新時(shí)代優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)估及時(shí)空演變
——基于DDF-GlobalMalmquist-Luenberger指數(shù)方法分析

岳 立，鄭文富

（蘭州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅 蘭州 730000）

黨的十九大報(bào)告指出，新時(shí)代中國(guó)的社會(huì)主要矛盾已轉(zhuǎn)化為人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾，經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力的攻關(guān)期。經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，需要加強(qiáng)自主創(chuàng)新、加大研發(fā)和教育投入、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、降低能耗、減少環(huán)境污染、發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)。在此背景下，傳統(tǒng)唯G DP政績(jī)的績(jī)效考核制度（周黎安，2007［1］）已與實(shí)際情況不相適應(yīng)，需要轉(zhuǎn)變績(jī)效評(píng)估方法以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。

根據(jù)《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》，堅(jiān)持綠色發(fā)展理念的重要舉措之一是加快建設(shè)主體功能區(qū)，主體功能區(qū)建設(shè)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中具有重要的地位。主體功能區(qū)按開(kāi)發(fā)方式可劃分為優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)、重點(diǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)、限制開(kāi)發(fā)區(qū)和禁止開(kāi)發(fā)區(qū)，其中優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)是指經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)、人口比較密集、開(kāi)發(fā)強(qiáng)度較高、資源環(huán)境問(wèn)題更加突出，從而應(yīng)該優(yōu)化進(jìn)行工業(yè)化城鎮(zhèn)化的城市化地區(qū)。作為中國(guó)提升競(jìng)爭(zhēng)力、引領(lǐng)自主創(chuàng)新、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要承載區(qū)域，處于東部地區(qū)的優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了高速發(fā)展。但是，改革開(kāi)放以來(lái)這些地區(qū)的發(fā)展以G DP的增長(zhǎng)為主要目標(biāo)，其發(fā)展嚴(yán)重依賴于資源能源的高消耗，忽視了環(huán)境保護(hù)，產(chǎn)生了環(huán)境污染、資源短缺等問(wèn)題，這與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求相悖。因此，新時(shí)代使用包含環(huán)境資源約束等在內(nèi)的指標(biāo)評(píng)估優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效，分析優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提升途徑，對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

一、文獻(xiàn)綜述

自2006年主體功能區(qū)構(gòu)想提出后，國(guó)內(nèi)研究主要集中在主體功能區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展（徐莉萍、孫文明，2013［2］；曹前滿，2015［3］），而涉及優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)的文獻(xiàn)多是將其置于主體功能區(qū)，與重點(diǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)相結(jié)合進(jìn)行討論分析。例如：婁峰和侯慧麗（2012）［4］研究了開(kāi)發(fā)區(qū)的人口分布，陳黎明等（2015）［5］估算了2011年開(kāi)發(fā)區(qū)的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境與生態(tài)效率；或僅以某個(gè)城市為例子展開(kāi)，分析地方政府績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（趙景華，2011［6］）。較少有學(xué)者專門研究?jī)?yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)，并從整個(gè)區(qū)域及績(jī)效方面進(jìn)行實(shí)證方面的研究。

綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效與生態(tài)效率具有一定程度的相似性。綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效在一定程度上包含了經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、可持續(xù)等方面，而生態(tài)效率是能反映經(jīng)濟(jì)狀況及生態(tài)環(huán)境的綜合指標(biāo)，其從根本上扭轉(zhuǎn)了對(duì)產(chǎn)值、速度與數(shù)量上追求的粗放型增長(zhǎng)，轉(zhuǎn)向了以效率、結(jié)構(gòu)以及質(zhì)量為核心的集約式增長(zhǎng)（方創(chuàng)琳等，2010［7］），綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效是在傳統(tǒng)的生態(tài)效率基礎(chǔ)上的創(chuàng)新。關(guān)于綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效的相關(guān)研究，學(xué)界主要從以下三個(gè)角度展開(kāi)：其一，綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效的評(píng)估研究。學(xué)者們一是主要通過(guò)構(gòu)建多級(jí)指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)體系，運(yùn)用熵值法、因子分析法等對(duì)績(jī)效進(jìn)行評(píng)估（吳傳清、黃磊，2017［8］；郭存芝等，2014［9］），二是基于投入產(chǎn)出的視角，主要采用投入產(chǎn)出法（張曉娣，2015［10］）、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（D EA）等來(lái)評(píng)價(jià)績(jī)效（林伯強(qiáng)、譚睿鵬，2019［11］；R y b ac z e w s k a M&M asterna k Janus A，2018［12］），其中以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法的應(yīng)用最為廣泛。其二，綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效的演變研究。學(xué)者們主要是基于綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效的測(cè)度結(jié)果，從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)視角對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效進(jìn)行空間、時(shí)間兩個(gè)維度的差異及變化分析（黃躍、李琳，2017［13］）。其三，綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效影響因素的研究，主要涉及財(cái)政分權(quán)、環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)潛能、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素（羅能生、王玉澤，2017［14］；馮嚴(yán)超、王曉紅，2019［15］）。上述研究，主要是單純的評(píng)估省域、城市綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效的研究，缺乏從優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)視角出發(fā)且基于城市維度的評(píng)估研究。

總體上，目前針對(duì)優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效的研究主要存在兩個(gè)方面需要完善之處：一是較少專門針對(duì)整個(gè)優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)進(jìn)行的研究，也幾乎很少有使用考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、能源消耗、環(huán)境污染四個(gè)方面的綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行的研究；二是以優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)這一視角展開(kāi)且基于城市維度的綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)估，少有學(xué)者涉及。鑒于此，本文基于優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)的視角，以54個(gè)城市作為研究對(duì)象，運(yùn)用DD F-GML指數(shù)模型研究方法，評(píng)估其優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)考慮非期望產(chǎn)出的綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效和未考慮非期望產(chǎn)出的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)績(jī)效，并從橫向區(qū)域與縱向時(shí)間的維度對(duì)其優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)進(jìn)行較為全面的梳理與比較，以期對(duì)已有的研究進(jìn)行拓展，并為優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提升提供科學(xué)的決策依據(jù)，以此契合新時(shí)代經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的需要，促進(jìn)優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)的綠色增長(zhǎng)。

二、DD F-Glo b al M alm q uist-L uen b erger指數(shù)分析方法

本文選取DD F-Glo b al M alm q uist-L uen b erger（GML）分析方法評(píng)估并分解優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)城市的綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效。大部分文獻(xiàn)都根據(jù)C h ung，etal.（1997）［16］所構(gòu)造的方向距離函數(shù)（DD F）對(duì)生產(chǎn)可能集進(jìn)行定義，將效率評(píng)價(jià)中所包含的非期望產(chǎn)出進(jìn)行弱可處置性約束，這將使得實(shí)際上應(yīng)屬于生產(chǎn)可能集的部分區(qū)域丟失，從而使結(jié)果產(chǎn)生誤差。而若將非期望產(chǎn)出進(jìn)行強(qiáng)可處置性約束，盡管模型的生產(chǎn)可能集不合邏輯，但其最終結(jié)果是準(zhǔn)確的。故此本文為了最終結(jié)果的準(zhǔn)確性，將強(qiáng)可處置性非期望產(chǎn)出納入效率評(píng)價(jià)中。

本文將優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)中的每個(gè)城市作為一個(gè)決策單元（D M U），假設(shè)每個(gè)城市均使用M種投入x=（x1，x2，x3，…，xM）∈RM+，得到I種期望產(chǎn)出y=（y1，y2，y3，…，yl）∈Rl+及J種非期望產(chǎn)出b=（b1，b2，b3，…，bJ）∈RJ+。當(dāng)設(shè)方向向量為g=（gy，gb），t（t=1，2，3，…，T）表示每一個(gè)時(shí)期，則第t期的方向距離函數(shù)為：Dt（xt，yt，bt；g）=sup{β|（yt+βgy，bt-βgb）∈Pt（xt）}。在該公式中，xt代表第t期的資本、勞動(dòng)力和資源等投入向量；yt和bt各代表第t期中的期望產(chǎn)出向量和非期望產(chǎn)出向量；β代表在第t期中，使得期望產(chǎn)出yt最大化和非期望產(chǎn)出bt最小化的方向距離函數(shù)值。Pt（xt）={（yt，bt）|xt能生產(chǎn)（yt，bt），t=1，2，3，…，T}指當(dāng)期生產(chǎn)可能性集合，該集合同時(shí)包含了期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出，而且非期望產(chǎn)出具有強(qiáng)可處置性。

鑒于M L指數(shù)不滿足傳遞性、可加性以及存在線性規(guī)劃中無(wú)可行解等缺陷，因此本文采用O h（2010）［17］在M L指數(shù)基礎(chǔ)上構(gòu)建的GML指數(shù)方法，以此克服ML指數(shù)的缺陷。Oh在當(dāng)期生產(chǎn)可能性集合的基礎(chǔ)上，定義了全局生產(chǎn)可能性集合PG（x）=P1（x1）∪P2（x2）∪P3（x3）∪…∪PT（xT），表示所有當(dāng)期生產(chǎn)可能性集合的并集。以下本文將方向向量設(shè)為g=（y，b），則方向距離函數(shù)可簡(jiǎn)寫為D（x，y，b）。進(jìn)而得到了全局方向距離函數(shù)DG（xt，yt，bt）=sup{β|（yt+βy，bt-βb）∈PG（x）}，所以其構(gòu)建的GML指數(shù)及分解形式為：

各表示兩時(shí)期每個(gè)城市綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效的相對(duì)變化率、技術(shù)效率變化及技術(shù)變化，計(jì)算結(jié)果大于（小于）1，各指綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提升（降低）、技術(shù)效率的改善（惡化）以及技術(shù)進(jìn)步（倒退）。通過(guò)分析GML指數(shù)及其分解項(xiàng)，可了解到優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)績(jī)效的變化情況及該變化的動(dòng)力來(lái)源，從而能夠提供較為貼切優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)實(shí)際情況的績(jī)效提升方案。

為了測(cè)度與分解GML指數(shù)，需利用線性規(guī)劃對(duì)上式中不同的方向距離函數(shù)求解。因此t期和t+1期的當(dāng)期方向距離函數(shù)、全局方向距離函數(shù)可通過(guò)求解以下線性規(guī)劃得到：

三、優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)的績(jī)效評(píng)估

（一）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文借鑒陳黎明等（2015）［5］的劃分方法，根據(jù)《全國(guó)主體功能區(qū)規(guī)劃》中所提到的優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)城市，選取北京、天津等54個(gè)城市作為研究對(duì)象。

在新古典增長(zhǎng)理論中確定的勞動(dòng)、資本兩類投入要素基礎(chǔ)之上，結(jié)合《全國(guó)主體功能區(qū)規(guī)劃》中優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)的定位、發(fā)展方向、績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系總方向以及實(shí)際情況，選取年末單位從業(yè)人數(shù)、資本存量、全年用電量、建成區(qū)非綠化覆蓋面積、供水總量作為投入指標(biāo)，地區(qū)生產(chǎn)總值、第三產(chǎn)業(yè)增加值作為期望產(chǎn)出指標(biāo)，工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)。其中，資本存量參考張軍等（2004）［18］的做法，鑒于大部分城市的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)較難獲得完整數(shù)據(jù)，故使用城市所在省份的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)替代，并以此對(duì)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額平減為以2007年為基期的實(shí)際值，最后使用9.6%的重置率，基于永續(xù)盤存法進(jìn)行推導(dǎo)；地區(qū)生產(chǎn)總值、第三產(chǎn)業(yè)增加值則分別使用每個(gè)城市的地區(qū)生產(chǎn)總值指數(shù)、第三產(chǎn)業(yè)增加值指數(shù)進(jìn)行平減至以2007年為基期的實(shí)際值，以剔除價(jià)格因素的影響。各指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

以上的投入產(chǎn)出指標(biāo)，采用2007—2015年的數(shù)據(jù)，主要來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、E PS數(shù)據(jù)庫(kù)，各省市的統(tǒng)計(jì)年鑒、各市的統(tǒng)計(jì)公報(bào)、環(huán)境狀況公報(bào)（年報(bào)）、固體廢物污染防治信息公告、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站以及各省市的環(huán)保局網(wǎng)站等。部分年鑒統(tǒng)計(jì)記載偏誤的數(shù)據(jù)，對(duì)其進(jìn)行修正；部分缺失數(shù)據(jù)由均值法予以補(bǔ)齊；部分無(wú)法使用均值法補(bǔ)齊的缺失數(shù)據(jù)由之前年份按照相應(yīng)比例推算而得。

（二）DDF-GML指數(shù)評(píng)價(jià)結(jié)果及其分解

本文利用投入導(dǎo)向規(guī)模報(bào)酬不變的DD F-GML指數(shù)模型，采用M ax D EA7Ultra軟件，對(duì)優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)各市未考慮環(huán)境破壞即非期望產(chǎn)出的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)績(jī)效以及考慮生態(tài)環(huán)境問(wèn)題即非期望產(chǎn)出的綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。圖1列示了優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)總體2007—2015年的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)績(jī)效和綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)估值。由圖可發(fā)現(xiàn)，優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)總體的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)估值與綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)估值發(fā)展態(tài)勢(shì)均較良好，呈現(xiàn)逐漸上升的趨勢(shì)。同時(shí)，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)績(jī)效值均低于綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效值，且隨著年份的推移，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)績(jī)效與綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效的差距拉大。這表明，一方面優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)近年來(lái)也越來(lái)越注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)，另一方面地方傳統(tǒng)的績(jī)效評(píng)價(jià)考核低估了該地的實(shí)際績(jī)效情況，不能夠客觀、有效地對(duì)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。

表1 優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)投入產(chǎn)出指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)

圖1 優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)績(jī)效評(píng)估值

為了更深入地闡述優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)在2007—2015年綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效、傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的變動(dòng)情況及時(shí)空演變情況，本文進(jìn)一步利用GML指數(shù)對(duì)優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)績(jī)效的增長(zhǎng)率進(jìn)行測(cè)度，并對(duì)其進(jìn)行分解，結(jié)果如表2所示。

表2 優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)考慮非期望產(chǎn)出與未考慮非期望產(chǎn)出的GML指數(shù)及分解項(xiàng)累積變化值和幾何平均值

從宏觀層面上看，總體上優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)在考慮非期望產(chǎn)出與未考慮非期望產(chǎn)出時(shí)的綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)價(jià)值相差不大，再一次說(shuō)明近年來(lái)優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)在高速發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，越來(lái)越重視生態(tài)環(huán)境的治理與保護(hù)，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)功能與生態(tài)功能的兼顧，走綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。在考慮非期望產(chǎn)出時(shí)，總體的GML指數(shù)累積提升幅度為41.21%，年均增長(zhǎng)4.21%。其中，技術(shù)效率變化（EC）與技術(shù)變化（T C）各累積增長(zhǎng)1.40%、39.56%。這表明優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效在樣本年份期間整體保持上升狀態(tài)，技術(shù)效率變化（EC）與技術(shù)變化（T C）均對(duì)該綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效起到促進(jìn)作用。因優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)總體定位為科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力較強(qiáng)的區(qū)域，其綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提高主要依賴于引進(jìn)或自主創(chuàng)新技術(shù)等技術(shù)的變化。

從中觀層面城市群看，在考慮非期望產(chǎn)出的環(huán)境約束下，環(huán)渤海地區(qū)、長(zhǎng)江三角洲地區(qū)、珠江三角洲地區(qū)分別累增了44.83%、40.54%、30.75%，年均各增長(zhǎng)4.56%、4.18%、3.12%，由此可知環(huán)渤海地區(qū)的累積提升幅度、年均增長(zhǎng)幅度最高，而珠江三角洲地區(qū)的提升幅度最低，呈現(xiàn)出自北向南遞減的趨勢(shì)。這表明盡管三大區(qū)域都在一定程度上獲得了進(jìn)步，但區(qū)域間的差距也存在不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。從GML指數(shù)的分解項(xiàng)可得知，環(huán)渤海地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提升得益于技術(shù)效率、技術(shù)變化的共同促進(jìn)作用，而技術(shù)變化是長(zhǎng)江三角洲、珠江三角洲地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效增長(zhǎng)的主要源泉；技術(shù)效率的下降，一定程度上抑制了地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效的增長(zhǎng)，假若長(zhǎng)江三角洲、珠江三角洲地區(qū)進(jìn)一步優(yōu)化其資源配置結(jié)構(gòu)，提高資源的投入組合效率，則綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效將會(huì)大幅度提升。在未考慮環(huán)境約束的情況下，此三個(gè)地區(qū)均實(shí)現(xiàn)了一定的累積增長(zhǎng)，但傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)績(jī)效均比其綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效累積增長(zhǎng)幅度要低，其中環(huán)渤海地區(qū)、長(zhǎng)江三角洲地區(qū)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)績(jī)效與綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效相差較大，而珠江三角洲則相差不大。因此，從績(jī)效增長(zhǎng)的這一角度來(lái)看，珠江三角洲地區(qū)在生態(tài)環(huán)境的保護(hù)、綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方面不如其他兩個(gè)區(qū)域好。

從微觀層面的各個(gè)城市看，在環(huán)境約束下，GML指數(shù)累積變化率在100%以上的城市有2個(gè)，分別為位于環(huán)渤海地區(qū)的營(yíng)口和位于長(zhǎng)江三角洲地區(qū)的常州。這2個(gè)地區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效年增長(zhǎng)率均高于9%，技術(shù)效率與技術(shù)變化均實(shí)現(xiàn)了正向增長(zhǎng)，共同促進(jìn)了綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提高，從而對(duì)優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提升起到了舉足輕重的作用。位于環(huán)渤海地區(qū)的滄州和位于珠江三角洲地區(qū)的東莞GML指數(shù)、技術(shù)效率、技術(shù)變化均為1，表明在樣本期間內(nèi)，滄州和東莞的綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效保持不變。而位于長(zhǎng)江三角洲的紹興與位于珠江三角洲的肇慶，GML指數(shù)小于1，綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效的值呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，主要是由于技術(shù)效率的降低導(dǎo)致的。具體說(shuō)來(lái)，紹興的技術(shù)變化雖然具有促進(jìn)作用，但其升幅沒(méi)有技術(shù)效率降幅大；肇慶的技術(shù)效率和技術(shù)變化均有不同程度的下降，但技術(shù)變化降幅小于技術(shù)效率降幅。這說(shuō)明在樣本選取期的9年間，紹興與肇慶的資源優(yōu)化配置程度在降低，主要依靠大量投入資源和資本等要素的粗放型發(fā)展方式來(lái)提升綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效，技術(shù)變化對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效所起的促進(jìn)作用微小甚至起到一定程度的抑制作用。除上述6個(gè)城市外，剩余48個(gè)城市的GML指數(shù)均大于1，表明其綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效都有不同程度的提高，但是其提升驅(qū)動(dòng)的因素不盡相同。環(huán)渤海地區(qū)的鞍山、本溪、大連、東營(yíng)、撫順、濟(jì)南、濰坊、遼陽(yáng)、日照、天津、濰坊、淄博，長(zhǎng)江三角洲的杭州、湖州、嘉興、鎮(zhèn)江以及珠江三角洲的珠海，此17個(gè)城市均是由技術(shù)效率改善和技術(shù)進(jìn)步二者雙重驅(qū)動(dòng)的結(jié)果，其中技術(shù)進(jìn)步的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)最為突出，比技術(shù)效率改善的促進(jìn)作用高28.41%以上；保定、濱州、承德、葫蘆島、錦州、盤錦、秦皇島、沈陽(yáng)、唐山、張家口、南京、南通、寧波、泰州、揚(yáng)州、舟山、惠州、江門等18個(gè)城市，主要是由于技術(shù)進(jìn)步的驅(qū)動(dòng)引致的，而其技術(shù)效率均呈現(xiàn)不同程度的惡化，反映這些區(qū)域主要依賴技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提升；環(huán)渤海地區(qū)的鐵嶺，主要是由技術(shù)效率改善的驅(qū)動(dòng)作用大于技術(shù)倒退的抑制作用而引致綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效增長(zhǎng)，這表明鐵嶺仍處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，主要依賴于擴(kuò)大資源、資本等要素投入的粗放式發(fā)展道路；北京、青島、威海、煙臺(tái)、上海、蘇州、臺(tái)州、無(wú)錫、佛山、廣州、深圳及中山等12個(gè)城市，主要得益于技術(shù)進(jìn)步的驅(qū)動(dòng)，其技術(shù)效率值為1，表明在樣本期內(nèi)這些地區(qū)的技術(shù)效率幾乎沒(méi)有發(fā)生變化，綠色經(jīng)濟(jì)效率的提高依賴于地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新。與考慮非期望產(chǎn)出這一環(huán)境約束相比，在未考慮非期望產(chǎn)出的情況下，GML指數(shù)變化增加較為明顯的有東營(yíng)、威海、深圳和肇慶4個(gè)城市，均增加了1%以上，其中肇慶增加達(dá)到了4.57%。分析GML指數(shù)的分解項(xiàng)可知，威海和深圳產(chǎn)生變化的主要原因在于技術(shù)變化驅(qū)動(dòng)，而東營(yíng)、肇慶則在于技術(shù)效率和技術(shù)變化的雙重驅(qū)動(dòng)。

以上主要是從決策單元等區(qū)域角度分析優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效的變動(dòng)情況，為進(jìn)一步探究綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效在樣本期間內(nèi)的縱向演變情況，以下將從時(shí)間維度對(duì)優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)的績(jī)效進(jìn)行分析。圖2分別為考慮非期望產(chǎn)出（a1，b1，c1）與未考慮非期望產(chǎn)出（a2，b2，c2）的2007—2015年GML指數(shù)，及其分解情況的累積變化趨勢(shì)圖。

圖2 2007—2015年優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)考慮非期望產(chǎn)出（a1，b1，c1）與未考慮非期望產(chǎn)出（a2，b2，c2）的累積GML指數(shù)及其分解項(xiàng)變動(dòng)趨勢(shì)

從圖中可看出，無(wú)論是否考慮非期望產(chǎn)出，衡量?jī)?yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)績(jī)效截止當(dāng)期增長(zhǎng)幅度的累積GML指數(shù)均呈現(xiàn)上升的態(tài)勢(shì)，但在2012—2013年二者績(jī)效的相對(duì)增長(zhǎng)速度放緩。究其原因，在2012—2013年時(shí)段內(nèi)因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步指數(shù)的下降，使之在一定程度上抑制了優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)績(jī)效的增長(zhǎng)速度，此時(shí)主要依靠技術(shù)效率的推動(dòng)作用。此外，累積的EC指數(shù)在2007—2010年和2014—2015年呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)，此時(shí)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)績(jī)效仍上漲主要是由于累積T C指數(shù)的上升，其幅度大于累積EC指數(shù)的下降幅度所導(dǎo)致的。其余時(shí)段內(nèi)，績(jī)效的增長(zhǎng)則是受技術(shù)效率與技術(shù)變化共同拉動(dòng)作用的結(jié)果。這一現(xiàn)象表明優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)作為我國(guó)綜合實(shí)力較強(qiáng)和重要的創(chuàng)新區(qū)域，其在經(jīng)濟(jì)不斷高速發(fā)展的同時(shí)，大部分期間較為注重自主創(chuàng)新，注重創(chuàng)新對(duì)綠色績(jī)效的驅(qū)動(dòng)作用，充分運(yùn)用高精尖技術(shù)，不斷轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，由主要依賴第二產(chǎn)業(yè)向依靠第二、第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，從而不再持續(xù)單純依賴資源大規(guī)模投入而導(dǎo)致環(huán)境污染、資源浪費(fèi)的發(fā)展模式，而是不斷地向現(xiàn)代化集約式發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。

從三大區(qū)域來(lái)看，第一，無(wú)論是否考慮非期望產(chǎn)出的影響，三大區(qū)域的累積GML指數(shù)、累積T C指數(shù)上升的總體趨勢(shì)均基本一致，且總體上在考慮非期望產(chǎn)出時(shí)的累積GML和T C值較大。這再次印證了一定程度上，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的評(píng)價(jià)低估了實(shí)際的地區(qū)績(jī)效。第二，對(duì)于累積的EC指數(shù)，2009—2010年長(zhǎng)江三角洲地區(qū)和2010—2012年珠江三角洲地區(qū)，在是否未考慮非期望產(chǎn)出的情況下產(chǎn)生了相反的結(jié)果。這表明在未考慮環(huán)境約束下，將有可能會(huì)對(duì)技術(shù)效率的改進(jìn)或抑制作用產(chǎn)生誤判。第三，環(huán)渤海地區(qū)的累積GML、EC和T C值的變化趨勢(shì)均和優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)整體變化趨勢(shì)基本一致，且累積GML和EC指數(shù)的值均位于三大區(qū)域之首，總體上高于優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)整體平均水平。2007—2010年，環(huán)渤海地區(qū)的累積GML指數(shù)和T C指數(shù)高速增長(zhǎng)，而累積EC指數(shù)在2007—2009年呈上漲態(tài)勢(shì)、2009—2010年出現(xiàn)下滑；2010—2012年累積GML指數(shù)和T C指數(shù)的增速放緩，而累積EC指數(shù)先快速上漲而后有一定程度的降低；2012年后，GML指數(shù)快速增長(zhǎng)，T C指數(shù)除在2012—2013年有小幅下降后也快速增長(zhǎng)，EC指數(shù)在2012—2013年上升、2014年后出現(xiàn)一定程度的下降。第四，長(zhǎng)江三角洲地區(qū)的累積EC指數(shù)震蕩幅度在三大區(qū)域中最大，累積GML和T C指數(shù)趨勢(shì)則和優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)總體的變動(dòng)趨勢(shì)大致一樣。2007—2010年累積GML指數(shù)、累積T C指數(shù)保持上升趨勢(shì)，累積EC指數(shù)在2007—2009年出現(xiàn)大幅下跌，2009—2010年考慮非期望產(chǎn)出的值上升、而未考慮非期望產(chǎn)出的值依然在下跌；2010—2012年，累積GML指數(shù)仍保持上漲趨勢(shì)但速度有些減緩，累積EC指數(shù)則加速上升，T C指數(shù)在考慮環(huán)境約束的情況下緩慢上升，而在不考慮環(huán)境約束時(shí)在2010—2011年有小幅下降；2012—2013年間，考慮非期望產(chǎn)出的累積GML指數(shù)呈下降趨勢(shì)，累積EC指數(shù)快速下跌，累積T C指數(shù)增速緩慢；2013年后，累積GML、T C指數(shù)呈不斷上升趨勢(shì)，累積EC指數(shù)在考慮非期望產(chǎn)出時(shí)基本不變，增長(zhǎng)后勁不足。第五，珠江三角洲地區(qū)的累積GML指數(shù)雖一直保持上升態(tài)勢(shì)，但在三大區(qū)域中，增速最為緩慢，低于優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)整體水平。2007—2009年，累積EC指數(shù)呈下降趨勢(shì)，累積T C指數(shù)高速上升，此時(shí)因?yàn)門 C指數(shù)的上升幅度大于EC指數(shù)下降的抑制作用，使得累積GML指數(shù)仍處于上升趨勢(shì)；2009—2010年，累積GML、T C指數(shù)有所上升，同時(shí)累積EC指數(shù)上升幅度較大；2010—2012年，累積GML、T C指數(shù)均呈上升趨勢(shì)，但考慮非期望產(chǎn)出的累積EC指數(shù)呈現(xiàn)趨于下降的態(tài)勢(shì)；2012—2013年，因累積T C指數(shù)大體保持一致而累積EC指數(shù)出現(xiàn)下降，導(dǎo)致該階段的累積GML指數(shù)有所下降；2013—2015年，累積GML指數(shù)不斷增長(zhǎng)，而累積EC指數(shù)和考慮非期望產(chǎn)出的累積T C指數(shù)則進(jìn)入不同程度的震蕩調(diào)整階段。第六，由圖2可以看出，三大區(qū)域在樣本年份期間的累積GML、累積T C指數(shù)曲線形狀大體相同，而EC指數(shù)則處于波動(dòng)變化中。這表明，優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)三大區(qū)域的績(jī)效提升均主要依賴于技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)拉動(dòng)作用，技術(shù)效率成為這些地區(qū)績(jī)效提升的主要約束。

四、結(jié)論及建議

（一）結(jié)論

本文基于DD F-GML指數(shù)分析模型，測(cè)度了2007—2015年優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)考慮非期望產(chǎn)出及不考慮非期望產(chǎn)出這一環(huán)境約束條件下的績(jī)效評(píng)估值，從橫向區(qū)域角度及縱向時(shí)間維度較為全面地比較分析了優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)績(jī)效的時(shí)空演變規(guī)律，得出以下結(jié)論：

第一，優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)考慮非期望產(chǎn)出的綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效均比不考慮非期望產(chǎn)出的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)績(jī)效要高。這表明傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)低估了開(kāi)發(fā)區(qū)的績(jī)效，不能較為準(zhǔn)確地體現(xiàn)開(kāi)發(fā)區(qū)的實(shí)際情況。同時(shí)，這也從側(cè)面反映出優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)越來(lái)越重視生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，注重經(jīng)濟(jì)功能與生態(tài)功能的結(jié)合，走上綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的道路。

第二，從橫向區(qū)域角度，可知優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)整體績(jī)效水平與三大區(qū)域的趨勢(shì)均基本一樣，即均在樣本期內(nèi)保持上升趨勢(shì)，且績(jī)效大體呈現(xiàn)由北向南遞減的格局，績(jī)效提升的動(dòng)力源泉具有區(qū)域異質(zhì)性。其中，環(huán)渤海地區(qū)依靠技術(shù)效率和技術(shù)變化的共同促進(jìn)作用，而長(zhǎng)江三角洲、珠江三角洲地區(qū)則主要依靠技術(shù)變化的拉動(dòng)作用。此外，珠江三角洲地區(qū)沒(méi)有GML指數(shù)累積變化100%以上的城市，而且是否考慮環(huán)境這一約束條件時(shí)GML指數(shù)值變化增加較為明顯的城市，主要來(lái)自該區(qū)域和環(huán)渤海地區(qū)。

第三，從縱向時(shí)間維度分析可知，未考慮非期望產(chǎn)出的約束條件，可能會(huì)對(duì)技術(shù)效率對(duì)績(jī)效的拉動(dòng)或抑制作用產(chǎn)生誤判；優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)城市的績(jī)效提升主要依靠技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)，而技術(shù)效率成為優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)提高績(jī)效的主要約束。在樣本期間內(nèi)，長(zhǎng)江三角洲地區(qū)在優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)中的震蕩幅度最大，較不穩(wěn)定。

（二）建議

根據(jù)上述分析結(jié)論及優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)的實(shí)際情況，在新時(shí)代中國(guó)社會(huì)主要矛盾變化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段的背景下，本文提出如下政策建議：

第一，改進(jìn)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，促進(jìn)區(qū)域的綠色增長(zhǎng)。優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)的城市應(yīng)依據(jù)《全國(guó)主體功能區(qū)規(guī)劃》中的功能定位與城市的具體情況，對(duì)本地的績(jī)效考核指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化，強(qiáng)化工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)廢水排放量、工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量等各項(xiàng)綠色生態(tài)指標(biāo)的考核，以使得對(duì)優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)的績(jī)效評(píng)價(jià)更符合現(xiàn)實(shí)情況，不產(chǎn)生低估績(jī)效的現(xiàn)象，并使得優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)能更好地協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)之間的關(guān)系，走綠色增長(zhǎng)的發(fā)展道路。

第二，調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域的轉(zhuǎn)型升級(jí)。優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)績(jī)效大體呈現(xiàn)由北向南遞減的格局，與區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有較強(qiáng)的相關(guān)性。優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)各城市應(yīng)將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重心向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，將勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和污染型產(chǎn)業(yè)向信息技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和清潔集約型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變。環(huán)渤海地區(qū)及長(zhǎng)江三角洲地區(qū)的城市應(yīng)保持目前的發(fā)展態(tài)勢(shì)，堅(jiān)持新時(shí)代綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理念推動(dòng)績(jī)效的增長(zhǎng)；珠江三角洲地區(qū)的城市不僅需要在“有效市場(chǎng)”的基礎(chǔ)上積極發(fā)揮“有為政府”的作用，以優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，更應(yīng)將生態(tài)環(huán)境作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)約束，嚴(yán)格控制污染物的排放，加大對(duì)污染行為的處罰力度。

第三，改善技術(shù)效率約束，提升區(qū)域的綠色績(jī)效。優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)績(jī)效的提升動(dòng)力來(lái)源具有區(qū)域異質(zhì)性，但從時(shí)間維度上看，技術(shù)效率是優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)績(jī)效進(jìn)一步提高的主要約束。因此，優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)的各城市應(yīng)努力提高本地區(qū)科技的自主創(chuàng)新能力、加強(qiáng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，應(yīng)注重資源的集約化利用，以促進(jìn)技術(shù)效率的改善。