基層央行案件防控長效機制建設(shè)的路徑選擇

近年來，加強案件防控是基層央行著力推動的一項重要工作，也是黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項重要內(nèi)容。但縱觀人民銀行系統(tǒng)發(fā)生的風(fēng)險案件，還存在有章不循、違規(guī)操作以及監(jiān)管不到位的問題。因此，為不斷完善風(fēng)險防范體系，控制各類案件的發(fā)生，本文對基層央行案件防控長效機制建設(shè)提供了幾點路徑。

基層央行案件防控工作是一項長期的、艱巨的、系統(tǒng)性工程，不是集中一段時間、一定力量、搞一次專項活動就能夠一勞永逸的。從人民銀行發(fā)生的案例學(xué)習(xí)中不難發(fā)現(xiàn)，有章不循、違規(guī)操作和管理監(jiān)督不到位是其主要原因。如何有效防范風(fēng)險，控制各類案件的發(fā)生，建立起案件防控工作的長效機制，值得高度重視和積極探索。

一、抓責任落實，建立健全組織管理機制

狠抓責任的落實是案件防范長效機制的重要保證，只有建立健全有力地組織管理機構(gòu)，才能確保此項工作常抓不懈。建立起“一把手”為第一責任人，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員根據(jù)分工，對職責范圍內(nèi)的案件防控工作負主要領(lǐng)導(dǎo)責任的領(lǐng)導(dǎo)管理責任機制。按照“分級管理，層層落實”的原則，結(jié)合各自崗位職責，將案件防控責任分別落實到領(lǐng)導(dǎo)班子成員、部門負責人、崗位人員，明確哪些是必須要盡到的責任，哪些是禁止性的行為（即負面清單）。切實落實案件防控工作中黨委（黨組）主體責任、內(nèi)設(shè)部門直接責任、紀委（紀檢組）監(jiān)督責任。領(lǐng)導(dǎo)班子成員和部門負責人切實履行“一崗雙責”，特別是部門負責人是業(yè)務(wù)的中堅和骨干，精通本部門的業(yè)務(wù)，廣泛接觸到實際工作，處于管理的第一線，在組織管理層級中起到承上啟下的重要作用。

二、抓宣傳教育，建立健全有效的教育管理機制

古語云：“德教為先，修身為本”。人的行為受思想支配，思想道德素質(zhì)的高低決定其執(zhí)行制度的優(yōu)劣，可以說人的思想如不出問題，頂多會是差錯，如出了問題就容易形成案件。因此應(yīng)首先從政治思想上入手，增強宣傳教育的長期性、針對性、有效性。

一是加強宣傳教育統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。管理無大事，思想無小事。把思想政治工作列入黨委重要議事日程，把政治思想教育工作責任分解落實到相關(guān)部門，與業(yè)務(wù)工作同部署、同落實、同檢查、同考核。形成黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，宣傳部門、紀檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)，相關(guān)部門各負其責，廣大員工積極參與的工作格局。

二是提高宣傳教育的針對性。把理想信念教育、職業(yè)道德教育和反腐倡廉、法規(guī)制度教育納入宣傳教育工作的總體部署和黨員干部教育培訓(xùn)整體規(guī)劃，通過對總、分行文件學(xué)習(xí)，提高案件防控長效機制的重要性認識，克服對案件防控工作的麻痹思想、僥幸心理。

通過案例學(xué)習(xí)，增強對案件防范的感性認識；通過對規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，增強對執(zhí)行制度的自覺意識。對查處的典型問題，通過召開警示教育大會等方式，及時在本單位、本轄區(qū)通報曝光，用身邊事教育身邊人，以案促改、以案明紀、以案釋法，引導(dǎo)員工知敬畏、存戒懼、守底線，進一步提升自我約束能力和遵紀守法意識。

三是注重宣傳教育方式的創(chuàng)新。充分利用媒體、專題教育、文體活動、書畫展、影視資料等寓教于樂開展宣傳教育，創(chuàng)新宣傳教育形式，拓展教育渠道，以提高教育成效。從關(guān)心和愛護出發(fā)，開展交心和談心活動，及時了解職工的思想狀況，幫助職工樹立正確的人生觀和價值觀，筑牢思想道德防線。

三、抓業(yè)務(wù)管理，建立健全規(guī)范的業(yè)務(wù)管理機制

任何制度的制定都是一個動態(tài)的過程。為此，基層人民銀行從自己的實際出發(fā)，一是根據(jù)業(yè)務(wù)變化不斷完善業(yè)務(wù)管理制度。合理設(shè)置崗位，明確崗位操作細則，落實崗位職責，防止違規(guī)兼崗和違規(guī)操作。圍繞基本制度形成科學(xué)完整合理的實施細則、操作流程、保障措施等制度體系，建立科學(xué)嚴密的制度辦法，堵塞制度漏洞。

二是建立離崗授權(quán)制度。在明確各層級管理人員職責的基礎(chǔ)上，建立行級領(lǐng)導(dǎo)、部門負責人和業(yè)務(wù)主管等層級的離崗書面授權(quán)制度，增強責任約束，不留責任空擋，同時成為執(zhí)行制度的先導(dǎo)和表率。

三是加強風(fēng)險管理。在明確風(fēng)險管理目標基礎(chǔ)上，積極探索和建立風(fēng)險評估和風(fēng)險識別系統(tǒng)，按照崗位操作、部門管理和領(lǐng)導(dǎo)責任等環(huán)節(jié)把握風(fēng)險分布，做到定期監(jiān)測和有針對性地進行防范，確保風(fēng)險得到有效防控。

四是加強業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)管理機制建設(shè)。對于涉及跨部門的綜合性工作，通過相應(yīng)的協(xié)調(diào)管理機制達到及時溝通信息、發(fā)揮部門合力、實現(xiàn)高效管理的目的，避免各自為政、相互推諉和相互糾纏不清等情況發(fā)生。

五是建立相關(guān)視頻監(jiān)控管理制度。技防是人防的有力補充，在明確相關(guān)人員職責基礎(chǔ)上，進一步完善科技監(jiān)督的痕跡管理，確保定期查看視頻錄像，防止技防設(shè)施形同虛設(shè)。

四、抓“八小時內(nèi)外”管理，建立健全員工異常行為管控機制

加強員工八小時內(nèi)外的全方位管理，異常行為管控，有效防范和化解違紀違法行為和風(fēng)險隱患，不僅是提升單位內(nèi)部管理質(zhì)效的必然要求，更是落實全面從嚴治黨要求的重要任務(wù)，必須強化責任擔當，采取有效措施，切實抓好員工異常情況管控。認真執(zhí)行重大事項報告制度、行為規(guī)范承諾制度、重點人員關(guān)注制度、談心談話制度、走訪聯(lián)系制度、分析研判制度。深入查找本單位在職員工、離退休人員管理中存在的難點、盲點和薄弱環(huán)節(jié)，強化對員工八小時內(nèi)外的教育管理和監(jiān)督。定期或不定期與干部職工談心談話，動態(tài)了解掌握干部職工思想、工作、生活等情況。

每年至少開展一次員工異常情況排查，對有異常行為表現(xiàn)的干部職工和離退休人員，根據(jù)需要走訪其家庭、社區(qū)、地方紀委監(jiān)委、公檢法、工商、稅務(wù)等部門，多渠道了解情況，發(fā)現(xiàn)問題線索。對“八小時內(nèi)外”發(fā)現(xiàn)有異常行為人員，建立異常情況臺賬，貫通運用監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”等方式進行分類處置，妥善化解風(fēng)險。堅持抓早抓小、防微杜漸，對異常行為已構(gòu)成違紀的，要依據(jù)有關(guān)規(guī)定和程序，采取組織處理、紀律處分等措施堅決處置。發(fā)現(xiàn)異常情況涉嫌違法犯罪的，要按照有關(guān)規(guī)定及時移送司法機關(guān)依法處理。

五、抓監(jiān)督檢查，建立健全科學(xué)的監(jiān)督檢查機制

從實踐經(jīng)驗來看，由于人的認知水平的參差不齊，通過個人自覺來執(zhí)行制度仍然具有很大的不確定性和不穩(wěn)定性，因此案件防控的長效機制中，建立健全科學(xué)的監(jiān)督檢查機制是很重要的一環(huán)。

一是完善本級監(jiān)督。各業(yè)務(wù)與管理部門在不斷改進和規(guī)范本級業(yè)務(wù)操作流程，完善崗位管理的基礎(chǔ)上，形成崗位之間有效的交叉制約，充分利用現(xiàn)有資源和工作平臺，實現(xiàn)對本級業(yè)務(wù)的自我維護和有效控制?；鶎友胄蓄I(lǐng)導(dǎo)班子和成員加強對本級監(jiān)督檢查工作的領(lǐng)導(dǎo)，定期組織檢查和聽取匯報，防止檢查不落實和走過場情況的發(fā)生。

二是規(guī)范系統(tǒng)監(jiān)督。各系統(tǒng)業(yè)務(wù)主管部門對系統(tǒng)業(yè)務(wù)狀況進行定期分析，及時排查和發(fā)現(xiàn)因思想狀況、業(yè)務(wù)管理、崗位設(shè)置、人員素質(zhì)、流程設(shè)計等問題而可能出現(xiàn)的風(fēng)險點和風(fēng)險隱患，促進系統(tǒng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督和管理更加規(guī)范化和制度化。同時，要將本級監(jiān)督機制與系統(tǒng)監(jiān)督機制相結(jié)合，逐步探索和建立一套能夠自我發(fā)現(xiàn)、自我糾錯、自我完善的工作機制。

三是加強再監(jiān)督。紀檢監(jiān)察、內(nèi)部審計等部門突出“責任監(jiān)督”這個重點，定期對部門負責人、分管領(lǐng)導(dǎo)落實本級和系統(tǒng)管理、監(jiān)督責任的情況實施再監(jiān)督。積極探索內(nèi)審與紀檢監(jiān)察部門的協(xié)同監(jiān)督機制，整合監(jiān)督資源，發(fā)揮監(jiān)督合力，防止燈下黑，使之形成一個既對事又對人的、符合人民銀行業(yè)務(wù)與管理特點的、科學(xué)有效的監(jiān)督體系。

六、抓責任追究，建立健全嚴格的責任追究機制

目前，基層央行每年自身都要組織各種檢查，但屢查屢犯的現(xiàn)象依然存在，其中一個重要的原因是缺乏嚴格的責任追究機制。

完善的責任追究機制應(yīng)包括：一是落實責任分解。按照不同層級管理職責要求，切實搞好責任分解，做到任務(wù)分工明確，責任要求具體，責任劃分清晰。

二是加強責任考核。除按照制度要求定期進行責任考核外，對違反紀律和違反規(guī)章制度的人員，認真調(diào)查違紀違規(guī)事實，依據(jù)相關(guān)法規(guī)，搞好相關(guān)責任的審理，做到責任認定客觀準確。

三是嚴格責任追究。在責任認定的基礎(chǔ)上，區(qū)別不同情況對問題責任人按照規(guī)定進行嚴肅處理，克服責任追究寬、松、軟問題。四是建立監(jiān)督責任追朔制度。建立業(yè)務(wù)與管理部門的管理與監(jiān)督檢查問責制和再監(jiān)督部門的監(jiān)督風(fēng)險責任承擔機制，對在履行監(jiān)督檢查職責中，應(yīng)該發(fā)現(xiàn)的問題而未發(fā)現(xiàn)，或?qū)栴}視而不見，因此而引發(fā)案件和事故的，嚴格問責。堅持失責必問，問責必嚴。

（本文作者單位：中國人民銀行瀘州市中心支行。作者簡介：羅頻萍，人行瀘州中支紀委監(jiān)察室副主任，派駐敘永縣支行紀檢組長。）