多樣化檢索策略的綜合應(yīng)用

曹俊靜

摘 要：本文結(jié)合實際案例闡述了專利文獻的檢索中，綜合應(yīng)用多種檢索策略，即分別以申請人的競爭對手為入口、以分類號加關(guān)鍵詞為入口、以追蹤檢索為入口以及以全文庫為入口進行檢索，通過多樣化檢索策略的綜合應(yīng)用，提高了檢索效率以及檢索結(jié)果的準(zhǔn)確度。

關(guān)鍵詞：競爭對手;分類號;追蹤;全文庫

在實際案例的檢索中，一般的做法是先確定分類號，再利用基本檢索要素擴展相應(yīng)的關(guān)鍵詞進行檢索。除此之外，還有其它多種檢索策略，例如追蹤檢索、全文庫檢索等等。適當(dāng)采用多樣化的檢索策略有助于我們提高檢索效率，以達到事半功倍的效果。下面將結(jié)合一個實際案例探討一下多樣化檢索策略在檢索中的綜合應(yīng)用。

1.案情介紹

以中國林業(yè)科學(xué)研究院林業(yè)新技術(shù)研究所申請的一篇專利為例，其涉及一種用于加工板材的輥盤式連續(xù)壓機，申請日提交的權(quán)利要求1如下：

（1）一種用于加工板材的輥盤式連續(xù)壓機，該壓機包括機架1，機架1上設(shè)置有上、下環(huán)形鋼帶5a、5b及各自的支撐和驅(qū)動機構(gòu)2、7，以及上、下熱壓板3，上、下熱壓板3分別位于上、下鋼帶5a、5b里側(cè)，上熱壓板3與上鋼帶5a之間和下熱壓板3與下鋼帶5b之間還分別設(shè)置有施壓機構(gòu)4a、4b，其特征在于，該輥盤9由基體11及其一側(cè)表面沿鋼帶行進方向排布的若干道輥柱12構(gòu)成，若干道輥柱12相互平行并一一可轉(zhuǎn)動配裝在基體11表面設(shè)置的安裝槽13中，輥柱12軸線與鋼帶行進方向相垂直;輥盤9通過其基體11與熱壓板3安裝固定，并接受熱壓板3傳遞的熱量，基體11上的輥柱12則頂靠在鋼帶內(nèi)表面上，并將工作壓力傳遞到鋼帶上，各道輥柱12與鋼帶相接的施壓工作段的長度與鋼帶寬度相適配。

2.檢索策略

2.1基于申請人競爭對手的檢索

本申請涉及的是壓機領(lǐng)域，國內(nèi)的壓機技術(shù)還在發(fā)展階段，而德國的熱壓機技術(shù)已經(jīng)比較成熟，常見的申請人迪芬巴赫、西姆佩爾坎普機械是德國的兩大壓機公司，其每年在全球的申請量較多，審查員首先分別以兩個公司的公司代碼為入口在VEN庫中進行檢索，并采用了和主題相關(guān)的關(guān)鍵詞進行限定，縮小瀏覽的范圍。

通過相關(guān)文獻的瀏覽，檢索到一些申請人在背景技術(shù)中提到的鋼帶鏈毯式連續(xù)壓機，

例如US3795470A、EP0483780A2、DE4315122A1、DE3936945C2。

通過分析相關(guān)的背景技術(shù)專利，對鋼帶鏈毯式連續(xù)壓機的結(jié)構(gòu)有了較深入地了解，一般處于鋼帶和熱壓板之間的輥柱鏈毯環(huán)繞熱壓板做循環(huán)運動，即若干道輥柱一方面繞自身軸線圓周運動，另一方面還繞熱壓板做圓周運動，因而作為支撐基礎(chǔ)的熱壓板必須具有與輥柱鏈毯壓制工作面相匹配的完整支撐面，而且一般輥柱鏈毯的總體長度上還需要再加入預(yù)熱所需的長度，因而整個設(shè)備體積較龐大。

2.2基于分類號加關(guān)鍵詞的檢索

在充分了解背景技術(shù)的基礎(chǔ)上，利用分類號加關(guān)鍵詞進行全面檢索。

（1）確定基本檢索要素

通過對背景技術(shù)的了解，初步確定了本申請的三個基本檢索要素：①連續(xù)壓機（發(fā)明主題）;②輥盤通過其基體與熱壓板安裝固定（輥盤的安裝方式）;③若干道輥柱配裝在基體表面設(shè)置的安裝槽中（輥柱的安裝方式）。

（2）擴展分類號

通過初步檢索對分類號進行了擴展，通常有兩種擴展方式：一是從功能上擴展，即具有類似結(jié)構(gòu)的產(chǎn)品;二是從應(yīng)用上擴展，即該產(chǎn)品具體應(yīng)用的領(lǐng)域。下面將針對上述兩種方式擴展分類號：

a.從壓機結(jié)構(gòu)角度進行擴展

將分類號B27N3/24擴展到B27N3/26（以使用連續(xù)動作壓制機為特征的，壓制機具有加熱的壓力圓筒和環(huán)形帶，以便壓縮在環(huán)形帶和圓筒之間的材料）， B30B5/04（壓制是以環(huán)形帶形式的一般壓力機），B30B5/06（與其他環(huán)形帶協(xié)同作用的壓力機）;通過初步檢索中獲得的UC分類號：100，100/144， 100/305，100/306，100/327;

b.從壓制方法角度進行擴展

本申請的連續(xù)壓機實質(zhì)是一種熱壓機，從熱壓的角度對分類號進行擴展。根據(jù)之前檢索到的背景文件，追蹤其日本同族，可以得到一些和熱壓相關(guān)的FT分類號：2B200/EF11（單板加工及膠合板制造中的熱壓）、2B200/EF31（連續(xù)壓機）、2B200/EF32（帶式壓機，即帶壓機）、2B200/EF35（輥壓），通過對FT的分類號進行分析，發(fā)現(xiàn)在熱壓方法的下位組中涉及的分類號其實是和本申請相關(guān)的壓機結(jié)構(gòu)。

（2）擴展關(guān)鍵詞

針對確定的三個基本檢索要素，從不同角度進行擴展：

對于基本檢索要素1，即連續(xù)壓機，從壓制方式角度擴展為：連續(xù)，循環(huán)，滾動，滾壓，輥壓，熱壓;從壓機結(jié)構(gòu)角度進行擴展：壓機，鋼帶，熱壓板，鏈;

對于基本檢索要素2，即輥盤通過其基體與熱壓板安裝固定，從作用對象角度進行擴展：壓板，基體，底座，載體，襯板;從固定方式角度進行擴展：固定，連接，榫 1d 槽，螺栓;

對于基本檢索要素3，即若干道輥柱配裝在基體表面設(shè)置的安裝槽中，從結(jié)構(gòu)角度進行擴展：輥柱，滾柱，滾筒，輥筒，槽，開口，腔，溝，縫，隙;從安裝方式角度進行擴展：安裝，嵌套;

2.3利用UC分類號進行追蹤檢索

通過分類號加關(guān)鍵詞沒有檢索到合適的對比文件，但發(fā)現(xiàn)步驟2中檢索到的專利DE3304754A和本申請的主題很相關(guān)，均涉及一種雙鋼帶壓機的輥盤結(jié)構(gòu)，然后對其同族進行追蹤，追蹤到一篇美國同族US4485733A，根據(jù)美國同族進一步追蹤到一些相關(guān)的UC分類號：100/151（Endless conveyer type），100/154（With intermediate backup device），156/583.5（With endless belt），425/371（Including speed differential means）;然后采用重新擴展的UC分類號在SIPOABS中進一步檢索，檢索到一篇對比文件EP0529214A，追蹤到美國同族 US5303644A，發(fā)現(xiàn)該對比文件公開了本申請的三個基本檢索要素，和本申請權(quán)利要求1唯一不同的是權(quán)利要求1中還有效果限定的描述：各道輥柱與鋼帶相接的施壓工作段的長度與鋼帶寬度相適配，這種效果描述實質(zhì)是一種公知常識，對比文件EP0529214A可以作為權(quán)利要求1的X文件。

2.4利用全文庫進行檢索

由于本案的發(fā)明點涉及輥盤與熱壓板的連接方式以及輥柱在基體上的安裝方式，關(guān)鍵詞的限定可能會漏掉相關(guān) 的對比文件，同時在分析UC分類號檢到的對比文件時，發(fā)現(xiàn)采用IC/EC分類號在SIPOABS中進行檢索時，已將對比文件EP0529214A排除掉，該對比文件摘要中沒有相關(guān)的關(guān)鍵詞（roll+，opening？），但說明書中有多處出現(xiàn)。因此，有必要轉(zhuǎn)入全文庫中進行檢索，而對于全文庫，優(yōu)先選擇USTXT和EPTXT;在全文庫中靈活采用臨近算符和同在算符，減小噪音，最后在USTXT中檢索到一篇對比文件。 由此可見，在檢索過程中，即使沒有擴展到合適的UC分類號，在全文庫中采用關(guān)鍵詞也可以檢索到合適的對比文件，這需要我們合理把握運用全文庫進行檢索的時機。

3.小結(jié)

綜合應(yīng)用多樣化檢索策略，有助于提高檢索效率和檢索結(jié)果的準(zhǔn)確度。在綜合應(yīng)用多樣化檢索策略中，首先需要以本領(lǐng)域的重要申請人或者技術(shù)較發(fā)達國家（或者區(qū)域）為入口進行檢索，充分了解背景技術(shù)以及相關(guān)準(zhǔn)確的分類，其次根據(jù)對背景技術(shù)的了解從不同角度擴展相關(guān)的分類號和關(guān)鍵詞，同時在全面檢索中靈活運用追蹤檢索，層層遞進，逐步追蹤，獲取有用的對比文件，而對于發(fā)明點較細的申請，采用全文庫的檢索策略可以防止漏檢。由于綜合使用了多種檢索策略，本案檢索效率得以提高，檢索結(jié)果也較為充分可信。

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作江蘇中心，江蘇 蘇州 215163）