水利工程監(jiān)理的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)與控制研究

羅宏偉

摘要：水利工程一直是投入巨大，涉及面廣且風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)和技術(shù)難度超高的大項(xiàng)目，在整個(gè)設(shè)計(jì)建造過程也歷經(jīng)相當(dāng)長的周期，特別是項(xiàng)目建造來說，工程監(jiān)理所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任也是不容忽視的。本文將從多個(gè)角度分析當(dāng)前水利工程監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的因素，結(jié)合多年工作經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行相應(yīng)的控制措施研究。

Abstract： Water conservancy project has been a large project with huge investment， which involves a wide range of projects with high risk coefficient and technical difficulty. It has also gone through a long period in the whole design and construction process， especially in the construction of the project， the risk and responsibility of the project supervision cannot be ignored. This paper will analyze the factors of the current water conservancy project supervision responsibility risk from multiple perspectives， combined with many years of work experience， carry out the corresponding control measures research.

關(guān)鍵詞：水利工程;工程監(jiān)理;責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)控制研究

Key words： water conservancy project;engineering supervision;responsibility risk control research

中圖分類號(hào)：TV512 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1006-4311（2020）08-0010-02

0 ?引言

隨著水利工程建設(shè)水平不斷提升，改革開放后，原先的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式也就逐漸被工程監(jiān)理、業(yè)主負(fù)責(zé)、合同管理和招投標(biāo)管理的連體四制所替代，從而實(shí)現(xiàn)了快速高效發(fā)展。從事監(jiān)理工作多年，我們知道在開展此項(xiàng)工作最基礎(chǔ)的就是要落實(shí)簽訂監(jiān)理委托書，確定合作關(guān)系。日常開展監(jiān)理工作主要是以整個(gè)工程項(xiàng)目委托施工承包建設(shè)合同條款來具體開展工作的，其監(jiān)理的工作范圍包括與整個(gè)工程相關(guān)的前期設(shè)計(jì)方案策劃、材料準(zhǔn)備與驗(yàn)收、人員資質(zhì)審查以及全過程施工相關(guān)的工程化監(jiān)督與審查。 這對(duì)于改善水利工程建設(shè)質(zhì)量，促進(jìn)水利工程改善施工效率和投資成本控制水平有著非常重要的影響意義。舉世聞名的“三峽工程”就是多年來國家進(jìn)行巨額投資建設(shè)的水利水電工程，通過這一項(xiàng)巨大工程實(shí)踐，引領(lǐng)了國內(nèi)外對(duì)于水利水電工程建設(shè)的新方向，積累了豐富的建造經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也實(shí)現(xiàn)了有效控制造價(jià)預(yù)算的目標(biāo)。

通過復(fù)盤發(fā)現(xiàn)，工程監(jiān)理在水利項(xiàng)目建設(shè)中發(fā)揮的作用是極其重要的。如果工程監(jiān)理管理體制存在重要缺陷的話，整個(gè)監(jiān)理工作是難以有效開展的，對(duì)于整個(gè)龐大的系統(tǒng)工程施工更無法實(shí)施有效的監(jiān)理任務(wù)，這將導(dǎo)致整個(gè)工程項(xiàng)目產(chǎn)生巨大的質(zhì)量和安全風(fēng)險(xiǎn)。所有的水利工程安全質(zhì)量事故都不是小事，涉及到的不僅僅工程進(jìn)度失控，更可能給人民生命安全和國家財(cái)產(chǎn)安全帶來巨大災(zāi)難。因此，可以說監(jiān)理工作是一項(xiàng)飽含責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的艱巨任務(wù)，從事該項(xiàng)工作的人們要認(rèn)真領(lǐng)會(huì)其中的風(fēng)險(xiǎn)要求，同時(shí)設(shè)法開展相應(yīng)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作，制定科學(xué)有效的應(yīng)對(duì)措施。

1 ?開展監(jiān)理工作過程影響責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別因素

1.1 業(yè)主角度所識(shí)別的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)影響因素

根據(jù)以往水利工程監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)案例的大數(shù)據(jù)分析，可以看到其中占據(jù)大比例的影響因素主要是來自業(yè)主方。總的來說，為業(yè)主方很多主觀行為超出技術(shù)規(guī)范要求或者強(qiáng)行破壞行業(yè)準(zhǔn)則，這就導(dǎo)致了很多監(jiān)理工作的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)大面積爆發(fā)出來。經(jīng)過對(duì)案例數(shù)據(jù)細(xì)致地整理后，主要影響因素有四個(gè)方面：

首先是水利工程在完成技術(shù)方案審核并全面實(shí)現(xiàn)動(dòng)工作業(yè)背景下，業(yè)主在沒有任何提前征兆的前提下，擅自要求更改整個(gè)水利工程的施工方案的實(shí)施策略，最常見的就是一些在現(xiàn)有技術(shù)手段措施下難以達(dá)到的目標(biāo);或者突然要求施工周期大幅度壓縮;再或者以不切實(shí)際的質(zhì)量監(jiān)管方案來實(shí)施過程檢驗(yàn)。這些對(duì)于監(jiān)理工作來說都是最為嚴(yán)重而又常見的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn);其次是業(yè)主根本不看重監(jiān)理工程師的權(quán)威性，認(rèn)為其只是花錢雇傭的工具而已，更不會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)理工程師所提出的各項(xiàng)基本實(shí)施準(zhǔn)則，轉(zhuǎn)而越過監(jiān)理工程師直接與承包商施工單位進(jìn)行對(duì)話和指導(dǎo)作業(yè)，這無疑將監(jiān)理工作的地位大大降低了，監(jiān)理工作有效性也難以得到貫徹執(zhí)行;再者，業(yè)主在工程項(xiàng)目作業(yè)過程中，資金多數(shù)情況下都會(huì)出現(xiàn)缺口，最為常見的就是以此為借口要挾，不及時(shí)支付監(jiān)理工作的應(yīng)付款項(xiàng)，這也給監(jiān)理工作的開展造成了很大的障礙和阻力;水利工程的承包方向業(yè)主進(jìn)行利益輸送，采取不合規(guī)的方式打亂了監(jiān)理工作的有序進(jìn)行。

1.2 監(jiān)理工程師角度所識(shí)別的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于監(jiān)理工程師來說，其自身也存在一定的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，主要是以下五個(gè)方面：

一是水利工程的監(jiān)理工程師在履行工作義務(wù)過程中未嚴(yán)格參照委托合同規(guī)定的條款執(zhí)行作業(yè)，有的時(shí)候沒嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，有的時(shí)候是按照自己的經(jīng)驗(yàn)提出高于規(guī)定要求的做法，這樣也會(huì)嚴(yán)重影響整個(gè)水利工程的正常推進(jìn)。常見的情況是監(jiān)理人員過于依賴個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，按照個(gè)人主觀看法現(xiàn)場(chǎng)改動(dòng)施工設(shè)計(jì)圖紙，直接導(dǎo)致整個(gè)工程項(xiàng)目在實(shí)施質(zhì)量上出現(xiàn)明顯不足，甚至埋下巨大的安全隱患。

二是水利工程的監(jiān)理工程師未按照標(biāo)準(zhǔn)工作規(guī)范履行個(gè)人應(yīng)盡職責(zé)，是一種明顯的不作為失職的做法。常見情況比如在施工的關(guān)鍵階段，施工單位進(jìn)行混凝土攪拌澆筑屬于非常重要的項(xiàng)目，然而監(jiān)理人員完全忽視該項(xiàng)工作的重要性，也不按合同規(guī)定要求操作開展監(jiān)理工作。同時(shí)，監(jiān)理工程師在監(jiān)理工程上的不履職，很容易就造成了不合格或者存在嚴(yán)重質(zhì)量問題的工程項(xiàng)目漏檢，這些帶著缺陷的工程很可能會(huì)成為將來誘發(fā)安全質(zhì)量事故的導(dǎo)火索，而總的來說這種責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)完全是監(jiān)理工程師的職業(yè)操守出了嚴(yán)重的問題而引起的。

三是個(gè)人職責(zé)方面風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)不強(qiáng)，主要是一些監(jiān)理人員無視法律法規(guī)的要求，在自身的行為方式上存在著嚴(yán)重的違法行為，其中不乏貪腐受賄問題的產(chǎn)生，從而導(dǎo)致了很多水利工程在日常監(jiān)理行為下的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)問題時(shí)常發(fā)生。

四是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制力度和方式也存在不足，一方面是很多監(jiān)理人員確認(rèn)真正履行職責(zé)了，全面參與到工程施工的各個(gè)檢測(cè)流程中去，不過由于材料、設(shè)備和人員素質(zhì)等因素，導(dǎo)致在隱患排查與識(shí)別方面存在巨大的漏洞，這也就是嚴(yán)重的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。一方面是監(jiān)理工程師在技術(shù)深度方面還不完美，所以對(duì)于一些工程項(xiàng)目真正實(shí)施監(jiān)理職責(zé)上也存在著欠缺，也是個(gè)人因素導(dǎo)致了風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

五是管理體制機(jī)制中存在的風(fēng)險(xiǎn)：當(dāng)前一些監(jiān)理部門在內(nèi)部管理體系建設(shè)上過于落后，導(dǎo)致很多監(jiān)理工作的標(biāo)準(zhǔn)化出現(xiàn)不能滿足甚至制約施工建造實(shí)際需求的情況。究其根本原因，監(jiān)理管理單位在進(jìn)行職責(zé)分工管理上存在嚴(yán)重的漏洞，以至于內(nèi)部管理責(zé)權(quán)利混亂，很多時(shí)候靠的是人治，而不是靠法制管理系統(tǒng)運(yùn)作。而且，當(dāng)前不少同行業(yè)的監(jiān)理工程師之間也呈現(xiàn)出嚴(yán)重的惡性競爭問題，以至于管理人員出現(xiàn)大幅度思想波動(dòng)，人員隊(duì)伍作戰(zhàn)的工作心態(tài)不穩(wěn)，難以在監(jiān)理工作中做好本職工作，造成水利工程巨大損失。

1.3 承辦商方面的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

一般來說， 承包商負(fù)責(zé)水利工程建設(shè)必須與監(jiān)理工程師合作融洽，但是事實(shí)上來看，不少承包商都是短期利益的追隨者，通過投機(jī)倒把的思想完成一些不正當(dāng)交易。比如水電站內(nèi)的工作廠房，承包商通常都不愿直接參與建設(shè)，而是找一些資質(zhì)不全的供應(yīng)商應(yīng)付了事，而且承包商與監(jiān)理工程師利益輸送，未對(duì)不合格施工的作業(yè)進(jìn)行制止整改，以至于后期出現(xiàn)大量工程質(zhì)量問題。這導(dǎo)致了很多監(jiān)理部門無形中承擔(dān)了大量責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

2 ?控制水利工程監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略

2.1 從業(yè)主方面來分析

對(duì)于水利工程業(yè)主來說，其行為規(guī)范應(yīng)嚴(yán)格遵照合同條款和行業(yè)運(yùn)行機(jī)制的基本準(zhǔn)則，特別是在符合法定程序完善的水利工程項(xiàng)目不允許強(qiáng)加干涉，在工程質(zhì)量監(jiān)督和施工進(jìn)度上，要與監(jiān)理工程師保持合法合規(guī)的有效溝通，確保整個(gè)監(jiān)理工作順利推進(jìn)，避免出現(xiàn)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，嚴(yán)格保障監(jiān)理工程師的工作權(quán)限和管理權(quán)威得到認(rèn)可，因?yàn)橹挥芯唧w負(fù)責(zé)一線監(jiān)理工作的現(xiàn)場(chǎng)工程師才是最清楚實(shí)際情況的，他們的日常工作關(guān)系到整個(gè)工程質(zhì)量和進(jìn)度的方方面面，確保避免發(fā)生系統(tǒng)性責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。另外，業(yè)主也不能以資金缺口為由拖欠相應(yīng)的水利工程監(jiān)理工程款，這就要在工程動(dòng)工前做好投資金額全面預(yù)算，按照分期付款的方式向監(jiān)理單位支付費(fèi)用。按照法規(guī)要求，承包商和業(yè)主間必須確保在合同框架內(nèi)的正常合作，特別是注意廉潔文化建設(shè)，堅(jiān)決打擊滋生腐敗的問題出現(xiàn)，確保一切在陽光下進(jìn)行。

2.2 從監(jiān)理人員方面來分析

從事現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工作的工程師要全面熟悉掌握監(jiān)理委托合同書的條款要求，所有的工作職責(zé)行使都必須有法可依。在具體的工作過程中，杜絕一切違規(guī)操作指令，不允許以此來謀求個(gè)人的不正當(dāng)利益。監(jiān)理工程師的首要職責(zé)，就是要認(rèn)真做好監(jiān)理和檢測(cè)中的各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，一絲不茍的落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)容。同時(shí)，對(duì)于監(jiān)理經(jīng)驗(yàn)還有欠缺的工作人員，必須要主動(dòng)學(xué)習(xí)，掌握更多更新的監(jiān)理工程管理要點(diǎn)，以此來實(shí)現(xiàn)個(gè)人監(jiān)理工作能力的提升，并付諸實(shí)踐來落地實(shí)施。再者， 完善相應(yīng)的監(jiān)理管理規(guī)定，對(duì)于從事該項(xiàng)工作的工程師必須嚴(yán)格執(zhí)行職業(yè)道德準(zhǔn)則規(guī)范，清正廉潔完成自身的本職任務(wù)。在監(jiān)理管理項(xiàng)目部，負(fù)責(zé)人必須制定詳細(xì)的管理計(jì)劃與工作規(guī)范，制定有效的激勵(lì)與考核辦法，不斷提升監(jiān)理工作的有效性，大幅度降低責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 從承包商方面來分析

監(jiān)理單位要全面介入業(yè)主方召集關(guān)于本項(xiàng)目的招投標(biāo)任務(wù)，重點(diǎn)排查對(duì)于參與競標(biāo)的外部單位認(rèn)真做好科學(xué)合理的審核，堅(jiān)決杜絕任何不具備資質(zhì)的承包商混入到工程項(xiàng)目的建設(shè)作業(yè)環(huán)節(jié)。而且，承包商在整個(gè)水利工程項(xiàng)目前期的方案策劃、項(xiàng)目施工和質(zhì)量管控方面要做好認(rèn)真細(xì)致的審核，為后期快速推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)提供有效的基礎(chǔ)條件。另外，對(duì)于項(xiàng)目的層層分包問題要全面落實(shí)審核，必須按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求對(duì)于資質(zhì)不合規(guī)的單位堅(jiān)決予以剔除。需要強(qiáng)調(diào)的是水利工程中的核心施工環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)由資質(zhì)和實(shí)力強(qiáng)的建設(shè)單位來完成，避免實(shí)力不強(qiáng)的小企業(yè)參與增添責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

3 ?結(jié)束語

水利工程建設(shè)我國國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要內(nèi)容，這與人們的生命財(cái)產(chǎn)和日常生活息息相關(guān)，水利工程的特點(diǎn)也如前文所述異常明顯，所以在其中的監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管控就是一項(xiàng)極為重要的工作，整個(gè)水利工程施工過程中的安全、進(jìn)度、質(zhì)量與預(yù)算等方方面面，只有設(shè)法認(rèn)真梳理在這其中的各類責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，并提前制定出合理有效的解決措施，才能全面實(shí)現(xiàn)監(jiān)理工作監(jiān)督作用，從而有效控制責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

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