韓國(guó)電子提單立法介評(píng)

馬炎秋，趙彬初，李忠美

(1.中國(guó)海洋大學(xué) 法學(xué)院，山東 青島 266100； 2.北京市遙感信息研究所，北京 100011)

一、引 言

由于電子提單是通過(guò)電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)傳送的有關(guān)海上貨物運(yùn)輸合同的數(shù)據(jù)，其在載體、操作過(guò)程和流轉(zhuǎn)方面均與傳統(tǒng)紙質(zhì)提單不同。雖然電子提單具有流轉(zhuǎn)速度快、防止海事欺詐、提高貿(mào)易效率等優(yōu)點(diǎn)，但相比紙質(zhì)提單仍存在一些需要通過(guò)立法加以明確的問(wèn)題，如電子提單模式的選擇、電子提單的法律效力、電子提單的物權(quán)憑證功能等。[1]

國(guó)際立法層面，與電子提單有關(guān)的有1990年國(guó)際海事委員會(huì)(CMI)通過(guò)的《電子提單規(guī)則》，聯(lián)合國(guó)大會(huì)1996年通過(guò)的《電子商務(wù)示范法》、2008年通過(guò)的《鹿特丹規(guī)則》和2017年通過(guò)的《電子可轉(zhuǎn)讓記錄示范法》。但這些法律規(guī)范要么作為民間規(guī)則不具有法律約束力，要么因參加國(guó)太少尚未生效，因而難以發(fā)揮應(yīng)有的作用。國(guó)內(nèi)立法層面，韓國(guó)是除加拿大、澳大利亞和美國(guó)的猶他州[2]外少有的電子提單專(zhuān)門(mén)立法的國(guó)家之一。韓國(guó)除在2007年修改《商法》時(shí)增設(shè)電子提單規(guī)定外，還專(zhuān)門(mén)制定了《關(guān)于實(shí)施商法電子提單規(guī)定的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《電子提單規(guī)定》)，形成相對(duì)完備的電子提單法律制度?！吨腥A人民共和國(guó)海商法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《海商法》)并未對(duì)電子提單做出任何規(guī)定，《海商法》修改意見(jiàn)稿增加了“電子運(yùn)輸記錄”的定義，并將其納入運(yùn)輸單證的范圍內(nèi)，但對(duì)電子提單如何簽發(fā)和轉(zhuǎn)讓以及電子提單的法律效力均缺乏明確具體的規(guī)定。

本文結(jié)合韓國(guó)《商法》、《電子提單規(guī)定》和《登記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)準(zhǔn)則》的規(guī)定，從電子提單的功能和法律效力、電子提單登記機(jī)構(gòu)的指定要件、電子提單的簽發(fā)和轉(zhuǎn)讓、依據(jù)電子提單的貨物提取等方面對(duì)韓國(guó)電子提單法律制度予以介評(píng)，并對(duì)我國(guó)電子提單立法提出淺見(jiàn)。

二、韓國(guó)電子提單立法和運(yùn)營(yíng)模式概述

電子提單作為有價(jià)證券的一種，其應(yīng)與紙質(zhì)提單具有相同的功能。對(duì)于有價(jià)證券的電子化方式，目前有“登記制”和“權(quán)利憑證式”兩種電子提單模式。前者是由一個(gè)登記機(jī)構(gòu)來(lái)登記電子提單的簽發(fā)、轉(zhuǎn)讓、注銷(xiāo)等，后者是采用技術(shù)手段使每份提單具有“唯一性”，電子提單本身即可證明權(quán)利，而不需要由登記機(jī)構(gòu)來(lái)證明。采用“登記制”的國(guó)際實(shí)踐主要有CMI模式、Bolero模式和SeaDocs模式。CMI模式下承運(yùn)人承擔(dān)了登記中心的職責(zé)，而B(niǎo)olero模式和SeaDocs模式下則是由獨(dú)立的法人公司操作運(yùn)營(yíng)。[4]韓國(guó)修改《商法》公司法部分時(shí)引入電子登記制度，《電子票據(jù)簽發(fā)和流轉(zhuǎn)相關(guān)法律》相應(yīng)地也采用電子登記方式?！渡谭ā冯娮犹釂我?guī)定也采用了政府主管的電子提單登記制模式，并對(duì)登記機(jī)構(gòu)的設(shè)立規(guī)定了相應(yīng)的條件。[5]91-93

三、電子提單的功能和法律效力

法的性質(zhì)是通過(guò)法的功能體現(xiàn)出來(lái)的，探討電子提單的法律性質(zhì)，有必要先分析電子提單能否滿(mǎn)足提單的三大功能。

(一)電子提單的功能

傳統(tǒng)紙質(zhì)提單的功能是由貨物收據(jù)到運(yùn)輸合同證明再到提取貨物的憑證。而電子提單通過(guò)電子交換數(shù)據(jù)傳播的信息是可以被識(shí)別的，并可被儲(chǔ)存在電子提單系統(tǒng)中供隨時(shí)調(diào)用，能夠滿(mǎn)足合法性、關(guān)聯(lián)性和客觀(guān)性的條件要求，可作為“貨物收據(jù)”和“海上貨物運(yùn)輸合同的證明”。雖然對(duì)提單的物權(quán)憑證屬性存在不同的觀(guān)點(diǎn)，[6-7]但憑單提貨可以看作是提單物權(quán)憑證功能的直接體現(xiàn)。電子提單是信息的集合體，涵蓋了托運(yùn)人、承運(yùn)人及收貨人間貿(mào)易往來(lái)接收和發(fā)送的信息，既包括與紙質(zhì)提單所涉及的相同內(nèi)容的提單，又包括網(wǎng)絡(luò)中的數(shù)據(jù)借助EDI技術(shù)所完成的電子信息傳輸。盡管電子提單下不能簽發(fā)正本提單和實(shí)現(xiàn)紙質(zhì)版的簽名，但并不能否定它在實(shí)質(zhì)上仍然具有和紙質(zhì)提單相同的功能。

1.電子提單的貨物收據(jù)功能

提單具有貨物收據(jù)功能的效力始于承運(yùn)人在提單上的簽字或者蓋章行為，是一種要式的民事法律行為。傳統(tǒng)提單上簽章的作用是通過(guò)簽字或蓋章的方式表示提單由簽章人簽發(fā)，簽章人對(duì)提單記載內(nèi)容的正確性和完整性負(fù)責(zé)。電子提單的簽發(fā)也必須滿(mǎn)足“書(shū)面形式”和“簽字”的要式性要求才能被法律確認(rèn)為有效。韓國(guó)《電子簽名法》第3條(電子簽名的效力等)規(guī)定，要求在文書(shū)或者文件上簽名或者蓋章的，電子文件上有公認(rèn)的電子簽名的，推定該電子簽名為簽名人的簽名或蓋章。公認(rèn)的電子簽名視為充分滿(mǎn)足簽字或蓋章的要式性要求。公認(rèn)電子簽名以外的電子簽名，具有當(dāng)事人之間約定作為簽名或蓋章的效力。因《商法》和《電子提單規(guī)定》均要求電子提單的簽發(fā)和轉(zhuǎn)讓等必須有當(dāng)事人的電子簽名，因而能夠滿(mǎn)足“書(shū)面形式”和“簽字”的要求，也符合“貨物收據(jù)”的要求。另外，電子提單能否具備貨物收據(jù)功能還在于目前的技術(shù)能否確保電子信息這一載體的真實(shí)性和唯一性。韓國(guó)貿(mào)易信息通信(KTNET)采用電子加密、電子簽名等技術(shù)，已經(jīng)能夠基本保證電子提單在其系統(tǒng)內(nèi)流轉(zhuǎn)的安全性。

2.電子提單的運(yùn)輸合同證明功能

傳統(tǒng)提單可證明合同的存在、合同的內(nèi)容以及合同的成立等。根據(jù)功能等同原則，電子提單也需具備證明合同的存在、合同的內(nèi)容以及合同的成立的功能才能實(shí)現(xiàn)貨物運(yùn)輸合同證明的功能。只要有關(guān)貨物運(yùn)輸合同事項(xiàng)的電子數(shù)據(jù)符合承托雙方事前達(dá)成的訂艙協(xié)議或者訂艙單所表述的事項(xiàng)，就可以證明海上貨物運(yùn)輸合同的成立和存在。

為使電子提單與紙質(zhì)提單一樣具有運(yùn)輸合同的證明功能，韓國(guó)《商法》第862條第2款要求電子提單應(yīng)記載有紙質(zhì)提單記載的事項(xiàng)，承運(yùn)人電子簽名并發(fā)送給承租人或托運(yùn)人，承租人或托運(yùn)人收到電訊并確認(rèn)的即發(fā)生法律效力。既然電子提單對(duì)于海上貨物運(yùn)輸合同通常所記載的承托雙方的基本情況、貨物概況、裝卸港等一般事項(xiàng)均會(huì)有清楚的記載，那么完全可以成為當(dāng)事人雙方海上貨物運(yùn)輸合同存在的證明，且只有當(dāng)電子提單所記載事項(xiàng)與在電訊中所載內(nèi)容一致時(shí)，才能實(shí)現(xiàn)證明合同真實(shí)、有效的功能。

為使電子單證交易更為方便和迅捷以及計(jì)算機(jī)信息傳輸更為規(guī)范化、簡(jiǎn)單化、數(shù)據(jù)化，《電子提單規(guī)定》第6條第2款要求申請(qǐng)簽發(fā)電子提單的承運(yùn)人應(yīng)向登記機(jī)構(gòu)發(fā)送電子提單條款內(nèi)容，以便于貨方事先知曉其內(nèi)容。如果承運(yùn)人提前將電子提單背面條款的內(nèi)容發(fā)送給登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行電子提單登記，則不必在簽發(fā)電子提單時(shí)再行提交。

3.電子提單的物權(quán)憑證功能

根據(jù)商業(yè)慣例的一般性規(guī)定，提單的轉(zhuǎn)讓即表示轉(zhuǎn)移了貨物的所有權(quán)。實(shí)現(xiàn)電子提單的物權(quán)憑證功能的關(guān)鍵在于能否通過(guò)轉(zhuǎn)讓電子提單而轉(zhuǎn)移對(duì)貨物的推定占有，或者說(shuō)轉(zhuǎn)移對(duì)貨物的所謂“控制”。在KTNET登記制模式下，用戶(hù)通過(guò)協(xié)議同意受到KTNET電子提單登記機(jī)構(gòu)規(guī)則的約束并成為其會(huì)員。電子提單登記機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)電子提單流轉(zhuǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行登記，以實(shí)現(xiàn)電子提單的安全流轉(zhuǎn)。通過(guò)電子提單登記簿上的權(quán)利轉(zhuǎn)讓記載可發(fā)生提單權(quán)利的轉(zhuǎn)讓?zhuān)烧J(rèn)定電子提單的物權(quán)效力。[8]對(duì)于貨物物權(quán)的每次轉(zhuǎn)讓?zhuān)怯洐C(jī)構(gòu)在接收電子提單權(quán)利人的指令后須向被背書(shū)人發(fā)送電子密鑰。被背書(shū)人收到該密鑰，其權(quán)利方告成立。電子提單權(quán)利人依據(jù)電子提單記載的推定效力有權(quán)向承運(yùn)人主張交付記載所彰顯的運(yùn)輸貨物。

(二)電子提單的法律效力

為使電子提單得以廣泛使用，就必須通過(guò)立法賦予電子提單與提單同樣的法律效力。韓國(guó)法賦予電子提單的法律效力主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是承認(rèn)電子提單與紙質(zhì)提單具有同樣的債權(quán)效力和物權(quán)效力；二是承認(rèn)電子背書(shū)內(nèi)容的效力以及通過(guò)電子背書(shū)的提單權(quán)利的轉(zhuǎn)讓和受讓電子提單人的權(quán)利；三是禁止在已簽發(fā)電子提單的情況下再簽發(fā)紙質(zhì)提單。

韓國(guó)《商法》在第二編“商行為”編的第129條至第133條規(guī)定了作為貨物運(yùn)輸單證的取貨憑證具有提貨證券性、當(dāng)然指示證券性、文義證券性、處分證券性以及取貨憑證之交付的物權(quán)性效力。根據(jù)該法第861條的規(guī)定，除文義證券性之外，其他的法律性質(zhì)適用于提單。

韓國(guó)法遵循功能等同原則，認(rèn)定政府指定的第三方登記機(jī)構(gòu)簽發(fā)的電子提單與紙質(zhì)提單具有同等的法律效力，電子提單具有傳統(tǒng)紙質(zhì)提單作為有價(jià)證券所具有的債權(quán)證券、要式證券、要因證券、法律上當(dāng)然的指示證券、處分證券、提示證券和交付證券等法律性質(zhì)，由此電子提單具有提單的債權(quán)效力和物權(quán)效力。

電子提單權(quán)利人可以通過(guò)發(fā)送包含有背書(shū)意思的電子文書(shū)轉(zhuǎn)讓電子提單項(xiàng)下的權(quán)利，受讓電子提單權(quán)利的一方接收記載背書(shū)內(nèi)容的電子報(bào)文與普通提單背書(shū)交付具有同樣的效力(2)《商法》第862條第4款。。電子提單權(quán)利人依電子提單的記載的推定效力可要求承運(yùn)人交付所記載的貨物。

已簽發(fā)電子提單的，不得再簽發(fā)普通紙質(zhì)提單、租船合同下提單和海運(yùn)單(3)《電子提單規(guī)定》第6條第4款。，以防止因同時(shí)簽發(fā)電子提單和紙質(zhì)提單而可能導(dǎo)致權(quán)利關(guān)系的混亂。但是，收貨人或者權(quán)利人要求承運(yùn)人撤銷(xiāo)已經(jīng)簽發(fā)的電子提單并簽發(fā)書(shū)面提單的，可以關(guān)閉電子提單權(quán)利登記簿，簽發(fā)書(shū)面提單(4)《電子提單規(guī)定》第6條第4款但書(shū)。。但是，考慮到某些國(guó)家并未使用電子提單、運(yùn)輸合同一方當(dāng)事人沒(méi)有條件使用電子提單或不認(rèn)可電子提單流通的情況，《電子提單規(guī)定》并未完全割裂電子提單與紙質(zhì)提單的聯(lián)系，而是允許電子提單權(quán)利人向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)將電子提單轉(zhuǎn)換為紙質(zhì)提單，從而保證了電子提單在國(guó)際貿(mào)易中的兼容性。登記機(jī)構(gòu)交付紙質(zhì)提單時(shí)，應(yīng)在電子登記簿上將電子提單轉(zhuǎn)換成紙質(zhì)提單的事實(shí)進(jìn)行登記，關(guān)閉電子登記簿，電子提單記錄失效。轉(zhuǎn)換后的紙質(zhì)提單和海運(yùn)單同樣具有法律效力，但其不能再轉(zhuǎn)換回電子提單。[8]

考慮到國(guó)際貿(mào)易中提單所涉當(dāng)事人地處不同國(guó)家，電子數(shù)據(jù)交換雙方所在地較傳統(tǒng)紙質(zhì)提單所涉及的所在地更為廣泛，韓國(guó)《電子提單規(guī)定》草案規(guī)定，電子提單轉(zhuǎn)讓人或受讓人為外國(guó)人，雙方協(xié)議適用外國(guó)法的，也可根據(jù)該規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓登記。承運(yùn)人對(duì)轉(zhuǎn)讓人或受讓人有權(quán)根據(jù)該規(guī)定主張電子提單的效力。也就是說(shuō)，提單轉(zhuǎn)讓人或受讓人為外國(guó)人的，其可與韓國(guó)當(dāng)事人協(xié)議約定根據(jù)韓國(guó)《電子提單規(guī)定》對(duì)電子提單進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。在此情況下，即使轉(zhuǎn)讓人或受讓人為外國(guó)人，承運(yùn)人也有權(quán)依據(jù)《電子提單規(guī)定》主張電子提單的效力。[5]110但不知為何最終頒布實(shí)施的《電子提單規(guī)定》刪除了該條規(guī)定。

四、電子提單登記機(jī)構(gòu)的指定要件

如前所述，韓國(guó)采用了政府主管的電子提單登記制模式，并基于電子提單登記機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)方向及所涉事項(xiàng)的考慮，對(duì)登記機(jī)構(gòu)的設(shè)立規(guī)定了相應(yīng)的條件。

有關(guān)登記機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)方向及考慮事項(xiàng)主要有三方面：首先，從未來(lái)各國(guó)或地區(qū)登記機(jī)構(gòu)相互間的登記系統(tǒng)的發(fā)展考慮，電子提單登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是一個(gè)獨(dú)立的中央登記機(jī)關(guān)。為此，有必要通過(guò)承運(yùn)人電子提單標(biāo)準(zhǔn)條款的登記和管理、電子文書(shū)的標(biāo)準(zhǔn)化、電子提單運(yùn)營(yíng)程序的標(biāo)準(zhǔn)化來(lái)確保登記機(jī)構(gòu)相互間的兼容性。其次，電子提單作為表征貨物交付的提單的電子方式，電子提單運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)是具備高水平高標(biāo)準(zhǔn)的安全系統(tǒng)，以應(yīng)對(duì)事故的發(fā)生。最后，電子提單登記系統(tǒng)應(yīng)易于使承運(yùn)人通過(guò)登記機(jī)構(gòu)簽發(fā)電子提單和應(yīng)收貨人要求修訂電子提單內(nèi)容，應(yīng)確保托運(yùn)人轉(zhuǎn)讓電子提單的便利性和提示的容易性以及收貨人提取貨物的便利性，能確保銀行基于電子提單的擔(dān)保權(quán)及其執(zhí)行的可能性。[5]99-100

基于以上考慮，《電子提單規(guī)定》對(duì)電子提單登記機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件從法人要件、技術(shù)能力、財(cái)政能力、設(shè)施裝備要件及其管理運(yùn)營(yíng)程序和方法等方面做出了較為明確具體的規(guī)定。具體而言，電子提單登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是法人，需由至少12名有信息通信技師等專(zhuān)業(yè)技能的人員組成，(5)對(duì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的具體要求包括：(1)取得《國(guó)家技術(shù)資格法》規(guī)定的信息通信技師、信息處理技師、電子計(jì)算機(jī)操作應(yīng)用技師以上國(guó)家技術(shù)資格或者同等資格；(2)具有在信息保護(hù)或信息通信的運(yùn)營(yíng)、管理領(lǐng)域2年以上工作經(jīng)驗(yàn)；(3)接受《信息通信網(wǎng)絡(luò)及信息保護(hù)等相關(guān)法律》第52條規(guī)定的相關(guān)設(shè)施和設(shè)備的運(yùn)營(yíng)、應(yīng)急修復(fù)對(duì)策、侵權(quán)事件的應(yīng)對(duì)等教育課程；(4)具有從事貿(mào)易相關(guān)金融業(yè)務(wù)或海運(yùn)物流業(yè)務(wù)3年以上工作經(jīng)驗(yàn)。登記機(jī)構(gòu)所需的至少12名專(zhuān)業(yè)人員由符合上述條件的人員組成，且各條件所需人員不少于1人。擁有200億韓元以上的純資產(chǎn)(總資產(chǎn)減去負(fù)債的金額)，并對(duì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因故意或過(guò)失可能給使用者造成的損害投保損害賠償保險(xiǎn)。登記機(jī)構(gòu)應(yīng)配備能夠?yàn)槌羞\(yùn)人和貨方等提供電子提單的登記、背書(shū)轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)和確認(rèn)電子提單的發(fā)送接收并制作相關(guān)記錄予以保存的基礎(chǔ)設(shè)施，(6)電子提單登記機(jī)構(gòu)應(yīng)確保配備的設(shè)施和設(shè)備能夠從事以下業(yè)務(wù)：為承運(yùn)人、托運(yùn)人或收貨人等登記機(jī)構(gòu)的用戶(hù)提供電子提單的注冊(cè)、登記、背書(shū)、轉(zhuǎn)讓、提交等業(yè)務(wù)；確認(rèn)電子提單的發(fā)送接收時(shí)間，制作相關(guān)記錄并予以保存；確保電子提單簽發(fā)、流通的設(shè)施設(shè)備的安全運(yùn)營(yíng)；確保電子提單安全地、順利地簽發(fā)和流通。如果因技術(shù)或權(quán)屬方面的原因有必要與所需設(shè)施設(shè)備所有人或權(quán)利人簽訂使用合同，簽訂3年以上期限的合同視為具備上述的設(shè)施和設(shè)備。并制定《電子提單登記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)準(zhǔn)則》對(duì)設(shè)施的管理和運(yùn)營(yíng)的具體的程序和方法以及電子提單的簽發(fā)、轉(zhuǎn)讓和受讓、轉(zhuǎn)換、變更等業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定(7)《電子提單登記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)準(zhǔn)則》第3條。。2008年9月，韓國(guó)法務(wù)部依據(jù)《商法》和《電子提單規(guī)定》指定韓國(guó)貿(mào)易信息通信(KTNET)為電子提單登記機(jī)構(gòu)。KTNET于2009年3月開(kāi)通了電子提單服務(wù)網(wǎng)站(https://www.eblkorea.or.kr)，對(duì)電子提單的簽發(fā)、變更、轉(zhuǎn)讓、憑單交貨、電子買(mǎi)入附件處理等電子流通業(yè)務(wù)提供基礎(chǔ)設(shè)施，并提供電子提單服務(wù)使用者之間的協(xié)議處理業(yè)務(wù)。使用電子提單的貿(mào)易公司和承運(yùn)人需要在KTNET電子提單服務(wù)網(wǎng)站注冊(cè)企業(yè)信息成為會(huì)員，以電子方式接收、管理運(yùn)輸方簽發(fā)的電子提單，承運(yùn)人簽發(fā)電子提單并向電子提單登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)保管。簽發(fā)的電子提單原件將會(huì)在電子文件保管所予以保管，依據(jù)電子登記簿管理其所屬權(quán)，并以電子方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、受讓申請(qǐng)的附件處理等業(yè)務(wù)。

登記機(jī)構(gòu)在被指定后，如果凈資產(chǎn)、技術(shù)人員、設(shè)備等發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)通知法務(wù)部長(zhǎng)官并提交變更內(nèi)容證明文件，由法務(wù)部長(zhǎng)官對(duì)變更情況進(jìn)行檢查，必要時(shí)提出完善要求(8)《電子提單規(guī)定》第5條。。如果登記機(jī)構(gòu)是通過(guò)欺詐或其他不當(dāng)方法取得指定的，或者嚴(yán)重違反《電子提單規(guī)定》規(guī)定的指定條件的，或者作為登記機(jī)構(gòu)的法人因合并、破產(chǎn)、倒閉等原因終止?fàn)I業(yè)的，可取消對(duì)登記機(jī)構(gòu)的指定。但在登記機(jī)構(gòu)存續(xù)期間進(jìn)行的業(yè)務(wù)尚未結(jié)束的，可以繼續(xù)進(jìn)行，或者將相關(guān)電子記錄保存業(yè)務(wù)移交其他登記機(jī)構(gòu)或者將電子提單轉(zhuǎn)換為紙質(zhì)提單(9)《電子提單規(guī)定》第15條。。

五、電子提單的簽發(fā)

承運(yùn)人欲通過(guò)登記機(jī)構(gòu)簽發(fā)電子提單的，應(yīng)與登記機(jī)構(gòu)雙方達(dá)成約定，收貨人也是如此。同時(shí)，由于原本提單的簽發(fā)人是承運(yùn)人，因此承運(yùn)人也同樣擁有簽發(fā)電子提單的權(quán)利。但是，由于電子提單簽發(fā)系統(tǒng)是對(duì)登記機(jī)構(gòu)以登記方式進(jìn)行的，因此，承運(yùn)人所具有的電子提單簽發(fā)權(quán)限將通過(guò)事先約定的方式賦予登記機(jī)構(gòu)，而登記機(jī)構(gòu)依據(jù)授權(quán)約定，基于承運(yùn)人的申請(qǐng)簽發(fā)電子提單的電子文書(shū)來(lái)簽發(fā)電子提單。此時(shí)，承運(yùn)人做成并發(fā)送給登記機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)簽發(fā)電子提單的電子文書(shū)并非電子提單，而應(yīng)理解為包含電子提單簽發(fā)信息的電子文書(shū)的一種。

根據(jù)《商法》第862條第1款的規(guī)定，經(jīng)海上貨物運(yùn)輸合同下托運(yùn)人或航次租船合同下的承租人同意，承運(yùn)人可以不簽發(fā)班輪提單或租約提單，而是以向法務(wù)部長(zhǎng)官指定的登記機(jī)關(guān)登記的方式簽發(fā)電子提單。在這種情況下，電子提單具有與上述提單相同的法律效力。該條款規(guī)定包含三層意思：第一，電子提單的簽發(fā)必須得到托運(yùn)人或承租人的同意，即承運(yùn)人與托運(yùn)人或承租人雙方基于意思自治原則，達(dá)成同意使用電子提單的協(xié)議才能使用電子提單。如果托運(yùn)人或承租人因電子提單使用環(huán)境不適合或者其他原因不愿意簽發(fā)電子提單，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)向其簽發(fā)紙質(zhì)提單。如果托運(yùn)人或承租人同意簽發(fā)電子提單，承運(yùn)人則可向他們簽發(fā)電子提單替代紙質(zhì)提單，在權(quán)利登記上將托運(yùn)人或承租人登記為電子提單的權(quán)利人。第二，因韓國(guó)采用的是“登記制”模式，需依靠第三方登記機(jī)構(gòu)介入方能實(shí)現(xiàn)電子提單的簽發(fā)、轉(zhuǎn)讓、注銷(xiāo)等流轉(zhuǎn)，承運(yùn)人和貨方均同意使用電子提單的，承運(yùn)人須向電子提單登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行簽發(fā)電子提單登記。承運(yùn)人申請(qǐng)簽發(fā)電子提單，應(yīng)做成簽發(fā)電子提單的申請(qǐng)，并與電子簽名和托運(yùn)人同意簽發(fā)電子提單的證明文件(包含電子報(bào)文)一起發(fā)送給登記機(jī)構(gòu)(10)《電子提單規(guī)定》第6條。。第三，登記機(jī)構(gòu)接到申請(qǐng)后，將申請(qǐng)內(nèi)容和電子提單條款的內(nèi)容進(jìn)行登記，并發(fā)送給托運(yùn)人(11)《電子提單規(guī)定》第6條。。電子提單登記機(jī)構(gòu)簽發(fā)的電子提單與紙質(zhì)提單具有同等的法律效力。為明確承運(yùn)人與貨方之間的法律關(guān)系，根據(jù)《商法》第862條第2款的規(guī)定，托運(yùn)人或承租人在權(quán)利登記簿上接收并確認(rèn)電子提單內(nèi)容的時(shí)間點(diǎn)為其收到電子提單的時(shí)間點(diǎn)，也是簽發(fā)電子提單生效的時(shí)間點(diǎn)。[5]97另外，當(dāng)電子提單權(quán)利人根據(jù)情況需要變更卸貨港、收貨人或其他提單記載內(nèi)容的，其應(yīng)通過(guò)登記機(jī)構(gòu)向承運(yùn)人提出變更申請(qǐng)。承運(yùn)人同意變更的，由承運(yùn)人變更提單記載內(nèi)容，并向電子提單登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)登記保管。承運(yùn)人不同意變更的，通過(guò)電子提單登記機(jī)構(gòu)向電子提單權(quán)利人發(fā)送拒絕事由書(shū)(12)《電子提單規(guī)定》第9條。。

六、電子提單的轉(zhuǎn)讓

提單的有價(jià)證券性意味著提單可以連續(xù)背書(shū)、連續(xù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)餀?quán)隨之轉(zhuǎn)移，且提單中所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)也隨之轉(zhuǎn)移。[9]紙質(zhì)提單下，對(duì)貨物的支配權(quán)是伴隨著提單的轉(zhuǎn)移而實(shí)現(xiàn)的。但電子提單的轉(zhuǎn)移均是在電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)的，接受電子提單的人實(shí)際上并不占有貨物。對(duì)于如何在電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)電子提單的轉(zhuǎn)讓并使其具有法律效力，韓國(guó)《商法》第862條第3款和第4款以及《電子提單規(guī)定》第8條和第12條做出了詳細(xì)的規(guī)定。

電子提單所有人可以制作記載背書(shū)意思的電子文件，并附以電子提單，通過(guò)登記機(jī)構(gòu)向相對(duì)方發(fā)送電訊將權(quán)利予以轉(zhuǎn)讓(13)《商法》第862條第3款。。轉(zhuǎn)讓電子提單，電子提單權(quán)利人應(yīng)向登記機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，申請(qǐng)應(yīng)包括表示電子提單同一性信息、受讓人信息、轉(zhuǎn)讓人的公認(rèn)電子簽名(14)《電子提單規(guī)定》第8條第2款。。這里的“表示電子提單同一性信息”是指能夠識(shí)別電子提單的簽發(fā)編號(hào)等。而電子提單的受讓人則應(yīng)事先向登記機(jī)構(gòu)登記其名稱(chēng)、身份證號(hào)碼或者從業(yè)者登記號(hào)碼、住所等(15)《電子提單規(guī)定》第8條第5款。。電子提單的受讓人得到登記機(jī)構(gòu)接收電訊權(quán)限(如認(rèn)證書(shū)或者密鑰等)后，在登記機(jī)構(gòu)查詢(xún)電子提單轉(zhuǎn)讓登記之事實(shí)即可。

電子文件上的背書(shū)記載與提單背書(shū)記載具有相同的法律效力，載有背書(shū)的電子提單的受讓人與紙質(zhì)提單的受讓人具有相同的權(quán)利(16)《商法》第862條第4款。。登記機(jī)構(gòu)在登記簿上完成轉(zhuǎn)讓登記后通知受讓人，受讓人在電子提單登記簿上確認(rèn)轉(zhuǎn)讓登記內(nèi)容后背書(shū)轉(zhuǎn)讓即生效，受讓人即成為電子提單權(quán)利人。在需要將電子提單轉(zhuǎn)換為紙質(zhì)提單的情況下，電子提單上的電子簽名視為普通提單上的簽名，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)在轉(zhuǎn)換的紙質(zhì)提單的背面記載電子提單轉(zhuǎn)讓的有關(guān)記錄，該記錄與背書(shū)具有同樣的法律效力(17)《電子提單規(guī)定》第12條。。

七、依據(jù)電子提單的貨物提取

在海上貨物運(yùn)輸中，提單通常被擬制為貨物本身而得以直接轉(zhuǎn)讓。貨物到達(dá)目的港后，善意受讓提單的收貨人即可憑提單向承運(yùn)人提貨，承運(yùn)人查驗(yàn)提單無(wú)誤后交付貨物即可解除提單項(xiàng)下的交貨義務(wù)，這也是提單有價(jià)證券性質(zhì)的充分體現(xiàn)。

對(duì)于簽發(fā)電子提單情況下的憑單提貨，《電子提單規(guī)定》第10條規(guī)定，電子提單持有人申請(qǐng)?zhí)嶝?，?yīng)向登記機(jī)構(gòu)發(fā)送提貨申請(qǐng)并附上電子提單，登記機(jī)構(gòu)通知承運(yùn)人，并在電子登記簿上做出電子提單不得再轉(zhuǎn)讓的記載，從而限制所有權(quán)變更、電子提單轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)入申請(qǐng)等。

承運(yùn)人在確認(rèn)申請(qǐng)人為電子登記簿上的電子提單權(quán)利人后，應(yīng)交付貨物。承運(yùn)人拒絕交付貨物的，應(yīng)將記載有拒絕交付意思及其理由的電子文書(shū)通過(guò)登記機(jī)構(gòu)發(fā)送給提貨申請(qǐng)人。承運(yùn)人交付貨物后應(yīng)將收貨人和提取貨物日期等情況通知登記機(jī)構(gòu)，目的在于防止另行有人申請(qǐng)?zhí)嶝浐捅阌诖_定貨運(yùn)訴訟時(shí)效的起算點(diǎn)。登記機(jī)構(gòu)在電子登記簿上將貨物交付日期、收貨人等進(jìn)行記載，關(guān)閉電子登記簿，并通知承運(yùn)人和收貨人。根據(jù)以上程序提取貨物的，視為向承運(yùn)人提交電子提單，滿(mǎn)足了紙質(zhì)提單的憑單交貨要求。

八、韓國(guó)電子提單立法評(píng)析

立法的承認(rèn)是電子提單得以使用的必要前提條件。韓國(guó)通過(guò)《商法》第862條、《電子提單規(guī)定》以及《電子提單登記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)準(zhǔn)則》對(duì)電子提單的法律地位、電子提單的簽發(fā)和轉(zhuǎn)讓、電子提單下的貨物交付等方面從法律保障和系統(tǒng)運(yùn)行程序方面做出較為明確具體的規(guī)定，基本解決了電子提單所涉的書(shū)面形式、運(yùn)輸合同條款與條件以及貨物控制與轉(zhuǎn)讓權(quán)的法律問(wèn)題。

但是，韓國(guó)采用的“登記制”是由一個(gè)登記機(jī)構(gòu)履行登記電子提單的簽發(fā)、轉(zhuǎn)讓、注銷(xiāo)等，且電子提單只能在簽約用戶(hù)之間進(jìn)行傳輸，屬于相對(duì)封閉的系統(tǒng)。[10]雖然韓國(guó)國(guó)內(nèi)電子提單的使用率已達(dá)到90%，但由于提單是國(guó)際貿(mào)易使用的單據(jù)，要在不同國(guó)家的當(dāng)事人之間進(jìn)行流轉(zhuǎn)，電子提單登記機(jī)構(gòu)的權(quán)威性需要在國(guó)際范圍內(nèi)得以承認(rèn)，因而存在適用范圍受限和權(quán)威性不足的問(wèn)題。相比較而言，使用區(qū)塊鏈技術(shù)允許通過(guò)分散網(wǎng)絡(luò)直接交換單據(jù)文件和信息以提高透明度，消除偽造糾紛和不必要風(fēng)險(xiǎn)。利用“區(qū)塊鏈”技術(shù)實(shí)現(xiàn)電子提單的“去中心化”，能保證電子提單流轉(zhuǎn)的唯一性，實(shí)現(xiàn)與紙質(zhì)提單的功能等同，[11]因而得到很多專(zhuān)家的推崇。[12-13]新加坡太平船務(wù)有限公司已宣布與國(guó)際商業(yè)機(jī)器公司新加坡分部合作，以設(shè)計(jì)和創(chuàng)建電子提單，旨在強(qiáng)化供應(yīng)鏈管理中的單據(jù)文件處理。

另外，電子數(shù)據(jù)交換雙方所在地較傳統(tǒng)紙質(zhì)提單所涉及的所在地更為廣泛，當(dāng)事人涉及不同國(guó)家，沒(méi)有國(guó)家間的相互溝通和共同協(xié)作，登記機(jī)構(gòu)或登記平臺(tái)難以得到國(guó)際上普遍承認(rèn)的權(quán)威性。而且，在此情況下管轄權(quán)和法律適用就變得非常復(fù)雜，而韓國(guó)電子提單立法并未對(duì)電子提單的管轄權(quán)和法律適用做出明確規(guī)定，盡管立法建議稿曾有這方面的嘗試。

電子提單的輸送依賴(lài)承運(yùn)人、托運(yùn)人、收貨人、銀行之間建立計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。由于目前尚有很多國(guó)家未形成這樣的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，在全球范圍內(nèi)從“有紙貿(mào)易”到“無(wú)紙貿(mào)易”尚需時(shí)日。盡管韓國(guó)電子提單立法尚存在些許不足，但可以說(shuō)走在了世界的前列，可為我國(guó)未來(lái)電子提單立法提供一定的借鑒。

就我國(guó)電子提單立法而言，電子提單作為電子交換數(shù)據(jù)，滿(mǎn)足《中華人民共和國(guó)合同法》的書(shū)面形式的要求，也屬于《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》所規(guī)定的證明。關(guān)于電子提單發(fā)揮傳統(tǒng)紙質(zhì)提單的作用和海上貨物運(yùn)輸法律對(duì)電子提單的適用問(wèn)題，《海商法》并未做出任何規(guī)定?！逗Ｉ谭ā沸薷囊庖?jiàn)稿增加了“電子運(yùn)輸記錄”的定義，并將其納入運(yùn)輸單證的范圍內(nèi)，但僅賦予其證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船的單證的功能，并未如提單那樣直接賦予承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證的功能。由于我國(guó)對(duì)電子提單的使用程序進(jìn)行監(jiān)管的法律機(jī)制還不夠健全，從而使電子提單在我國(guó)港口物流領(lǐng)域中的推廣與發(fā)展缺乏相應(yīng)的法律機(jī)制保障。在修改《海商法》時(shí)，可適當(dāng)借鑒韓國(guó)電子提單立法，明確電子提單的法律地位，在此基礎(chǔ)上，完善電子提單運(yùn)行系統(tǒng)，使電子提單具有安全性和唯一性，從而確保電子提單與紙質(zhì)提單具有相同的法律效力，最終替代紙質(zhì)提單的使用。