試論企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式與解決方法

摘 要：當(dāng)前，依法治企是大部分企業(yè)改革工作的重點(diǎn)，其直接關(guān)系到企業(yè)效益以及企業(yè)生存。在這種環(huán)境下，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作愈發(fā)的得到企業(yè)管理者以及經(jīng)營(yíng)者的重視。然而，過去一段時(shí)間內(nèi)，仍有部分企業(yè)尚未在法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域投入相應(yīng)的人力、物力以及財(cái)力資源，限制企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的步伐，甚至產(chǎn)生大量的法律糾紛。為此，文章對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行闡述，分析企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式，指出當(dāng)前企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控中存在的常態(tài)問題，從依法合規(guī)的視角提出建議，旨在幫助企業(yè)長(zhǎng)久性發(fā)展，搭建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控架構(gòu)。

關(guān)鍵詞：解決方法;表現(xiàn)形式;法律風(fēng)險(xiǎn);管理

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概述

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)主要是指企業(yè)內(nèi)部管理與外部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管要求，不遵守合同內(nèi)容所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，其結(jié)果是導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，使企業(yè)在管理以及經(jīng)營(yíng)中處于不利地位。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有以下特征：一是來源于企業(yè)不依法合規(guī)的行為。通常而言，企業(yè)缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)以及依法合規(guī)意識(shí)，使得企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與管理中忽視了依法合規(guī)的內(nèi)容，進(jìn)而產(chǎn)生相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。二是結(jié)果的不可控制性。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后，企業(yè)雖然能夠預(yù)計(jì)大概的結(jié)果，但卻無法完全控制結(jié)果的發(fā)生。例如，企業(yè)與其他單位發(fā)生訴訟或者仲裁后，企業(yè)能否勝訴并不取決于企業(yè)本身，而是取決于糾紛產(chǎn)生后，法院或者仲裁機(jī)構(gòu)依據(jù)企業(yè)本身以及其他單位提供的證據(jù)所做的判決或者裁決。三是不以人的意志為轉(zhuǎn)移。無論是市場(chǎng)環(huán)境當(dāng)中還是企業(yè)內(nèi)部管理當(dāng)中，都存在許多因素會(huì)直接導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，不以人的意志為轉(zhuǎn)移。也就是說，法律風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，只能通過相應(yīng)的措施將風(fēng)險(xiǎn)控制在最低，但不能完全杜絕法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式

（一）人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)

伴隨我國(guó)勞動(dòng)領(lǐng)域法律法規(guī)的不斷完善，企業(yè)如何確保用工的合法性以及合規(guī)性，值得深思。企業(yè)人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)主要是指企業(yè)疏于人力資源管理，在用工領(lǐng)域存在違規(guī)之處所產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。典型如：企業(yè)拖欠勞動(dòng)者薪酬;企業(yè)想當(dāng)然的辭退員工、勞動(dòng)者在危險(xiǎn)環(huán)境下作業(yè)未提供合適的勞動(dòng)保護(hù);企業(yè)不繳納相應(yīng)的社會(huì)保險(xiǎn)等等。企業(yè)人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿人力資源管理的全過程，即從企業(yè)員工招聘環(huán)節(jié)至企業(yè)員工離職環(huán)節(jié)，都存在相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，在人才招聘、面試、人才錄用、勞動(dòng)合同簽訂過程中也會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)工作都需要受到勞動(dòng)法律法規(guī)的約束。

（二）合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)

合同是企業(yè)對(duì)外經(jīng)營(yíng)中最為重要的工具，能夠明確企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的權(quán)利義務(wù)，對(duì)于企業(yè)而言意義重大。但是，如果合同的簽訂、審核、履約等環(huán)節(jié)缺乏嚴(yán)格的管理程序，則同樣會(huì)導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。典型如：合同簽訂初期不展開盡職調(diào)查，在不了解對(duì)方資質(zhì)的基礎(chǔ)上簽訂合同;合同簽訂、合同審批隨意性度高，忽視對(duì)不利條款的把握;合同執(zhí)行過程中缺乏監(jiān)控，沒有及時(shí)跟進(jìn)合同履行的進(jìn)程等等。除此之外，部分企業(yè)沒有對(duì)合同文本進(jìn)行備案管理，導(dǎo)致合同文本使用不規(guī)范。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為單位、自然人的的無形財(cái)富，具有重要的價(jià)值。常見的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有網(wǎng)站宣傳、品牌戰(zhàn)略、核心生產(chǎn)技術(shù)、客戶資料、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃等等。如果企業(yè)在技術(shù)研發(fā)、技術(shù)使用以及軟件使用過程中沒有形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系以及風(fēng)險(xiǎn)防控體系，則會(huì)導(dǎo)致相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)。具體而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)又可以細(xì)分為兩大類別。一類是企業(yè)忽視對(duì)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，沒有及時(shí)向國(guó)家有關(guān)部門申請(qǐng)相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)致在使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)過程中存在爭(zhēng)議。例如，企業(yè)對(duì)于上標(biāo)的重視程度不高，沒有積極主動(dòng)地申報(bào)專利;企業(yè)對(duì)于自主研發(fā)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)重視不夠，沒有積極主動(dòng)地申報(bào)專利。二類是企業(yè)存在侵害他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，他人發(fā)現(xiàn)后向企業(yè)索賠。典型如，使用盜版的軟件、竊取他人技術(shù)資料、未經(jīng)許可使用他人的商標(biāo)、專利等等。因此，企業(yè)要防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)，不僅要注意對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，也要避免出現(xiàn)侵權(quán)行為。

（四）訴訟或者仲裁事件產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)

訴訟以及仲裁活動(dòng)中，企業(yè)能否獲得勝訴判決、勝訴裁決受到多項(xiàng)因素的影響。同時(shí)，企業(yè)獲得勝訴判決、勝訴裁決也不一定能夠等同于企業(yè)贏得了最佳利益。一方面，企業(yè)進(jìn)入訴訟或者仲裁階段后，如果沒有建立相應(yīng)的案件跟蹤機(jī)，沒有參考外聘律師的建議，則有可能導(dǎo)致自身在事實(shí)認(rèn)定、舉證過程中處于不利地位，由此產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，企業(yè)如果缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，一味按照訴訟或者仲裁的方式解決爭(zhēng)議，有時(shí)候雖然能夠勝訴，但并不一定能夠獲得最佳利益。例如，部分爭(zhēng)議通過談判協(xié)商的方式也能夠很好地進(jìn)行解決，而通過訴訟或者仲裁則增加不確定性的同時(shí)，也會(huì)導(dǎo)致喪失長(zhǎng)遠(yuǎn)效益。

三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控中存在的常態(tài)問題

（一）人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作不規(guī)范

當(dāng)前，部分企業(yè)之所以產(chǎn)生人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)，主要是因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部人力資源管理工作存在誤區(qū)。一是忽視對(duì)勞動(dòng)者權(quán)益的保障，人力資源管理工作與當(dāng)前法律法規(guī)相悖。部分企業(yè)過于重視經(jīng)濟(jì)效益，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中沒有意識(shí)到對(duì)勞動(dòng)者權(quán)益的保護(hù)。例如，對(duì)勞動(dòng)者工作環(huán)境的優(yōu)化以及對(duì)勞動(dòng)者工作時(shí)間的控制，由此產(chǎn)生相應(yīng)的用工風(fēng)險(xiǎn)。二是勞動(dòng)合同使用不規(guī)范，要么是沒有及時(shí)與勞動(dòng)者簽訂相應(yīng)的勞動(dòng)合同，并在此期間發(fā)生了勞動(dòng)爭(zhēng)議;要么是簽訂的勞動(dòng)合同中部分內(nèi)容與法律法規(guī)相悖而無效，最終產(chǎn)生爭(zhēng)議。

（二）合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作不科學(xué)

當(dāng)前，部分企業(yè)合同管理流程不明確、權(quán)責(zé)不清晰，各個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生了相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。一是合同起草過程中忽視對(duì)合同模板的使用以及對(duì)合同條款的設(shè)計(jì)。實(shí)際上，許多法務(wù)人員對(duì)于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的事項(xiàng)缺乏足夠的了解，也就只能從法律法規(guī)層面來審核合同，無法從業(yè)務(wù)層面來審核合同。然而，當(dāng)前部分合同承辦人員在起草合同過程中過于依賴法務(wù)人員的審核，忽視了法務(wù)人員部分業(yè)務(wù)知識(shí)的欠缺，沒有考慮客觀情況、合理的對(duì)合同中的內(nèi)容條款進(jìn)行設(shè)計(jì)。二是合同審批不規(guī)范，沒有設(shè)置完整科學(xué)的合同審批架構(gòu)。例如，對(duì)于重大合同以及非重大合同缺乏明確的界定，也沒有采取區(qū)別化的審核方式。三是合同履行的監(jiān)控力度不足，無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同履行中法律風(fēng)險(xiǎn)的變化以及其他主客觀因素的變化，導(dǎo)致企業(yè)主張權(quán)益不及時(shí)。四是合同歸檔不及時(shí)，存在合同丟失的情況。合同一旦丟失則企業(yè)會(huì)在未來談判以及訴訟、仲裁中處于一個(gè)不利地位。

（三）尚未建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

一是部分企業(yè)尚未針對(duì)本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，導(dǎo)致企業(yè)受損。部分企業(yè)沒有與商標(biāo)注冊(cè)事務(wù)所、專利代理事務(wù)所以及律師事務(wù)所展開廣泛的合作，企業(yè)申報(bào)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不及時(shí)。同時(shí)，對(duì)于侵害企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的單位以及個(gè)人，企業(yè)沒有及時(shí)通過協(xié)商、起訴的方式對(duì)相關(guān)侵權(quán)事件進(jìn)行處理，沒有申請(qǐng)相應(yīng)的證據(jù)保護(hù)，導(dǎo)致最終索賠時(shí)面臨難題。二是部分企業(yè)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，沒有及時(shí)對(duì)企業(yè)存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，加之部分員工缺乏法律意識(shí)，難以發(fā)現(xiàn)侵害他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題。

（四）尚未形成多元化的爭(zhēng)議解決方式，外聘律師事務(wù)所的作用發(fā)揮不明顯

一是爭(zhēng)議發(fā)生后單純通過訴訟、仲裁的方式解決問題，忽視從談判協(xié)商、變更合同內(nèi)容等角度來實(shí)現(xiàn)雙贏目標(biāo)。二是沒有充分發(fā)揮外聘律師事務(wù)所的功效，弱化了律師在調(diào)查確證、出庭應(yīng)訴、訴訟保全等方面的作用，導(dǎo)致企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控存在漏洞。

四、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的解決方法

（一）規(guī)范人力資源管理，解決人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)自身的實(shí)際狀況，制定人力資源管理領(lǐng)域的規(guī)章制度，明確獎(jiǎng)懲辦法、操作流程、勞動(dòng)紀(jì)律、社會(huì)保險(xiǎn)、工資管理以及勞動(dòng)合同管理等各個(gè)方面，盡可能降低風(fēng)險(xiǎn)。一是要重視對(duì)勞動(dòng)者權(quán)益的保障，發(fā)揮工會(huì)、法律部門在用工風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的作用。對(duì)于涉及勞動(dòng)者重大權(quán)益的事項(xiàng)，不能僅僅是通過董事會(huì)、股東會(huì)的審議，也要邀請(qǐng)工會(huì)人員、法務(wù)人員參與其中。同時(shí)，要及時(shí)將相關(guān)事項(xiàng)予以公示并告知?jiǎng)趧?dòng)者。二是規(guī)范勞動(dòng)合同的使用，及時(shí)與新入職員工簽訂勞動(dòng)合同。同時(shí)，企業(yè)要確保勞動(dòng)合同的模板不會(huì)與法律法規(guī)相沖突，避免勞動(dòng)合同出現(xiàn)條款無效或者全部無效的狀況。

（二）搭建科學(xué)化的合同管理體系，解決合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)

合同管理是一項(xiàng)宏觀的工作，涉及到合同起草、合同審批、合同履行、合同歸檔以及其他方面。一是要強(qiáng)化合同起草階段承辦人員的責(zé)任，提升承辦人員履職意識(shí)。承辦人員在合同起草階段應(yīng)當(dāng)對(duì)專業(yè)性條款進(jìn)行設(shè)計(jì)并審查，將存有爭(zhēng)議的事項(xiàng)告知法務(wù)人員。二是要優(yōu)化合同審批流程，搭建“雙軌制”的合同審批模式。一方面，對(duì)“重大合同”以及“非重大合同”進(jìn)行概念界定。另一方面，兩種合同采取不同的審批方式，提升審批效率。以重大合同為例，重大合同必須要經(jīng)過公司董事長(zhǎng)或者其他領(lǐng)導(dǎo)的最終審批。三是要加強(qiáng)對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的變化情況，采取有針對(duì)性的措施。四是要及時(shí)對(duì)合同予以歸檔，避免合同丟失。

（三）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，各種專利、著作權(quán)、商標(biāo)、商業(yè)秘密文件的數(shù)量有所增加。在這種環(huán)境下，企業(yè)需要搭建系統(tǒng)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，避免自身陷入到巨額賠償?shù)脑V訟當(dāng)中。一是強(qiáng)化與商標(biāo)注冊(cè)事務(wù)所、專利代理事務(wù)所以及律師事務(wù)所的合作，及時(shí)向相關(guān)部門申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，維護(hù)自身的合法權(quán)益。二是要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)普法工作，提升員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。同時(shí)，要及時(shí)排查生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與管理中存在的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

（四）采用多元化的爭(zhēng)議解決方式，發(fā)揮外聘律師事務(wù)所的作用

法律顧問機(jī)制是一項(xiàng)高產(chǎn)出、低投入的機(jī)制，對(duì)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范以及風(fēng)險(xiǎn)防控具有重要意義。企業(yè)要采用多元化的爭(zhēng)議解決方式來解決爭(zhēng)議，從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的角度來對(duì)待爭(zhēng)議問題。一是在起訴或者申請(qǐng)仲裁之前，盡可能立足于企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益與對(duì)方進(jìn)行談判和協(xié)商，了解對(duì)方的利益主張，尋求雙方利益的平衡點(diǎn)，減少訴訟成本，實(shí)現(xiàn)雙方的互利共贏。二是要繼續(xù)發(fā)揮外聘律師事務(wù)所的作用。一方面，企業(yè)可以借助外聘律師的力量對(duì)案件進(jìn)行分析，得出案件的勝率概率，預(yù)測(cè)案件的走向和結(jié)果。另一方面，企業(yè)可以借助外聘律師事務(wù)所在調(diào)查取證、事實(shí)核查方面的作用，確保企業(yè)在訴訟或者仲裁進(jìn)程中處于有利地位。

五、結(jié)束語

企業(yè)無論是在內(nèi)部管理的過程中還是在外部經(jīng)營(yíng)過程中都不可避免地會(huì)遇到各式各樣的法律風(fēng)險(xiǎn)。如何對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別，從多個(gè)角度對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控，是當(dāng)前企業(yè)管理者所關(guān)心的問題。鑒于此，有必要從理論層面探討企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式，分析問題，理清思路，幫助企業(yè)管理者更好地管理企業(yè)。通過本研究可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具體表現(xiàn)為人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)、合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)以及訴訟或者仲裁事件產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。為此，企業(yè)一是要規(guī)范人力資源管理;二是要搭建科學(xué)化的合同管理體系;三是要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制;四是要采用多元化的爭(zhēng)議解決方式，發(fā)揮外聘律師事務(wù)所的作用。

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作者簡(jiǎn)介：姓名：劉新麗 ，（1981.12--），性別：女，民族，漢族，籍貫：山東聊城，學(xué)歷：本科，畢業(yè)于山東大學(xué);現(xiàn)有職稱：中級(jí)經(jīng)濟(jì)師;研究方向：公司法、合同法、人力資源管理等。