跨企業(yè)研發(fā)合作、研發(fā)人力資本對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響研究

傅國林

(武漢大學 董輔礽經(jīng)濟社會發(fā)展研究院，北京100010)

1 引言

在經(jīng)濟全球化背景下，企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境發(fā)生著巨大的變化，產(chǎn)品生命周期急劇縮短，企業(yè)需要利用外部資源和知識提升自身的研發(fā)能力，從而進一步推動企業(yè)創(chuàng)新。同時我國企業(yè)由于普遍缺乏技術(shù)、資金等關(guān)鍵資源，單純依靠企業(yè)自身積累遠遠不能滿足產(chǎn)品創(chuàng)新的需要?；谝陨显?，跨企業(yè)研發(fā)合作成為企業(yè)創(chuàng)新之路的必然選擇?？缙髽I(yè)研發(fā)合作包括以下幾個動機:分攤研發(fā)成本以降低風險，同時也能減少重復性的研發(fā)活動;更有效地配置資源，可以獲得互補性資源，同時有利于進一步開發(fā)新的資源;拉攏競爭力，增加市場勢力以獲取地位優(yōu)勢［1］。

然而通過對現(xiàn)有文獻的檢索以及國內(nèi)企業(yè)的調(diào)查，跨企業(yè)合作研發(fā)的失敗率高達50% ～70%，而這種合作失敗往往會給企業(yè)帶來巨大的損失［2］。有部分研究學者認為，除了企業(yè)文化以及研發(fā)合作目標不明確等方面的原因外，企業(yè)對于合作研發(fā)關(guān)系管理能力不足是導致合作研發(fā)失敗的重要原因之一［3］。進一步，通過對已有文獻的梳理發(fā)現(xiàn)，契約治理［4］以及合作經(jīng)驗［5］對于組織間合作中的機會主義行為具有抑制作用，并有利于確保合作穩(wěn)定性，促進知識轉(zhuǎn)移，從而提升合作創(chuàng)新績效。由此，本研究將契約治理與研發(fā)合作經(jīng)驗納入跨企業(yè)研發(fā)合作與創(chuàng)新績效關(guān)系的研究模型。人力資本是蘊藏在個體中的、具有重要經(jīng)濟價值的資本。人力資本理論指出，個體的技能、知識和能力是企業(yè)創(chuàng)新和提升績效的來源［6］。通過跨企業(yè)研發(fā)合作，企業(yè)能夠在與外部伙伴的溝通和交流中獲取新的知識資源、共享信息，從而促進其研發(fā)人力資本提高。由此，研發(fā)人力資本可以作為跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系間的媒介引入研究模型。

本研究的創(chuàng)新性主要體現(xiàn)在以下幾個方面:(1)目前關(guān)于跨企業(yè)研發(fā)合作的研究，多以西方國家的企業(yè)為研究對象展開，針對中國企業(yè)間合作研發(fā)的研究相對偏少，本研究以中國企業(yè)研發(fā)合作實踐為對象，深入揭示了跨企業(yè)研發(fā)合作與創(chuàng)新績效關(guān)系的作用機理。(2)跨企業(yè)研發(fā)合作作用于企業(yè)創(chuàng)新績效是一個復雜性的過程，必然會涉及相關(guān)人力資本情況，因此，本研究引入研發(fā)人力資本作為中介變量，豐富了這一研究理論框架。(3)現(xiàn)有研究多關(guān)注于治理機制和經(jīng)驗對創(chuàng)新績效的直接影響，忽視了它們對創(chuàng)新績效的邊界作用，本研究將契約治理和研發(fā)合作經(jīng)驗納入理論模型，并通過實證研究分析了其調(diào)節(jié)作用，拓寬了治理機制和企業(yè)經(jīng)驗的研究范疇。探討跨企業(yè)研發(fā)合作與創(chuàng)新績效的關(guān)系能夠進一步深化創(chuàng)新理論，為我國企業(yè)的研發(fā)管理者提供一定的參考借鑒。

2 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

2.1 跨企業(yè)研發(fā)合作與創(chuàng)新績效

根據(jù)合作內(nèi)容的不同可以將跨企業(yè)合作分為營銷合作與技術(shù)合作兩類［7］?？缙髽I(yè)技術(shù)合作是指企業(yè)與其他企業(yè)所建立的技術(shù)性合作關(guān)系，主要包括研發(fā)、制造以及工程等領(lǐng)域的活動。而作為最為重要的跨企業(yè)技術(shù)合作形式之一，研發(fā)合作是指企業(yè)為了分擔研發(fā)投入、降低創(chuàng)新性風險、節(jié)約創(chuàng)新成本以及縮短產(chǎn)品開發(fā)周期所形成的合作形式。其以資源互補為前提，以創(chuàng)新為主要目的，通過契約、合同等形式聯(lián)合行動［8］。一般形式上，跨企業(yè)研發(fā)合作包括建立合資公司、研發(fā)聯(lián)盟、股權(quán)參與和一般性約定等。本研究所指的跨企業(yè)研發(fā)合作是企業(yè)與其他企業(yè)通過合同、契約以及書面文件等形式所建立的合作研發(fā)聯(lián)盟，合作企業(yè)間共享研發(fā)成果。

跨企業(yè)研發(fā)合作對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響可以從以下幾個方面考量:首先，研發(fā)合作能夠突破單個企業(yè)創(chuàng)新資源短缺的制約，從而使得創(chuàng)新有充足的資源保證。Ragatz 等［9］的研究認為，企業(yè)與供應商之間的合作有助于產(chǎn)品質(zhì)量的提升，幫助其獲取更多的技術(shù)資源，縮短產(chǎn)品開發(fā)周期。其次，研發(fā)合作能夠分攤研發(fā)成本。McGinnis 和Vallopra［10］的研究認為企業(yè)之間的合作研發(fā)能夠降低產(chǎn)品開發(fā)成本，提高開發(fā)質(zhì)量;Kessler［11］認為，企業(yè)在合作研發(fā)過程能夠共享更多的信息和技術(shù)資源，降低開發(fā)成本。再次，研發(fā)合作能夠促進企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移和交流。由知識管理理論可知，知識是企業(yè)創(chuàng)新的重要源泉，而其中的隱性知識是依附于個人的、難以明晰化和不能編碼的主觀性知識，其很難被競爭對手獲取和模仿［12］。跨企業(yè)研發(fā)合作不僅可以實現(xiàn)技術(shù)、專利、工藝等顯性知識轉(zhuǎn)移，更能夠?qū)崿F(xiàn)隱性知識的交流和轉(zhuǎn)移［13］。同時，跨企業(yè)研發(fā)合作有助于加快產(chǎn)品市場化進程，提升新產(chǎn)品商業(yè)化成功率［14］。基于此，我們提出以下假設(shè):

H1 跨企業(yè)研發(fā)合作對企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著正向作用。

2.2 研發(fā)人力資本的中介作用

研發(fā)人力資本作為企業(yè)創(chuàng)新管理的重要一環(huán)，是企業(yè)研發(fā)實力的集中體現(xiàn)?？缙髽I(yè)研發(fā)合作是企業(yè)學習外部知識，吸收外部創(chuàng)新資源的平臺，有助于企業(yè)內(nèi)研發(fā)人力資本的積累。隨著跨企業(yè)研發(fā)合作平臺的構(gòu)建，企業(yè)可以通過平臺獲取更多的互補性知識資源，進而為提升企業(yè)研發(fā)人力資本提供知識基礎(chǔ)。盡管在跨企業(yè)合作研發(fā)過程中可能會面臨組織沖突、協(xié)調(diào)議題等困難，但總的來說，多元性的研發(fā)合作伙伴會給企業(yè)帶來不同的創(chuàng)新經(jīng)驗、稀缺資源，促使企業(yè)提升研發(fā)人力資本從而使得其能夠很好地面對合作復雜性等問題［15，16］?；诖耍覀兲岢鲆韵录僭O(shè):

H2 跨企業(yè)研發(fā)合作對研發(fā)人力資本具有顯著正向作用。

研發(fā)人力資本有助于企業(yè)更好地開展創(chuàng)新活動，提升創(chuàng)新績效。研發(fā)人力資本受企業(yè)特性、企業(yè)文化以及企業(yè)人力資源等狀況的影響，當企業(yè)研發(fā)人力資本較高時，這些很高的人力資源會選擇長期留在企業(yè)內(nèi)，對企業(yè)忠誠度較高，更有利于企業(yè)創(chuàng)新績效的實現(xiàn)［17］。研發(fā)人力資本在企業(yè)中所體現(xiàn)的特有價值和對企業(yè)的心理依附感有助于推動企業(yè)創(chuàng)新熱情，并有效地將創(chuàng)新應用于產(chǎn)品和服務中去，逐漸提升企業(yè)漸進性創(chuàng)新能力和持續(xù)改進能力。由此，研發(fā)人力資本對企業(yè)創(chuàng)新績效具有正向作用?；谝陨戏治?，本研究構(gòu)建出跨企業(yè)研發(fā)合作－研發(fā)人力資本－企業(yè)創(chuàng)新績效這一影響路徑，即跨企業(yè)研發(fā)合作通過研發(fā)人力資本作用于企業(yè)創(chuàng)新績效，研發(fā)人力資本作為影響路徑中的“閥口”，其大小決定了跨企業(yè)研發(fā)合作影響企業(yè)創(chuàng)新績效的強弱?；诖?，我們提出以下假設(shè):

H3 研發(fā)人力資本在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系間起中介作用。

2.3 契約治理的調(diào)節(jié)效應

交易成本理論認為，契約治理的基本假設(shè)為合作各方均具有機會主義的傾向，因此合作建立之初需要簽訂契約以保證合作順利推進［18］。契約通過明確的法律和制度框架，規(guī)定了合作各方的權(quán)、責、利，同時明確合作的目標以及戰(zhàn)略等內(nèi)容。契約一方面可以降低交易的不確定性，而另一方面，通過規(guī)定對合作中違反契約行為的懲罰條陳，可以抑制合作雙方或多方的機會主義行為［19］?？缙髽I(yè)研發(fā)合作的核心之一就是隱性知識轉(zhuǎn)移的問題。當合作伙伴有意竊取企業(yè)核心技術(shù)和知識時，企業(yè)會面臨巨大的風險，因此，需要采取契約治理來防范這類行為［20］。契約治理可以使契約各方權(quán)利和義務得到明確的界定，有利于避免合作各方因理解不一致造成的沖突、誤會，培養(yǎng)良好的合作關(guān)系，提升知識轉(zhuǎn)移的效率，從而推進研發(fā)合作順利進行［21，22］。因此，契約治理有助于推動跨企業(yè)研發(fā)合作，提升跨企業(yè)研發(fā)合作對研發(fā)人力資本和企業(yè)創(chuàng)新績效的作用效果。基于此，我們提出以下假設(shè):

H4 契約治理正向調(diào)節(jié)跨企業(yè)研發(fā)合作與研發(fā)人力資本之間的關(guān)系。

H5 契約治理正向調(diào)節(jié)跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。

2.4 研發(fā)合作經(jīng)驗的調(diào)節(jié)效應

根據(jù)已有研究［23］，本文將研發(fā)合作經(jīng)驗定義為企業(yè)通過過去已有研發(fā)活動所獲取的經(jīng)驗。從資源基礎(chǔ)觀角度看，研發(fā)合作經(jīng)驗作為一種具有較高價值的企業(yè)資源，能夠幫助企業(yè)熟悉關(guān)鍵性的流程和操作，而這些流程和操作均是企業(yè)在跨企業(yè)研發(fā)合作時需要實施的，從而保證研發(fā)合作的順利進行［24］。當企業(yè)缺乏研發(fā)合作經(jīng)驗時，將很難與合作伙伴形成合作慣例與默契，這時研發(fā)合作行為將具有很大的不確定性，合作過程中產(chǎn)生矛盾的可能性也會大大增加，合作研發(fā)績效大大降低。相反，當企業(yè)擁有豐富的研發(fā)合作經(jīng)驗時，在新的合作中將更容易與合作企業(yè)相處，理解他們的困難，增進相互信任感。同時，研發(fā)合作經(jīng)驗能夠降低研發(fā)合作成本，減少合作過程中產(chǎn)生的協(xié)調(diào)成本，更有利于跨企業(yè)研發(fā)合作的展開?；诖耍覀兲岢鲆韵录僭O(shè):

H6 研發(fā)合作經(jīng)驗正向調(diào)節(jié)跨企業(yè)研發(fā)合作與研發(fā)人力資本之間的關(guān)系。

H7 研發(fā)合作經(jīng)驗正向調(diào)節(jié)跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。

2.5 有調(diào)節(jié)的中介效應

通過上述分析，研發(fā)人力資本在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系間起到了中介作用，契約治理正向調(diào)節(jié)了跨企業(yè)研發(fā)合作與研發(fā)人力資本之間的關(guān)系，研發(fā)合作經(jīng)驗正向調(diào)節(jié)了跨企業(yè)研發(fā)合作與研發(fā)人力資本之間的關(guān)系。由此，本研究進一步推斷，契約治理和研發(fā)合作經(jīng)驗能夠調(diào)節(jié)研發(fā)人力資本在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系間的中介作用，即有調(diào)節(jié)中介效應成立?；诖?，我們提出以下假設(shè):

H8 契約治理正向調(diào)節(jié)研發(fā)人力資本在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系間的中介作用。

H9 研發(fā)合作經(jīng)驗正向調(diào)節(jié)研發(fā)人力資本在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系間的中介作用。

由此，本研究的理論模型如圖1 所示。

圖1 理論模型

3 研究設(shè)計

3.1 樣本情況與數(shù)據(jù)收集

本研究以中國東部和中部地區(qū)中國家創(chuàng)新名錄、國家高新技術(shù)企業(yè)名錄企業(yè)為調(diào)查對象。正式調(diào)查前，在北京、上海、武漢三地選取了15 家企業(yè)進行問卷的預調(diào)查，根據(jù)預調(diào)查中被訪者提出的建議，我們對問卷進行了相應的修正。為了提高問卷有效回收率，我們向被調(diào)查企業(yè)承諾信息絕對保密，并向被調(diào)查企業(yè)提供一份調(diào)查報告。正式調(diào)查始于2018 年7 月，終于2018 年9 月，通過email、微信以及實地探訪等形式發(fā)放問卷400 份，回收301 份，其中有效問卷248 份，有效回收率為62%。本次問卷調(diào)查填寫者均為企業(yè)中高層管理人員，他們的答案在很大程度上反映了企業(yè)的真實狀況，調(diào)研結(jié)果可信性較大。被調(diào)查企業(yè)包括國有、民營以及合資企業(yè)，其中民營企業(yè)所占比例較大，為59.31%。涉及材料、電子、化工、機械等行業(yè)。問卷調(diào)查有可能會產(chǎn)生未返回偏差問題。比較返回樣本和未返回樣本在地域分布、企業(yè)屬性等特征上的差異，獨立樣本t 檢驗結(jié)果顯示，p 值大于0.1，表明樣本在上述問題上沒有顯著差異，本研究調(diào)研不存在顯著的未返回偏差問題。

3.2 變量測量

本文研究中變量的測量均參考了現(xiàn)有文獻，除控制變量外，其它變量的測量均采用Likert －5 級評分。問卷要求填寫者按“1 ～5”評分標準來衡量題項所表示的判斷與企業(yè)實際情況的吻合度，1 表示非常不一致，5 則表示非常一致。同時在涉及合作研發(fā)的測量中，我們要求企業(yè)選擇合作最頻繁的研發(fā)伙伴，填寫與其合作的具體情況。

跨企業(yè)研發(fā)合作的測量來自于Lawson 等［13］的研究，共3 個題項，具體題項如“相互學習和交流新產(chǎn)品以及服務開發(fā)技能”等，其一致性系數(shù)為0.926。企業(yè)創(chuàng)新績效的測量來自于Li 等［14］的研究，共3 個題項，具體題項如“企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的成功率很高”等，其一致性系數(shù)為0.915。契約治理的測量來自于Wuyts 和Geyskens［21］的研究，共4個題項，具體題項如“只有當所有合作細節(jié)都通過合作規(guī)定后，各方才能順利進行研發(fā)合作”等，其一致性系數(shù)為0.904。研發(fā)合作經(jīng)驗的測量參考Kale 等［25］，Sampson［26］的研究，共3 個題項，具體題項如“過去與其他企業(yè)研發(fā)合作數(shù)量很多”等，其一致性系數(shù)為0.911。研發(fā)人力資本的測量參考Mangematin 和Nesta［15］，Carter［16］的研究，共3個題項，具體題項如“研發(fā)人員學習能力很強”等，其一致性系數(shù)為0.894。此外，我們將企業(yè)性質(zhì)、行業(yè)競爭強度作為控制變量。

4 實證分析

4.1 信效度檢驗

本研究采用SPSS 22.0 和AMOS 22.0 軟件分析所調(diào)查整理的數(shù)據(jù)。由于本研究問卷由同一被訪者填寫，因此可能存在潛在同源偏差問題。由此，我們采用Harman 單因子檢驗法。我們把本研究涉及的指標采用未旋轉(zhuǎn)的、主要因子分析程序進行檢驗，沒有出現(xiàn)一個主導的單因子，且出現(xiàn)了5個特征值大于1 的因子，表明不存在顯著的同源偏差問題。同時，變量的VIF 值均在1.045 ～1.926之間，不存在嚴重的多重共線性問題。測量變量的一致性系數(shù)均大于0.8，表明具有較好的信度。所有因子的AVE 均大于因子間相關(guān)系數(shù)的平方，表明具有較好的判別效度。

4.2 驗證性因子檢驗

本研究通過驗證性因子分析(CFA)檢驗變量之間的區(qū)分效度，檢驗結(jié)果顯示，五因子模型擬合效果(χ2/df =2.379;RMSEA =0.071，TLI =0.903，GFI=0.915，AGFI =0.921，CFI =0.899)顯著優(yōu)于四因子模型、三因子模型、二因子模型和單因子模型等，表明變量間具有較好的區(qū)分效度。

4.3 描述性統(tǒng)計和相關(guān)分析檢驗

各變量間的描述性統(tǒng)計和相關(guān)分析結(jié)果表明，跨企業(yè)研發(fā)合作與研發(fā)人力資本(r =0. 476，p ＜0.01)和企業(yè)創(chuàng)新績效(r=0.499，p ＜0.01)均顯著正相關(guān);研發(fā)人力資本與企業(yè)創(chuàng)新績效(r =0.526，p ＜0.01)顯著正相關(guān);契約治理與企業(yè)創(chuàng)新績效(r=0.353，p ＜0.01)顯著正相關(guān);研發(fā)合作經(jīng)驗與企業(yè)創(chuàng)新績效(r =0.321，p ＜0.01)顯著正相關(guān)。主要變量間的相關(guān)分析檢驗結(jié)果表明可以進行下一步的回歸分析檢驗。

4.4 假設(shè)檢驗

4.4.1 主效應和中介效應檢驗

本研究實證檢驗在進行多元回歸分析前，對主要變量首先進行了標準化處理，以降低多重共線性對實證結(jié)果的影響。主效應和中介效應的多元回歸檢驗結(jié)果如表1 所示。模型1 和模型3 為基準模型，僅包括控制變量(企業(yè)性質(zhì)和行業(yè)競爭強度)。在模型1 的基礎(chǔ)上加入自變量(跨企業(yè)研發(fā)合作)后，形成模型2，結(jié)果顯示跨企業(yè)研發(fā)合作對研發(fā)人力資本具有顯著正向作用(β = 0. 336，p ＜0.001)，假設(shè)H2 得到支持。在模型3 的基礎(chǔ)上加入自變量(跨企業(yè)研發(fā)合作)后，形成模型4，結(jié)果顯示跨企業(yè)研發(fā)合作對企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著正向作用(β=0.317，p ＜0.001)，假設(shè)H1 得到支持。根據(jù)Baron 和Kenny［27］的方法，檢驗研發(fā)人力資本在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系間的中介作用。在模型4 的基礎(chǔ)上加入中介變量(研發(fā)人力資本)后，形成模型5，結(jié)果顯示研發(fā)人力資本對企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著正向作用(β =0. 291，p ＜0.01)，且跨企業(yè)研發(fā)合作對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響系數(shù)和顯著性均降低(β =0.222，p ＜0.01)，即研發(fā)人力資本在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系間起到了部分中介作用。由此，假設(shè)H3 得到支持。

表1 主效應和中介效應檢驗

4.4.2 調(diào)節(jié)效應檢驗

本研究采用多元層級回歸分析對調(diào)節(jié)效應進行檢驗。檢驗結(jié)果如表2 所示。由模型6 可以看出，契約治理對研發(fā)人力資本具有顯著正向作用(β=0.227，p ＜0.01)。在模型6 的基礎(chǔ)上加入跨企業(yè)研發(fā)合作與契約治理的交互項后，形成模型7，結(jié)果顯示跨企業(yè)研發(fā)合作與契約治理的交互項對研發(fā)人力資本具有顯著正向作用(β =0. 179，p ＜0.05)，假設(shè)H4 得到支持。由模型8 可以看出，研發(fā)合作經(jīng)驗對研發(fā)人力資本具有顯著正向作用(β=0.246，p ＜0.01)。在模型8 的基礎(chǔ)上加入跨企業(yè)研發(fā)合作與研發(fā)合作經(jīng)驗的交互項后，形成模型9，結(jié)果顯示跨企業(yè)研發(fā)合作與研發(fā)合作經(jīng)驗的交互項對研發(fā)人力資本具有顯著正向作用(β =0.185，p ＜0.05)，假設(shè)H6 得到支持。同理，由模型11 可知，跨企業(yè)研發(fā)合作與契約治理的交互項對企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著正向作用(β =0. 168，p ＜0.05)，假設(shè)H5 得到支持。由模型13 可知，跨企業(yè)研發(fā)合作與研發(fā)合作經(jīng)驗的交互項對企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著正向作用(β =0.172，p ＜0.05)，假設(shè)H7 得到支持。

表2 調(diào)節(jié)效應檢驗

進一步，本研究根據(jù)Aiken 和West［28］的方法，繪制了契約治理和研發(fā)合作經(jīng)驗對跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應圖，如圖2 和圖3 所示。由圖2 可以看出，高契約治理代表的實線斜率大于低契約治理代表的虛線斜率，即契約治理在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系間起正向調(diào)節(jié)作用。由圖3 也可以看出，高研發(fā)合作經(jīng)驗代表的實線斜率大于低研發(fā)合作經(jīng)驗代表的虛線斜率，即研發(fā)合作經(jīng)驗在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系間起正向調(diào)節(jié)作用。由此，假設(shè)H5，假設(shè)H7 再次得到支持。同理，也可繪制出契約治理和研發(fā)合作經(jīng)驗對跨企業(yè)研發(fā)合作與研發(fā)人力資本關(guān)系的調(diào)節(jié)效應圖。

圖2 契約治理的調(diào)節(jié)效應

圖3 研發(fā)合作經(jīng)驗的調(diào)節(jié)效應

4.4.3 有調(diào)節(jié)的中介效應檢驗

本研究根據(jù)Edwards 和Lambert［29］的方法，通過拔靴法(Bootstrapping method)檢驗了有調(diào)節(jié)的中介效應。由表3 可以看出，在契約治理高低(均值加減一個標準差)不同取值水平下，第一階段，即跨企業(yè)研發(fā)合作對研發(fā)人力資本的影響差異顯著(Δβ=0.16，p ＜0.05)，假設(shè)H4 再次得到支持;而由對直接效應的調(diào)節(jié)可知，跨企業(yè)研發(fā)合作對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響差異顯著(Δβ =0.23，p ＜0.01)，假設(shè)H5 再次得到支持。進一步，跨企業(yè)研發(fā)合作通過研發(fā)人力資本對企業(yè)創(chuàng)新績效的間接效應在契約治理低時不顯著(β=0.06，ns)，在契約治理高時顯著(β = 0. 19，p ＜0. 05)，且兩者差異顯著(Δβ=0.13，p ＜0.05)，假設(shè)H8 得到支持。同理，在研發(fā)合作經(jīng)驗高低(均值加減一個標準差)不同取值水平下，第一階段，即跨企業(yè)研發(fā)合作對研發(fā)人力資本的影響差異顯著(Δβ=0.17，p ＜0.05)，假設(shè)H6 再次得到支持;而由對直接效應的調(diào)節(jié)可知，跨企業(yè)研發(fā)合作對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響差異顯著(Δβ=0.23，p ＜0.01)，假設(shè)H7 再次得到支持。進一步，跨企業(yè)研發(fā)合作通過研發(fā)人力資本對企業(yè)創(chuàng)新績效的間接效應在研發(fā)合作經(jīng)驗低時不顯著(β =0.05，ns)，在研發(fā)合作經(jīng)驗高時顯著(β =0. 16，p ＜0.05)，且兩者差異顯著(Δβ=0.11，p ＜0.05)，假設(shè)H9 得到支持。

表3 有調(diào)節(jié)的中介效應檢驗

5 結(jié)論與建議

5.1 研究結(jié)論

本文研究的目的在于從合作治理視角揭示跨企業(yè)研發(fā)合作對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。通過對248 家創(chuàng)新型企業(yè)的問卷調(diào)查，檢驗了跨企業(yè)研發(fā)合作、研發(fā)人力資本對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響作用。實證分析結(jié)果顯示，跨企業(yè)研發(fā)合作對研發(fā)人力資本和企業(yè)創(chuàng)新績效均具有顯著正向作用，研發(fā)人力資本在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系間起到了部分中介作用。契約治理和研發(fā)合作經(jīng)驗正向調(diào)節(jié)了跨企業(yè)研發(fā)合作與研發(fā)人力資本、跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。同時，本研究進一步實證證實了契約治理和研發(fā)合作經(jīng)驗正向調(diào)節(jié)研發(fā)人力資本在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系間的中介作用，即有調(diào)節(jié)的中介效應成立。

5.2 理論貢獻和管理建議

本研究的理論貢獻有:(1)基于合作治理視角，構(gòu)建了跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系的影響路徑，并以中國企業(yè)為調(diào)查對象進行了較為深入的理論與實證分析，豐富了現(xiàn)有合作研發(fā)領(lǐng)域的相關(guān)研究，并有助于指導中國企業(yè)的合作研發(fā)管理實踐。(2)從人力資本視角出發(fā)，將研發(fā)人力資本引入研究模型，并驗證了其在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系間的橋梁作用，拓展了人力資本的研究范疇。(3)基于治理機制和經(jīng)驗視角，將契約治理和研發(fā)合作經(jīng)驗納入研究模型，檢驗了其在跨企業(yè)研發(fā)合作－研發(fā)人力資本－企業(yè)創(chuàng)新績效這一影響路徑中的調(diào)節(jié)效應，擴展了跨企業(yè)研發(fā)合作作用效果的相關(guān)邊界作用條件。

本研究的實踐建議有:(1)跨企業(yè)研發(fā)合作會顯著促進企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。盡管現(xiàn)實中企業(yè)間研發(fā)合作的失敗率較高，且有部分研究認為合作研發(fā)與績效之間不存在顯著相關(guān)關(guān)系，但本文研究結(jié)果證明跨企業(yè)研發(fā)合作對提升企業(yè)創(chuàng)新績效仍然有效，因此創(chuàng)新型企業(yè)的管理者需要重視研發(fā)合作的重要作用，并積極利用其提升創(chuàng)新水平。(2)研發(fā)人力資本是企業(yè)研發(fā)實力的集中體現(xiàn)，在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系間具有重要的中介作用。企業(yè)應注重對研發(fā)人力資源的開發(fā)，通過研發(fā)合作平臺吸收外部創(chuàng)新資源，獲取更多互補性知識資源，進而提升企業(yè)自身研發(fā)人力資本水平。(3)契約治理和研發(fā)合作經(jīng)驗對于提升企業(yè)創(chuàng)新績效具有重要的邊界作用。在跨企業(yè)研發(fā)合作起始時，要明確規(guī)定合作各方的權(quán)、責、利，合作的目標以及戰(zhàn)略等內(nèi)容，對合作中違反契約行為要有具體的懲罰條陳。同時，企業(yè)需要盡可能多地積累研發(fā)合作經(jīng)驗，因為已有的研發(fā)合作經(jīng)驗能激活研發(fā)合作中的新想法與新思路，幫助企業(yè)化解不必要的沖突、少走彎路，還可能降低研發(fā)合作過程中的交易成本。

5.3 研究不足和展望

本研究存在如下需要進一步研究之處:(1)跨企業(yè)研發(fā)合作是一個動態(tài)性過程，參與各方很可能會根據(jù)合作關(guān)系的不同階段采取不同的契約治理以及表現(xiàn)出不同的合作狀態(tài)，縱向的跟蹤數(shù)據(jù)可能會更加準確地反應跨企業(yè)研發(fā)合作以及契約治理的真實情況，而本研究所采用的橫截面數(shù)據(jù)在一定程度上限制了對跨企業(yè)研發(fā)合作的準確觀察，因此未來研究可以通過縱向收集數(shù)據(jù)更為準確地分析跨企業(yè)研發(fā)合作對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機制。(2)多數(shù)變量均為同一人根據(jù)其主觀評價填寫，變量間關(guān)系可能會受到個人主觀影響，因此，未來研究可以采取多人分別填寫問卷形式回收數(shù)據(jù)以最大程度降低主觀評價的影響。(3)本研究僅從人力資本視角檢驗了研發(fā)人力資本的中介作用，且檢驗結(jié)果顯示研發(fā)人力資本僅起到部分中介作用，未來研究可以從其他視角引入中介變量，以更為全面地揭示跨企業(yè)研發(fā)合作對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響路徑。