綠色發(fā)展背景下中國(guó)林業(yè)生態(tài)效率評(píng)價(jià)及影響因素實(shí)證分析
——基于DEA分析視角

張 譯，熊 曦

（1.北京林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100083；2.中南林業(yè)科技大學(xué) 商學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410004）

黨的十九大以來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院持續(xù)聚焦林業(yè)發(fā)展問(wèn)題，生態(tài)文明建設(shè)和林業(yè)改革發(fā)展是事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的根本性問(wèn)題。傳統(tǒng)林業(yè)發(fā)展模式受資源承載量和環(huán)境容量的約束，正面臨可持續(xù)發(fā)展瓶頸，綠色發(fā)展賦予了林業(yè)發(fā)展新使命，新時(shí)期林業(yè)發(fā)展應(yīng)在綠色發(fā)展框架下，將資源環(huán)境要素融入林業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)理，發(fā)展以“和諧、效率、可持續(xù)”為目標(biāo)的生態(tài)林業(yè)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)林業(yè)“生態(tài)化、綠色化”生產(chǎn)，扭轉(zhuǎn)生態(tài)環(huán)境惡化趨勢(shì)，保障國(guó)家生態(tài)安全，增強(qiáng)減緩和適應(yīng)氣候變化能力，這也是我國(guó)構(gòu)建生態(tài)安全屏障、創(chuàng)造人與自然和諧共生的具體體現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)林業(yè)生產(chǎn)在綠色、生態(tài)、可持續(xù)發(fā)展的軌道上完成經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益、社會(huì)效益的共贏。黨和國(guó)家高度重視生態(tài)林業(yè)綠色發(fā)展問(wèn)題，在此基礎(chǔ)上，學(xué)術(shù)界關(guān)于生態(tài)林業(yè)綠色發(fā)展問(wèn)題的研究不斷向深度和廣度滲透。

我國(guó)生態(tài)林業(yè)生產(chǎn)的良性發(fā)展對(duì)我國(guó)甚至是世界綠色循環(huán)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展都具有重要意義。然而目前我國(guó)生態(tài)林業(yè)發(fā)展仍然面臨著幾大矛盾：林業(yè)生產(chǎn)與林業(yè)人力資源利用率不高之間的矛盾；林業(yè)生產(chǎn)與巨大的林業(yè)資產(chǎn)資源消耗量之間的矛盾；林業(yè)生產(chǎn)與日益嚴(yán)重的環(huán)境污染之間的矛盾，三大矛盾長(zhǎng)期制約了我國(guó)生態(tài)林業(yè)的綠色可持續(xù)發(fā)展。本研究聚焦研究我國(guó)生態(tài)林業(yè)綠色發(fā)展問(wèn)題，通過(guò)收集我國(guó)生態(tài)林業(yè)生產(chǎn)與發(fā)展的綠色指標(biāo)，評(píng)價(jià)生態(tài)林業(yè)生產(chǎn)效率，找出關(guān)鍵性的影響因素，為我國(guó)乃至世界生態(tài)林業(yè)綠色發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)和借鑒。

1 林業(yè)生態(tài)效率研究進(jìn)展

20世紀(jì)70年代，傳統(tǒng)林業(yè)生產(chǎn)在為人類提供豐富物質(zhì)資源的同時(shí)，因能源消耗過(guò)大、土壤肥力退化、濫用化肥及農(nóng)藥、環(huán)境污染等外部性問(wèn)題逐步引起學(xué)者們的關(guān)注，生態(tài)林業(yè)作為新型林業(yè)生產(chǎn)模式，為各國(guó)林業(yè)生產(chǎn)發(fā)展指明了新的方向，從此，生態(tài)林業(yè)開始成為國(guó)內(nèi)外專家學(xué)者研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。到20世紀(jì)90年代，生態(tài)林業(yè)已成為林業(yè)綠色可持續(xù)發(fā)展的重要模式，全面適用于林業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，對(duì)協(xié)調(diào)林業(yè)良性發(fā)展與資源利用、環(huán)境保護(hù)之間的矛盾起到了重要作用，有利于實(shí)現(xiàn)林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益的共贏[1]。進(jìn)入21世紀(jì)后，國(guó)內(nèi)學(xué)者結(jié)合中國(guó)林業(yè)發(fā)展的具體情況，提出中國(guó)特色的生態(tài)林業(yè)概念，從反思和完善生態(tài)林業(yè)發(fā)展政策、推動(dòng)林業(yè)科技進(jìn)步、林業(yè)土地規(guī)?；a(chǎn)、規(guī)范林業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)化引導(dǎo)等方面研究并發(fā)展中國(guó)式生態(tài)林業(yè)。面對(duì)新時(shí)期我國(guó)林業(yè)生產(chǎn)與資源環(huán)境制約的新矛盾，對(duì)生態(tài)林業(yè)的研究主要聚焦于突破資源環(huán)境束縛的瓶頸，實(shí)現(xiàn)我國(guó)林業(yè)發(fā)展從“環(huán)?；薄肮采毕颉吧鷳B(tài)化”“綠色化”的飛躍，走出一條有中國(guó)特色的林業(yè)綠色可持續(xù)發(fā)展道路[2]。

目前眾多學(xué)者關(guān)注生態(tài)效率方面的研究，針對(duì)林業(yè)生態(tài)效率的研究主要集中于不同區(qū)域內(nèi)林業(yè)土地的產(chǎn)出價(jià)值方面研究，通過(guò)測(cè)算不同區(qū)域內(nèi)林業(yè)用地資源性指標(biāo)的相對(duì)價(jià)值效率，來(lái)研究適應(yīng)于該區(qū)域的林業(yè)發(fā)展模式及內(nèi)在運(yùn)行機(jī)理。有學(xué)者通過(guò)搜尋區(qū)域內(nèi)農(nóng)林機(jī)械投入、勞動(dòng)力投入強(qiáng)度、農(nóng)林用地面積、農(nóng)林金融性資產(chǎn)價(jià)值等指標(biāo)，測(cè)算區(qū)域內(nèi)農(nóng)林生態(tài)效率變化情況，提出了加強(qiáng)農(nóng)林土地流轉(zhuǎn)效率、適度增加非農(nóng)林就業(yè)人口來(lái)提升區(qū)域內(nèi)農(nóng)林生態(tài)效率[3]。國(guó)內(nèi)學(xué)者通過(guò)測(cè)算15個(gè)省域林業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚水平，檢驗(yàn)其外部性對(duì)區(qū)域林業(yè)生態(tài)效率的影響，提出通過(guò)優(yōu)化林業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、環(huán)保技術(shù)革新等提升林業(yè)生態(tài)效率[4]。當(dāng)前關(guān)于林業(yè)生產(chǎn)效率的研究，在指標(biāo)體系建立方面缺少綠色生態(tài)類林業(yè)指標(biāo)支撐，無(wú)法有效估計(jì)出林業(yè)發(fā)展對(duì)生態(tài)環(huán)境的具體影響。目前在林業(yè)生態(tài)效率評(píng)價(jià)方法研究方面，主要有經(jīng)濟(jì)環(huán)境比值評(píng)價(jià)法、層次分析法、因子分析法、物質(zhì)流分析法（MFA）、生態(tài)足跡法、參數(shù)分析法、非參數(shù)分析法。經(jīng)濟(jì)環(huán)境比值評(píng)價(jià)法對(duì)于指標(biāo)選取具有較大的主觀性，當(dāng)面臨多投入、多產(chǎn)出效率測(cè)算問(wèn)題時(shí)，無(wú)法準(zhǔn)確表達(dá)投入與產(chǎn)出各變量?jī)?nèi)在聯(lián)系機(jī)理。層次分析法對(duì)指標(biāo)賦權(quán)依然無(wú)法擺脫人為主觀因素的干擾，導(dǎo)致測(cè)算結(jié)果的不客觀性。因子分析法則無(wú)法真實(shí)反映出各變量因子對(duì)生產(chǎn)效率評(píng)價(jià)值影響的重要程度。物質(zhì)流分析法（MFA）是對(duì)某個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中物質(zhì)流入與流出量之間進(jìn)行分析測(cè)算該區(qū)域生產(chǎn)有效性的方法，生態(tài)足跡法是通過(guò)估算特定區(qū)域內(nèi)或特定人群的消費(fèi)及吸收廢棄物排放所需要的生態(tài)生產(chǎn)面積（包括陸域和水域），并與該區(qū)域能提供的生態(tài)生產(chǎn)性面積進(jìn)行比較，從而來(lái)衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性，但物質(zhì)流分析法（MFA）與生態(tài)足跡法有自身缺陷，無(wú)法有效估計(jì)動(dòng)態(tài)資源流動(dòng)情況下區(qū)域內(nèi)生態(tài)狀況，容易受其他環(huán)境因素干擾?，F(xiàn)在主流的參數(shù)分析法為隨機(jī)前沿分析法（SFA），用以評(píng)價(jià)全要素生產(chǎn)率問(wèn)題，但SFA 也具有其局限性，在面臨多產(chǎn)出效率測(cè)算問(wèn)題，無(wú)法準(zhǔn)確有效估計(jì)。目前的非參數(shù)分析法主要是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA），DEA測(cè)算基于統(tǒng)計(jì)學(xué)原理對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行自動(dòng)賦權(quán)，有效避免了主觀賦權(quán)帶來(lái)的不良影響，擅長(zhǎng)處理多投入、多產(chǎn)出效率測(cè)算問(wèn)題，對(duì)環(huán)境影響因素等非期望產(chǎn)出的處理變得客觀有效，測(cè)算結(jié)果形成投影值，以改良投入冗余、產(chǎn)出不足問(wèn)題。近年來(lái)許多學(xué)者運(yùn)用DEA測(cè)算評(píng)價(jià)區(qū)域林業(yè)生態(tài)效率，并構(gòu)建指標(biāo)體系研究影響區(qū)域內(nèi)林業(yè)生產(chǎn)發(fā)展與效率的關(guān)鍵因素。有學(xué)者運(yùn)用DEA模型對(duì)我國(guó)西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)林生態(tài)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，在規(guī)模收益可變的前提下，根據(jù)農(nóng)林生產(chǎn)效率DEA評(píng)價(jià)值，對(duì)如何優(yōu)化農(nóng)林生產(chǎn)資源配置進(jìn)行系統(tǒng)分析[5]。還有學(xué)者賈衛(wèi)平運(yùn)用DEA模型測(cè)算新疆兵團(tuán)農(nóng)林生態(tài)效率值，分析了在不同環(huán)境壓力下各區(qū)域農(nóng)林生態(tài)效率的差異，并運(yùn)用Tobit 回歸模型分析區(qū)域內(nèi)農(nóng)林生態(tài)效率的關(guān)鍵影響因素[6]。有學(xué)者運(yùn)用超DEA模型測(cè)算我國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)效率值，結(jié)合GMM模型驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制因素對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響，通過(guò)超DEA模型評(píng)價(jià)各指標(biāo)區(qū)間達(dá)到效率有效值以上的影響，是運(yùn)用DEA模型測(cè)算生態(tài)效率前沿性的研究[7]。

由于DEA模型擅長(zhǎng)處理多投入、多產(chǎn)出效率測(cè)算問(wèn)題，有效避免主觀賦權(quán)帶來(lái)的不良影響，對(duì)非期望產(chǎn)出的處理客觀有效，投影值便于改善投入冗余和產(chǎn)出不足，有助于能正確計(jì)算出決策系統(tǒng)的生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率，其模型測(cè)算與計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)要求基本一致，可對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)以及研究對(duì)象多重共線性、序列相關(guān)性等問(wèn)題進(jìn)行有效分析。鑒于此，本研究基于綠色發(fā)展視角，研究我國(guó)生態(tài)林業(yè)發(fā)展問(wèn)題，基于林業(yè)發(fā)展資源指標(biāo)、能源指標(biāo)、生產(chǎn)指標(biāo)、環(huán)境指標(biāo)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，由于效率測(cè)算結(jié)果均值在0.3～0.8，有效解不多，不建議采用超DEA模型，為了避免與回歸估計(jì)重復(fù)計(jì)算問(wèn)題，沒(méi)有采用Malmquist-DEA模型，因此運(yùn)用DEA-BCC模型確定可變規(guī)模報(bào)酬（VRS）綜合評(píng)價(jià)我國(guó)2013—2017年生態(tài)林業(yè)生態(tài)效率，為找出影響我國(guó)生態(tài)林業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素，構(gòu)建回歸模型，以DEA評(píng)價(jià)值和林業(yè)生產(chǎn)總值等數(shù)據(jù)為應(yīng)變量，生態(tài)建設(shè)與保護(hù)、林業(yè)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施完善程度、國(guó)家森林生態(tài)補(bǔ)償投入、林業(yè)科技投入、林業(yè)防治狀況的量化值為自變量，進(jìn)行線性回歸，分析影響生態(tài)林業(yè)綠色發(fā)展的關(guān)鍵因素，為豐富和發(fā)展我國(guó)生態(tài)林業(yè)理論以及推動(dòng)區(qū)域林業(yè)綠色可持續(xù)發(fā)展提供參考借鑒。

2 林業(yè)生態(tài)效率評(píng)價(jià)

2.1 DEA模型構(gòu)建

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是一類典型的非參數(shù)分析法，簡(jiǎn)稱DEA分析法，由美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家Charnes等提出，通過(guò)評(píng)價(jià)各決策單元內(nèi)投入產(chǎn)出相對(duì)效率比值，來(lái)研究生產(chǎn)過(guò)程中資源配置優(yōu)化問(wèn)題。在生產(chǎn)過(guò)程中，資源消耗的投入量與產(chǎn)品的產(chǎn)出量之間的比值決定決策單元內(nèi)的生產(chǎn)效率值，將投入值與產(chǎn)出值進(jìn)行加權(quán)處理可用于分析多投入、多產(chǎn)出問(wèn)題[8]。為適用于研究綠色環(huán)保類問(wèn)題，在構(gòu)建DEA模型過(guò)程中，可將污染因素指標(biāo)、生態(tài)環(huán)境負(fù)指標(biāo)等歸于非期望產(chǎn)出，DEA模型將基于各類型產(chǎn)出“非對(duì)稱”式曲線測(cè)度，準(zhǔn)確估計(jì)出生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率值，通過(guò)投影分析，在確保足量產(chǎn)出和適當(dāng)投入的同時(shí)，也將嚴(yán)格控制非期望產(chǎn)出量。對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出的估計(jì)方式分別通過(guò)曲線徑向測(cè)度值與曲線測(cè)度的倒數(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)。因DEA分析法采取客觀自動(dòng)賦權(quán)，排除主觀因素干擾，其測(cè)算方法為曲線徑向測(cè)度，無(wú)函數(shù)表達(dá)式，無(wú)需進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)，因此廣泛應(yīng)用于各領(lǐng)域生產(chǎn)效率研究[9]。

目前主流的DEA評(píng)價(jià)模型主要有BCC模型及CCR模型兩類，BCC模型以其分段式曲線測(cè)度形式存在于現(xiàn)階段DEA評(píng)價(jià)研究中，以凸多面體形態(tài)替代了早期的CCR模型凸錐形可能集形式，使多階段測(cè)度效率成為可能，擺脫CCR模型單集單點(diǎn)測(cè)算的約束，在雙階段、甚至三階段曲線斜率對(duì)比確定生產(chǎn)規(guī)模收益的增減，更加準(zhǔn)確的判定出投入、產(chǎn)出的改進(jìn)方向，因此本研究選擇運(yùn)用DEA-BCC模型確定可變規(guī)模報(bào)酬（VRS）的形式測(cè)算湖南省生態(tài)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率[10]。

構(gòu)建DEA-BCC模型，假設(shè)此模型共有U個(gè)決策單元，在每個(gè)決策單元中存在N種投入X、M種期望產(chǎn)出Y以及L種非期望產(chǎn)出Z，據(jù)此建立投入視角DEA評(píng)價(jià)模型：

該模型中θ表示我國(guó)生態(tài)林業(yè)效率值，且0 ≤θ≤1，當(dāng)θ=1時(shí)，表示我國(guó)生態(tài)林業(yè)生產(chǎn)效率有效，當(dāng)θ＜1時(shí)，則表示我國(guó)生態(tài)林業(yè)生產(chǎn)效率無(wú)效。模型中x、y、z在各決策單元中分別代表了生態(tài)林業(yè)生產(chǎn)投入值、期望產(chǎn)出值及非期望產(chǎn)出值，w表示u=1、2、3…，u的權(quán)重，當(dāng)w 等于1 或者為非負(fù)時(shí)，該模型即為可變規(guī)模報(bào)酬（VRS）的DEA模型。

2.2 建立生態(tài)林業(yè)投入與產(chǎn)出指標(biāo)體系

本研究基于綠色背景下研究林業(yè)生態(tài)效率問(wèn)題，因此，生態(tài)林業(yè)投入、產(chǎn)出指標(biāo)體系不僅包含了資源消耗因素部分，還應(yīng)包含環(huán)境污染因素。其中，投入指標(biāo)包括資源消耗和環(huán)境污染兩大類，資源消耗類指標(biāo)包括林業(yè)人力消耗以林業(yè)從業(yè)人員人數(shù)來(lái)表示，林業(yè)資本資源消耗用林業(yè)固定資產(chǎn)投入來(lái)表示，林業(yè)生態(tài)投入以林業(yè)生態(tài)建設(shè)投入來(lái)表示，林業(yè)民生投入以林業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施投入來(lái)表示。環(huán)境污染類指標(biāo)林業(yè)環(huán)境污染用有害生物發(fā)生面積來(lái)表示，產(chǎn)出指標(biāo)包括林業(yè)總產(chǎn)出以林業(yè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值來(lái)表示（表1）。

表1 生態(tài)林業(yè)生產(chǎn)效率投入產(chǎn)出指標(biāo)體系Table1 Ecological forestry production efficiency inputoutput index system

2.3 DEA運(yùn)算結(jié)果分析

通過(guò)對(duì)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)林業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中林業(yè)生產(chǎn)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘，并整理出2013—2017年我國(guó)31個(gè)省份（或直轄市）林業(yè)生產(chǎn)相關(guān)數(shù)據(jù)，選取林業(yè)生產(chǎn)總值為產(chǎn)出指標(biāo)，并以2013年林業(yè)生產(chǎn)總值為基期數(shù)據(jù)作不變價(jià)處理，選取林業(yè)人力消耗、林業(yè)資本資源消耗、林業(yè)生態(tài)投入、林業(yè)民生投入為正向投入指標(biāo)，因區(qū)域內(nèi)有害生物發(fā)生面積與環(huán)境污染度存在一定趨勢(shì)上的一致，選取有害生物發(fā)生面積為負(fù)向投入指標(biāo)[11]。在此基礎(chǔ)上采用可變規(guī)模報(bào)酬（VRS）下的DEA模型進(jìn)行測(cè)算分析，DEAP 軟件測(cè)算結(jié)果如下。

基于DEA模型采用可變規(guī)模報(bào)酬（VRS）測(cè)算出2013—2017年我國(guó)31省份林業(yè)生態(tài)效率，綜合效率值為規(guī)模效率值與純技術(shù)效率值的乘積，效率值達(dá)到1，代表效率有效，小于1 則代表效率無(wú)效，說(shuō)明投入冗余、產(chǎn)出不足，需要調(diào)整投入產(chǎn)出。根據(jù)運(yùn)算結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，綜合效率平均值隨時(shí)間推移逐步降低，說(shuō)明近年來(lái)我國(guó)在節(jié)約資源投入、提升期望產(chǎn)出、限制非期望產(chǎn)出方面重視程度不夠，林業(yè)資源出現(xiàn)不同程度的浪費(fèi)，林業(yè)生產(chǎn)污染物排放增多，林業(yè)產(chǎn)出相對(duì)不足。其中，2013—2017年浙江、廣東綜合效率為1，福建2017年綜合效率為1，綜合效率有效，說(shuō)明上述地區(qū)，在調(diào)整前期林業(yè)生產(chǎn)投入冗余與產(chǎn)出不足問(wèn)題獲得的成效顯著，在近幾年使生態(tài)林業(yè)生產(chǎn)達(dá)到高效率，說(shuō)明上述地區(qū)生態(tài)林業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模效率及純技術(shù)效率也達(dá)到了高水平。2013—2017年山東綜合效率超過(guò)或接近0.8，2014—2016年上海綜合效率也超過(guò)或接近0.8，江蘇、江西、福建綜合效率接近0.7，山東、上海、江蘇呈現(xiàn)出上升的趨勢(shì)，江西卻逐步下降，說(shuō)明上述地區(qū)在調(diào)整林業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)量與資源消耗、環(huán)境污染的平衡問(wèn)題上成效明顯，江西近年來(lái)盡管效率波動(dòng)較大，但也處于較高水平。內(nèi)蒙古、黑龍江、吉林、遼寧等北方省份綜合效率均處于0.3 以下的較低水平，盡管這些省份林業(yè)資源存量和林業(yè)產(chǎn)值較高，但在林業(yè)生產(chǎn)中投入消耗過(guò)大，使其綜合效率徘徊在較低水平。北京、天津林業(yè)生態(tài)綜合效率不高，是由于其林業(yè)資源存量有限的先天條件決定。新疆、甘肅、青海等西部省份林業(yè)生態(tài)綜合效率低于0.2，這些區(qū)域受制于地形、資源等因素規(guī)模效益得不到釋放，土地荒漠化情況嚴(yán)重，林業(yè)產(chǎn)量受影響導(dǎo)致綜合效率不高（表2）。

表2 2013—2017年中國(guó)31省份林業(yè)生態(tài)綜合效率（crste）運(yùn)算結(jié)果?Table2 Calculation results of integrated forestry ecological efficiency (crste) in 31 provinces of China from 2013 to 2017

純技術(shù)效率值為綜合效率與規(guī)模效率的比值，與綜合效率正比性反映二者在變化趨勢(shì)上具有一致性規(guī)律，是系統(tǒng)反映并深入分析綜合效率的重要因素。根據(jù)運(yùn)算結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，純技術(shù)效率平均值隨時(shí)間發(fā)展變化不是很大，處于較為穩(wěn)定的狀態(tài)。其中，2013—2017年天津、上海、浙江、山東、廣東的林業(yè)生產(chǎn)純技術(shù)效率為1，2013—2016年海南的純技術(shù)效率為1，2017年福建的純技術(shù)效率為1，上述地區(qū)中浙江、廣東綜合效率值也為1，由此可推斷出該區(qū)域林業(yè)生產(chǎn)規(guī)模效率遞增，可在此基礎(chǔ)上進(jìn)行超效率計(jì)算，進(jìn)一步確定投入、產(chǎn)出合理性值域。2013—2016年海南的純技術(shù)效率值為1，2017年出現(xiàn)下滑，導(dǎo)致綜合效率無(wú)法達(dá)到有效。江蘇、江西純技術(shù)效率達(dá)到或接近0.8，處于較高水平，對(duì)基于林業(yè)資源、環(huán)境、產(chǎn)出指標(biāo)的投入、產(chǎn)出平衡起到了比較好的作用。吉林地區(qū)純技術(shù)效率波動(dòng)較大，2014—2017年多年處于0.3 或0.3 以下較低水平，抑制阻礙了當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)生產(chǎn)綜合效率的提升。新疆、青海、甘肅等西部地區(qū)純技術(shù)效率均低于0.2，盡管西部地區(qū)林業(yè)規(guī)模效率整體較高，并處于規(guī)模效益遞增狀態(tài)，但由于其較低的技術(shù)效率，制約了西部地區(qū)林業(yè)生態(tài)綜合效率的增長(zhǎng)（表3）。

規(guī)模效率值為各區(qū)域內(nèi)（模型內(nèi)各決策單位）綜合效率與純技術(shù)效率比值，反映出各區(qū)域內(nèi)林業(yè)生產(chǎn)規(guī)模大小對(duì)投入、產(chǎn)出平衡影響的有效性，在未達(dá)到有效值1的情形下，可具體估計(jì)出規(guī)模效率增減趨勢(shì)，以控制區(qū)域內(nèi)林業(yè)生產(chǎn)規(guī)模程度。測(cè)算結(jié)果顯示，2013—2017年，我國(guó)31省市自治區(qū)規(guī)模效率平均值呈遞減趨勢(shì)（表4）。其中，2013—2017年北京、浙江、廣東的規(guī)模效率值為1，2013年黑龍江的規(guī)模效率為1，2015年陜西的規(guī)模效率為1，2017年青海的規(guī)模效率為1，2014年新疆的規(guī)模效率為1，上述區(qū)域在確定的時(shí)間范圍內(nèi)處于固定規(guī)模報(bào)酬階段，規(guī)模效率有效。2013—2017年山西、內(nèi)蒙古、遼寧、安徽、山東、廣西、四川的連續(xù)處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，說(shuō)明在這5 a的林業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)出的增加幅度小于投入的增加幅度，林業(yè)生產(chǎn)資源投入出現(xiàn)冗余現(xiàn)象，應(yīng)減少資源消耗以及減少污染物排放。新疆、青海、甘肅等大部分西部省份在近幾年林業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中規(guī)模效率值達(dá)到或者接近0.8，并且處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，說(shuō)明在近年來(lái)林業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)出的增加幅度大于投入的增加幅度，因此，在未來(lái)的林業(yè)發(fā)展過(guò)程中，可在適度控制資源消耗、環(huán)境污染的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大林業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，以實(shí)現(xiàn)林業(yè)發(fā)展的規(guī)模效益。

表4 2013—2017年中國(guó)31省份林業(yè)生態(tài)規(guī)模效率（scale）運(yùn)算結(jié)果?Table4 Scale efficiency calculation results of forestry ecology in 31 provinces of China from 2013 to 2017

3 林業(yè)生態(tài)效率影響因素分析

3.1 提出假設(shè)

傳統(tǒng)林業(yè)生產(chǎn)更加注重林業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)量，忽略了資源、能源、環(huán)境等因素的影響，研究生態(tài)林業(yè)綠色發(fā)展問(wèn)題，應(yīng)全面考慮資源利用、能源消耗、環(huán)境污染、產(chǎn)品產(chǎn)量，在此基礎(chǔ)上測(cè)算生態(tài)林業(yè)生產(chǎn)效率，為了能更加深入的研究生態(tài)林業(yè)生產(chǎn)改良問(wèn)題，有必要結(jié)合林業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的內(nèi)稟指標(biāo)，結(jié)合外部環(huán)境變量因素，分析外部因素對(duì)生態(tài)林業(yè)生產(chǎn)的影響程度[12]。結(jié)合國(guó)內(nèi)外研究前沿，普遍認(rèn)為生態(tài)建設(shè)與保護(hù)、林業(yè)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施完善程度、國(guó)家森林生態(tài)補(bǔ)償投入、林業(yè)科技投入、林業(yè)防治狀況對(duì)區(qū)域內(nèi)林業(yè)生產(chǎn)發(fā)展具有差異性影響，因此，選取生態(tài)建設(shè)保護(hù)、林業(yè)旅游休閑、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、森林生態(tài)補(bǔ)償、林業(yè)科技投入、林業(yè)防治投入為影響因素變量，結(jié)合我國(guó)生態(tài)林業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)狀，研究生態(tài)林業(yè)生產(chǎn)效率影響因素問(wèn)題，并提出以下假設(shè)。

H1：林業(yè)生態(tài)建設(shè)與保護(hù)水平越高，生態(tài)林業(yè)生產(chǎn)效率越高；

H2：林業(yè)旅游與休閑越發(fā)達(dá)，生態(tài)林業(yè)生產(chǎn)效率越高；

H3：林業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)越完善，生態(tài)林業(yè)生產(chǎn)效率越高；

H4：森林生態(tài)補(bǔ)償越多，生態(tài)林業(yè)生產(chǎn)效率越高；

H5：林業(yè)科技投入越多，生態(tài)林業(yè)生產(chǎn)效率越高；

H6：林業(yè)防治投入越多，生態(tài)林業(yè)生產(chǎn)效率越高。

3.2 模型設(shè)定與變量定義

基于選取的林業(yè)生態(tài)建設(shè)保護(hù)、林業(yè)旅游休閑、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、森林生態(tài)補(bǔ)償、林業(yè)科技投入、林業(yè)防治投入六類指標(biāo)，構(gòu)建如下回歸模型：

上式中，E為應(yīng)變量，β1、β2、β3、β4、β5、β6為待估參數(shù)自變量系數(shù)，β0為截距項(xiàng)，ε是隨機(jī)干擾項(xiàng)。E是應(yīng)變量，分為兩類進(jìn)行分析，一類是林業(yè)生產(chǎn)類變量，包括林業(yè)總產(chǎn)值、人力資源投入、固定資產(chǎn)投入，分別用林業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品量、林業(yè)從業(yè)人員人數(shù)、林業(yè)固定資產(chǎn)投資衡量，另一類是林業(yè)生態(tài)效率類變量，包括綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率，分別用DEA模型測(cè)算的綜合效率值、純技術(shù)效率值、規(guī)模效率值衡量；生態(tài)建設(shè)保護(hù)用林業(yè)生態(tài)建設(shè)與保護(hù)投入衡量；林業(yè)旅游休閑用林業(yè)旅游與休閑投入衡量；基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)用林業(yè)民生工程建設(shè)投入衡量；森林生態(tài)補(bǔ)償用區(qū)域內(nèi)林業(yè)生態(tài)補(bǔ)償投入衡量；林業(yè)科技投入用地區(qū)林業(yè)科技投入衡量；林業(yè)防治投入用區(qū)域內(nèi)林業(yè)防治面積衡量。各變量解釋及描述性統(tǒng)計(jì)見表5。

表5 林業(yè)生產(chǎn)及生態(tài)效率的變量定義與描述性指標(biāo)值?Table5 Variable definition and descriptive index value of forestry production and ecological efficiency

為分析我國(guó)林業(yè)生態(tài)效率影響因素，通過(guò)對(duì)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)林業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中林業(yè)生產(chǎn)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘，選取2013—2017年我國(guó)31個(gè)省份（或直轄市）林業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)，并結(jié)合上文DEA測(cè)算林業(yè)生態(tài)效率值，觀察樣本總量為155個(gè)，自變量為林業(yè)生態(tài)建設(shè)保護(hù)、林業(yè)旅游休閑、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、森林生態(tài)補(bǔ)償、林業(yè)科技投入、林業(yè)防治投入六類，應(yīng)變量為林業(yè)總產(chǎn)值、人力資源投入、固定資產(chǎn)投入、綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率六類，在進(jìn)行線性回歸前對(duì)各組指標(biāo)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，進(jìn)行六次線性回歸。

3.3 基于DEA測(cè)算結(jié)果的林業(yè)生態(tài)效率回歸分析

通過(guò)建立線性回歸模型，將2013—2017年我國(guó)31個(gè)省份（或直轄市）林業(yè)生產(chǎn)的6組變量因子分別導(dǎo)入SPSS 計(jì)量軟件，通過(guò)數(shù)據(jù)整理，得出回歸結(jié)果（表6）。

表6 我國(guó)林業(yè)生產(chǎn)及生態(tài)效率影響因素回歸結(jié)果?Table6 Regression results of factors affecting forestry production and ecological efficiency in China

通過(guò)回歸得到6組結(jié)果，其中A、B、C組是反映影響因素對(duì)我國(guó)林業(yè)生態(tài)效率的影響的分別代表自變量因素對(duì)DEA測(cè)算綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率的影響結(jié)果；D、E、F組是反映影響因素對(duì)我國(guó)生態(tài)林業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)狀的影響，分別代表自變量因素對(duì)林業(yè)總產(chǎn)值、人力資源投入、固定資產(chǎn)投入的影響結(jié)果。R2代表模型估計(jì)的擬合優(yōu)度，各組模型R2分別為0.376、0.319、0.068、0.623、0.289、0.589，由于數(shù)據(jù)是宏觀小樣本時(shí)序性面板數(shù)據(jù)，因此擬合優(yōu)度在微觀計(jì)量層面上是合理的。在模型A中，林業(yè)生態(tài)建設(shè)保護(hù)、森林生態(tài)補(bǔ)償、林業(yè)防治投入對(duì)我國(guó)林業(yè)生態(tài)綜合效率具有負(fù)向顯著性影響，說(shuō)明了目前我國(guó)在林業(yè)生態(tài)建設(shè)保護(hù)、森林生態(tài)補(bǔ)償、林業(yè)防治方面的投入，并沒(méi)有達(dá)到提升林業(yè)生態(tài)綜合效率的目的，反而是造成了投入的浪費(fèi)；林業(yè)旅游休閑投入對(duì)我國(guó)林業(yè)生態(tài)綜合效率具有正向顯著性影響，說(shuō)明我國(guó)發(fā)展林業(yè)第三產(chǎn)業(yè)、加快林業(yè)一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展對(duì)提升我國(guó)林業(yè)生態(tài)綜合效率具有促進(jìn)作用。在模型B 中，林業(yè)生態(tài)建設(shè)保護(hù)、林業(yè)防治投入對(duì)我國(guó)林業(yè)生態(tài)純技術(shù)效率具有負(fù)向顯著性影響，說(shuō)明林業(yè)生態(tài)建設(shè)保護(hù)、林業(yè)防治投入的擴(kuò)大增加了林業(yè)資源的消耗量，過(guò)度的擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、增加投資將會(huì)加大林業(yè)資源消耗的壓力，阻礙我國(guó)林業(yè)技術(shù)效率的提升；林業(yè)旅游休閑投入對(duì)我國(guó)林業(yè)生態(tài)純技術(shù)效率具有正向顯著性影響，與模型A一致。在模型C 中，林業(yè)生態(tài)建設(shè)保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、森林生態(tài)補(bǔ)償、林業(yè)科技投入、林業(yè)防治投入對(duì)我國(guó)林業(yè)規(guī)模效率均無(wú)顯著性影響，僅林業(yè)旅游休閑一個(gè)因子對(duì)我國(guó)林業(yè)規(guī)模效率具有正向顯著性影響，說(shuō)明發(fā)展林業(yè)旅游休閑將有助于實(shí)現(xiàn)林業(yè)生產(chǎn)投入與產(chǎn)出規(guī)模的平衡，助力林業(yè)生產(chǎn)綜合效率的提升。為了平衡林業(yè)投入與產(chǎn)出的關(guān)系，有必要進(jìn)一步分析林業(yè)生產(chǎn)影響問(wèn)題，在分析林業(yè)生態(tài)效率的基礎(chǔ)上，對(duì)林業(yè)生產(chǎn)影響模型D、E、F 進(jìn)行研究。在模型D 中，林業(yè)生態(tài)建設(shè)保護(hù)、林業(yè)旅游休閑投入、林業(yè)科技投入對(duì)我國(guó)林業(yè)生產(chǎn)具有正向顯著性影響，說(shuō)明林業(yè)生態(tài)建設(shè)保護(hù)、林業(yè)旅游休閑投入、林業(yè)科技投入對(duì)我國(guó)林業(yè)生產(chǎn)的提升具有積極作用，在保障投入沒(méi)有過(guò)度浪費(fèi)的前提下，因注重這三類因素對(duì)林業(yè)發(fā)展的影響。在模型E 中，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、林業(yè)防治投入對(duì)我國(guó)林業(yè)人力資源消耗具有正向顯著性影響，說(shuō)明我國(guó)建設(shè)林業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施工程、開展林業(yè)防治工作需要消耗大量的勞動(dòng)力，而林業(yè)科技投入對(duì)我國(guó)林業(yè)人力資源消耗具有負(fù)向顯著性影響，說(shuō)明林業(yè)科技進(jìn)步將會(huì)極大地節(jié)省我國(guó)林業(yè)勞動(dòng)力成本。在模型F 中，林業(yè)生態(tài)建設(shè)保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、林業(yè)科技投入對(duì)我國(guó)林業(yè)固定投資消耗具有正向顯著性影響，說(shuō)明我國(guó)開展林業(yè)生態(tài)建設(shè)保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、林業(yè)科技投入工作過(guò)程中消耗了大量的金錢，林業(yè)防治對(duì)我國(guó)林業(yè)固定投資消耗具有負(fù)向顯著性影響，說(shuō)明隨著我國(guó)林業(yè)防治的不斷進(jìn)行，將會(huì)節(jié)約一部分林業(yè)生產(chǎn)的資金消耗。

4 結(jié)論及政策建議

我國(guó)生態(tài)林業(yè)綠色發(fā)展問(wèn)題不僅取決于林業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)量的高低，更加關(guān)系到林業(yè)資源利用、能源消耗、環(huán)境污染的狀況，運(yùn)用基于非期望產(chǎn)出和綠色指標(biāo)投入的DEA-BCC（VRS）模型，測(cè)算近年來(lái)我國(guó)生態(tài)林業(yè)發(fā)展的綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率，選取關(guān)鍵影響因素，分析其對(duì)林業(yè)生產(chǎn)及生態(tài)效率的影響顯著性程度，結(jié)合DEA效率測(cè)算值及影響因素回歸結(jié)果，提供以下政策建議：

1）控制資源消耗、環(huán)境污染與旅游規(guī)?；a(chǎn)協(xié)同發(fā)展。DEA模型測(cè)算投入與產(chǎn)出效率關(guān)系，在盡可能減少投入的基礎(chǔ)上，增加期望產(chǎn)出量，以提升林業(yè)生產(chǎn)效率值，因此，在發(fā)展林業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中，需要找到減少林業(yè)生產(chǎn)資源消耗、環(huán)境污染與增加林業(yè)產(chǎn)生產(chǎn)量的平衡點(diǎn)。DEA模型規(guī)模效率對(duì)綜合效率具有較強(qiáng)的貢獻(xiàn)性，近年來(lái)，我國(guó)大部分地區(qū)呈現(xiàn)規(guī)模效率遞增狀態(tài)，反映出區(qū)域內(nèi)林業(yè)產(chǎn)出的增長(zhǎng)速度略快于資源、能源的消耗速度，因此，在控制資源消耗、環(huán)境污染并保證林業(yè)產(chǎn)量的前提下，可適當(dāng)擴(kuò)大林業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，以規(guī)模效益帶動(dòng)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效益發(fā)展。

2）加快推動(dòng)林業(yè)一二三產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展。發(fā)展林業(yè)旅游與休閑對(duì)提升我國(guó)林業(yè)生態(tài)效率、促進(jìn)林業(yè)生產(chǎn)發(fā)展具有顯著作用，推進(jìn)我國(guó)林業(yè)一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，發(fā)展林業(yè)旅游、林業(yè)休閑、林業(yè)觀光，構(gòu)建我國(guó)“林旅一體化”模式，聯(lián)動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，帶動(dòng)林業(yè)旅游休閑市場(chǎng)需求，正確引導(dǎo)涉“旅、休、觀”林業(yè)產(chǎn)業(yè)投資，對(duì)促進(jìn)我國(guó)林業(yè)綠色可持續(xù)發(fā)展具有重要作用。

3）嚴(yán)格控制監(jiān)測(cè)林業(yè)生態(tài)建設(shè)保護(hù)、森林生態(tài)補(bǔ)償、林業(yè)防治方面的投入。減小人力資源、資金的消耗和浪費(fèi)，利用林業(yè)科技進(jìn)步減低生產(chǎn)成本，減少資源消耗，降低污染排放，促進(jìn)林業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)?；l(fā)展，保障林產(chǎn)品產(chǎn)量質(zhì)量，提升我國(guó)林業(yè)生態(tài)效率，實(shí)現(xiàn)我國(guó)林業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益、社會(huì)效益的共贏，成就我國(guó)林業(yè)生產(chǎn)“綠色化”“生態(tài)化”“高產(chǎn)化”發(fā)展。