因金融危機陷入低迷狀態(tài)，發(fā)達國家貿(mào)易保護主義抬頭，國際貿(mào)易摩擦不斷［41］；國內(nèi)方面，經(jīng)濟進入發(fā)展“新常態(tài)”，原材料和勞動力等生產(chǎn)要素成本上升，進一步壓榨企業(yè)生存和發(fā)展的空間［29］。與此同時，原有生產(chǎn)方式帶來的產(chǎn)能過剩、環(huán)境污染問題進一步加劇，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級已成為國家政府工作的重點［24］。

在此背景下，已有研究對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的動因進行了探索和提煉，認為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級動因既可能來自于行業(yè)新的商業(yè)模式?jīng)_擊、客戶需求的不斷升級以及行業(yè)競爭程度等企業(yè)外部因素，也可能來自企業(yè)自身經(jīng)營狀況、競爭力提升需求和目標(biāo)等企業(yè)內(nèi)部因素［17，27］。

2.2.2 企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響因素 相關(guān)研究主要集中在外部環(huán)境、組織以及管理者個人3個方面因素。①外部環(huán)境因素主要指企業(yè)經(jīng)營環(huán)境層面的影響，如融資約束、環(huán)境規(guī)制、政府補貼和稅費負擔(dān)等［43，46，48］。另外，由于不同的治理結(jié)構(gòu)對企業(yè)知識獲取和價值攫取的約束程度差異，全球價值鏈治理結(jié)構(gòu)也被認為是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要影響因素［50］。②對組織層面影響因素的探索主要包括企業(yè)規(guī)模、組織管理結(jié)構(gòu)、社會資本、技術(shù)能力、雙元能力和動態(tài)能力等［2，16，47，51-52］。其中，技術(shù)能力和營銷能力被認為是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級最重要的能力因素［4，16］。還有部分研究聚焦于集群企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響因素的探索，如超集群學(xué)習(xí)［53］、刻意學(xué)習(xí)和公司創(chuàng)業(yè)［37］等等。③從管理者個人的角度看，政治資源、CEO權(quán)力大小、管理能力以及企業(yè)家精神等是現(xiàn)有研究較為關(guān)注的影響因素［29，54-55］。

2.2.3 企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑模式 路徑模式主要指企業(yè)轉(zhuǎn)型升級選擇的方式或途徑?，F(xiàn)有研究主要從不同企業(yè)對象的角度提出代工企業(yè)、集群企業(yè)和內(nèi)向型制造企業(yè)3種類型路徑模式。①代工企業(yè)的路徑模式?，F(xiàn)有研究主要是基于全球價值鏈視角下的“OEM（原始設(shè)備制造）—ODM（原始設(shè)計制造）—OBM（原始品牌制造）”轉(zhuǎn)型升級邏輯，認為處于價值鏈低端的OEM企業(yè)可先通過全球價值鏈的深入嵌入，學(xué)習(xí)先進客戶的技術(shù)和管理方式，再通過研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)生產(chǎn)技術(shù)的優(yōu)化升級，繼而通過創(chuàng)立或并購品牌，最終實現(xiàn)企業(yè)在全球價值鏈環(huán)節(jié)的優(yōu)化升級［56］。但這種獨立業(yè)務(wù)的直線式跨越對大多數(shù)技術(shù)、資金和抗風(fēng)險能力都比較差的代工企業(yè)而言是不現(xiàn)實的。因此，為了規(guī)避資源短缺和路徑依賴的能力陷阱，代工企業(yè)既可以選擇OEM、ODM以及OBM動態(tài)組合的方式實現(xiàn)企業(yè)漸進式升級，也可以選擇“照單加工—產(chǎn)品和服務(wù)的問題解決方案升級—產(chǎn)品和服務(wù)的流程升級—產(chǎn)品和服務(wù)的職能升級”的升級路徑［5，57］。另外，除了向價值鏈上下游嵌入外，企業(yè)還可通過原價值鏈環(huán)節(jié)的深度嵌入以及嵌入新的價值鏈環(huán)節(jié)來實現(xiàn)升級［58］。②集群企業(yè)的路徑模式。企業(yè)能力的形成和發(fā)展是集群企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的本質(zhì)［37］。集群企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的實現(xiàn)主要通過本地合作以及對集群網(wǎng)絡(luò)的知識協(xié)同效應(yīng)的學(xué)習(xí)和吸收，這種集群網(wǎng)絡(luò)既可以是本地的研發(fā)、業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)，也可以是基于全球價值鏈形成的供應(yīng)鏈、生產(chǎn)和銷售網(wǎng)絡(luò)［38］。為了避免陷入本地網(wǎng)絡(luò)知識、技術(shù)鎖定的困境，集群企業(yè)還可通過超集群學(xué)習(xí)，如異地同產(chǎn)業(yè)、異地跨產(chǎn)業(yè)、本地跨產(chǎn)業(yè)等方式構(gòu)建和企業(yè)的學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)［53］，拓寬轉(zhuǎn)型升級能力提升的渠道。另外，集群企業(yè)還可通過公司創(chuàng)業(yè)進入新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，提升企業(yè)技術(shù)能力和市場能力，進而推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級［39］。③內(nèi)向型制造企業(yè)的路徑模式。制造業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型是制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的一種趨勢，如何實現(xiàn)制造企業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型成為該領(lǐng)域?qū)W者關(guān)注的熱點。對于中國內(nèi)向型制造型企業(yè)而言，可通過分別向上游、下游或上下游產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)化延伸以及完全去制造化等方式來實現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型［59］，還可通過重塑企業(yè)內(nèi)部價值鏈、供應(yīng)鏈轉(zhuǎn)型、營銷轉(zhuǎn)型、互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型等方式來實現(xiàn)制造服務(wù)化轉(zhuǎn)型［28，30-31，60］。

2.2.4 企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的成果績效 相關(guān)研究主要體現(xiàn)為績效、成果兩個方面。財務(wù)績效是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效最常用的測量指標(biāo)，如銷售額、企業(yè)利潤、總資產(chǎn)報酬率和市場價值等［3，26］。除了這些顯性的變化，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級往往還會影響企業(yè)的行業(yè)地位、市場份額和顧客響應(yīng)速度等成長性指標(biāo)［27］。還有學(xué)者從企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的4種類型來判斷企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的成效，即產(chǎn)品、過程、功能和跨產(chǎn)業(yè)升級［2，38］。另外，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級成果，如創(chuàng)新成果產(chǎn)出，也是衡量企業(yè)轉(zhuǎn)型升級成效的重要指標(biāo)［3］。

2.3 如何推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級（how）

2.3.1 對國家層面的建議 ①政府應(yīng)繼續(xù)深化經(jīng)濟體制改革和完善市場競爭機制，進一步釋放企業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展活力，為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級營造良好的條件和空間［24］。②政府要做好企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的“保姆”工作，推動和落實企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的社會保障制度以及基礎(chǔ)配套體系建設(shè)，減少企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的阻力［16，18，24］。③提高法制意識，加強法制建設(shè)，既要嚴(yán)格執(zhí)法，又要注重執(zhí)法的效率和公平性，為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級創(chuàng)造公平、法制的競爭平臺［24］。④結(jié)合多種激勵措施最大化政策效用，進一步刺激企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

2.3.2 對產(chǎn)業(yè)層面的建議 ①積極促進企業(yè)間以并購、戰(zhàn)略聯(lián)盟等方式進行重組，實現(xiàn)企業(yè)間的優(yōu)勢互補，促進行業(yè)組織創(chuàng)新［50］。②充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用。既須通過產(chǎn)品規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)水平的監(jiān)督和約束作用，促使產(chǎn)業(yè)間的優(yōu)勝劣汰以及企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，還須通過形成產(chǎn)業(yè)間的戰(zhàn)略聯(lián)盟實現(xiàn)知識技術(shù)的共享，推動產(chǎn)業(yè)的整體升級。③充分發(fā)揮企業(yè)集群的協(xié)同作用，通過企業(yè)集群形成的組織間的網(wǎng)絡(luò)以及知識溢出效應(yīng)的發(fā)揮，為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供了必要的知識和資源支持［38］。

2.3.3 對企業(yè)層面的建議 ①企業(yè)要有轉(zhuǎn)型升級的意識和高端發(fā)展的理念。企業(yè)轉(zhuǎn)型升級并非企業(yè)的小修小補，是企業(yè)技術(shù)能力、營銷能力等價值鏈環(huán)節(jié)和組織結(jié)構(gòu)的重大變革，對轉(zhuǎn)型升級清晰的認識和明確的定位是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級成功的始端［17］。②基于市場環(huán)境和企業(yè)自身資源能力，須選擇合適的轉(zhuǎn)型升級路徑模式［5］。③重視和加強企業(yè)創(chuàng)新方面的投入，推動技術(shù)的研發(fā)和人才的培育，提高組織動態(tài)能力和組織學(xué)習(xí)能力，敢于突破組織慣性，為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級增添動力［34，52］。

3 未來研究方向

基于上述對中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級領(lǐng)域知識結(jié)構(gòu)的梳理和分析，下文將從研究內(nèi)容、理論視角和研究方法3個維度歸納該研究領(lǐng)域的不足，并提出未來的研究方向，具體如表2所示。

表2 中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究領(lǐng)域現(xiàn)狀、不足及未來研究方向Tab.2 The status，gaps and future directions of the field of Chinese enterprises’transformation and upgrade research

3.1 研究內(nèi)容

3.1.1 情境研究 應(yīng)植根于中國情境的特殊性，更深入、全面地揭示情境因素對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響?，F(xiàn)有研究大多只考慮單一情境或單一制度邏輯的影響，忽視了中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期所帶來的環(huán)境不確定性與制度復(fù)雜性。未來研究可從環(huán)境不確定性、制度復(fù)雜性以及技術(shù)環(huán)境等角度來進一步探索企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的情境背景。

在環(huán)境不確定性方面，中國企業(yè)不僅面臨金融危機后的世界經(jīng)濟低迷、各國貿(mào)易保護主義抬頭、中美貿(mào)易摩擦升級等復(fù)雜的國際環(huán)境，還面臨國內(nèi)轉(zhuǎn)型期所帶來的體制機制以及政府政策的不確定性。這種不確定性主要表現(xiàn)為企業(yè)對相關(guān)制度規(guī)制邊界的模糊不清，對政策變更的難以捕捉以及對政策執(zhí)行差異的擔(dān)憂。基于此，未來研究可以進一步探討在此情境下，中國企業(yè)將如何選擇轉(zhuǎn)型升級路徑？其影響機制是怎樣的？是否會影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的投入或成效？企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級過程中又如何規(guī)避這些不確定性？

在制度復(fù)雜性方面，中國情景特殊性主要表現(xiàn)為以下3個方面。①從正式制度的角度來看，對于正處在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期的中國來說，相關(guān)體制機制尚未完善，頒布的法律、法規(guī)大多處于探索試驗階段，政策的易變性程度較高，加之中央和地方政府存在利益不一致等原因，導(dǎo)致地方保護、市場分割和政策執(zhí)行不一的情況時有發(fā)生，使得中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級通常要面臨由場域位置不同而造成的多重制度安排。②從非正式制度的角度來看，由于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級會涉及政府、市場和社會等多方面的利益相關(guān)者，而且這些利益相關(guān)者的利益訴求往往是多樣且充滿矛盾和沖突的，這使得企業(yè)轉(zhuǎn)型升級還須處理和協(xié)調(diào)多種制度邏輯。③企業(yè)轉(zhuǎn)型升級還會涉及新興場域和已有場域制度邏輯的交織和碰撞，這將在很大程度上影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的戰(zhàn)略和行為決策。因此，未來研究可通過制度邏輯、行動者網(wǎng)絡(luò)、利益相關(guān)者等理論視角，重視企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的多重制度情境嵌入，進而探索和揭示企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的過程機制，為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級新的理論發(fā)展提供思路和條件。

在技術(shù)環(huán)境方面，第4次科技革命已顛覆了原有行業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)、經(jīng)營理念和模式，因而對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究還須關(guān)注科技發(fā)展的時代背景。例如，面臨物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能的發(fā)展，移動支付的普及、互聯(lián)網(wǎng)+和5G技術(shù)的推廣，中國企業(yè)應(yīng)如何把握機會來實現(xiàn)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級？這些科學(xué)技術(shù)的發(fā)展又將如何影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑模式、商業(yè)模式？新的產(chǎn)業(yè)思維、消費理念的形成是否會影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑模式甚至是組織合法性？又如，“中國制造2025”等相關(guān)政策的推進將如何影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級？對不同所有制性質(zhì)企業(yè)的影響是否存在差異？這些都是未來研究中值得關(guān)注的課題。

3.1.2 核心概念 進一步明晰、統(tǒng)一企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的概念內(nèi)涵和研究邊界?，F(xiàn)有研究對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級概念內(nèi)涵的理解多從轉(zhuǎn)型和升級兩個維度展開，雖然這種分類有利于捕捉企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的特征，但易導(dǎo)致對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究邊界的界定過于寬泛。比如，現(xiàn)有研究大多將企業(yè)創(chuàng)新與企業(yè)轉(zhuǎn)型升級等同，將企業(yè)轉(zhuǎn)型升級動態(tài)能力與企業(yè)轉(zhuǎn)型升級等同，等等。造成這種情況的主要原因是現(xiàn)有研究對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的動因、途徑和結(jié)果的模糊不清。例如，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級應(yīng)作為企業(yè)的一個目標(biāo)還是實現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的一種途徑？企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的方式或途徑有什么？企業(yè)轉(zhuǎn)型升級想要達到什么效果？對于這些問題，本文通過“2W1H”的研究思路，即為什么（why）、是什么（what）、怎么樣（how），對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的概念內(nèi)涵進一步梳理和界定。由此，本文認為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級是指企業(yè)為了獲得或維持企業(yè)競爭優(yōu)勢（動因），通過企業(yè)價值鏈的重構(gòu)、再造（途徑），最終實現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)價值鏈的高附加值環(huán)節(jié)的攀升（結(jié)果）。相比于已有定義，本文提出的概念內(nèi)涵主要有以下優(yōu)勢：①在明確企業(yè)轉(zhuǎn)型升級結(jié)果的基礎(chǔ)上，進一步結(jié)合企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的動因，明確指出了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的目的和需求，引導(dǎo)后續(xù)研究者更多關(guān)注情境因素的影響作用；②在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，從企業(yè)價值鏈的角度對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的途徑進行了總結(jié)和凝練，更有助于把握和理解企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的特征；③結(jié)合產(chǎn)業(yè)價值鏈，指明了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級后所達到的效果，既有利于凸顯企業(yè)轉(zhuǎn)型升級給企業(yè)、產(chǎn)業(yè)所帶來的意義和作用，也為后續(xù)研究者測量、檢驗、分析企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的效果提供了一個較為統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

3.1.3 影響因素 雖然對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響因素的研究成果較為豐富，從外部環(huán)境、組織以及管理者個人等角度都進行了探索，但大多研究仍以企業(yè)資源能力為主，對中觀層面的影響因素關(guān)注較少。未來研究可嘗試從以下兩個方面進行補充和完善：①以產(chǎn)業(yè)政策的變動為時間主線，通過單案例或多案例研究等方式，探索其對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略決策的影響機理和演變過程；②企業(yè)轉(zhuǎn)型升級對其產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)具有較強的依賴性，因而可從網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、集群龍頭企業(yè)、上下游供應(yīng)鏈和客戶等企業(yè)利益相關(guān)者的角度出發(fā)，動態(tài)分析和檢驗其對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響。

3.1.4 路徑模式 現(xiàn)有研究主要存在以下3點不足：①對路徑模式的研究仍以案例探索為主，實證類研究成果較為匱乏；②對路徑模式的測量仍體現(xiàn)為流程、產(chǎn)品、功能和鏈條4個模式，難以滿足企業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑模式的多樣化，且上述分類在實際操作過程中難以區(qū)分；③聚焦于成功案例的路徑模式探索，忽視了成功案例情境的獨特性，導(dǎo)致研究結(jié)論難以推廣。基于此，未來研究可從以下角度進行拓展：①對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑模式進行總結(jié)歸類，開發(fā)和完善企業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑模式的量表，為后續(xù)實證研究提供必要的量表保證；②基于案例研究的成果，對路徑模式的前因后果進行實證檢驗，為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑模式的影響機制提供實證證據(jù)；③可通過對比分析相同或不同情境下成功和失敗轉(zhuǎn)型升級案例的路徑模式，突出和印證路徑模式選擇的關(guān)鍵因素。

3.2 理論視角

現(xiàn)有研究采用的理論視角基本以動態(tài)能力理論和全球價值鏈理論為主，強調(diào)企業(yè)組織學(xué)習(xí)或動態(tài)能力對轉(zhuǎn)型升級的影響。雖然這些理論視角為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級領(lǐng)域的研究做出了重要貢獻，但對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的解釋仍然有限，在一定程度上限制了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級理論體系的構(gòu)建。因此，未來可從以下兩方面著手：①更加注重多理論視角的結(jié)合，既可選擇管理領(lǐng)域的多種理論視角，如行動者理論、利益相關(guān)者理論等，也可與政治、經(jīng)濟、地理等領(lǐng)域的理論視角相結(jié)合；②通過案例、扎根理論等方法深入探索企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，構(gòu)建能夠有效解釋中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的理論框架。

3.3 研究方法

現(xiàn)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究的方法，以案例研究為主，實證研究相對不足，尤其在企業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑模式研究方面，實證類研究更為匱乏。因此，推動該領(lǐng)域的實證研究是后續(xù)研究的重要方向。從轉(zhuǎn)型升級測量的角度來看，各測量方法的差異較大，包括了轉(zhuǎn)型升級的能力、過程和績效。對轉(zhuǎn)型升級類型和測量的模糊不清將會限制該領(lǐng)域研究的進一步發(fā)展。因而，開發(fā)不同類型的轉(zhuǎn)型升級量表也是未來研究的關(guān)鍵。③由于現(xiàn)有研究大多采用的是傳統(tǒng)的統(tǒng)計方法，難以綜合考慮3個以上變量的影響，也無法檢驗不同因素間的相互作用，因而未來可采用定性比較分析、模擬與仿真等方法推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響因素、路徑模式的研究。

4 研究結(jié)論與局限

本文采用SLR方法對2000—2017年中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究領(lǐng)域的128篇期刊文獻的研究內(nèi)容進行了梳理和總結(jié)，明晰了該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀、研究主題以及學(xué)科知識結(jié)構(gòu)，評析了現(xiàn)有研究的特點和不足，主要包括以下結(jié)論。①中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究領(lǐng)域的知識結(jié)構(gòu)主要包括8個部分：企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的概念內(nèi)涵、表現(xiàn)形式、測量、情境與動因、影響因素、路徑模式、成果績效以及建議，基于此構(gòu)建了“2W1H”的研究框架。②現(xiàn)有研究過于強調(diào)企業(yè)自身資源能力的影響，忽視了與中觀產(chǎn)業(yè)和宏觀經(jīng)濟研究的對話，導(dǎo)致企業(yè)轉(zhuǎn)型升級領(lǐng)域的邊界模糊化，不利于該領(lǐng)域的進一步發(fā)展；同時，現(xiàn)有研究強調(diào)對過去成功轉(zhuǎn)型升級企業(yè)路徑模式的描繪和案例分析，忽視了企業(yè)所處情境特征對轉(zhuǎn)型升級的影響，加上缺乏相關(guān)的實證檢驗，從而限制了研究結(jié)果的適用和推廣?；诖?，本文從研究內(nèi)容、理論視角、研究方法3個方面對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究領(lǐng)域可拓展方向提出了相應(yīng)的建議。

另外，本文還存在一些不足，這也是未來需要改進和完善的研究方向。在樣本選擇上，本文只選擇國內(nèi)中文期刊作為研究樣本，未涉及英文期刊在中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級領(lǐng)域的研究成果。另外，本文僅收集微觀企業(yè)層面轉(zhuǎn)型升級的相關(guān)研究文獻，未來可結(jié)合宏觀層面和中觀產(chǎn)業(yè)層面的轉(zhuǎn)型升級研究文獻進一步分析，豐富現(xiàn)有研究成果。