FDI、基礎(chǔ)設(shè)施與制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度

白陽 王雅麗

摘 要：本文研究了FDI、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度間的關(guān)系。從理論上揭示FDI、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及其交互作用對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的內(nèi)在機(jī)理，并利用2006—2016年的省級面板數(shù)據(jù)對理論假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)。實(shí)證結(jié)果表明：FDI、基礎(chǔ)設(shè)施對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度提升起到促進(jìn)作用，并且二者的交互項(xiàng)對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升也起到了促進(jìn)作用。分區(qū)域回歸結(jié)果顯示，F(xiàn)DI與基礎(chǔ)設(shè)施對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響存在地區(qū)異質(zhì)性，主要表現(xiàn)為：（1）FDI對于東部地區(qū)省份的制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度促進(jìn)作用最大，其次分別是中部地區(qū)和西部地區(qū);（2）基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，中部地區(qū)省份的制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度促進(jìn)作用最大，其次分別是東部地區(qū)和西部地區(qū)。

關(guān)鍵詞：FDI? 基礎(chǔ)設(shè)施? 出口技術(shù)復(fù)雜度? 區(qū)域異質(zhì)性

中圖分類號：F740?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A?文章編號：2096-0298（2020）03（b）--04

1 問題的提出

改革開放以來，我國進(jìn)出口額持續(xù)快速增長，尤其是加入WTO以后，進(jìn)出口總額增速進(jìn)一步加快，為拉動我國經(jīng)濟(jì)增長作出巨大貢獻(xiàn)。我國不斷深入?yún)⑴c全球化分工，扮演的角色越來越重要。但是，已有文獻(xiàn)表明，改革開放以來，雖然我國的出口貿(mào)易呈現(xiàn)快速發(fā)展的態(tài)勢，但制造業(yè)仍然處于全球價(jià)值鏈中低端;產(chǎn)品技術(shù)含量雖然在不斷提升，表現(xiàn)出向發(fā)達(dá)國家收斂的趨勢，但與發(fā)達(dá)國家仍存在較大差距（Lemoine &Unal，2007;杜修立、王維國，2007;張燕平，2017;倪紅福，2017）。如何推動我國制造業(yè)向中高端邁進(jìn)一直是學(xué)術(shù)界討論的熱點(diǎn)。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)顯示，我國外商直接投資額（FDI）的規(guī)模不斷擴(kuò)大，城鄉(xiāng)地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施也在不斷完善。那么，這兩者是否有助于制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升，促進(jìn)我國制造業(yè)從全球價(jià)值鏈體系的中低端向高端邁進(jìn)呢？外商直接投資與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)之間是否存在相互影響，進(jìn)而提高制造業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度呢？顯然，回答這樣的問題對我國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有非常重要的意義。

就已有文獻(xiàn)而言，僅涉及單獨(dú)分析FDI或基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度影響的研究，而將二者結(jié)合起來并考慮交互效應(yīng)對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度影響的文獻(xiàn)則處于研究空白。與已有研究相比，本文具有以下特點(diǎn)：（1）系統(tǒng)分析了基礎(chǔ)設(shè)施、FDI及其交互效應(yīng)對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度影響的內(nèi)在機(jī)理并提出理論假設(shè);（2）利用省級層面數(shù)據(jù)對理論假設(shè)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，論證理論假設(shè)的真實(shí)性和可信性;（3）區(qū)域異質(zhì)性分組檢驗(yàn)，考察基礎(chǔ)設(shè)施和FDI對制造業(yè)技術(shù)復(fù)雜度的影響是否存在地區(qū)差異，以便為解決實(shí)際問題提供更為行之有效的對策。

2 理論分析與研究假設(shè)

2.1 FDI對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度影響的傳導(dǎo)路徑

從理論上來說，F(xiàn)DI有利于促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。其內(nèi)在傳導(dǎo)機(jī)制主要從以下幾個方面加以解釋：

從長期角度考慮，F(xiàn)DI企業(yè)的進(jìn)入對中國制造業(yè)企業(yè)的影響主要表現(xiàn)在：第一，學(xué)習(xí)效應(yīng)。本土企業(yè)與FDI企業(yè)的產(chǎn)品差距促使本土企業(yè)通過增加R&D投入、學(xué)習(xí)國際先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，增加本土企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度和國際競爭力。第二，技術(shù)溢出效應(yīng)。對FDI企業(yè)產(chǎn)品通常采用本土化生產(chǎn)的方式，產(chǎn)品的配件和原料有相當(dāng)一部分是在生產(chǎn)國采購。由于FDI企業(yè)對原料和配件的品控要求較高，這樣就倒逼原料和配件的上游供貨企業(yè)提高產(chǎn)品的技術(shù)含量和工藝。因此，F(xiàn)DI的進(jìn)入不僅促進(jìn)行業(yè)本身技術(shù)復(fù)雜度的提升，也對相關(guān)行業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度提升產(chǎn)生了積極影響。第三，F(xiàn)DI的進(jìn)入有助于企業(yè)借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和管理模式，提高企業(yè)的生產(chǎn)和管理效率。

假說1：FDI進(jìn)入可以通過跨國技術(shù)溢出效應(yīng)、人力資本積累效應(yīng)促進(jìn)地區(qū)制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。

2.2 基礎(chǔ)設(shè)施水平對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度影響的傳導(dǎo)路徑

地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施水平是決定產(chǎn)業(yè)集聚的重要因素，同時也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的先決條件。這主要體現(xiàn)在：第一，較為完善的基礎(chǔ)設(shè)施水平有利于產(chǎn)業(yè)集聚，增加企業(yè)生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的流動性。根據(jù)Krugman（1991）提出的新經(jīng)濟(jì)地理模型“中心—外圍”理論，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)地理集中的向心力主要包括市場規(guī)模效應(yīng)、供給充足的勞動力市場以及外部經(jīng)濟(jì)。而企業(yè)一般會更傾向于向基礎(chǔ)設(shè)施完善的地區(qū)集聚。第二，完善的基礎(chǔ)設(shè)施能夠保障企業(yè)控制成本，降低外部不確定性風(fēng)險(xiǎn)。由于企業(yè)參與國際貿(mào)易具有一定的不確定性（Rodrik，2000），企業(yè)能夠及時調(diào)整生產(chǎn)要素和庫存產(chǎn)品以應(yīng)對不確定性風(fēng)險(xiǎn)，完善的基礎(chǔ)設(shè)施恰好能夠滿足企業(yè)的需求，以達(dá)到控制成本的目的。第三，完善的基礎(chǔ)設(shè)施有利于推動貿(mào)易發(fā)展，改變需求結(jié)構(gòu)，從而促進(jìn)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。基礎(chǔ)設(shè)施越完善，越有利于企業(yè)產(chǎn)品的運(yùn)輸分銷，進(jìn)而刺激地區(qū)出口貿(mào)易的發(fā)展，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及轉(zhuǎn)型升級，提高了地區(qū)制造業(yè)整體的出口技術(shù)復(fù)雜度。

假說2：地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施水平提高，可以促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，進(jìn)而提高地區(qū)制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度。

2.3 FDI與基礎(chǔ)設(shè)施的交互效應(yīng)對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度影響的傳導(dǎo)路徑

在影響制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的路徑上，地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施水平與FDI之間的交互效應(yīng)也發(fā)揮了作用。第一，較為完備的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平促使吸引FDI企業(yè)進(jìn)入，F(xiàn)DI企業(yè)更傾向于基礎(chǔ)設(shè)施較為完備的地區(qū)。FDI企業(yè)與本土企業(yè)同均以利潤最大化為目標(biāo)，而相對完備的基礎(chǔ)設(shè)施有利于FDI企業(yè)控制成本。第二，F(xiàn)DI企業(yè)的進(jìn)入有助于提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加快地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提升產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度。通過引進(jìn)FDI企業(yè)帶動地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長，進(jìn)一步促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施的完善，這有利于企業(yè)有效控制成本，實(shí)現(xiàn)信息、產(chǎn)品高效集散，利于企業(yè)及時調(diào)整生產(chǎn)要素，對企業(yè)增加出口意愿具有顯著的促進(jìn)作用。有效地控制成本并利用FDI企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)和理念，對本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新形成激勵機(jī)制，進(jìn)而提高產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度。

假說3：FDI與基礎(chǔ)設(shè)施的交互效應(yīng)有利于促進(jìn)制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。

3 制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的測算及分析

3.1 測算方法

測算各省歷年制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)，本文借鑒Hausmman，Hwang&Rodrik（2007）的方法構(gòu)建制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)，其具體表達(dá)式如下：

其中，表示i地區(qū)的出口技術(shù)復(fù)雜度。表示j行業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度，;其中，Yi表示i地區(qū)人均GDP。RCAij表示i地區(qū)j行業(yè)“顯示比較優(yōu)勢指數(shù)”，

，其中，表示i地區(qū)j行業(yè)出口額占地區(qū)出口總額的比重。

3.2 數(shù)據(jù)來源

制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度測算數(shù)據(jù)來自2006—2016年《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》全國30省份（不包含西藏自治區(qū)）分行業(yè)出口額、行業(yè)生產(chǎn)總值及省總出口額。由于《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中制造業(yè)行業(yè)分類在2012年發(fā)生變化，因此，本文對其中部分行業(yè)做合并剔除處理。

4 研究設(shè)計(jì)

4.1 模型設(shè)定

根據(jù)前文的待檢驗(yàn)假設(shè)，構(gòu)建如下回歸模型：

其中， β1、 β2、 β3是本文關(guān)注的主效應(yīng)。另外，為了處理方便，本文對模型中的變量做取對數(shù)的處理。

4.2 變量選取

4.2.1 被解釋變量

選取i省份制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)EXPYi。具體方法和結(jié)果見上文。

4.2.2 核心解釋變量

本文涉及的核心解釋變量分別是：（1）外商直接投資（記為FDI），選取i省t年的外資存量額表示。（2）基礎(chǔ)設(shè)施（記為Infra），選取i省t年實(shí)有道路面積占地區(qū)總面積的比例表示。

4.2.3 控制變量

為保證回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，參照已有文獻(xiàn)的處理方法，本文引入如下控制變量：（1）人力資本水平（記為Hucap），選用i省t年的平均受教育年限衡量人力資本水平。具體算法是平均受教育年限=（小學(xué)文化程度人數(shù)·6+初中文化程度人數(shù)·9+高中文化程度人數(shù)·12+大專及以上文化程度人數(shù)·19）/總?cè)藬?shù)。（2）創(chuàng)新能力（記為Innov），選用i省t年專利授予總數(shù)表示。（3）研發(fā)能力（記為R&D），選用i省t年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比值衡量地區(qū)研發(fā)能力。（4）市場化程度（記為Marke），選取樊綱、王小魯各省份歷年“市場化指數(shù)”衡量地區(qū)市場化程度。（5）人口規(guī)模（記為Popul），選用地區(qū)年末常住人口總數(shù)表示。

4.3 數(shù)據(jù)來源

核心解釋變量中，外商直接投資（FDI）數(shù)據(jù)取自各省歷年統(tǒng)計(jì)年鑒;地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施水平（Infra）數(shù)據(jù)取自各省歷年統(tǒng)計(jì)年鑒?？刂谱兞恐校肆Y本水平（Hucap）數(shù)據(jù)來自人口普查數(shù)據(jù);地區(qū)研發(fā)投入（R&D）、地區(qū)創(chuàng)新能力（Innov）、地區(qū)人口規(guī)模（Popul）變量的數(shù)據(jù)來源于各省歷年統(tǒng)計(jì)年鑒和國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。地區(qū)市場化程度（Marke）數(shù)據(jù)來自樊綱、王小魯編寫的《中國市場化指數(shù)》。

5 回歸結(jié)果

5.1 回歸結(jié)果分析

首先，本文在不加入控制變量的情況下，混合最小二乘法（OLS）的結(jié)果顯示基礎(chǔ)設(shè)施與FDI均對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度表現(xiàn)為正相關(guān)關(guān)系。為了保證回歸的穩(wěn)健性，加入控制變量后，回歸系數(shù)依然為正，并且顯著;同時，基礎(chǔ)設(shè)施與FDI的交互項(xiàng)系數(shù)也為正，這說明基礎(chǔ)設(shè)施與FDI對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響存在調(diào)節(jié)效應(yīng)。因此，可以初步驗(yàn)證前文提出的三個待檢驗(yàn)假設(shè)。

僅運(yùn)用OLS并不能保證結(jié)果的可靠性，進(jìn)一步加入固定效應(yīng)FE（或隨機(jī)效應(yīng)RE）來剔除無法觀測的個體因素。Hausman檢驗(yàn)結(jié)果P值為0，表示拒絕“隨機(jī)效應(yīng)模型是正確的模型”。因此，選用固定效應(yīng)模型。同樣，固定效應(yīng)模型結(jié)果顯示與混合OLS回歸模型的結(jié)論相同，即基礎(chǔ)設(shè)施與FDI對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度表現(xiàn)為正向的促進(jìn)作用，并且基礎(chǔ)設(shè)施與FDI的交互項(xiàng)系數(shù)也為正，這表示調(diào)節(jié)效應(yīng)為正。固定效應(yīng)結(jié)果進(jìn)一步驗(yàn)證了前文提出的三個待檢驗(yàn)假設(shè)。為模型潛在的內(nèi)生性問題，采用系統(tǒng)GMM進(jìn)行回歸?？傮w來看，本文選用不同的方法進(jìn)行回歸來驗(yàn)證模型的可靠性，并且得出的結(jié)論均支持前文提出的理論假設(shè)，即FDI、基礎(chǔ)設(shè)施以及二者交互項(xiàng)均對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生顯著的正向促進(jìn)作用。

5.2 分地區(qū)回歸結(jié)果分析

參考國家統(tǒng)計(jì)局對區(qū)域的劃分方法，本文將全國所有省、直轄市、自治區(qū)分為東部、中部和西部。分地區(qū)回歸的結(jié)果顯示，基礎(chǔ)設(shè)施與FDI對于制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的促進(jìn)作用存在地區(qū)異質(zhì)性，主要表現(xiàn)在FDI對地區(qū)制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度貢獻(xiàn)最大的是中部，其次分別是東部地區(qū)和西部地區(qū);基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對地區(qū)制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度貢獻(xiàn)最大的是中部，其次分別是東部地區(qū)和西部地區(qū)。

（1）基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對出口技術(shù)復(fù)雜度貢獻(xiàn)最大的是中部地區(qū)，其次分別是東部地區(qū)和西部地區(qū)。這是因?yàn)闁|部地區(qū)由于發(fā)展較快，資源相對集中，基礎(chǔ)設(shè)施更為完善，該地區(qū)的制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度相對較高，處于相對“飽和”的狀態(tài)。因此，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對出口技術(shù)復(fù)雜度提升在邊際上的貢獻(xiàn)較低。中部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施完善程度相比于西部地區(qū)相對較高但不如東部地區(qū)，處于中間位置。但中部地區(qū)更有利于出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。原因在于，中部地區(qū)發(fā)展程度要高于西部，且城市化進(jìn)程相對較快，這為企業(yè)尤其是處于高技術(shù)含量行業(yè)的企業(yè)進(jìn)駐提供較為理想的環(huán)境。因?yàn)槌鞘谢M(jìn)程較高的地區(qū)更加有利于產(chǎn)業(yè)集聚和資源整合，便利的生活條件也有利于企業(yè)控制成本，有利于企業(yè)在該地區(qū)的發(fā)展。

（2）FDI對出口技術(shù)復(fù)雜度影響最大的是東部地區(qū)，其次分別是中部地區(qū)和西部地區(qū)。究其原因，第一，東部地區(qū)更加靠近海岸線，有出口貿(mào)易的地理優(yōu)勢。第二，近年來城市化進(jìn)程推進(jìn)更快，集中了大量的資源，利于吸引FDI企業(yè)，尤其是技術(shù)含量較高行業(yè)的企業(yè)（例如，醫(yī)藥制造業(yè)，計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)等）進(jìn)駐。第三，市場化程度更高，具有更公平的市場環(huán)境和契約環(huán)境，也是吸引高技術(shù)含量企業(yè)進(jìn)入的重要因素。

6 研究結(jié)論與政策建議

本文從理論上揭示了FDI、基礎(chǔ)設(shè)施對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度影響的內(nèi)在機(jī)制，并且利用2006—2016年的省級面板數(shù)據(jù)對理論假設(shè)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。本文的研究表明：（1）FDI和基礎(chǔ)設(shè)施對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升存在顯著的促進(jìn)作用，并且二者的交互作用對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響也顯著為正。（2）FDI和基礎(chǔ)設(shè)施對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響存在地區(qū)差異。

本文的結(jié)論不僅有助于進(jìn)一步理解FDI、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對地區(qū)制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響機(jī)制，而且對于如何快速提升地區(qū)制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度也有非常重要的政策含義：第一，政府應(yīng)實(shí)施地區(qū)差別化的外資引進(jìn)策略以滿足不同區(qū)域的實(shí)際發(fā)展需要。通過改善基礎(chǔ)設(shè)施（尤其是中西部地區(qū)）和融資環(huán)境提高地區(qū)外資吸引能力。第二，進(jìn)一步完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，尤其是中西部欠發(fā)達(dá)省份，以縮小地區(qū)差異，為創(chuàng)新提供土壤，進(jìn)而有助于出口結(jié)構(gòu)的升級。因此，加快中西部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，縮小東中西部地區(qū)差異對于技術(shù)復(fù)雜度的地區(qū)差異顯得尤為重要。由于我國對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的現(xiàn)實(shí)需求，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對于產(chǎn)業(yè)的長期發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

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作者簡介：白陽（1987-），男，蒙古族，內(nèi)蒙古通遼人，博士研究生，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，主要從事國際貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級方面的研究;

王雅麗（1989-），女，蒙古族，遼寧營口人，講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中共內(nèi)蒙古通遼市委黨校，主要從事數(shù)字經(jīng)濟(jì)等方面的研究。