環(huán)境規(guī)制、地方政府競爭策略對產(chǎn)能過剩的影響

韓國高，邵忠林

(東北財經(jīng)大學 投資工程管理學院，遼寧 大連 116025)

一、引 言

改革開放四十多年以來，中國經(jīng)濟發(fā)展迅速，取得了令世界矚目的成就，然而粗放的經(jīng)濟增長方式與環(huán)境惡化之間的矛盾日益嚴峻，產(chǎn)能過剩問題已經(jīng)嚴重制約中國經(jīng)濟轉型升級和經(jīng)濟增長質量提升，有效治理過剩產(chǎn)能和提升產(chǎn)能利用率刻不容緩。2013年國務院《關于化解產(chǎn)能嚴重過剩矛盾的指導意見》指出，加強環(huán)保準入管理和強化執(zhí)法監(jiān)督檢查是有效化解產(chǎn)能過剩的重要舉措。“十三五”規(guī)劃綱要也強調，要實行最嚴格的環(huán)境保護制度，強化排污者主體責任，建立以工藝、技術、能耗和環(huán)保等為約束條件的推進機制，強化行業(yè)規(guī)范和準入管理，堅決淘汰落后產(chǎn)能。由此可見，環(huán)境規(guī)制硬約束不僅是產(chǎn)能調整的重要手段，更是不斷提高產(chǎn)品質量和促進產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展的重要路徑，對推進中國供給體系效益提升和經(jīng)濟高質量發(fā)展具有重要意義。

根據(jù)現(xiàn)有研究成果，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)能過剩的影響主要分為兩種：一是環(huán)境規(guī)制強度提高會增加企業(yè)生產(chǎn)成本，使得部分高污染企業(yè)因無力承擔激增的成本而被淘汰，同時也會提高潛在進入者的準入門檻，從而有利于產(chǎn)能過?；夂彤a(chǎn)能利用率提升。二是為應對環(huán)境規(guī)制所帶來的成本增加，企業(yè)會選擇加大技術改造和創(chuàng)新，實現(xiàn)創(chuàng)新補償效應，提高企業(yè)生產(chǎn)效率，從而有效提升產(chǎn)能利用率。然而，市場條件等差異使得環(huán)境規(guī)制類型的選擇必須恰當，不同類型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)增長的作用存在明顯差異[1]，引發(fā)筆者對不同類型環(huán)境規(guī)制治理產(chǎn)能過剩效果可能存在差異的思考。

在財政分權和政治集權的中國式分權體制下，地方政府圍繞經(jīng)濟增長展開激烈競爭，在環(huán)境產(chǎn)權模糊、環(huán)境保護制度不完善的背景下往往選擇以環(huán)境換增長。在有限資源約束下，本地環(huán)境規(guī)制強度降低不僅會增加企業(yè)利潤，還會吸引其他地區(qū)資本進入，進一步拉動經(jīng)濟增長，因而各地方政府存在足夠激勵采取主動降低環(huán)境標準的方式吸引更多生產(chǎn)性資源流入，呈現(xiàn)出地方政府間環(huán)境規(guī)制的趨底競爭，這種環(huán)境規(guī)制強度的普遍降低進一步加劇產(chǎn)能過剩。張華[2]發(fā)現(xiàn)，從2006年之后，地區(qū)間環(huán)境規(guī)制趨底競爭的策略互動有所減弱，且向差異化策略轉變。從區(qū)域角度來看，東部地區(qū)傳統(tǒng)的以污染換增長的發(fā)展模式對經(jīng)濟增長的拉動效果日益下降，加快污染企業(yè)轉移、促進企業(yè)轉型升級已經(jīng)成為東部地區(qū)地方政府關注的首要問題，部分地區(qū)已著手提高環(huán)境標準。中西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平相對落后，創(chuàng)新能力較差，極有可能降低環(huán)境標準以促進本地稅收增加和經(jīng)濟增長，由此引發(fā)筆者對地方政府競爭策略可能對產(chǎn)能過剩存在空間異質性影響的思考。綜上，本文主要研究環(huán)境規(guī)制、地方政府競爭策略對產(chǎn)能過剩的影響，從空間溢出角度對通過環(huán)境硬約束手段調整產(chǎn)能的效果給出科學回答。

二、文獻綜述與機制分析

(一)環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)能波動

現(xiàn)有對環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)能之間關系的研究中，學者們基本都持有利觀點，認為環(huán)境規(guī)制強度的提高能夠促進產(chǎn)能利用率提升。主要圍繞兩個角度展開：一是環(huán)境成本增加會抑制產(chǎn)能增加，主要是因為環(huán)境規(guī)制強度提高使得企業(yè)生產(chǎn)成本增加，資本收益率下降，資本積累和長期資本形成減少，新企業(yè)進入受到限制[3-4]。Jaffe等[5]發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制強度提高還會降低美國企業(yè)的國際競爭力，最終使其轉移至其他國家。二是環(huán)境成本增加會創(chuàng)造新的市場需求，主要是因為環(huán)境成本提升會激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新，提高企業(yè)生產(chǎn)效率和產(chǎn)出，利用“波特假說”來解釋環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)出和產(chǎn)能利用率的促進作用[6]。也有學者從兩個角度綜合分析環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)能利用率的作用，如楊振兵和張誠[7]認為，環(huán)境規(guī)制一方面可以通過增加企業(yè)生產(chǎn)成本，使得部分企業(yè)被市場淘汰；另一方面會促使企業(yè)提高技術水平，并對產(chǎn)品競爭力具有提升作用，環(huán)境規(guī)制可以從生產(chǎn)側和消費側共同提高產(chǎn)能利用率。韓國高[8]認為，環(huán)境規(guī)制從遵循成本和創(chuàng)新補償兩方面來提升產(chǎn)能利用率，且遵循成本效應占主導地位。Du和Li[9]認為，環(huán)境規(guī)制一方面可以通過遵循成本效應促使部分僵尸企業(yè)退出市場；另一方面又可以倒逼企業(yè)進行技術創(chuàng)新，通過創(chuàng)新補償效應化解產(chǎn)能過剩，并且創(chuàng)新補償效應占主導地位。

然而環(huán)境規(guī)制能否促使企業(yè)淘汰低效落后產(chǎn)能和加大技術改造創(chuàng)造市場需求的關鍵在于政府環(huán)境規(guī)制類型的選擇，其直接決定著環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行效果。閆文娟和郭樹龍[10]從市場型和命令控制型環(huán)境規(guī)制手段對產(chǎn)能影響的差異著手，發(fā)現(xiàn)政府對高污染高耗能企業(yè)征收稅費會抑制這些企業(yè)規(guī)模擴張，同時政府采用命令控制型手段，如關停部分高耗能高污染企業(yè)或強制部分企業(yè)使用低碳技術等，會使得部分企業(yè)被淘汰。其他學者多從不同類型環(huán)境規(guī)制對創(chuàng)新激勵作用的差異進行探討，如Milliman和Prince[11]指出，經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制如排放稅和拍賣許可證等對企業(yè)創(chuàng)新具有最強激勵作用，而命令控制型環(huán)境規(guī)制最不利于企業(yè)技術創(chuàng)新。而Montero[12]發(fā)現(xiàn)，相比可交易許可證和拍賣許可證等市場型環(huán)境規(guī)制，排放標準和績效標準等標準類環(huán)境規(guī)制更能激勵研發(fā)。郭進[13]發(fā)現(xiàn)，行政處罰和頒布地方性法規(guī)規(guī)章等命令控制型環(huán)境規(guī)制使得企業(yè)缺乏主動創(chuàng)新動機，短期內可緩解污染排放，但未從本質上促進排污企業(yè)技術創(chuàng)新；收繳排污費和環(huán)保財政支出等市場型環(huán)境規(guī)制可以通過提高企業(yè)研發(fā)強度促進綠色技術創(chuàng)新，但其成功的關鍵在于市場交易秩序和交易環(huán)境的優(yōu)劣，適度的公眾參與型環(huán)境規(guī)制才能夠有效提升企業(yè)技術創(chuàng)新績效。不同地區(qū)不同類型的環(huán)境規(guī)制也存在較大的空間異質性，如游達明和蔣瑞琛[14]指出，命令控制型環(huán)境規(guī)制促進了西部地區(qū)技術創(chuàng)新，卻對東部地區(qū)和中部地區(qū)技術創(chuàng)新的影響不明顯，市場激勵型環(huán)境規(guī)制對東部地區(qū)和中部地區(qū)技術創(chuàng)新則產(chǎn)生了促進作用，公眾參與型環(huán)境規(guī)制對西部地區(qū)技術創(chuàng)新則表現(xiàn)為阻礙作用。

(二)地方政府競爭策略及其影響

獨特的分權體制和以GDP增長為主的政績考核機制導致中國地方政府之間展開激烈競爭，楊海生等[15]發(fā)現(xiàn)，中國的財政分權和政績考核機制使得地方政府的環(huán)境政策之間存在攀比式競爭，環(huán)境規(guī)制被地方政府視為爭奪流動性資源和固化本地資源的博弈工具，各地環(huán)境規(guī)制存在逐底競爭的特點，即地方政府競相降低環(huán)境規(guī)制強度，在制定環(huán)境政策時會向環(huán)境規(guī)制寬松的地區(qū)看齊[16]。隨著政績考核機制的不斷完善，環(huán)境規(guī)制逐底競爭逐漸被弱化，地方政府在環(huán)境規(guī)制競爭方面呈現(xiàn)出差異化競爭[17]。張文彬等[18]發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制競爭策略出現(xiàn)時間上的異質性，在1998—2002年，地方政府環(huán)境規(guī)制競爭呈現(xiàn)差異化競爭策略，在2004—2008年，由于科學發(fā)展觀不斷深入、環(huán)境指標在績效考核中的比重不斷上升，環(huán)境規(guī)制的省際競爭行為形成了標尺效應，即相鄰的地方政府會競相提高環(huán)境規(guī)制強度。這種環(huán)境規(guī)制的策略性互動給經(jīng)濟變量帶來了諸多影響，如蔣勇[19]發(fā)現(xiàn)，地方政府環(huán)境規(guī)制競爭對就業(yè)有顯著影響，某地降低環(huán)境規(guī)制強度會對鄰近地區(qū)的就業(yè)產(chǎn)生正的溢出效應；李勝蘭等[20]認為，地區(qū)間存在環(huán)境規(guī)制模仿行為，且環(huán)境規(guī)制對區(qū)域生態(tài)效率具有制約作用。

上述文獻為本文提供了研究依據(jù)和思路，但鮮有文獻將環(huán)境規(guī)制、地方政府競爭策略與產(chǎn)能利用率納入統(tǒng)一研究框架?；诖耍疚睦每臻g杜賓模型考察了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)能利用率的空間溢出效應，并分析了地方政府競爭策略及其對產(chǎn)能利用率的異質性影響。本文的邊際貢獻在于：第一，拓展了現(xiàn)有環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)能利用率之間關系的研究，將環(huán)境規(guī)制具體劃分為命令控制型、市場型和自主型三種類型，研究不同環(huán)境規(guī)制政策對產(chǎn)能過剩的作用效果差異。第二，在政治集權和經(jīng)濟分權的體制框架下，不同類型環(huán)境規(guī)制下地方政府競爭策略會對企業(yè)生產(chǎn)帶來重要影響，為此本文將地方政府競爭納入到環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)能利用率之間關系的研究框架中，利用空間杜賓模型考察了不同類型環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)能利用率的直接效應和間接效應，并分析了地方政府競爭策略及其對產(chǎn)能利用率的空間異質性影響，從空間角度解讀了環(huán)保硬約束對供給側產(chǎn)能的調整作用，這在以往文獻中鮮有涉及。第三，研究內容契合了供給側結構性改革深化“破”“立”的方向定調，不同類型環(huán)境規(guī)制為存量過剩產(chǎn)能清理和供給體系效益提升提供了切實可行的實現(xiàn)路徑，同時研究財政分權體制背景下地方政府競爭策略如何影響供給體系的存量變化，對重塑地方政府競爭模式和推動中國經(jīng)濟高質量發(fā)展具有重要啟發(fā)。

三、研究設計

(一)變量選取與數(shù)據(jù)來源

1.被解釋變量

本文選取各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標，將規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的固定資本存量、勞動力數(shù)量和能源消耗量作為投入指標。具體說明如下：(1)工業(yè)總產(chǎn)值，鑒于2012—2016年未公布該數(shù)據(jù)，本文利用工業(yè)總產(chǎn)值=主營業(yè)務收入+期末存貨-期初存貨進行估算得到。(2)固定資本存量，采用永續(xù)盤存法估計資本存量，基期資本存量采用2004年各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)原價減去累計折舊得到。(3)勞動力數(shù)量，采用各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)全部從業(yè)人員數(shù)來衡量。(4)能源消耗量，采用各地區(qū)工業(yè)能源消費量來衡量，部分地區(qū)個別年份存在數(shù)據(jù)缺失情況，利用相鄰年份工業(yè)能源消費量的增長率補充；部分地區(qū)以實物量形式給出工業(yè)能源消耗情況，利用《中國能源統(tǒng)計年鑒》中的能源折標準煤參考系數(shù)換算為標準量。

2.解釋變量

3.控制變量

為了體現(xiàn)地區(qū)發(fā)展特征，本文還引入了如下控制變量：資本密集度(zbmj)，采用各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的資本存量與平均從業(yè)人數(shù)之比來衡量；借鑒劉航和孫早[25]的做法，引入貸款支持(dkzc)和財政支持(czzc)，前者采用各地區(qū)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資中國內貸款比重來衡量，后者采用各地區(qū)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資中國家預算內資金比重來衡量；出口密集度(ckmj)，采用各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的出口交貨值與工業(yè)增加值之比來衡量。

本文選取2004—2016年中國30個省份(不含西藏和港澳臺地區(qū))的面板數(shù)據(jù)作為研究樣本進行分析。上述變量均進行取自然對數(shù)處理，相關數(shù)據(jù)主要來源于《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》《中國勞動統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境年鑒》等，含有價格因素的變量全部平減為2004年不變價。

(二)模型設定

本文不僅需要考慮環(huán)境規(guī)制對本地區(qū)產(chǎn)能調整的邊際效應，還需要考慮不同地方政府環(huán)境規(guī)制決策的策略性互動效應，因而應引入空間相關性。考慮到空間杜賓模型不僅可以捕捉被解釋變量的空間相關性，還可以捕捉解釋變量和誤差項的空間相關性，更具有一般性，因而本文模型設定如下：

Y=ρWY+Xβ+WXθ+εit

(1)

其中，Y為NT×1維向量；X為NT×k維向量，包括解釋變量和控制變量；ρ為反映相鄰地區(qū)內生變量Y互相影響程度的參數(shù)；β和θ均為k×1維不隨時間變化的待估參數(shù)向量；W為N×N維空間權重矩陣；εit為NT×1維向量，服從獨立同分布的隨機擾動項。

空間杜賓模型相比空間滯后模型和空間誤差模型更具綜合性，LsSage和Pace[26]指出，可以利用Wald檢驗和LR檢驗判斷其能否退化為空間滯后模型和空間誤差模型，原假設為θ=0和θ+ρβ=0，若不能顯著拒絕θ=0，則空間杜賓模型可以退化為空間滯后模型；若不能顯著拒絕θ+ρβ=0，則空間杜賓模型可以退化為空間誤差模型，若同時拒絕θ=0和θ+ρβ=0，則說明空間杜賓模型更加合理。

環(huán)境規(guī)制、地方政府競爭策略對產(chǎn)能利用率影響的具體模型如下：

(2)

其中，CUit為i地區(qū)t期產(chǎn)能利用率；mlxit、scxit和zzxit分別為i地區(qū)t期命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制和自主型環(huán)境規(guī)制；Zit為控制變量；ρ為地區(qū)間產(chǎn)能利用率的溢出作用；β1、β2和β3分別為地區(qū)命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制和自主型環(huán)境規(guī)制對本地產(chǎn)能利用率的作用，β4為控制變量對本地產(chǎn)能利用率的作用；θ1、θ2和θ3分別為相鄰地區(qū)命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制和自主型環(huán)境規(guī)制對本地產(chǎn)能利用率的作用，θ4為相鄰地區(qū)控制變量對本地產(chǎn)能利用率的作用；ωij為空間權重矩陣W中的非負權數(shù)。

在空間杜賓模型基礎上，根據(jù)β(j=1,2,3)和θ(j=1,2,3)的符號可以識別地方政府競爭策略類型。若β>0和θ>0或β<0和θ<0，地方政府環(huán)境規(guī)制呈現(xiàn)出逐底競爭、標尺競爭的模仿策略，若β>0和θ<0或β<0和θ>0，地方政府環(huán)境規(guī)制則呈現(xiàn)出差異化競爭策略。

上述空間杜賓模型中的系數(shù)僅考慮了變量的即時效應，未考慮反饋效應[27]，本地區(qū)變量的影響系數(shù)稱為模型的主效應，相鄰地區(qū)變量的影響系數(shù)稱為模型的鄰里效應。同時，由于空間杜賓模型中含有滯后項,系數(shù)大小不具有直接解釋力，本文進一步利用偏導數(shù)的方法來解釋沖擊對模型變量的影響，避免點估計方法在檢驗空間溢出效應上的偏誤[28]。LeSage和Pace[26]提出了直接效應和間接效應的概念，具體是將空間杜賓模型重新設定為式(3)，其所對應的偏導數(shù)矩陣為式(4)：

Y=(I-ρW)-1α+(I-ρW)-1(Xβ+WXθ)+(I-ρW)-1ε

(3)

(4)

根據(jù)LeSage和Pace[26]的定義，在偏導數(shù)矩陣式(4)中，對角線元素的均值為直接效應，反映本地區(qū)解釋變量對本地區(qū)被解釋變量的影響，間接效應為非對角線元素的均值，反映其他地區(qū)解釋變量對本地區(qū)被解釋變量的影響。相比主效應和鄰里效應，直接效應和間接效應均考慮了變量沖擊后對其他地區(qū)所帶來的反饋效應，因而本文在回歸結果中報告了四種效應。

本文主要變量的描述性統(tǒng)計如表1所示。

表1 主要變量描述性統(tǒng)計

四、結果分析

(一)全國層面分析

產(chǎn)能調整是政府干預、企業(yè)規(guī)劃和市場失靈等多方面的綜合體現(xiàn)，本文將研究視角集中于地方政府行為，觀察他們通過加強環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)能調整的作用機制，特別是地方政府可能存在的策略性互動行為。表2是控制了地區(qū)固定效應后的全國空間杜賓模型的回歸結果，(2)鑒于該模型存在空間滯后項，利用OLS進行估計有偏，因而本文采用極大似然法進行估計。利用Wald檢驗和LR檢驗對θ=0和θ+ρβ=0的原假設進行檢驗，發(fā)現(xiàn)不同空間權重矩陣下其統(tǒng)計量在1%水平下均拒絕原假設，表明空間杜賓模型不能簡化為空間滯后模型和空間誤差模型，因而選擇空間杜賓模型是合適的。

表2 全國空間杜賓模型的回歸結果

注：*、**和***分別表示10%、5%和1%的顯著性水平，括號內數(shù)值為t值。Wald檢驗和LR檢驗均拒絕了原假設，限于篇幅，該檢驗結果和控制變量結果未列出，留存?zhèn)渌鳌Ｏ峦?/p>

表2分別給出采用經(jīng)濟距離矩陣、地理距離矩陣、地理鄰接矩陣和時間距離矩陣估計的回歸結果，上述回歸結果基本一致，反映了本文研究結果具有較強的穩(wěn)健性，下文對此展開論述。

1.命令控制型環(huán)境規(guī)制

命令控制型環(huán)境規(guī)制通常根據(jù)政府部門制定的嚴格排放標準強制企業(yè)排污行為符合規(guī)范，迫使不符合環(huán)境標準的落后產(chǎn)能退出市場。以經(jīng)濟距離矩陣為例，命令控制型環(huán)境規(guī)制主效應的系數(shù)為0.076，且在1%水平下顯著?？紤]反饋效應的直接效應系數(shù)為0.081，說明命令控制性環(huán)境規(guī)制從長期看有助于促進本地產(chǎn)能利用率提升，其他矩陣情況類似。除地理距離矩陣外，命令控制型環(huán)境規(guī)制的鄰里效應均顯著為正，考慮長期反饋效應的間接效應均顯著為正，說明命令控制型環(huán)境規(guī)制下地方政府采取的是模仿競爭策略。在財政分權和政績考核機制共同作用下，各地政府為在晉升錦標賽中獲勝，會競相放松環(huán)境規(guī)制，吸引利大稅高重化工項目進入，因而在其他地區(qū)放松命令控制型環(huán)境規(guī)制時，本地區(qū)占優(yōu)策略也是放松命令控制型環(huán)境規(guī)制，最終造成地區(qū)性產(chǎn)業(yè)結構趨同和產(chǎn)能過剩加劇。隨著環(huán)境保護被納入官員政績考核體系以及經(jīng)濟進入高質量發(fā)展階段，未來節(jié)能減排和綠色發(fā)展將成為大勢所趨，這些高污染、高排放企業(yè)將是地方政府首要限制對象，命令控制型環(huán)境規(guī)制主要針對的就是此類污染嚴重企業(yè)，可能會形成區(qū)域間環(huán)境規(guī)制競爭向上局面，促使地區(qū)產(chǎn)能利用率集體上升。

2.市場型環(huán)境規(guī)制

市場型環(huán)境規(guī)制通過市場信號引導企業(yè)作出生產(chǎn)投資決策，往往采取排污收費制度、可交易許可證制度和補貼等手段糾正扭曲的環(huán)境要素價格，將環(huán)境的負外部性內化到企業(yè)生產(chǎn)成本中，不僅能夠淘汰不符合環(huán)境要求和技術標準的落后產(chǎn)能，而且還能夠引導企業(yè)改進工藝和生產(chǎn)技術等減少污染排放。以經(jīng)濟距離矩陣為例，市場型環(huán)境規(guī)制主效應的系數(shù)為0.060，直接效應的系數(shù)為0.057，且均在1%水平下顯著，說明市場型環(huán)境規(guī)制強度提高能夠促進本地區(qū)產(chǎn)能利用率上升。市場型環(huán)境規(guī)制鄰里效應和間接效應的系數(shù)顯著為負，說明地區(qū)間環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)能利用率具有負向溢出效應，其他地區(qū)提高市場型環(huán)境規(guī)制強度會降低本地產(chǎn)能利用率，各地區(qū)市場型環(huán)境規(guī)制采取的是差異化競爭策略。市場型環(huán)境規(guī)制更多體現(xiàn)了市場信號和優(yōu)勝劣汰原則，對排污企業(yè)給予更大的靈活性和更多的激勵選擇先進技術，當其他地區(qū)政府提高市場型環(huán)境規(guī)制強度時，會增加這些地區(qū)企業(yè)的生產(chǎn)成本，創(chuàng)新能力較差的污染企業(yè)在短期難以進行技術創(chuàng)新，就會向環(huán)境規(guī)制強度較低地區(qū)進行生產(chǎn)轉移，因而會造成轉入地區(qū)產(chǎn)能利用率降低。中國地區(qū)之間經(jīng)濟發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結構各異，沿海地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平較高、產(chǎn)業(yè)結構升級較快，逐步從能源密集型為主的重工業(yè)向服務業(yè)和技術密集型產(chǎn)業(yè)轉移，通過有效的產(chǎn)業(yè)政策和嚴格的環(huán)境政策積極參與環(huán)境治理，環(huán)境污染減少。而部分中西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展較慢，為追求經(jīng)濟高速增長和迫于政績考核壓力，這些地方政府會選擇主動降低環(huán)境標準來承接東部西遷的污染密集型產(chǎn)業(yè)，犧牲了經(jīng)濟增長可持續(xù)性，帶來投資過度擴張和產(chǎn)能過剩問題。(3)命令控制型環(huán)境規(guī)制更多體現(xiàn)的是政府意志，對企業(yè)技術創(chuàng)新促進作用較小，很有可能會在政策監(jiān)管減弱的情況下成為一紙空文，因而污染企業(yè)進行生產(chǎn)轉移可能性不大，這也是命令控制型環(huán)境規(guī)制未形成負向溢出效應的原因。

3.自主型環(huán)境規(guī)制

自主型環(huán)境規(guī)制主要通過具有環(huán)保意識的組織或個體直接或間接對企業(yè)排污行為施加壓力，迫使不符合環(huán)境標準的低效企業(yè)退出或主動采取措施進行技術改造，進而有助于減少落后產(chǎn)能。以經(jīng)濟距離矩陣為例，自主型環(huán)境規(guī)制主效應的系數(shù)為0.019，直接效應的系數(shù)為0.020，且均在5%水平下顯著，說明社會大眾對改善環(huán)境的要求和對企業(yè)污染排放的監(jiān)督會促進本地產(chǎn)能利用率提高。自主型環(huán)境規(guī)制鄰里效應和間接效應的系數(shù)僅在地理鄰接矩陣和時間距離矩陣下顯著，而在其他兩種空間權重矩陣下并未通過顯著性檢驗，說明自主型環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)能利用率的空間溢出效應還有待于觀察。

(二)區(qū)域層面分析

中國經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)域不平衡問題嚴重，東部地區(qū)和中西部地區(qū)在經(jīng)濟發(fā)展、環(huán)境規(guī)制、經(jīng)濟驅動力和制度建設等方面存在較大差異，因而本文將分區(qū)域考慮環(huán)境規(guī)制和地方政府競爭策略與產(chǎn)能過剩之間的空間相關性，四種不同權重矩陣下的回歸結果如表3和表4所示。

表3 東部地區(qū)空間杜賓模型的回歸結果

表4 中西部地區(qū)空間杜賓模型的回歸結果

從表3和表4的回歸結果可以看出：

1.命令控制型環(huán)境規(guī)制

除東部地區(qū)的時間距離矩陣外，東部地區(qū)和中西部地區(qū)命令控制型環(huán)境規(guī)制主效應和直接效應的系數(shù)均顯著為正，說明東部地區(qū)和中西部地區(qū)均可以通過命令型環(huán)境規(guī)制促使企業(yè)進行生產(chǎn)調整，這種法律法規(guī)強制性規(guī)范企業(yè)的做法短期見效明顯。東部地區(qū)命令控制型環(huán)境規(guī)制鄰里效應和間接效應的系數(shù)為正，但顯著性不強，而中西部地區(qū)除經(jīng)濟距離矩陣外其他三個矩陣下該系數(shù)均顯著為正，表明命令控制型環(huán)境規(guī)制下東部地區(qū)和中西部地區(qū)地方政府均采取模仿競爭策略，但中西部地區(qū)的模仿競爭策略更加顯著。中西部地區(qū)正處于工業(yè)化快速發(fā)展階段，各地方政府更加注重經(jīng)濟增速，在增長和污染之間可能選擇前者，嚴苛的環(huán)境標準會導致工業(yè)項目落戶其他地區(qū)，導致本地經(jīng)濟利益受損并且不利于官員業(yè)績提升，因而地方政府競相降低環(huán)境標準，造成區(qū)域性產(chǎn)能過剩問題。

2.市場型環(huán)境規(guī)制

除中西部地區(qū)的地理鄰接矩陣外，東部地區(qū)和中西部地區(qū)市場型環(huán)境規(guī)制主效應和直接效應的系數(shù)均顯著為正，說明市場型環(huán)境規(guī)制依靠市場規(guī)律來引導企業(yè)節(jié)能減排，優(yōu)勝劣汰機制會倒逼低效無效供給順利退出市場，激發(fā)企業(yè)選擇技術改造和創(chuàng)新來降低成本，甚至是開拓新產(chǎn)品創(chuàng)造市場需求來促進產(chǎn)出增加，進而緩解產(chǎn)能過剩。東部地區(qū)和中西部地區(qū)市場型環(huán)境規(guī)制鄰里效應和間接效應的系數(shù)均為負，但中西部地區(qū)更加顯著，說明市場型環(huán)境規(guī)制下東部地區(qū)和中西部地區(qū)地方政府均采取差異化競爭策略，提高市場型環(huán)境規(guī)制強度會增加企業(yè)排污成本，迫使企業(yè)轉入?yún)^(qū)域內環(huán)境規(guī)制強度較低的地區(qū)，加劇轉入地區(qū)產(chǎn)能過剩，這種情況在中西部地區(qū)表現(xiàn)突出。

3.自主型環(huán)境規(guī)制

東部地區(qū)和中西部地區(qū)自主型環(huán)境規(guī)制主效應和直接效應的系數(shù)基本上顯著為正，說明具有社會自發(fā)性的環(huán)保訴求會倒逼部分污染嚴重企業(yè)減少生產(chǎn)和投資，有助于緩解產(chǎn)能過剩。東部地區(qū)自主型環(huán)境規(guī)制鄰里效應和間接效應的系數(shù)均顯著為負，而中西部地區(qū)自主型環(huán)境規(guī)制鄰里效應和間接效應在四種空間權重矩陣下均不顯著，說明僅東部地區(qū)自主型環(huán)境規(guī)制表現(xiàn)出差異化競爭策略，即某地區(qū)自主型環(huán)境規(guī)制強度提高時，會使得部分污染嚴重的企業(yè)轉移至其他地區(qū)，造成其他地區(qū)產(chǎn)能利用率下降，而中西部地區(qū)未呈現(xiàn)溢出效應。

(三)穩(wěn)健性檢驗

為了驗證上述結論是否具有穩(wěn)健性，本文進一步采用將非線性2SLS應用到空間模型中的GS2SLS(Generalized Spatial Panel Two Stage Least Squares)和考慮了空間滯后變量的動態(tài)空間面板兩種方法重新估計模型，可以發(fā)現(xiàn)在不同的空間權重矩陣下，命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制和自主型環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)能利用率的影響結果與表2基本一致，說明本文的研究結論較為穩(wěn)健可靠。(4)限于篇幅，本文的穩(wěn)健性檢驗結果未在正文列出，留存?zhèn)渌鳌?/p>

五、研究結論與政策啟示

基于2004—2016年中國省際面板數(shù)據(jù)，本文利用空間杜賓模型考察了環(huán)境規(guī)制、地方政府競爭策略對產(chǎn)能過剩的影響，得出以下研究結論：

首先，從全國層面來看，地方政府采用命令控制型、市場型和自主型三種類型的環(huán)境規(guī)制均有助于本地產(chǎn)能利用率提升；命令控制型環(huán)境規(guī)制下地方政府采取模仿競爭策略，競相降低環(huán)境規(guī)制會加劇產(chǎn)能過剩；市場型環(huán)境規(guī)制下地方政府采取差異化競爭策略，將會導致污染企業(yè)遷入地區(qū)產(chǎn)能過剩；自主型環(huán)境規(guī)制的競爭策略尚不明確。

其次，從區(qū)域層面來看，三種類型的環(huán)境規(guī)制對東部地區(qū)和中西部地區(qū)本地產(chǎn)能利用率均具有顯著促進作用，但幅度不同；與東部地區(qū)相比，命令控制型環(huán)境規(guī)制下中西部地區(qū)地方政府的模仿競爭策略和市場型環(huán)境規(guī)制下中西部地區(qū)地方政府的差異化競爭策略更加顯著，易形成產(chǎn)能過剩；自主型環(huán)境規(guī)制下東部地區(qū)地方政府采取差異化競爭策略，易加劇污染企業(yè)轉入地區(qū)產(chǎn)能過剩問題，而中西部地區(qū)自主型環(huán)境規(guī)制的溢出效應不顯著。

根據(jù)上述研究結論，筆者得到如下政策啟示：

首先，綜合利用多種類型的環(huán)境規(guī)制治理產(chǎn)能過剩。政府部門應積極推進要素市場化改革，將生態(tài)環(huán)境成本納入經(jīng)濟成本，運用多種類型的環(huán)境規(guī)制遏制企業(yè)投資行為扭曲現(xiàn)象，推動環(huán)境規(guī)制從單純依靠行政法規(guī)向綜合運用經(jīng)濟、法律、技術和必要的行政法規(guī)轉型，加強多種手段協(xié)同配合。傳統(tǒng)命令控制型環(huán)境規(guī)制的作用不可替代，但需要從制度上規(guī)范政府行為，強化環(huán)境保護責任機制。加強市場型環(huán)境規(guī)制的主導作用，不斷創(chuàng)新環(huán)境規(guī)制工具，完善環(huán)境規(guī)制的交易機制，有序推進資源稅和環(huán)境稅改革進程，構建反映資源稀缺程度和環(huán)境成本的價格體系。加強自主型環(huán)境規(guī)制的柔性作用，鼓勵社會公眾和社交媒體積極參與到環(huán)境監(jiān)督治理中，積極完善公開透明的環(huán)境規(guī)制公眾平臺建設。

其次，加強區(qū)域政策針對性和協(xié)調性，實施分區(qū)域差別化的環(huán)境規(guī)制。不同類型的環(huán)境規(guī)制在東部地區(qū)和中西部地區(qū)的作用效果存在差異，應結合經(jīng)濟發(fā)展水平和資源稟賦條件，合理確定各個區(qū)域環(huán)境規(guī)制的方向，構建科學有效的區(qū)域差異化環(huán)境監(jiān)管體系?？筛鶕?jù)地區(qū)差異細分不同污染物的排放標準和收費標準等，推動區(qū)域發(fā)展目標與環(huán)境規(guī)制政策的統(tǒng)一。同時為防止污染性企業(yè)發(fā)生區(qū)域間轉移，中央政府應加強對地方政府競爭的引導作用，推動地方政府環(huán)境政策的協(xié)調性，綜合考慮不同區(qū)域的利益訴求，利用市場交易、轉移支付和稅收等手段協(xié)調多方利益，促進區(qū)域環(huán)境協(xié)同治理。

最后，完善環(huán)境規(guī)制緩解產(chǎn)能過剩的配套政策。政府應加強中西部地區(qū)市場化制度建設，健全優(yōu)勝劣汰市場化退出機制，完善企業(yè)破產(chǎn)制度。政府應積極發(fā)揮引導作用，給予相關的政策支持和資金支持鼓勵企業(yè)創(chuàng)新，特別應促進中西部地區(qū)企業(yè)加大科技研發(fā)投入，促成企業(yè)與地區(qū)科研院校聯(lián)合創(chuàng)新，有效應對環(huán)境成本上升對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所帶來的沖擊。另外，應改進中國地方政府績效考核機制，適當提高環(huán)境在政績考核中所占比重，實施生態(tài)環(huán)境損害責任終身追究制度，強化綠色GDP考核機制，引導地方政府良性競爭，打消地方政府以環(huán)境換增長的念頭。積極探索建立因地制宜、分類指導的政績考核體系，防止中西部地區(qū)出現(xiàn)環(huán)境規(guī)制逐底競爭現(xiàn)象。