外部性視角下農(nóng)村環(huán)境污染分析及解決措施

摘 要：我國農(nóng)村地區(qū)面臨的環(huán)境問題突出，其本身只具有較弱的環(huán)境自凈能力，經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展已經(jīng)對環(huán)境造成巨大的威脅和損失。首先把農(nóng)村環(huán)境污染問題分為土地、水源和大氣三類，并以此為基礎(chǔ)闡述了環(huán)境污染的現(xiàn)狀和原因。由于人類對環(huán)境資源的開發(fā)利用過程會產(chǎn)生環(huán)境外部性，特別是環(huán)境污染會造成外部不經(jīng)濟(jì)性這是基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)問題。所以從解決外部性的理論為突破口，分析科斯定理和庇古稅對于解決環(huán)境外部性的可能。對于解決農(nóng)村環(huán)境問題主要有三個(gè)方面的措施：使外部成本內(nèi)部化，利用教育的正外部性加強(qiáng)環(huán)保意識和利用征稅和各類處罰矯正社會成本。

關(guān)鍵詞：農(nóng)村地區(qū);環(huán)境污染;外部性

中圖分類號：F2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.11.018

0 引言

農(nóng)業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，其地位和作用不容忽視，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主要以土地為載體，作為載體的土地絕大部分來自于農(nóng)村。農(nóng)民作為國家政權(quán)的基礎(chǔ)，其地位和作用也不容忽視，而農(nóng)民最后的依靠是土地、最后的依托是農(nóng)村。因此，農(nóng)村作為我國的環(huán)境污染治理的重要組成部分，其治理方法必須是具有可操作性的，且治理成果必須是富有成效的。因?yàn)榱己蒙鷳B(tài)環(huán)境是農(nóng)村最大優(yōu)勢和寶貴財(cái)富。治理農(nóng)村環(huán)境的措施和模式多種多樣，本文將在外部性這一視角下探討如何解決農(nóng)村的環(huán)境污染。

1 農(nóng)村環(huán)境污染問題

1.1 農(nóng)村土地污染

農(nóng)村環(huán)境中的土地污染的原因主要是由重金屬污染、農(nóng)藥化肥的過度使用和大氣污染對土地造成的間接污染。由于城市環(huán)保監(jiān)控檢測的逐漸健全，許多污染較大的企業(yè)逐漸轉(zhuǎn)移到農(nóng)村地區(qū)，這些企業(yè)對于由于工序所產(chǎn)生的廢水通常沒有進(jìn)行有效去污，而是直接排入到企業(yè)附近的水源中，污水中的重金屬離子會隨著農(nóng)田灌溉而進(jìn)入土壤中從而污染土壤。農(nóng)村地區(qū)過度使用農(nóng)藥化肥，改變了土壤的酸堿度和特性，破壞土壤的營養(yǎng)結(jié)構(gòu)。農(nóng)藥的使用雖然有滅蟲和促進(jìn)作物生長的優(yōu)點(diǎn)，但是農(nóng)藥的過度使用具有農(nóng)藥殘留長和生態(tài)破壞的弊端。同我國大量使用煤炭使得排放的廢氣中多含有硫氮等元素，這些含硫和氮的廢氣隨著氣流運(yùn)動逐漸擴(kuò)散，并會與大氣中的水蒸氣結(jié)合形成酸雨，對土地造成污染，破壞土地原本的酸堿比例，降低土壤的質(zhì)量。

1.2 農(nóng)村水源污染

農(nóng)村環(huán)境中的水體污染主要由三個(gè)方面的原因造成。第一方面，農(nóng)業(yè)污染源造成水體污染。在大部分農(nóng)村地區(qū)，由于土地長久的耕作導(dǎo)致土地的肥力下降，農(nóng)民為了獲得更好的收成而大量不當(dāng)?shù)氖褂棉r(nóng)藥化肥，過量的農(nóng)藥化肥隨著雨水流入河流和深入地下水中，從而造成水體污染。第二方面，農(nóng)村的家畜養(yǎng)殖造成水體污染。農(nóng)村許多家畜采用放養(yǎng)模式，這使得家畜排泄物容易被雨水帶進(jìn)河流。農(nóng)村地區(qū)的生豬養(yǎng)殖是水體污染的一個(gè)重要原因，許多養(yǎng)殖戶對于生豬的排泄物采用簡單的水沖，使得排泄物與水混合直接排入河流，其會造成水體的富營養(yǎng)化。第三方面，農(nóng)村居民的生活垃圾造成水體污染。農(nóng)村地區(qū)的生活污水通常都是未經(jīng)處理而直接排放到河流中，生活污水中含有大量的氮磷等元素容易使水體富營養(yǎng)化。農(nóng)村的生活垃圾隨意堆砌容易滋生各種病原體，其隨著雨水滲入地下水中造成水體污染。

1.3 農(nóng)村大氣污染

農(nóng)村環(huán)境中大氣污染形成的原因主要是焚燒秸稈、散煤的大量使用和工礦企業(yè)的廢氣排放。秸稈在焚燒的時(shí)候會產(chǎn)生一氧化碳等有害氣體和懸浮顆粒物，這些氣體和顆粒物攜帶病菌進(jìn)入大氣會對人類和動物的健康造成危害。畜禽養(yǎng)殖場所會產(chǎn)生氨氣、硫化氫和粉塵等，對周圍環(huán)境空氣質(zhì)量造成影響，甚至影響周邊居民生活。農(nóng)村地區(qū)利用煤炭基本采用低能效的分散式燃燒，其產(chǎn)生的煙塵未經(jīng)除塵、脫硫、脫硝等技術(shù)處理直排到空氣中從而污染大氣。從城市遷移到農(nóng)村地區(qū)的工礦企業(yè)會因?yàn)檗r(nóng)村地區(qū)的環(huán)保監(jiān)管力度薄弱，為了降低成本就對生產(chǎn)中產(chǎn)生的廢氣不經(jīng)處理而直接排放，這種排放方式對農(nóng)村地區(qū)的大氣造成了嚴(yán)重的污染。

2 環(huán)境外部性可能解決途徑的理論分析

2.1 科斯定理

根據(jù)科斯定理，如果環(huán)境外部性的制造者和受害者之間不存在交易成本，只要其中一方擁有永久產(chǎn)權(quán)（不管何方），將會產(chǎn)生最優(yōu)結(jié)果。這意味著在有些情況下，能夠通過重新明確所有權(quán)來解決有關(guān)環(huán)境外部不經(jīng)濟(jì)性帶來的問題。

假設(shè)在農(nóng)村地區(qū)有一家化工廠和周圍存在居民?；S污染周圍的空氣，導(dǎo)致周圍居民的健康受到危害。居民想使空氣變得清潔以便自己的健康不受到空氣污染的威脅，而化工廠排放廢氣進(jìn)入大氣，會污染空氣。為了簡化過程，假設(shè)目標(biāo)函數(shù)為線性函數(shù)，收益是空氣變得潔凈后享有的，而成本則是清潔廢氣的價(jià)格。把成本是化工廠的問題忽略，且收益僅由周圍居民享有。

在空氣受到污染的情況下，對于使用化工產(chǎn)品的企業(yè)是不公平的，因?yàn)橹卫砦廴局皇菍儆诨S的職責(zé)。如果假使通過經(jīng)濟(jì)手段或帕累托最優(yōu)為C點(diǎn)，處理廢氣的成本為OACX面積，而XCD面積則為周圍居民的損失。

當(dāng)廢氣處理量不大于X，假設(shè)當(dāng)處理量為X1時(shí)，化工廠成本為OAMX₁，而周圍居民的收益X₁ND，其中面積OAMX₁+X₁ND>OCAX+XCD，所以社會處理空氣的成本為X₁水平時(shí)大于為X水平時(shí)成本面積為NMC這時(shí)候，很難達(dá)到C均衡點(diǎn)或所謂的帕累托最優(yōu)法則。

當(dāng)周圍居民擁有產(chǎn)權(quán)時(shí)，化工廠對廢氣沒有進(jìn)行清潔處理（O點(diǎn)），則代表化工廠必須支付面積OBD的費(fèi)用給周圍居民，即在邊際收益曲線MB下的全部費(fèi)用。

當(dāng)化工廠支付給周圍居民的費(fèi)用比清潔廢氣的成本高昂，那化工廠會清潔廢氣量達(dá)到X水平，因?yàn)檫@時(shí)候達(dá)到了均衡點(diǎn)C，即MC=MB，清潔廢氣的成本與支付給周圍居民的費(fèi)用相等。

當(dāng)化工廠擁有產(chǎn)權(quán)，周圍居民為了享受清潔的空氣則不得不支付一筆費(fèi)用給化工廠，這筆費(fèi)用需要等于化工廠處理廢氣的成本。支付完成后，也將達(dá)到代表帕累托最優(yōu)的C點(diǎn)。

當(dāng)化工廠和周圍居民都沒有產(chǎn)權(quán)和也不存在交易成本，ABC面積則代表減少廢氣排放進(jìn)入大氣的剩余收益，化工廠和周圍居民將通過各自的能力對這部分剩余收益進(jìn)行劃分。

綜上分析，一般情況下處理外部性來達(dá)到帕累托最優(yōu)受到許多因素的影響，其導(dǎo)致科斯定理無法發(fā)揮作用。這些因素包含：（1）產(chǎn)權(quán)無法清晰界定，例如：河流、湖泊、海洋、空氣，其作為人生存所必需的資源，無法通過現(xiàn)有手段來界定具體的產(chǎn)權(quán)。（2）利益雙方無法協(xié)商解決，以致通過法律程序解決，不符合經(jīng)濟(jì)效益原則。（3）環(huán)境的改善效益無法準(zhǔn)確規(guī)定由誰享受，具體的受益方無法確定，有違“誰付費(fèi)誰受益”的原則。（4）環(huán)境具有一定程度的自凈能力，當(dāng)污染物超過此程度時(shí)，對污染物的計(jì)量才具有意義。而污染物的排放者數(shù)量發(fā)生變化導(dǎo)致污染超過自凈能力時(shí)，容易產(chǎn)生處罰誰的問題。

2.2 庇古稅

庇古稅是指根據(jù)污染所造成的危害程度對排污者征稅，用稅收來彌補(bǔ)排污者生產(chǎn)的私人成本和社會成本之間的差距，使兩者相等。

當(dāng)確定周圍居民擁有產(chǎn)權(quán)，則庇古稅曲線見圖2。

化工廠因?yàn)榕欧艔U氣，所以會被增加額外的稅賦，這時(shí)的為邊際收益MBTA?；S為了不繳納額外的稅，會使化工廠的廢氣處理量達(dá)到MBTA與MC的交點(diǎn)，即OX所代表的量，從而使得化工廠和周圍居民都達(dá)到最均衡的位置。

在此基礎(chǔ)上，政府牽頭組織讓化工廠和周圍居民共同協(xié)商廢氣處理量，周圍居民可以通過支付一筆費(fèi)用使得化工廠的廢氣處理量超過OX?；乇芏愂涨€的邊際收益為MBTA+MB，OX移到OXN，E代表回避稅收的收益，C+D代表周圍居民的收益，則E+C+D代表周圍居民和化工廠的總收益，而D+E（E暫時(shí)為化工廠付款）代表成本，因此收益減成本為E+C+D-（D+E）=C，但化工廠和周圍居民交易產(chǎn)生的剩余并不等于社會應(yīng)獲得的剩余。在此情況下，居民額外支付的費(fèi)用代替了稅收，雙方能使廢氣處理量達(dá)到OXN，但是這種選擇不是社會的最優(yōu)選擇，因?yàn)槊娣eD被損失了。

當(dāng)產(chǎn)權(quán)歸化工廠，則庇古稅曲線見圖3。

要使化工廠處理量為OX，政府必須對化工廠進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼。而要使處理量達(dá)到OXN，周圍居民需要支付給化工廠補(bǔ)償，其成本為T，社會成本為R+S+T，周圍居民效益為S+T，化工廠和周圍居民對S進(jìn)行交易，化工廠損失為R+S，社會損失為R。

現(xiàn)階段情況下外部性依然存在并對均衡點(diǎn)的變化產(chǎn)生了影響，但存在外部性并不能否定沒有帕累托最優(yōu)的存在，政府干預(yù)的充要條件不是存在外部性。政府有意義的干預(yù)的前提是科斯定理失效和政府具有正收益時(shí);當(dāng)科斯定理能發(fā)揮作用時(shí)，政府就無需進(jìn)行干預(yù)。實(shí)際上科斯定理和庇古稅都需要花費(fèi)執(zhí)行和監(jiān)察等公共成本。企業(yè)繳納污染稅不等于整個(gè)社會效益達(dá)到均衡，因此在社會角度下，化工廠和周圍居民的交易就使得最佳方案無法產(chǎn)生。

綜合看來，如果污染的關(guān)聯(lián)方數(shù)量較少，則制定稅則的成本高，那么表明庇古稅就不能適用這種情況，而這種情況下科斯定理就可以有效控制外部性產(chǎn)生的問題。但是在農(nóng)村地區(qū)通常的情況是環(huán)境問題涉及很多村民和較少的企業(yè)，這時(shí)為了取得最優(yōu)的結(jié)果就可以采用庇古稅。

3 解決農(nóng)村環(huán)境污染的措施

3.1 外部性視角下解決措施概述

環(huán)境自凈能力和人類向環(huán)境排放的污染物數(shù)量是產(chǎn)生環(huán)境問題的二個(gè)因子，假設(shè)環(huán)境自凈能力為a，人類向環(huán)境排放的污染物數(shù)量為b。a-b>0表明環(huán)境污染處于合理水平，而a-b<0表明環(huán)境污染已經(jīng)過度了。二因子相互作用的差額決定了環(huán)境問題是否產(chǎn)生，環(huán)境問題的實(shí)質(zhì)就是處理二因子之間的平衡比。因此，本文討論的主要的環(huán)境保護(hù)手段是：通過市場機(jī)制使得外部成本內(nèi)部化;或明晰產(chǎn)權(quán);或通過教育的外部性等手段來減少排放污染物的數(shù)量，使得二因子差額為正。

3.2 基于市場機(jī)制的外部成本內(nèi)部化

對于解決農(nóng)村環(huán)境外部性的內(nèi)在化，可以采取新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派提供的一種基于市場機(jī)制的排污權(quán)交易制度。所謂排污權(quán)交易是指，由政府環(huán)境部門評估某地區(qū)的環(huán)境容量所容許的最大排污量，然后根據(jù)排放總量控制目標(biāo)將其分解為若干規(guī)定的排放份額，即排污權(quán)，并允許這種權(quán)利像其他商品一樣在排污權(quán)二級市場上被自由買賣，以此來控制污染物的排放。

通過在市場上使排污權(quán)進(jìn)行流通，排污者可以根據(jù)自身的利益靈活選擇如何治理其所造成的污染。這就使得治理污染成本低的企業(yè)可以通過減少排污受益，推動企業(yè)更有動力去提高自身的處理污染能力。而治理污染成本高的企業(yè)比較自身處理污染的成本和購買的成本，靈活選擇購買排污權(quán)。通過排污權(quán)交易，使得私人邊際成本發(fā)生變化，有利于減少排污量，從而使得購買排污權(quán)的需求降低，最終達(dá)到保護(hù)環(huán)境。

對于農(nóng)村地區(qū)環(huán)境污染的外部成本內(nèi)部化，筆者把其劃分為了兩類：生產(chǎn)型企業(yè)造成的環(huán)境污染和非生產(chǎn)型企業(yè)造成的污染。對于生產(chǎn)型企業(yè)造成的污染，采用基于市場機(jī)制的排污權(quán)交易方法使得外部成本內(nèi)部化;對于非生產(chǎn)型企業(yè)造成的污染，采用按行政村為范圍限定污染物排放量標(biāo)準(zhǔn)，對于超過排放標(biāo)準(zhǔn)的行政村給予罰款，使得行政村的外部成本內(nèi)部化。

對于農(nóng)村地區(qū)的生產(chǎn)型企業(yè)采用排污權(quán)交易首先需要政府對于本地區(qū)的排污權(quán)進(jìn)行明確的界定。排污權(quán)交易是基于市場機(jī)制而發(fā)揮作用的，但是市場機(jī)制發(fā)揮作用的前提則是產(chǎn)權(quán)明晰。排污權(quán)由于是一種人為規(guī)定的權(quán)力，其自身不具有排他性的局限，導(dǎo)致市場本身無法對其進(jìn)行明晰的產(chǎn)權(quán)界定。因此，排污權(quán)交易需要政府出臺相關(guān)的政策法規(guī)劃分產(chǎn)權(quán)的歸屬。排污權(quán)交易需要政府因地制宜地建立規(guī)范的排污權(quán)交易體系，例如合理的一級市場初始價(jià)格、合理的二級市場流通價(jià)格和健全的交易規(guī)則。然后，在排污權(quán)從進(jìn)入市場進(jìn)行交易到交易完成及污染物排放都需要政府充分發(fā)揮監(jiān)督和指引作用。因?yàn)槭袌鰴C(jī)制的作用具有雙重性，其可能推動農(nóng)村環(huán)境保護(hù)的發(fā)展，也可能因企業(yè)追逐利潤而破壞農(nóng)村環(huán)境。因此，政府需要建立一套行之有效的環(huán)境監(jiān)測體系，整合生態(tài)環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域執(zhí)法職責(zé)和隊(duì)伍，強(qiáng)化生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合執(zhí)法體系和能力建設(shè)。

對于非生產(chǎn)型企業(yè)造成的污染（包括但不限于村民的生產(chǎn)生活而產(chǎn)生的污染）需要政府利用大數(shù)據(jù)分析當(dāng)?shù)剞r(nóng)村地區(qū)居民的生產(chǎn)生活情況來制定總的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，對于超過標(biāo)準(zhǔn)的行政村進(jìn)行處罰，或者建立村級的排污權(quán)交易體系進(jìn)而使得村級污染物的外部性成本內(nèi)部化，從而促使行政村自發(fā)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)。

總而言之，要使農(nóng)村地區(qū)環(huán)境污染的外部性內(nèi)在化，政府需要利用直接行政干預(yù)和市場調(diào)解兩種手段相互配合，促使產(chǎn)權(quán)交易能在治理農(nóng)村環(huán)境外部性中發(fā)揮作用。

3.3 基于教育的正外部性解決農(nóng)村環(huán)境問題

眾所周知教育具有很強(qiáng)的正外部性，所以可以利用教育的正外部性來解決農(nóng)村地區(qū)的環(huán)境問題，但是我們要明確利用教育的正外部性解決農(nóng)村環(huán)境問題是一個(gè)持久的過程，且需要其他基礎(chǔ)設(shè)施的更進(jìn)。筆者認(rèn)為教育的正外部性在農(nóng)村環(huán)境問題方面主要解決的是農(nóng)村居民生產(chǎn)生活所造成的污染，這種解決不是從物質(zhì)層面解決，而是從思想上面解決問題，以便幫助更好的從物質(zhì)層面解決問題。

要通過教育的正外部性解決農(nóng)村環(huán)境問題，首先需要認(rèn)識到教師層面的環(huán)境通識薄弱，需要補(bǔ)足這方面的短板。這就要求在已在學(xué)校任教的教師層面利用寒暑假進(jìn)行環(huán)境保護(hù)的通識教育。對于師范院校的師范生等教師后備力量，這就需要師范院校對于這些師范生進(jìn)行開設(shè)專門的環(huán)境保護(hù)方面的課程，編制適合環(huán)境教育的教程，結(jié)合農(nóng)村的實(shí)際環(huán)境污染情況思考如何從教育學(xué)生的方面去做出改變。要想解決農(nóng)村地區(qū)的環(huán)境問題和實(shí)現(xiàn)農(nóng)村地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展，就必須使得環(huán)境保護(hù)方面的課程進(jìn)入師范生的人才培養(yǎng)方案，使得師范生具有教授中小學(xué)生環(huán)境保護(hù)知識的能力和意識。師范院校等各類主體不但要充分利用國內(nèi)的資金進(jìn)行環(huán)境教育的投入，而且還要充分利用國際的優(yōu)勢資源，學(xué)習(xí)西方的先進(jìn)環(huán)境保護(hù)和環(huán)境教育的經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)和資金，使得學(xué)生具有更高的環(huán)境科學(xué)素養(yǎng)。

當(dāng)然，環(huán)境教育是一個(gè)整體性的工程，不能單純只依靠學(xué)校教育，學(xué)校教育解決的是以后的問題，而現(xiàn)在農(nóng)村環(huán)境面臨的問題需要通過對農(nóng)村居民的環(huán)境保護(hù)宣傳教育解決。在農(nóng)村地區(qū)可以利用農(nóng)閑時(shí)間，由政府牽頭組織面向農(nóng)村居民的環(huán)境保護(hù)宣傳教育，這種教育必須要通俗易懂和教育手段要是廣大農(nóng)村居民喜聞樂見的，再利用政府的權(quán)威來加深農(nóng)村居民對于環(huán)境保護(hù)的認(rèn)識，以敦促農(nóng)村居民現(xiàn)階段做出一定的改變。

3.4 基于社會成本矯正外部性

由負(fù)外部性的定義可知，負(fù)外部性的產(chǎn)生是由于私人邊際成本與社會邊際成本存在差額而造成的，因此我們可以通過一些措施來解決私人邊際成本與社會邊際成本的差額從而解決這個(gè)問題。在外部性視角下，農(nóng)村環(huán)境污染的解決措施與此同理。

首先，對于在農(nóng)村地區(qū)的企業(yè)，政府可以采取對私人邊際成本與社會邊際成本的差額進(jìn)行征稅，從而使得私人邊際成本增加。在政府未征稅的情況下，即私人邊際成本低于社會邊際成本，會促使在農(nóng)村地區(qū)的企業(yè)為了追逐利潤會大量生產(chǎn)，從而造成大量的環(huán)境污染。但在政府征稅的情況下，即私人邊際成本有可能接近或超過社會邊際成本，會促使企業(yè)思考如何生產(chǎn)來降低成本，從而減少環(huán)境污染。

然后，對于農(nóng)村地區(qū)的居民生產(chǎn)生活所造成的污染，政府可以對其污染進(jìn)行通報(bào)批評和罰款。由于罰款的存在會使得私人邊際成本增加，從而使得兩者的差額縮小，差額的縮小表明農(nóng)村居民污染環(huán)境的成本上升，這有利于減少農(nóng)村的環(huán)境污染。通報(bào)批評增加的不是貨幣形式的私人邊際成本，其增加的是隱形的私人成本。因?yàn)橥▓?bào)批評主要是使造成污染的農(nóng)村居民沒有面子，而面子是獨(dú)具中國特色的一種心理結(jié)構(gòu)，面子在農(nóng)村地區(qū)也是一種重要的資源，其非常受到農(nóng)村居民的重視。農(nóng)村居民為了不使自己的面子一直受到損失，將會主動減少環(huán)境污染。

4 結(jié)論

農(nóng)村環(huán)境污染本身就具有復(fù)雜性和艱巨性，因此從外部性角度去解決問題時(shí)應(yīng)從如何縮小私人邊際成本和社會邊際成本之差和正外部性入手，使外部性成本內(nèi)部化，推動農(nóng)村環(huán)境污染問題的解決和鄉(xiāng)村振興的實(shí)現(xiàn)。在現(xiàn)階段條件下，通過市場調(diào)節(jié)來解決農(nóng)村環(huán)境外部性問題的手段還存在缺陷，要解決農(nóng)村環(huán)境外部性問題必須依靠政府的各類措施。因此，政府采取不同的環(huán)境外部性內(nèi)部化措施后，無論是排污權(quán)交易還是利用教育的正外部性，都應(yīng)該因地制宜地運(yùn)用，解決好私人邊際成本和社會邊際成本的分歧，從而使得達(dá)到一個(gè)現(xiàn)階段條件下的資源最優(yōu)配置或均衡。

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作者簡介：黃強(qiáng)（1996-），男， 重慶人，重慶三峽學(xué)院財(cái)經(jīng)學(xué)院碩士研究生在讀，研究方向：農(nóng)村發(fā)展。