檔案學(xué)與社會(huì)學(xué)的互動(dòng)及對(duì)建設(shè)檔案社會(huì)學(xué)的展望

曹詠琳

摘要? 檔案學(xué)與社會(huì)學(xué)存在一種互動(dòng)關(guān)系，社會(huì)學(xué)研究離不開(kāi)檔案，檔案學(xué)也可以借鑒社會(huì)學(xué)的研究范式，然而檔案社會(huì)學(xué)雖有萌芽卻基本處于停滯不前的狀態(tài)。本文從概述社會(huì)學(xué)研究中對(duì)檔案的利用情況入手，針對(duì)檔案社會(huì)學(xué)的發(fā)展現(xiàn)狀，結(jié)合兩個(gè)學(xué)科的共同特征，對(duì)檔案社會(huì)學(xué)的學(xué)科建設(shè)提出建議。

關(guān)鍵詞? 檔案學(xué) 社會(huì)學(xué) 學(xué)科互動(dòng) 檔案社會(huì)學(xué)

一、社會(huì)學(xué)研究中的檔案

“檔案是建構(gòu)集體記憶重要且不可替代的要素。”[1]在社會(huì)學(xué)研究中，會(huì)運(yùn)用到很多種檔案，除了社會(huì)科學(xué)類文獻(xiàn)，也包括很多來(lái)自于個(gè)人或社會(huì)組織的檔案，如個(gè)人的日記、信件、傳記，或同鄉(xiāng)會(huì)、宗族、宗教的規(guī)章制度、族規(guī)家譜、教義教條等。例如美國(guó)社會(huì)學(xué)家托馬斯和茲南尼基所做的波蘭農(nóng)民研究，就利用了七百多封在美國(guó)的波蘭人與在波蘭國(guó)內(nèi)的波蘭人之間的通信，整合出了其他文化家庭融入美國(guó)社會(huì)文化時(shí)的狀況。另一個(gè)重要的資料來(lái)源是官方統(tǒng)計(jì)資料，這種資料能夠提供一個(gè)地區(qū)甚至全國(guó)在一個(gè)時(shí)間段內(nèi)的有關(guān)信息，便于分析各種因素之間的聯(lián)系、推測(cè)事物發(fā)展規(guī)律，可以讓研究者從總體上認(rèn)識(shí)社會(huì)現(xiàn)象，例如《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)社會(huì)統(tǒng)計(jì)資料》《中國(guó)人口資料手冊(cè)》，美國(guó)的《綜合社會(huì)調(diào)查》《美國(guó)統(tǒng)計(jì)摘要》《美國(guó)年鑒》，聯(lián)合國(guó)的《人口年鑒》等。對(duì)現(xiàn)存統(tǒng)計(jì)資料分析最著名的是法國(guó)社會(huì)學(xué)家迪爾凱姆從幾個(gè)國(guó)家的檔案資料中發(fā)現(xiàn)“社會(huì)整合”與自殺率的關(guān)聯(lián)性。

社會(huì)學(xué)研究在運(yùn)用檔案時(shí)，資料收集方法和分析方法是有聯(lián)系的，通常是在確定了某種分析方法之后選擇某種類型的檔案。分析方式主要有三種：在統(tǒng)計(jì)資料分析中，為研究提供歷史背景資料的現(xiàn)存統(tǒng)計(jì)資料，它既可以是調(diào)查資料的補(bǔ)充來(lái)源，也可以是數(shù)據(jù)資料的主要來(lái)源，例如很多與經(jīng)濟(jì)和人口有關(guān)的研究都是這種分析方式;內(nèi)容分析是將文字的資料轉(zhuǎn)換為數(shù)據(jù)，運(yùn)用社會(huì)學(xué)統(tǒng)計(jì)方法來(lái)分析社會(huì)現(xiàn)象;在傳統(tǒng)社會(huì)學(xué)中，歷史——比較分析是主要的理論分析方法，比較不同時(shí)空的歷史事件來(lái)總結(jié)社會(huì)過(guò)程中的一般模式，到現(xiàn)在仍很實(shí)用。

檔案是人類記錄實(shí)踐的重要寶庫(kù)，也是一般社會(huì)學(xué)研究的基礎(chǔ)和前導(dǎo)，往往貫穿社會(huì)學(xué)研究的全過(guò)程。檔案的作用是多方面的：了解已有的研究成果，前人已經(jīng)取得的成果具有重要的參考價(jià)值，查閱文獻(xiàn)是研究的重要步驟，避免了盲目性和重復(fù)研究以正確選擇研究課題;了解相關(guān)的理論觀點(diǎn)和研究方法，由此提出研究假設(shè)、設(shè)計(jì)研究方案、選擇研究方法;了解研究對(duì)象的基本情況和有關(guān)問(wèn)題，包括他們的歷史、地理、政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)、風(fēng)俗習(xí)慣等狀況，對(duì)順利開(kāi)展研究工作有重要作用;了解相關(guān)的方針、政策和法律、法規(guī)，是加強(qiáng)研究工作政策性和法律性的必要條件。

查閱檔案在社會(huì)學(xué)研究中是一種間接的、非介入的調(diào)查方法，可以超越時(shí)空的界限，研究那些無(wú)法接觸的研究對(duì)象，古今中外的檔案可以展現(xiàn)極其廣泛的社會(huì)情況，適用于縱貫研究，這是其他調(diào)查方法不能做到的。在查閱檔案時(shí)，不與研究對(duì)象直接接觸，不介入對(duì)象的任何活動(dòng)，不會(huì)引起它們的任何反應(yīng)，這就避免了在直接調(diào)查的互動(dòng)過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生的種種“失真”的反應(yīng)性誤差。因?yàn)槭芡饨缫蛩刂萍s較少，調(diào)查檔案相對(duì)實(shí)地觀察、口頭訪談、實(shí)驗(yàn)等，是一種更安全、自由方便的調(diào)查方法，即使出現(xiàn)偏差，通過(guò)重新分析研究就可以進(jìn)行彌補(bǔ)。而檔案文獻(xiàn)是前人和他人的勞動(dòng)成果，可以說(shuō)是獲取知識(shí)的捷徑，可以用較少的人力、物力、經(jīng)費(fèi)和時(shí)間，是一種高效的調(diào)查方法。

二、檔案社會(huì)學(xué)的內(nèi)涵和研究對(duì)象

丁海斌認(rèn)為，檔案與檔案工作作為一種廣泛存在的社會(huì)現(xiàn)象，必然被社會(huì)學(xué)所關(guān)注[2]。本文之所以選擇社會(huì)學(xué)與檔案學(xué)進(jìn)行雙向?qū)徱暤膶W(xué)科比較，出發(fā)點(diǎn)是筆者的社會(huì)學(xué)學(xué)科背景、對(duì)檔案學(xué)的求知，而通過(guò)更進(jìn)一步的了解發(fā)現(xiàn)，檔案工作是管理檔案和提供檔案信息為社會(huì)實(shí)踐服務(wù)的一項(xiàng)社會(huì)活動(dòng)。由檔案學(xué)的研究對(duì)象來(lái)看，檔案學(xué)基本上屬于社會(huì)科學(xué)，在研究檔案與人們社會(huì)實(shí)踐的關(guān)系時(shí)，一定會(huì)受社會(huì)制度和意識(shí)形態(tài)的制約和影響，社會(huì)學(xué)家用或微觀或宏觀的理論來(lái)解釋社會(huì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)現(xiàn)象，檔案學(xué)家同樣也要用社會(huì)實(shí)踐去詮釋檔案，這與社會(huì)學(xué)的研究對(duì)象相契合。檔案學(xué)也不只限于關(guān)于檔案工作的基本理論知識(shí)，還要提供進(jìn)行檔案工作時(shí)的原則、方法和技術(shù)。

考慮到兩大學(xué)科的內(nèi)在聯(lián)系，檔案學(xué)可以從社會(huì)學(xué)的理論和實(shí)踐中吸取本學(xué)科所需要的知識(shí)，然而現(xiàn)實(shí)情況是，兩大學(xué)科雖然有諸多聯(lián)系，但“檔案社會(huì)學(xué)”在被提出后，其發(fā)展被長(zhǎng)期擱置。在中國(guó)知網(wǎng)平臺(tái)上，以“檔案社會(huì)學(xué)”為主題進(jìn)行檢索，從1991年到2010年的近20年間只有7篇。丁華東在2009年的發(fā)文中稱，近20年來(lái)，檔案社會(huì)學(xué)更多地處于半封閉狀態(tài)，相關(guān)知識(shí)也沒(méi)有被凝聚到學(xué)科知識(shí)體系的高度，對(duì)社會(huì)學(xué)的理解不全面，對(duì)社會(huì)學(xué)理論的運(yùn)用不深刻，沒(méi)有從社會(huì)學(xué)的視角來(lái)研究檔案及檔案工作，甚至關(guān)于檔案社會(huì)學(xué)的專門論著也只有一本中國(guó)人民大學(xué)陳智為教授的《檔案社會(huì)學(xué)概論》[3]。檔案社會(huì)學(xué)作為檔案學(xué)與其他學(xué)科結(jié)合而建立起來(lái)的分支學(xué)科，并不足夠完善，還沒(méi)有如陳智為教授預(yù)言的那樣“顯出生機(jī)勃勃”。在中國(guó)知網(wǎng)上檢索出的從2010年至今的14篇相關(guān)文獻(xiàn)中，有明確觀點(diǎn)從社會(huì)學(xué)角度把檔案社會(huì)學(xué)作為檔案學(xué)和社會(huì)學(xué)的交叉學(xué)科來(lái)分析如何建設(shè)與發(fā)展檔案學(xué)的更是屈指可數(shù)。

在可查閱的文獻(xiàn)中，筆者比較接受保自澄在《開(kāi)辟檔案社會(huì)學(xué)的研究領(lǐng)域》一文中對(duì)“檔案社會(huì)學(xué)”的定義：“所謂檔案社會(huì)學(xué)，就是用社會(huì)學(xué)的基本原理和方法來(lái)研究檔案、檔案工作和檔案工作者與社會(huì)之間的相互關(guān)系，內(nèi)在聯(lián)系和基本規(guī)律的學(xué)科?！倍谘芯?jī)?nèi)容上，著重檔案、檔案工作、檔案工作者與社會(huì)生活之間的關(guān)系，比如：檔案、檔案工作產(chǎn)生和發(fā)展的基礎(chǔ)和條件;檔案和檔案工作的社會(huì)作用;檔案工作者的地位和作用[4]。

從宏觀上講，每一份檔案都形成于一定的經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)關(guān)系中;從微觀上講，檔案工作者也有一定的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)儲(chǔ)備、能力水平、心理特征等，加之其自身的社會(huì)意識(shí)，就構(gòu)成了工作者自身的社會(huì)本質(zhì)。檔案產(chǎn)生和發(fā)展的整個(gè)過(guò)程都體現(xiàn)著社會(huì)屬性，因社會(huì)的特定需求而產(chǎn)生檔案，由具備“社會(huì)人”本質(zhì)的檔案工作者對(duì)其進(jìn)行發(fā)展，所以不存在沒(méi)有社會(huì)屬性的檔案。由于檔案工作者并不是一個(gè)純粹生物學(xué)上的人，檔案一定也是具有特殊社會(huì)本質(zhì)的。檔案工作的過(guò)程中主體和客體的關(guān)系，是檔案工作者對(duì)檔案的反應(yīng)，不是純客觀的、消極被動(dòng)的反應(yīng)，而是工作者主觀素質(zhì)參與到其中的積極能動(dòng)的反應(yīng)。

三、對(duì)檔案社會(huì)學(xué)發(fā)展提出的改進(jìn)性建議

要做出科學(xué)的檔案，必須以科學(xué)理論為指導(dǎo)，一是科學(xué)的世界觀和方法論，二是與檔案學(xué)相聯(lián)系的各專門學(xué)科的科學(xué)理論?？茖W(xué)的世界觀和方法論——辯證唯物主義歷史唯物主義具有普遍的指導(dǎo)意義。辯證唯物主義歷史唯物主義的認(rèn)識(shí)論認(rèn)為，人類的認(rèn)識(shí)活動(dòng)有三個(gè)不可缺少的要素，即認(rèn)識(shí)主體、認(rèn)識(shí)客體和認(rèn)識(shí)過(guò)程。檔案作為科學(xué)的實(shí)踐活動(dòng)，也有三個(gè)不可缺少的要素，檔案工作者、檔案、檔案工作過(guò)程。為促進(jìn)檔案社會(huì)學(xué)的發(fā)展，結(jié)合這三個(gè)要素提出三點(diǎn)建議。

第一，構(gòu)建研究范式和發(fā)展理論體系。改變檔案學(xué)研究大多只立足于純粹文本的刻板印象，克服檔案文本敘述邏輯與研究寫(xiě)作邏輯混淆的問(wèn)題。社會(huì)學(xué)研究在社會(huì)科學(xué)中的價(jià)值不僅在于發(fā)現(xiàn)具體社會(huì)問(wèn)題的“問(wèn)題意識(shí)”，更在于針對(duì)問(wèn)題給出具體的“解釋性原因”。檔案學(xué)中可以借鑒的是，對(duì)于某個(gè)特定對(duì)象，除了分析它本身的特殊性，還要以它為開(kāi)端，對(duì)現(xiàn)有的解釋邏輯進(jìn)行理順，從這個(gè)角度來(lái)看，基本每個(gè)對(duì)象都可以對(duì)它進(jìn)行反復(fù)多次的分析，也可以圍繞同一個(gè)研究主題并列分析幾個(gè)對(duì)象。但需要注意的是，在建立研究寫(xiě)作邏輯時(shí)也要遵循檔案文本的敘述邏輯，要避免對(duì)隱含意義的過(guò)度猜測(cè)。

理論是概念和原理的體系，有了系統(tǒng)化的理性認(rèn)識(shí)，可以將具體的觀點(diǎn)抽象化。在研究中，理論具有極大的指導(dǎo)意義，而不同學(xué)科之間的融合也不可缺少理論對(duì)話，發(fā)展檔案社會(huì)學(xué)理論體系，才能合理地回應(yīng)其他學(xué)科的理論解釋。

第二，實(shí)證主義與人文主義結(jié)合。社會(huì)學(xué)中的定量與定性既相互對(duì)立又相互聯(lián)系，社會(huì)學(xué)調(diào)查范圍多是社群、社區(qū)、階層，即使在研究過(guò)程中運(yùn)用定量的方法，研究的主題也多偏人文主義。檔案學(xué)與社會(huì)學(xué)都推崇以社會(huì)調(diào)查為基礎(chǔ)，但調(diào)查對(duì)象有所不同，檔案學(xué)多服務(wù)于機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)單位行政管理或企業(yè)管理系統(tǒng)，并且研究的內(nèi)容既有與社會(huì)科學(xué)研究成果有關(guān)的，也涉及自然科學(xué)技術(shù)研究方面。

在王露露、徐擁軍的一篇以社會(huì)學(xué)視角分析檔案學(xué)理論的文章中舉過(guò)這樣兩個(gè)例子：西西里反黑手黨活動(dòng)家的新聞攝影檔案創(chuàng)造了一個(gè)社會(huì)保護(hù)盾，檔案通過(guò)擴(kuò)大延長(zhǎng)記憶的弧線來(lái)保護(hù)遭受創(chuàng)傷的社區(qū)，并對(duì)意圖抑制真實(shí)記憶的統(tǒng)治力量有反作用;另一個(gè)例子是加州社區(qū)創(chuàng)建三個(gè)單獨(dú)的同性戀檔案組織，社區(qū)成員在收集、描述和協(xié)作環(huán)節(jié)中創(chuàng)建和維護(hù)檔案。舉例說(shuō)明了在特殊檔案與邊緣記憶中，檔案的意義也在于維護(hù)邊緣群體的合法利益，從而實(shí)現(xiàn)人文關(guān)懷[5]。

第三，遵循科學(xué)原則，保證檔案的效度和信度。效度和信度是社會(huì)學(xué)研究尤其是社會(huì)測(cè)量中常用到的指標(biāo)，效度即有效性，信度即可靠性。檔案是進(jìn)行很多實(shí)踐活動(dòng)所要依賴的資料，實(shí)踐活動(dòng)必然受到檔案內(nèi)容的影響和限制。邏輯推理和重復(fù)驗(yàn)證是保證效度和信度的兩條科學(xué)的原則，在檔案資料分析中，每個(gè)推理都可能引發(fā)幾個(gè)有關(guān)假設(shè)的獨(dú)立檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，理想狀況是所有檢驗(yàn)都指向同一個(gè)結(jié)果，那么分析結(jié)果就是有效度的。而檔案的信度主要就是其本身的質(zhì)量，即檔案準(zhǔn)確地記錄了它們所要報(bào)告的內(nèi)容，除了運(yùn)用邏輯推理和重復(fù)驗(yàn)證的原則，為減少和防止檔案內(nèi)容不準(zhǔn)確，要對(duì)問(wèn)題可能發(fā)生的情況有一定的預(yù)測(cè)，這需要對(duì)檔案的性質(zhì)和內(nèi)容有一定了解，對(duì)可能失實(shí)的部分做出估計(jì)并加以修正。

“文，典籍也;獻(xiàn)，賢也?！薄墩撜Z(yǔ)·八佾》中說(shuō)：“夏禮吾能言之，杞不足徴也;殷禮吾能言之，宋不足徴也;文獻(xiàn)不足故也。”社會(huì)環(huán)境日趨復(fù)雜，檔案在社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中的作用日益顯現(xiàn)。在社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)和社會(huì)主義精神文明建設(shè)中，檔案是我們認(rèn)識(shí)實(shí)踐活動(dòng)的寶貴財(cái)富。從社會(huì)學(xué)及其他學(xué)科的視角切入，幫助重新審視檔案的社會(huì)價(jià)值，以獲取發(fā)展檔案學(xué)研究方法和理論論述，推動(dòng)檔案社會(huì)學(xué)的建設(shè)進(jìn)程。