制度落差影響跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)研究
——合法性與效率的邏輯

陳懷超，叢 貞，張 晶

(太原理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山西 太原 030024)

0 引言

作為由母子公司組成的一種跨國(guó)界網(wǎng)絡(luò)組織，跨國(guó)公司需要將各國(guó)子公司積累的信息、技能和知識(shí)轉(zhuǎn)移回總部，以從“借力”中提高創(chuàng)新能力。諸如，聯(lián)想通過全球分支機(jī)構(gòu)及時(shí)搜集、整合、回流世界先進(jìn)的科技信息和知識(shí)，為總部決策提供第一手資料，提升自身研發(fā)能力?？梢姡S著地位提升和角色轉(zhuǎn)變，東道國(guó)子公司在跨國(guó)公司中擔(dān)任著越來越重要的角色[1]，承擔(dān)著越來越多的職責(zé)。東道國(guó)子公司由原來生產(chǎn)或銷售機(jī)構(gòu)發(fā)展成為重視知識(shí)創(chuàng)造的綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)體，在東道國(guó)獲取、利用和整合知識(shí)，并將這些知識(shí)轉(zhuǎn)移回母公司，成為知識(shí)創(chuàng)新者[1-2]，甚至成為知識(shí)貢獻(xiàn)者。因此，研究跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移具有重要意義。劉明霞[3]認(rèn)為，在跨國(guó)公司知識(shí)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域，繼第一波傳統(tǒng)正向知識(shí)轉(zhuǎn)移、第二波水平知識(shí)轉(zhuǎn)移后，逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移成為第三波研究熱點(diǎn)；Oh & John[4]指出，跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移問題得到越來越多的關(guān)注，相關(guān)學(xué)者[5-6]從不同角度展開了探討。

一般而言，知識(shí)具有情境嵌入性特征[7]?？鐕?guó)公司母子公司在不同國(guó)家開展業(yè)務(wù)時(shí)會(huì)受到所處制度環(huán)境的影響，分別體現(xiàn)出“母國(guó)性”和“屬地性”特征。相應(yīng)地，國(guó)家間制度環(huán)境差異必然對(duì)知識(shí)跨國(guó)界轉(zhuǎn)移產(chǎn)生影響，需要理論界給予更多關(guān)注。通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，相關(guān)研究從理論[8-10]和實(shí)證[11-14]角度出發(fā)，探討了制度距離對(duì)跨國(guó)公司正向知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響；吳曉云和陳懷超[15]在文獻(xiàn)梳理的基礎(chǔ)上，提出制度距離影響跨國(guó)公司母子公司間雙向和單向知識(shí)轉(zhuǎn)移的相關(guān)命題；易加斌和張曦[16]提出，制度距離會(huì)對(duì)國(guó)際并購逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生影響?？梢?，現(xiàn)有從制度距離視角探究跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的研究主要是理論探討。陳懷超等[7]指出，知識(shí)轉(zhuǎn)移是一個(gè)系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)的非線性演化過程，適合采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)進(jìn)行分析?？鐕?guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移也具備這一特征，而現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏采用這一方法從制度距離視角展開的分析。此外，一些學(xué)者[17-19]指出，制度距離不僅包括大小，還包括方向。在制度距離中納入方向維度，稱之為“制度落差”，并將其分為制度順差和制度逆差[20-21]。依據(jù)Hernandez & Nieto[17]的觀點(diǎn)，在制度順差下，跨國(guó)公司遵循合法性邏輯；在制度逆差下，跨國(guó)公司遵循效率邏輯。而現(xiàn)有研究未能從不同制度落差出發(fā)，探究?jī)煞N邏輯對(duì)跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響。

本文將研究視角從正向知識(shí)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)向逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移，探討制度落差會(huì)對(duì)跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生怎樣的作用？當(dāng)制度順差、制度逆差分別遵從合法性和效率邏輯時(shí)，跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移是否存在差異？采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)能否揭示制度落差對(duì)跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響？鑒于此，本文采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法，在將制度落差分為制度順差和制度逆差的基礎(chǔ)上，從東道國(guó)子公司向母公司轉(zhuǎn)移的當(dāng)?shù)亟?jīng)驗(yàn)性知識(shí)出發(fā)，分別依據(jù)合法性和效率邏輯，構(gòu)建制度順差和制度逆差影響跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的因果關(guān)系模型和系統(tǒng)流圖，并依據(jù)所設(shè)計(jì)方程進(jìn)行仿真和靈敏度分析。研究結(jié)論可為知識(shí)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域研究作出理論貢獻(xiàn)，同時(shí)，可以為跨國(guó)公司在制度落差下促進(jìn)逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移進(jìn)而提升創(chuàng)新能力提供借鑒。

1 文獻(xiàn)回顧與理論框架構(gòu)建

1.1 制度落差影響跨國(guó)公司的兩種邏輯

自Kostova[22]首先提出制度距離概念以來，制度距離在國(guó)際商務(wù)中得到越來越多學(xué)者關(guān)注[23-24]。一般來說，制度距離具有層次性。一些學(xué)者分別從宏觀國(guó)家層面[19]、中觀區(qū)域?qū)用鎇25]、微觀企業(yè)間[26]和企業(yè)內(nèi)層面[27]探究了制度距離的相關(guān)問題。就得到較多關(guān)注的國(guó)家層面制度距離而言，分析其對(duì)企業(yè)國(guó)際化的影響時(shí)往往得出不一致結(jié)論，形成“制度距離悖論”(Institutional Distance Paradox)，而考察不同方向制度距離的差異化影響有利于解決這一悖論[17]。在制度距離中納入方向維度，一些學(xué)者稱之為“負(fù)向(制度)距離”和“正向(制度)距離”[17-19]。國(guó)內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)將具有方向性的制度距離稱之為“制度落差”[20-21]。其中，若東道國(guó)綜合制度質(zhì)量低于母國(guó)綜合制度質(zhì)量，稱之為制度順差；相反則稱之為制度逆差[20-21，28]。就制度落差下的合法性和效率這兩種制度邏輯而言，合法性對(duì)子公司生存極為重要，而效率對(duì)于子公司發(fā)展則更加重要。

在制度順差情形下，隨著制度落差的擴(kuò)大，東道國(guó)子公司對(duì)當(dāng)?shù)刂贫拳h(huán)境了解較少，由于難以適應(yīng)當(dāng)?shù)丨h(huán)境，會(huì)更加關(guān)注在當(dāng)?shù)孬@取合法性，以爭(zhēng)取運(yùn)營(yíng)從而遵循合法性邏輯。李康宏等[21]認(rèn)為，企業(yè)在正式制度水平較低國(guó)家進(jìn)行投資時(shí)，相對(duì)于母子公司內(nèi)部一致性問題，企業(yè)更加關(guān)注獲取外部合法性?？梢?，盡管在制度順差下存在合法性和效率兩種邏輯的考慮，相對(duì)于效率邏輯，子公司更加關(guān)注生存問題，更加注重合法性邏輯。而且，東道國(guó)子公司不僅需要得到當(dāng)?shù)乩嫦嚓P(guān)者認(rèn)可和接受，以獲取外部合法性；還需要得到內(nèi)部利益相關(guān)者認(rèn)可和接受，即得到總部認(rèn)可，獲取內(nèi)部合法性，因?yàn)閮?nèi)部合法性是外部合法性的基礎(chǔ)，如果子公司得不到跨國(guó)公司總部支持，其很難在東道國(guó)獲取外部合法性，在東道國(guó)的生存將更加困難?？梢?，在跨國(guó)公司內(nèi)部，依據(jù)社會(huì)學(xué)制度理論的觀點(diǎn)，在制度壓力下，出于制度理性，子公司作為制度遵從者，會(huì)優(yōu)先考慮獲取內(nèi)部合法性，即管制、規(guī)范和認(rèn)知3種合法性。

而在制度逆差情形下，隨著制度落差的擴(kuò)大，由于規(guī)則不斷完善，環(huán)境不確定性程度降低，子公司更容易適應(yīng)當(dāng)?shù)丨h(huán)境，在東道國(guó)更容易獲取合法性，從而優(yōu)先考慮效率邏輯。正如李康宏等[21]所言，在進(jìn)入制度相對(duì)比較完善的東道國(guó)時(shí)，跨國(guó)公司更容易獲得自身需要遵循的規(guī)章制度信息，且更容易遵循這些制度安排以獲取外部合法性。而此時(shí)，跨國(guó)公司會(huì)將重心由關(guān)注外部合法性轉(zhuǎn)變?yōu)槟缸庸鹃g的核心競(jìng)爭(zhēng)力轉(zhuǎn)移及信息溝通等[21，29]。相應(yīng)地，獲取內(nèi)部合法性也不再是主要目標(biāo)?？梢?，當(dāng)較容易獲取合法性時(shí)，制度逆差下的子公司更加關(guān)注發(fā)展問題，效率邏輯成為優(yōu)先選擇。在經(jīng)濟(jì)壓力下，跨國(guó)公司出于經(jīng)濟(jì)理性，會(huì)優(yōu)先考慮效率，其不僅追求當(dāng)?shù)剡\(yùn)營(yíng)效率，也同樣追求內(nèi)部效率，即跨國(guó)公司母子公司間開展業(yè)務(wù)的效率。可見，在跨國(guó)公司內(nèi)部，依據(jù)交易成本理論，為獲取更高效率，子公司并不以遵從制度獲取合法性為導(dǎo)向，而是作為經(jīng)濟(jì)遵從者，采用多種措施提升母子公司業(yè)務(wù)效率。就母子公司而言，雙方需要不斷溝通，也需要協(xié)調(diào)彼此行動(dòng)。因此，組織效率往往由協(xié)調(diào)和溝通效率決定。

由此，從跨國(guó)公司內(nèi)部合法性和效率邏輯出發(fā)，本文厘清了制度順差和制度逆差對(duì)跨國(guó)公司差異化的影響，具體如表1所示。

表1 制度落差影響跨國(guó)公司的兩種邏輯

1.2 制度落差影響跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的理論框架

通過以上分析可知，制度落差對(duì)跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響也同樣遵循合法性和效率邏輯，其理論框架如圖1所示。從中可見，在制度順差下，子公司需要采取一定策略，以獲取內(nèi)部管制、規(guī)范和認(rèn)知合法性，進(jìn)而促進(jìn)子公司向母公司轉(zhuǎn)移當(dāng)?shù)亟?jīng)驗(yàn)性知識(shí)。而進(jìn)入制度逆差市場(chǎng)后，跨國(guó)公司更加關(guān)注母子公司間的知識(shí)交流問題[21]。此時(shí)，子公司通過協(xié)調(diào)和溝通方式，提升母子公司內(nèi)部效率，以此促進(jìn)子公司向母公司轉(zhuǎn)移知識(shí)。

一般而言，國(guó)家特有的知識(shí)具有隱性特征。李京勛和魚文英[30]指出，這種知識(shí)必須經(jīng)過直接的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)積累。一些學(xué)者[30-31]認(rèn)為，本地經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)包括本地制度知識(shí)和商務(wù)知識(shí)。其中，本地制度知識(shí)是指有關(guān)本地政府、文化、規(guī)范和價(jià)值等的經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)；本地商務(wù)知識(shí)是指有關(guān)本地主要顧客、供給者和市場(chǎng)等的經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)[30]。這種本地經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)只有通過東道國(guó)子公司在當(dāng)?shù)貙?shí)踐才能獲取，而其向母公司逆向轉(zhuǎn)移的也主要是這種經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)。

圖1 理論框架

2 制度落差影響跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型

2.1 模型適用性分析

依據(jù)陳懷超等[7]的觀點(diǎn)，跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移是一種包含反饋信息的知識(shí)傳播行為，具有非平衡的有序耗散結(jié)構(gòu)，知識(shí)流存在母子公司之間，系統(tǒng)具有明確的邊界，系統(tǒng)動(dòng)態(tài)性可預(yù)期并有規(guī)律。因此，子公司向母公司進(jìn)行逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移滿足基本建模條件，可采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)進(jìn)行分析。

2.2 因果關(guān)系模型與主要回路

在跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移過程中，東道國(guó)子公司向母公司轉(zhuǎn)移的主要是在當(dāng)?shù)孬@取的經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)。一般來說，一方面，子公司知識(shí)會(huì)隨著時(shí)間推移而失效，其知識(shí)存量也隨之降低；另一方面，子公司知識(shí)也會(huì)隨著時(shí)間推移產(chǎn)生創(chuàng)新，其知識(shí)存量隨之提高。可見，知識(shí)失效量和創(chuàng)新量共同影響子公司知識(shí)存量。同樣，知識(shí)失效和創(chuàng)新也共同影響母公司知識(shí)存量。此外，逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移也會(huì)增加母公司知識(shí)存量。知識(shí)依據(jù)一定比例發(fā)生失效，子公司知識(shí)失效量受到知識(shí)存量和失效率的共同影響。同樣，母公司知識(shí)失效量也受到知識(shí)存量和失效率的共同影響。此外，知識(shí)會(huì)依據(jù)一定比例發(fā)生創(chuàng)新，母公司和子公司知識(shí)創(chuàng)新量均受到知識(shí)創(chuàng)新率與存量的影響。

一般而言，子公司向母公司轉(zhuǎn)移的知識(shí)量會(huì)受到其它因素的影響，如知識(shí)勢(shì)差、轉(zhuǎn)移閾值和母公司吸收能力。子公司與母公司知識(shí)存量不同造成的知識(shí)勢(shì)差會(huì)對(duì)逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生影響。轉(zhuǎn)移閾值是一個(gè)限定條件，滿足該條件時(shí)，逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移就會(huì)產(chǎn)生。母公司吸收能力越強(qiáng)，其獲取的知識(shí)就越容易得到認(rèn)可、接收和利用，更有利于逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移。此外，在制度順差下，知識(shí)轉(zhuǎn)移量受到組織合法性的影響，在制度逆差下，知識(shí)轉(zhuǎn)移量受到組織效率的影響。而組織合法性由3個(gè)維度構(gòu)成，即管制、規(guī)范和認(rèn)知合法性，且這3個(gè)維度合法性又受到制度順差的影響。組織效率由協(xié)調(diào)和溝通效率構(gòu)成，而這兩個(gè)維度效率又受到制度逆差的影響。

由此，本文分別構(gòu)建制度順差和制度逆差下的因果關(guān)系模型，具體如圖2和圖3所示，涉及的反饋回路有6個(gè)。子公母和母公司都有的回路：知識(shí)存量↑→知識(shí)創(chuàng)新量↑→知識(shí)存量↑；知識(shí)存量↑→知識(shí)失效量↑→知識(shí)存量↓。僅母公司有的回路：知識(shí)存量↑→轉(zhuǎn)移閾值↑→知識(shí)轉(zhuǎn)移量↑→知識(shí)存量↑；知識(shí)存量↑→知識(shí)勢(shì)差↓→知識(shí)轉(zhuǎn)移量↓→知識(shí)存量↓。

圖2 制度順差影響跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的因果關(guān)系模型

圖3 制度逆差影響跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的因果關(guān)系模型

2.3 模型假設(shè)與系統(tǒng)流圖

模型假設(shè)包括：①在跨國(guó)公司內(nèi)部，僅考慮子公司向母公司進(jìn)行逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移，不考慮母公司向子公司進(jìn)行正向知識(shí)轉(zhuǎn)移及子公司間的水平知識(shí)轉(zhuǎn)移；②子公司在東道國(guó)主要積累有關(guān)商務(wù)和制度方面的經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)，向母公司轉(zhuǎn)移的也是這種知識(shí)；③子公司擁有的東道國(guó)經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)多于母公司，二者存在知識(shí)勢(shì)差，滿足轉(zhuǎn)移閾值條件時(shí)，子公司會(huì)向母公司轉(zhuǎn)移這種知識(shí)；④制度順差/制度逆差在單一仿真周期內(nèi)保持不變。

本文繪制了制度順差和制度逆差下的系統(tǒng)流圖，如圖4和圖5所示。其中，狀態(tài)變量包括母子公司知識(shí)存量；輔助變量分別為7個(gè)和6個(gè)，除3個(gè)共有變量(轉(zhuǎn)移閾值、母公司吸收能力和知識(shí)勢(shì)差)外，制度順差下還包括組織合法性及其3個(gè)維度，制度逆差下還包括組織效率及其2個(gè)維度；流率變量均為5個(gè)，即知識(shí)轉(zhuǎn)移量及子公司、母公司知識(shí)失效量和創(chuàng)新量；常量均為5個(gè)，即制度順差/制度逆差及子公司、母公司知識(shí)失效率和創(chuàng)新率。

2.4 方程設(shè)計(jì)與說明

本文在考慮跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移特點(diǎn)和母公司東道國(guó)經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)少于子公司的基礎(chǔ)上，一方面借鑒一些學(xué)者[7，27，32-33]的研究成果，另一方面與相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行溝通，對(duì)相關(guān)變量方程進(jìn)行設(shè)計(jì)和說明，具體如表2所示。

圖4 制度順差下的系統(tǒng)流圖

圖5 制度逆差下的系統(tǒng)流圖

表2 方程設(shè)計(jì)與說明

續(xù)表2 方程設(shè)計(jì)與說明

3 仿真與靈敏度分析

3.1 仿真分析

為判斷模型的合理性和有效性，本文采用Vensim PLE軟件分別對(duì)制度順差和制度逆差下的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型進(jìn)行分析，設(shè)定仿真時(shí)間為24個(gè)月，重要變量趨勢(shì)如圖6所示。

由圖6可知：①從知識(shí)存量看，在制度順差和制度逆差下，隨著時(shí)間推移，作為逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移參與方的母子公司知識(shí)存量均呈上升態(tài)勢(shì)，且增速逐漸加快。而且，子公司擁有的東道國(guó)經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)較多，且創(chuàng)新水平更高。因此，子公司知識(shí)增速更快；②從知識(shí)創(chuàng)新量和失效量看，在制度順差和制度逆差下，隨著母子公司知識(shí)存量的增加，雙方知識(shí)創(chuàng)新量和失效量均呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)，且增速逐漸加快；③從知識(shí)勢(shì)差看，子公司擁有的東道國(guó)經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)多于母公司，且子公司對(duì)經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)更加熟悉，更容易創(chuàng)新，其知識(shí)存量增速更快。因此，隨著時(shí)間推移，無論是在制度順差還是制度逆差下，二者知識(shí)勢(shì)差逐漸拉大；④從知識(shí)轉(zhuǎn)移量看，在轉(zhuǎn)移初期，轉(zhuǎn)移雙方需要進(jìn)行磨合。經(jīng)過一段時(shí)間后，知識(shí)能夠得到接收方認(rèn)可，更容易進(jìn)行轉(zhuǎn)移。因此，無論是在制度順差還是在制度逆差下，子公司向母公司轉(zhuǎn)移的東道國(guó)經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)也呈擴(kuò)大趨勢(shì)，這與實(shí)際情況相符。

由此可見，本文分別依據(jù)合法性和效率兩種邏輯構(gòu)建的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，能夠較好地模擬制度順差、制度逆差影響跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)實(shí)情形，表明構(gòu)建的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型合理、有效。

圖6 仿真結(jié)果注：①左列為制度順差下的仿真結(jié)果，右列為制度逆差下的仿真結(jié)果；②知識(shí)存量、創(chuàng)新量和失效量中高、低刻度分別表示子公司和母公司的量

3.2 靈敏度分析

采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)分析知識(shí)轉(zhuǎn)移問題時(shí)，可從過程視角的知識(shí)轉(zhuǎn)移量和效果視角的接收方知識(shí)存量展開分析[7]?，F(xiàn)實(shí)中，國(guó)家間的制度環(huán)境會(huì)發(fā)生改變，相應(yīng)地，制度順差和制度逆差數(shù)值也會(huì)發(fā)生改變。因此，保持系統(tǒng)其它參數(shù)不變，本文逐步提高制度順差和制度逆差的數(shù)值，將其依次取為0.15、0.25、0.35、0.45、0.55、0.65、0.75和0.85，分析知識(shí)轉(zhuǎn)移量和母公司知識(shí)存量變化情況，結(jié)果分別如圖7和圖8所示。

圖7 制度順差靈敏度分析結(jié)果

由圖7可知，隨著制度順差逐漸增大，知識(shí)轉(zhuǎn)移量和母公司知識(shí)存量呈逐漸下降趨勢(shì)。在制度順差情形下，作為合法性導(dǎo)向型分支機(jī)構(gòu)，子公司更加關(guān)注在東道國(guó)獲取合法性，以在當(dāng)?shù)孬@取生存空間。因此，子公司行為和規(guī)范需要與當(dāng)?shù)丨h(huán)境相匹配，以獲取利益相關(guān)者認(rèn)可。由于組織運(yùn)營(yíng)具有情境嵌入性，子公司這些行為和規(guī)范逐漸呈現(xiàn)“屬地性”烙印，形成自身的獨(dú)特環(huán)境，與母公司內(nèi)部環(huán)境往往存在差異，這種差異使得子公司難以獲得母公司認(rèn)可，難以獲取內(nèi)部管制、規(guī)范和認(rèn)知合法性，必然影響當(dāng)?shù)亟?jīng)驗(yàn)性知識(shí)在母公司的認(rèn)可和內(nèi)部化，由此使得子公司向母公司轉(zhuǎn)移在東道國(guó)獲取的商務(wù)知識(shí)和制度知識(shí)存在一定困難。吳曉云和陳懷超[15]研究發(fā)現(xiàn)，制度距離產(chǎn)生的內(nèi)部合法性問題導(dǎo)致跨國(guó)公司母子公司間協(xié)調(diào)和控制變得困難，使得無論是正向知識(shí)轉(zhuǎn)移還是逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移都存在一定困難。而且，隨著時(shí)間推移，子公司向母公司轉(zhuǎn)移的知識(shí)量下降得更快。同時(shí)，母公司經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)存量也會(huì)發(fā)生相應(yīng)改變?？梢?，制度順差阻礙了合法性導(dǎo)向型子公司向母公司進(jìn)行逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移，而且這種變化隨著時(shí)間推移呈擴(kuò)大趨勢(shì)。

圖8 制度逆差靈敏度分析結(jié)果

由圖8可知，隨著制度逆差的逐漸增大，知識(shí)轉(zhuǎn)移量和母公司知識(shí)存量呈逐漸增加趨勢(shì)。在制度逆差情形下，作為效率導(dǎo)向型分支機(jī)構(gòu)，子公司在東道國(guó)的合法性不再是關(guān)注重點(diǎn)，其會(huì)更加追求效率。而此時(shí)，子公司在制度質(zhì)量高的東道國(guó)環(huán)境中會(huì)形成有效規(guī)則、規(guī)范和慣例，進(jìn)而影響跨國(guó)公司內(nèi)部效率。在制度逆差影響跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移過程中，遵循內(nèi)部效率邏輯，東道國(guó)子公司通過與母公司進(jìn)行有效協(xié)調(diào)和溝通，強(qiáng)調(diào)在當(dāng)?shù)孬@取的顧客、供給者和市場(chǎng)等商務(wù)知識(shí)以及政府、文化和規(guī)范等制度知識(shí)的價(jià)值，有助于母公司接受東道國(guó)的經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)，促進(jìn)逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移量增加。在綜合制度質(zhì)量高的東道國(guó)，李康宏等[29]認(rèn)為，由于外部制度更加透明，子公司更容易獲得所需知識(shí)。此情形下，子公司在東道國(guó)成功的關(guān)鍵是母子公司間的有效協(xié)調(diào),其涉及母子公司間信息溝通與內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移等[29]，雙方會(huì)更加關(guān)注內(nèi)部效率，進(jìn)而有助于子公司將當(dāng)?shù)亟?jīng)驗(yàn)性知識(shí)轉(zhuǎn)移到母公司。而且，逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移量隨著時(shí)間推移增加更快。同時(shí)，母公司經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)存量也相應(yīng)增加?？梢姡贫饶娌钣欣谛蕦?dǎo)向型子公司向母公司進(jìn)行逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移，且這種變化隨著時(shí)間推移呈擴(kuò)大趨勢(shì)。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

(1)制度落差對(duì)跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響遵循合法性和效率兩種邏輯。制度順差下東道國(guó)子公司屬于“合法性導(dǎo)向型子公司”，在制度順差影響跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移中遵循合法性邏輯；制度逆差下東道國(guó)子公司屬于“效率導(dǎo)向型子公司”，在制度逆差影響跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移中遵循效率邏輯。

(2)制度落差影響跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移。本文構(gòu)建的制度順差和制度逆差下的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型均能較好地模擬現(xiàn)實(shí)情形，且是合理有效的，表明制度落差對(duì)跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移具有重要影響。

(3)在跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移中，制度順差和制度逆差分別起著阻礙和促進(jìn)作用。隨著制度順差的擴(kuò)大，東道國(guó)子公司向母公司轉(zhuǎn)移的知識(shí)量逐漸降低，母公司知識(shí)存量也逐漸降低，表明制度順差是跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的阻礙因素；隨著制度逆差的擴(kuò)大，東道國(guó)子公司向母公司轉(zhuǎn)移的知識(shí)量逐漸增加，母公司知識(shí)存量也逐漸增加，表明制度逆差是跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)因素。

4.2 建議

(1)在跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移過程中，應(yīng)關(guān)注國(guó)家間制度環(huán)境差異。東道國(guó)子公司在向母公司轉(zhuǎn)移當(dāng)?shù)厣虅?wù)和制度方面的經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)時(shí)，管理者需關(guān)注國(guó)家間制度環(huán)境差異化的影響。同時(shí)，要區(qū)別制度順差和制度逆差，以在不同情境下采取恰當(dāng)策略，促進(jìn)逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的順利進(jìn)行。

(2)在制度順差下，應(yīng)降低合法性對(duì)逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的不利影響。為避免制度順差造成東道國(guó)子公司難以獲取內(nèi)部合法性問題，跨國(guó)公司可采取同構(gòu)策略予以規(guī)避，遵從母公司規(guī)則、規(guī)范和慣例等，融入到跨國(guó)公司內(nèi)部文化氛圍中，得到母公司更多認(rèn)可，提升內(nèi)部管制、規(guī)范和認(rèn)知合法性，促進(jìn)子公司向母公司轉(zhuǎn)移知識(shí)。

(3)在制度逆差下，應(yīng)提升效率對(duì)逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移的有利影響。具體而言，在跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移中，要加強(qiáng)彼此溝通和協(xié)調(diào)，創(chuàng)造有利的氛圍，避免逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移中存在的誤解和沖突，提升子公司向母公司的知識(shí)轉(zhuǎn)移效率。此外，跨國(guó)公司還應(yīng)采取多種策略加強(qiáng)母公司對(duì)子公司的控制，進(jìn)一步提升子公司向母公司轉(zhuǎn)移知識(shí)的效率。

4.3 不足與展望

首先，本文僅落腳于跨國(guó)公司內(nèi)部逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移，未來可探究制度順差和制度逆差對(duì)跨國(guó)公司內(nèi)部正向知識(shí)轉(zhuǎn)移和水平知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響以及三者間的區(qū)別與聯(lián)系；其次，本文分別從合法性和效率兩種邏輯展開分析。實(shí)際上，還存在合法性和效率同時(shí)具備的情形，即在制度順差和制度逆差下既要關(guān)注合法性，又要關(guān)注效率。因此，未來可考察合法性和效率雙重約束下的跨國(guó)公司逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移問題；最后，本文聚焦于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法展開探究，相關(guān)結(jié)論有待通過案例分析和問卷調(diào)查進(jìn)行驗(yàn)證。