研究型大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)的中美比較與啟示

陽 暉

(鹽城師范學(xué)院 圖書館,江蘇 鹽城 224007)

研究與發(fā)展(Research and Development，即R&D，以下簡稱研發(fā))既是世界一流大學(xué)贏得核心競爭力的關(guān)鍵所在，也是培養(yǎng)人才和科技創(chuàng)新的動(dòng)力源。美國大學(xué)在世界高等教育領(lǐng)域處于領(lǐng)先水平，擁有較多高水平的研究型大學(xué)。我國同樣高度重視高等教育在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要作用，尤其是發(fā)揮研究型大學(xué)核心和骨干力量的作用。

一、研究對(duì)象、方法與數(shù)據(jù)來源

研究對(duì)象的選擇。選擇公眾認(rèn)可度較高的北京大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)為研究對(duì)象。三所高校2019在軟科中國最好大學(xué)排名中位居前三位?？紤]到我國所選的高校是公立大學(xué)，因此美國的高校主要選擇了有代表性的加州大學(xué)洛杉磯分校(U. CA, Los Angeles)和加州大學(xué)伯克利分校(U. CA, Berkeley)，他們是美國著名的公立研究型大學(xué)，被稱為“公立大學(xué)的典范”。另外選擇斯坦福大學(xué)(Stanford University)，它是美國著名的私立大學(xué)。近年來，在上海交通大學(xué)世界大學(xué)學(xué)術(shù)排行榜和《美國新聞與世界報(bào)道》的全美大學(xué)排名中，上述3所高校均位列前茅，其實(shí)力可見一斑。根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，研究時(shí)間為2008年～2017年。

研究方法。主要采用比較分析，比較分析的維度包括R&D經(jīng)費(fèi)的規(guī)模、來源和支出結(jié)構(gòu)等。

數(shù)據(jù)來源。美國3所研究型大學(xué)的數(shù)據(jù)來自美國國家科學(xué)基金會(huì)/科學(xué)資源統(tǒng)計(jì)司的大學(xué)和學(xué)院研究與發(fā)展支出調(diào)查數(shù)據(jù)。[1]我國3所研究型大學(xué)的相關(guān)數(shù)據(jù)主要從2008～2017年的《教育部直屬高?；厩闆r統(tǒng)計(jì)資料匯編》中獲得。

二、中美研究型大學(xué)R&D現(xiàn)狀的比較分析

中美研究型大學(xué)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比較，主要從R&D經(jīng)費(fèi)總量、來源及其所占比重、年增長率和支出結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行分析。

1.R&D經(jīng)費(fèi)規(guī)模及其增長率

表1和表2數(shù)據(jù)表明，2008～2017年，中國3所研究型大學(xué)R&D總經(jīng)費(fèi)絕對(duì)數(shù)量遠(yuǎn)低于美國3所研究型大學(xué)，但增長速度高于美國3所研究型大學(xué)。美國3所研究型大學(xué)10年間的平均增速為3.43%，我國則為5.46%。其中浙江大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)年均增長率最高，達(dá)到9.7%。其次是清華大學(xué)的R&D經(jīng)費(fèi)年均增長率為8.79%，北京大學(xué)的R&D經(jīng)費(fèi)年均增長率為6.02%(見表3)。美國的斯坦福大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)年均增長率最高，為5.06%，其次是加州大學(xué)伯克利分校的R&D經(jīng)費(fèi)年均增長率為2.83%，最后是加州大學(xué)洛杉磯分校，其R&D經(jīng)費(fèi)年均增長率為2.27%(見表4)。

表12008～2017年美國3所研究型大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)規(guī)模及年增長率(單位：美元)

年份R&D總經(jīng)費(fèi)R&D總經(jīng)費(fèi)年增長率聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)年增長率聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)占R&D總經(jīng)費(fèi)比重州和地方政府經(jīng)費(fèi)州和地方政府經(jīng)費(fèi)年增長率州和地方政府經(jīng)費(fèi)占R&D總經(jīng)費(fèi)比重產(chǎn)業(yè)界經(jīng)費(fèi)產(chǎn)業(yè)界經(jīng)費(fèi)年增長率產(chǎn)業(yè)界經(jīng)費(fèi)占R&D總經(jīng)費(fèi)比重大學(xué)內(nèi)部支出大學(xué)內(nèi)部支出經(jīng)費(fèi)年增長率大學(xué)內(nèi)部支出占R&D總經(jīng)費(fèi)比重其他其他經(jīng)費(fèi)年增長率其他經(jīng)費(fèi)占R&D總經(jīng)費(fèi)比重20082151473 1230572 57.20%80126 3.72%148309 6.89%407407 18.94%285059 13.25%200922466524.24%1207081-1.95%53.73%9203512.94%4.10%17720616.31%7.89%4374816.87%19.47%33284914.36%14.82%201024708839.07%144432616.43%58.45%11807222.05%4.78%45977661.46%18.61%356069-22.86%14.41%92640-259.29%3.75%201125982734.90%15558657.17%59.88%13648013.49%5.25%54745416.02%21.07%258276-37.86%9.94%1001987.54%3.86%201226369611.47%1514161-2.75%57.42%1382181.26%5.24%5996308.70%22.74%2676743.51%10.15%11727814.56%4.45%201326391110.08%1465649-3.31%55.54%130179-6.18%4.93%6372955.91%24.15%2823735.21%10.70%1236155.13%4.68%201426517870.48%1416290-3.49%53.41%1337842.69%5.05%6587343.25%24.84%31400510.07%11.84%1289744.16%4.86%201528322836.37%15115966.30%53.37%128325-4.25%4.53%7112577.38%25.11%3433048.53%12.12%1378016.41%4.87%201628780521.59%15243690.84%52.97%117968-8.78%4.10%7141660.41%24.81%3755588.59%13.05%1459915.61%5.07%201729574472.68%15288830.30%51.70%1273247.35%4.31%7643546.57%25.85%4117178.78%13.92%125169-16.64%4.23%平均值2606292.23.43%1439879.22.17%55.37%120251.14.51%4.60%541818.114.00%20.20%345386.4-1.02%13.45%158957.4-24.24%6.38%

表22008～2017年中國3所研究型大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)規(guī)模及年增長率(單位：千元)

年份R&D總經(jīng)費(fèi)R&D總經(jīng)費(fèi)年增長率政府資金政府資金年增長率政府資金比重企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)年增長率企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)比重大學(xué)內(nèi)部支出大學(xué)內(nèi)部支出經(jīng)費(fèi)年增長率大學(xué)內(nèi)部支出比重其他其他經(jīng)費(fèi)年增長率其他來源經(jīng)費(fèi)比重20088305657 3090496 37.21%1357799 16.35%3365602 40.52%491760 5.92%200991363779.09%365332815.41%39.99%1356804-0.07%14.85%36299527.28%39.73%4962930.91%5.43%20106315304-44.67%39478397.46%62.51%171901121.07%27.22% - - -455012-9.07%7.20%20111628447761.22%731767146.05%44.94%198586213.44%12.19%6426535 39.46%55440917.93%3.40%2012172067685.36%6704040-9.15%38.96%223447611.13%12.99%775597017.14%45.08%512282-8.22%2.98%2013181824855.37%750312310.65%41.27%2118733-5.46%11.65%78739901.50%43.31%68663925.39%3.78%2014182136820.17%7223578-3.87%39.66%253662516.47%13.93%79744121.26%43.78%479067-43.33%2.63%2015191624334.95%73722512.02%38.47%284158610.73%14.83%84782755.94%44.24%470321-1.86%2.45%2016208273717.99%81360659.39%39.06%333376214.76%16.01%89007314.75%42.74%456813-2.96%2.19%2017219863185.27%83447102.50%37.95%34311042.84%15.61%95520476.82%43.45%65845730.62%2.99%平均值15562087.26.08%6329310.18.94%42.00%2291576.29.43%15.56%7106390.4445.59%42.48%526105.31.05%3.90%

表32008～2017年中國3所研究型大學(xué)R&D總經(jīng)費(fèi)及其年增長率情況(單位：千元)

年份北京大學(xué)年增長率清華大學(xué)年增長率浙江大學(xué)年增長率2008785490- 1239708 - 1065298- 2009100665821.97%1189698-4.20%145697226.88%2010908169-10.84%156215623.84%14775141.39%2011263551165.54%241936635.43%226279434.70%20122048487-28.66%25607885.52%2094765-8.02%2013239883114.60%27752497.73%232904310.06%20142016137-18.98%30150537.95%2192388-6.23%201521084124.38%2863309-5.30%24005308.67%201622068454.46%330238813.30%26268328.62%201722450371.70%3140052-5.17%295962111.24%平均值18359586.02%24067778.79%20865769.70%

2.R&D經(jīng)費(fèi)來源與支出結(jié)構(gòu)

(1)R&D經(jīng)費(fèi)來源。美國研究型大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)來源主要包括聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)、州和地方政府經(jīng)費(fèi)、產(chǎn)業(yè)界經(jīng)費(fèi)(包括來自商業(yè)和非營利性組織的經(jīng)費(fèi))、大學(xué)自身的內(nèi)部支出和其他經(jīng)費(fèi)。我國研究型大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)來源主要包括政府資金、企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)、大學(xué)內(nèi)部支出和其他來源經(jīng)費(fèi)。

(2)R&D經(jīng)費(fèi)來源的多元化程度。美國研究型大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)來源的多元化程度相對(duì)高一些。2008～2017年，我國研究型大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)來源政府比重占42%，除此之外，大學(xué)內(nèi)部支出比重占到42.48%。而在美國研究型大學(xué)當(dāng)中，大學(xué)內(nèi)部支出比重只占到13.45%，比我國3所研究型大學(xué)低25個(gè)百分點(diǎn)。美國研究型大學(xué)R&D的產(chǎn)業(yè)界經(jīng)費(fèi)占比達(dá)20.20%，而我國只有15.56%。此外，從其他來源經(jīng)費(fèi)比較看，我國研究型大學(xué)的社會(huì)、校友和其他私人等捐贈(zèng)資金，其他非營利性機(jī)構(gòu)的資金以及其他社會(huì)來源所占比例偏低，說明我國研究型大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)的外部經(jīng)費(fèi)來源所占比例相對(duì)較低，需要進(jìn)一步拓展外部經(jīng)費(fèi)來源渠道(參見表3、表4)。

表42008～2017年美國3所研究型大學(xué)R&D總經(jīng)費(fèi)及其年增長率情況(單位：美元)

年份斯坦福大學(xué)年增長率加州大學(xué)洛杉磯分校年增長率加州大學(xué)伯克利分校年增長率2008688225 871478 59177020097041832.27%8899952.08%6524749.30%201083983916.15%9369955.02%6940495.99%20119079717.50%9823574.62%7079451.96%2012903238-0.52%10033752.09%7303483.07%20139454504.46%966659-3.80%727002-0.46%20149592471.44%948197-1.95%7443432.33%201510225516.19%10212277.15%7885055.60%201610662694.10%10375281.57%774255-1.84%201711097083.91%10769173.66%770822-0.45%平均值914668.15.06%973472.82.27%718151.32.83%

(3)政府對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)的支持程度。2008～2017年美國3所研究型大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)的來源中，聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)投入占比55.37%，州和地方政府經(jīng)費(fèi)占比4.60%；相應(yīng)地，我國3所研究型大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)中政府投入經(jīng)費(fèi)占42%，比美國聯(lián)邦政府低13個(gè)百分點(diǎn)，相比較而言，我國政府的主體地位沒有體現(xiàn)。但是，2008～2017年我國3所研究型大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)中的政府資金年增長率為8.94%，高于美國聯(lián)邦政府的2.17%年增長率。

(4)R&D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)。美國高校R&D中基礎(chǔ)研究占64%左右，應(yīng)用研究占28%左右，試驗(yàn)研究占8%左右[2]，而美國高水平大學(xué)更加重視基礎(chǔ)研究，往往承擔(dān)更多基礎(chǔ)研究項(xiàng)目。從2017年我國3所研究型大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)的支出結(jié)構(gòu)看，基礎(chǔ)研究占58.80%，應(yīng)用研究和試驗(yàn)研究分別占39.11%和2.08%。一方面，我國研究型大學(xué)在R&D經(jīng)費(fèi)的應(yīng)用開發(fā)研究當(dāng)中，比較重視應(yīng)用研究的支出，但是試驗(yàn)研究的經(jīng)費(fèi)支出不足，比美國低6個(gè)百分點(diǎn)，這是導(dǎo)致缺乏中試，科技創(chuàng)新成果難以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力和市場(chǎng)中商品的重要原因。另一方面，總體上對(duì)基礎(chǔ)研究的支出還不足，研究型大學(xué)是原始創(chuàng)新的重要性力量，在國家創(chuàng)新主力隊(duì)中起到關(guān)鍵作用，應(yīng)該是重大原創(chuàng)性研究的源頭，從目前看，基礎(chǔ)研究的投入和支出還很不足。

三、結(jié)論與建議

通過對(duì)中美各3所研究型大學(xué)10年的R&D經(jīng)費(fèi)比較分析，發(fā)現(xiàn)我國研究型大學(xué)研發(fā)經(jīng)費(fèi)存在以下幾個(gè)主要問題。第一，盡管政府加大了對(duì)研究型大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)的投入，但總體投入不足，政府作為研究型大學(xué)投入的主體地位還有待進(jìn)一步提升。第二，我國研究型大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)來源渠道較為單一，企事業(yè)單位委托和政府資金占來源的絕大部分，而社會(huì)、校友和其他私人等捐贈(zèng)資金，其他非營利性機(jī)構(gòu)的資金以及其他社會(huì)來源所占比例偏低。第三，研究型大學(xué)的R&D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，重視試驗(yàn)研究。根據(jù)我國的實(shí)際情況和研究型大學(xué)研發(fā)的特點(diǎn)，對(duì)我國研究型大學(xué)的研發(fā)提出以下建議：

1.政府對(duì)研究型大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)的投入要保持適度、穩(wěn)定的增長

政府對(duì)研究型大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)的投入應(yīng)保持適度、穩(wěn)定的增長。各級(jí)政府，尤其是中央政府要加大財(cái)政投入，彰顯政府的主體地位作用。地方政府要加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)籌措力度，加強(qiáng)與研究型大學(xué)的對(duì)接，對(duì)研究型大學(xué)服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域要予以重點(diǎn)投入，保障其R&D活動(dòng)的開展。研究型大學(xué)要主動(dòng)對(duì)接地方政府，尋求科技合作機(jī)會(huì)，勇于擔(dān)當(dāng)?shù)胤浇?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的核心隊(duì)伍，承擔(dān)關(guān)鍵任務(wù)，以服務(wù)和貢獻(xiàn)贏得地方政府對(duì)研究型大學(xué)R&D活動(dòng)的支持[2]。政府對(duì)研究型大學(xué)的資助主要用于：其一，研究與開發(fā)的基礎(chǔ)設(shè)施條件的改善；其二，吸引具有國際高水平的科研人才，打造世界級(jí)的高水平科研團(tuán)隊(duì)，力爭科研實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展；其三，加大風(fēng)險(xiǎn)投資，通過政府的資助，鼓勵(lì)研究型大學(xué)從事超前競爭性研究，搶占科技前沿陣地，提高科技創(chuàng)新水平。

2.加強(qiáng)政產(chǎn)學(xué)研的實(shí)際性戰(zhàn)略聯(lián)盟，拓寬R&D經(jīng)費(fèi)來源渠道

除了加大政府R&D經(jīng)費(fèi)投入和研究型大學(xué)自身爭取社會(huì)機(jī)構(gòu)和個(gè)人的捐贈(zèng)外，現(xiàn)階段，研究型大學(xué)加強(qiáng)政產(chǎn)學(xué)研的實(shí)際性戰(zhàn)略聯(lián)盟是拓寬R&D經(jīng)費(fèi)來源渠道的重要途徑。一方面，政府采取政策、資金措施，推進(jìn)骨干企業(yè)與研究型大學(xué)的合作，積極創(chuàng)建跨界融合的組織。對(duì)這種跨界融合組織，要實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制，吸引不同行業(yè)代表參加。例如通過工程中心、研究所、孵化中心、技術(shù)交易市場(chǎng)、技術(shù)創(chuàng)新公共服務(wù)平臺(tái)、風(fēng)險(xiǎn)投資公司等混合組織和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新的生態(tài)系統(tǒng)[3]。并構(gòu)建創(chuàng)建跨界融合的R&D體系，發(fā)揮R&D經(jīng)費(fèi)的效益。要充分利用研究型大學(xué)的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和前沿科技研發(fā)平臺(tái)的各自優(yōu)勢(shì)，集聚人才、技術(shù)、資本、信息等創(chuàng)新要素，綜合運(yùn)用眾創(chuàng)、眾包、眾扶、眾籌等手段，拓寬R&D經(jīng)費(fèi)來源渠道。另一方面，研究型大學(xué)進(jìn)一步發(fā)揮自身的科研優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)國際合作，如跨國公司R&D 活動(dòng)的聯(lián)系，促進(jìn)跨國公司與研究型大學(xué)之間的R&D 合作更深入、全面、健康地發(fā)展, 將有利于雙方的共同進(jìn)步和發(fā)展, 也將有利于早日建成世界一流大學(xué)。

3.調(diào)整優(yōu)化研究型大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)的配置，加大基礎(chǔ)研究和試驗(yàn)研究力度

高校既是基礎(chǔ)研究的主力軍，又是知識(shí)創(chuàng)新的主戰(zhàn)場(chǎng)?！按髮W(xué)如果想要發(fā)展國家層面上的創(chuàng)新能力，主要還是要進(jìn)行最高質(zhì)量的基礎(chǔ)研究?！盵4]R&D經(jīng)費(fèi)在三大研發(fā)活動(dòng)中的合理配置具有重要意義，國家R&D經(jīng)費(fèi)的投入畢竟有限，合理的配置能提高有限的R&D經(jīng)費(fèi)的效率。研究型大學(xué)應(yīng)該成為基礎(chǔ)研究的主力軍，改變追求短期效益的狀況，扎實(shí)開展基礎(chǔ)研究，強(qiáng)化原始創(chuàng)新，加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，催生重大原創(chuàng)性成果，追趕世界一流大學(xué)R&D學(xué)術(shù)水平。同時(shí)，我國研究型大學(xué)要切實(shí)加強(qiáng)試驗(yàn)研究，避免將專利等系列科研成果躺在實(shí)驗(yàn)室，而不能成功轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。高校開展試驗(yàn)研究主要缺乏相關(guān)場(chǎng)地、中試條件和技術(shù)人員，政府應(yīng)該鼓勵(lì)高校加強(qiáng)與相關(guān)科研機(jī)構(gòu)和大型企業(yè)的合作，為校企合作單位提供場(chǎng)地、儀器設(shè)備、稅收等方面的優(yōu)惠。研究型大學(xué)要主動(dòng)將基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開發(fā)、試驗(yàn)研究結(jié)合起來，將早期科學(xué)發(fā)現(xiàn)研究與后期開發(fā)活動(dòng)結(jié)合起來，形成基礎(chǔ)技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)等技術(shù)創(chuàng)新鏈。地方政府鼓勵(lì)研究型大學(xué)所在區(qū)域的科創(chuàng)園區(qū)、孵化器為研究型大學(xué)試驗(yàn)研究創(chuàng)造必要條件，提供孵化服務(wù)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

4.加強(qiáng)R&D經(jīng)費(fèi)的管理，提高R&D經(jīng)費(fèi)的效率

加強(qiáng)R&D經(jīng)費(fèi)的管理，提高R&D經(jīng)費(fèi)的效率，才能進(jìn)一步促進(jìn)我國研究型大學(xué)的研發(fā)。其一，對(duì)于研究型大學(xué)開展基礎(chǔ)研究，政府要給予足夠經(jīng)費(fèi)，并加強(qiáng)?？顚Ｓ玫墓芾?，確?？蒲腥藛T愿意“坐冷板凳”，潛心開展研究。其二，政府制定嚴(yán)格、規(guī)范的R&D競爭性撥款機(jī)制，以卓越質(zhì)量為撥款標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)同行評(píng)議，促使研發(fā)機(jī)構(gòu)的效率和成就最大化，逐步淘汰那些收效甚微或研發(fā)使命不重要的研發(fā)計(jì)劃。其三，研究型大學(xué)內(nèi)部加強(qiáng)對(duì)R&D活動(dòng)的動(dòng)態(tài)管理，建立和完善R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的績效和評(píng)價(jià)制度，對(duì)研發(fā)活動(dòng)成效高的項(xiàng)目給予優(yōu)先支持。