中科院海洋領域先導專項管理的探索與實踐
——以A類先導專項“海洋專項”為例

潘 誠，吳園濤，郭 琳，趙 君，唐 凱，李超倫，王 輝

(1.中國科學院海洋研究所/海洋大科學研究中心，山東青島 266071；2.中國科學院重大科技任務局，北京 100864)

2010年3月31日，國務院第105次常務會議審議通過了中國科學院在“創(chuàng)新2020”規(guī)劃中組織實施戰(zhàn)略性先導科技專項，其中重點部署的A類先導專項側重于突破戰(zhàn)略高技術、重大公益性關鍵核心科技問題，促進技術變革和新興產(chǎn)業(yè)的形成發(fā)展，服務我國經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展。2013年，中國科學院部署啟動了海洋領域的第一個A類戰(zhàn)略性先導科技專項——“熱帶西太平洋海洋系統(tǒng)物質(zhì)能量交換及其影響”(以下簡稱海洋專項或?qū)ｍ?。海洋專項首次從海洋系統(tǒng)角度研究中國近海到西太平洋的海洋前沿問題［1］。A類專項的定位決定了專項的組織管理是一項復雜的系統(tǒng)工程，領域廣、環(huán)節(jié)多、跨單位、投資大、周期長、多因素等［2］，給專項的組織協(xié)調(diào)管理帶來很大的挑戰(zhàn)。海洋科學是系統(tǒng)性學科，涵蓋研究領域相當廣泛［3］。海洋本身的整體性、海洋中各種自然過程相互作用的復雜性和主要研究方法、手段的共同性，使海洋科學成為一門綜合性、交叉性很強的科學。因此，做好海洋類先導科技專項的組織管理，立足學科特色和特殊性，支撐服務專項各項科學技術目標的完成，真正實現(xiàn)“目標清、可考核、用得上、有影響”，是一項復雜而系統(tǒng)的管理工程。

1 海洋專項整體介紹

海洋專項以熱帶西太平洋為重點，兼顧東印度洋和印尼貫穿流區(qū)域，開展海氣相互作用、海洋環(huán)境安全與生態(tài)系統(tǒng)演變、深海極端環(huán)境與生命綜合研究，同時以科學需求為牽引，研發(fā)海洋探索與研究急需的裝備，致力于整體提高我國海洋探測與研究能力及水平，為我國海洋科技發(fā)展發(fā)揮先導與引領作用［4］。海洋專項于2013年7月啟動，2018年6月實施期滿，總經(jīng)費共11.3億元。海洋專項的管理呈現(xiàn)以下特點：

（1）系統(tǒng)化多學科交叉。專項從海洋系統(tǒng)的角度開展研究，來自物理海洋、海洋生態(tài)、海洋生物、海洋化學、海洋地質(zhì)、海洋工程等不同專業(yè)的科學家在同一個區(qū)域圍繞同一個科學問題，從不同的角度開展綜合交叉研究。

（2）涵蓋研究內(nèi)容復雜。專項圍繞主流系與西太平洋暖池變異機制及其氣候效應、黑潮及其變異對我國近海生態(tài)系統(tǒng)的影響、深海海洋環(huán)境與生態(tài)系統(tǒng)、深海探測設備研發(fā)等4個方面的內(nèi)容，涵蓋了基礎前沿問題、關鍵技術攻關、應用技術示范、裝備集成研發(fā)等多個方面，除科學與技術研究工作外，又包括野外考察與海上試驗等環(huán)節(jié)［5］。

（3）專項分解層級多。按照專項的層級結構，專項設置項目、課題、子課題等不同層級，在立項之初下設4個項目18個課題共70個子課題，后來又根據(jù)“兩保障、一能力、一提升”的總體目標調(diào)整為4個項目7個重點任務共39個子任務。

（4）參研單位和人員多。專項依托單位為中國科學院海洋研究所（以下簡稱海洋所），聯(lián)合院內(nèi)外共34家涉海單位，包括院內(nèi)研究機構12家、相關涉海高校13家、自然資源部等相關部委所屬機構9家，參研骨干人員超過1 400人。

（5）績效與質(zhì)量管理要求高。專項嚴格按照“目標清、可考核、用得上、有影響”的要求，聚焦核心科學和技術問題，關注國家重大需求，并根據(jù)實際實施情況進行動態(tài)調(diào)整，按照工程化管理的要求，注重成果產(chǎn)出和質(zhì)量控制，在專項執(zhí)行中期由財政部委托第三方機構進行績效評價，驗收環(huán)節(jié)要組織目標、管理、財務、檔案的分項驗收和總驗收。

由此可見，海洋專項涉及的學科、領域、目標、經(jīng)費、檔案、人員、過程具有復雜性，因而組織管理難度較大。5年來，在中國科學院的指導下，專項依托單位對海洋專項的組織管理工作進行了有益的探索與實踐，并逐步形成了一套較為科學完整的專項管理模式［6］，最終在海洋專項驗收過程中獲得了專家14項全“A”優(yōu)秀等級的好評。

2 建立科學的組織體系

重大科技項目的全過程組織管理體系是項目順利實施的重要保障［7］。海洋專項管理和依托單位嚴格落實中國科學院戰(zhàn)略性先導科技專項有關規(guī)定，建立了院機關、專項和項目一體化的組織管理體系，即“一辦兩線三組”。“一辦”指專項管理辦公室；“兩線”是行政指揮線和科技指揮線；“三組”為協(xié)調(diào)組、總體組和監(jiān)理組。專項在管理層級上實現(xiàn)了院機關管理部門、專項管理辦公室、各項目管理辦公室的協(xié)調(diào)配合，通過矩陣式管理架構的設計（如圖1），有效保障院機關管理的總體指導、專項層面總體管理的組織協(xié)調(diào)、科學技術研究與應用的成果把關，依托單位和參加研究單位各司其責，分工落實，提升了管理效率，同時實現(xiàn)了較大的管理靈活性。此外，根據(jù)實際需要，專項還設置了秘書組，由青年研究骨干組成，負責總體組、監(jiān)理組重要決策落實及相關研討材料的編制。

2.1 專項管理辦公室

按照《中國科學院戰(zhàn)略性先導科技專項管理暫行辦法》，海洋專項實行總體組具體組織實施下的各任務承擔單位負責制。專項依托單位成立了專項管理辦公室，負責專項各項管理工作的具體推進和落實；各子課題的牽頭承擔單位包括南海海洋研究所（以下簡稱南海所）、沈陽自動化研究所（以下簡稱沈自所）、大氣物理研究所（以下簡稱大氣所）、煙臺海岸帶研究所（以下簡稱海岸帶所）、半導體研究所（以下簡稱半導體所）等相應成立了項目管理辦公室或確立項目管理專員。

2.2 行政指揮線和科技指揮線

在院機關主管業(yè)務局指導下，海洋專項實行行政指揮線和科技指揮線雙線并行管理，行政指揮線為專項協(xié)調(diào)組負責，由依托單位和主要參與單位法人代表組成，科技指揮線由專項總體組的顧問專家負責。

2.3 協(xié)調(diào)組、總體組、監(jiān)理組

協(xié)調(diào)組負責協(xié)調(diào)推動跨所、跨領域合作，落實專項任務執(zhí)行所需的配套支撐條件，執(zhí)行中科院有關管理規(guī)定，對專項實施過程中的行政管理問題提出處理建議，保證專項成果產(chǎn)出，確保各項目標實現(xiàn)?？傮w組負責提出專項整體目標、實施方案、任務分解及內(nèi)部調(diào)整建議等，負責專項內(nèi)部的總體協(xié)調(diào)與專項任務的組織實施。監(jiān)理組對先導專項實施過程開展監(jiān)理工作，監(jiān)督、檢查各先導專項的任務執(zhí)行情況，及時報告并提出相關建議，為專項管理決策提供支撐。

圖1 中國科學院海洋專項管理組織架構

3 探索創(chuàng)新的運行機制

根據(jù)海洋專項的研究內(nèi)容及任務特點，除了常規(guī)的海洋研究任務，還涉及不同海域、不同學科的航次調(diào)查，裝備研發(fā)等，專項在執(zhí)行中不斷探索創(chuàng)新的運行機制。

3.1 海洋特色制度體系和管理流程

海洋專項能取得重要進展和產(chǎn)出，不僅是科學和技術的創(chuàng)新，更是管理制度和流程的創(chuàng)新結果［8］。專項管理和依托單位除了執(zhí)行中國科學院出臺的專項管理辦法及實施細則，還自行出臺了符合海洋專項需要的管理制度，如戰(zhàn)略性先導科技專項管理辦法、A類專項經(jīng)費管理辦法、先導專項間接經(jīng)費管理實施細則、海洋專項質(zhì)量控制與監(jiān)督管理辦法、海洋專項知識產(chǎn)權管理辦法、海洋專項航次管理辦法、海洋專項樣品管理實施細則、海洋專項檔案管理辦法（試行）等，完善的制度建設為專項規(guī)范化和高效化管理提供了依據(jù)。此外，在管理實踐中，專項管理和依托單位對管理流程也進行了不斷地優(yōu)化和完善，借助中科院ARP重大科研項目管理系統(tǒng)，進一步強化了專項立項、實施、調(diào)整、中期檢查、結題驗收等各項流程的科學管理［9］。

3.2 科學合理的任務分解

海洋專項以西太平洋及其鄰近海域海洋系統(tǒng)為主要研究對象，在印太暖池對東亞及我國氣候的影響機制、鄰近大洋影響下的近海生態(tài)系統(tǒng)演變規(guī)律、西太平洋深海環(huán)境和資源分布特征等領域要取得突破性、原創(chuàng)性成果，促進我國深海研究探測裝備的研發(fā)與應用，顯著提升我國深海大洋理論研究水平，因此，各項目之間既要保持獨立性，又要相互配合和銜接。根據(jù)專項目標，專項管理和依托單位將海洋專項設置為“主流系與西太平洋暖池變異機制及其氣候效應”“黑潮及其變異對中國近海生態(tài)系統(tǒng)的影響”“深海海洋環(huán)境與生態(tài)系統(tǒng)”“深海探測設備研發(fā)”4個項目［5］。其中，“深海探測設備研發(fā)”就是針對前3個項目的設備需求，強調(diào)科學需求引領下的設備與技術研發(fā)，在解決若干“卡脖子”的關鍵技術同時，強調(diào)設備的實用性和穩(wěn)定性，研發(fā)設備在設計之初就有明確的用戶目標，形成樣機就開展試驗性應用，在實際應用中不斷改進和完善，從而使裝備研發(fā)與科學需求緊密結合，確保研發(fā)成果能夠“用得上”，切實推動科學研究的發(fā)展。

3.3 隊伍精干、責任明晰

海洋專項從海洋系統(tǒng)視角開展綜合性協(xié)同調(diào)查、研究，強調(diào)觀測與實驗結合、科學與技術結合、多學科交叉融合，因此必須協(xié)同攻關。專項管理和依托單位匯集了中國科學院內(nèi)外34家研究機構的精干研究隊伍，主要研究成員達到1 451人，包括博士467人、碩士516人及博士后68人，成員單位均為中國科學院、自然資源部、教育部等系統(tǒng)內(nèi)知名海洋研究機構。專項各級任務承擔單位是專項目標實現(xiàn)的責任主體，并負責為科技目標的實現(xiàn)提供支撐保障。其中，項目負責人對首席科學家負責，同時管理其包含的課題（重點任務）；課題（重點任務）負責人對項目負責人負責，同時管理課題（重點任務）包含的子任務；以此類推，子任務負責人負責管理子任務所包含的專題任務。與中國科學院外的合作單位，通過簽訂合同的方式明確各方權利義務，提高溝通與協(xié)作的效率。

4 構建高效的管理機制

4.1 動態(tài)調(diào)整機制

海洋專項管理部門在專項實施過程中不斷進行管理機制創(chuàng)新，強化目標管理和過程管理。為保障重點任務的實現(xiàn)和研究目標的有效推進，專項建立了動態(tài)調(diào)整機制和退出機制［10］，如根據(jù)研究進展和發(fā)展態(tài)勢，2015年對任務進行了動態(tài)調(diào)整，圍繞“兩保障、一能力、一提升”的總體目標進一步對科學目標進行聚焦，整個專項的架構由立項之初的18個課題調(diào)整為7個重點任務，70個子課題調(diào)整為39個子任務。

4.2 風險防控機制

保障海洋專項順利實施，需要實施全過程的動態(tài)風險管理［7,11］。在研究進度方面，專項管理部門實行嚴格的里程碑節(jié)點檢查制度，按照既定計劃進行檢查和監(jiān)督；在知識產(chǎn)權管理方面，實行涵蓋立項、實施、驗收、驗收后3年等階段的知識產(chǎn)權全過程管理；在經(jīng)費管理方面，建立了較為嚴密的內(nèi)部控制制度，涵蓋了預算管理、財務管理和審批權限管理，確保?？顚Ｓ茫灰?guī)范招標采購制度，成立相關采購工作組和監(jiān)督組，防控招標采購風險。專項監(jiān)理專家組對專項總體工作進程及目標完成情況進行跟蹤、監(jiān)督和檢查，完善了閉環(huán)管理。重大科技項目的績效評估工作是項目實施的重要管理環(huán)節(jié)［12-13］，海洋專項管理部門對專項實施了第三方績效評估，對專項的階段性成果進行評價。

4.3 協(xié)調(diào)交流機制

海洋專項管理部門和依托單位各層面為推進學科交叉和整體目標的實現(xiàn)，組織不同層次的交流與研討，加強與業(yè)務化應用部門的溝通交流，根據(jù)需求提供針對性的解決方案。為推進航次與船時協(xié)調(diào)，專項成立航次計劃管理委員會，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項航次的任務、船時分配，以及綜合航次的計劃協(xié)調(diào)和同步觀測。專項在實施過程中，積極拓展國際技術交流平臺［14］，多次主辦/協(xié)辦國際學術會議、國際雙邊討論會，推動“西北太平洋海洋環(huán)流與氣候?qū)嶒?NPOCE)”國際科學計劃的發(fā)展，搭建中-澳、中-印尼和中-斯的合作關系，建立多個中外聯(lián)合研究中心，有力促進學術交流與融合，提升了專項及成果的影響力。

4.4 人才培養(yǎng)機制

培養(yǎng)科技領軍人才是重大科技項目實施的重要目標之一［12］，海洋專項管理和依托單位在專項實施過程中非常注重人才培養(yǎng)工作，以項目研究帶動人才發(fā)展，科研隊伍得到有效鍛煉，推動了交叉研究的發(fā)展。專項實施期間共培養(yǎng)科技部中青年科技創(chuàng)新領軍人才3人、國家科技高層次人才計劃6人，有10人獲得國家自然科學基金杰出青年科學基金和優(yōu)秀青年科學基金項目資助，培養(yǎng)相關專業(yè)研究生近千人。此外，專項技術支撐隊伍得到大力發(fā)展，在專項支持下，包括公共測試分析、海工裝備技術支持、船舶運行操作、后勤保障等各類技術人才迅速成長起來；與之同時，管理人才也得到了相應的鍛煉，為類似重大專項的管理積累了寶貴的經(jīng)驗。

4.5 科學傳播與普及機制

海洋專項管理部門重視成果宣傳工作，建立了專項宣傳網(wǎng)站和微博、微信等宣傳平臺，多次與中央電視臺、新華社、《人民日報》《科技日報》等媒體合作，對研究成果進行專題報道，在專項實施期間各級?。▍^(qū)、市）媒體對海洋專項報道200余條，其中中央級媒體報道100余條，大大提升了海洋專項的社會影響力。積極發(fā)揮科技智庫作用，圍繞專項重點研究領域，深入挖掘最新科研成果和研究動態(tài)，結合戰(zhàn)略規(guī)劃和科研任務申報，積極提供上報專報、媒體內(nèi)參等政務信息內(nèi)容和稿件。積極參與了科技部、中央宣傳部、中國科協(xié)等部門組織的全國性科普展覽，專項成果入選參加了全國科技活動周主場活動、國家“十二五”創(chuàng)新成就展、中國科學院十八大以來創(chuàng)新成果展、香港2017創(chuàng)科博覽及澳門2017科技周等重大展會，通過一系列科學傳播與普及工作，提高了公眾的海洋科學素養(yǎng)和對海洋專項成果的認知。

5 創(chuàng)造良好支撐條件并實現(xiàn)資源共享

依據(jù)海洋專項管理辦法，專項管理和依托單位建立樣品、數(shù)據(jù)等資源雙閉環(huán)調(diào)配機制，專門建立專項生物樣品庫、地質(zhì)樣品庫、數(shù)據(jù)管理平臺（如圖2）。其中，生物低溫樣品庫可提供-20℃ 、-80℃、液氮3種保存條件，庫存深海大型生物樣品3 500余號、深海微生物1 000余株；地質(zhì)樣品庫已保存巖石樣品愈3t，及若干重力柱和沉積物樣品；數(shù)據(jù)平臺實現(xiàn)對數(shù)據(jù)采集、處理、匯交、共享和發(fā)布的全過程管理，專項的各級課題可實現(xiàn)數(shù)據(jù)提交、瀏覽、申請、審批、成果匯交等工作的“無紙化”在線運行，大大提高了專項數(shù)據(jù)的管理服務水平，數(shù)據(jù)利用率得到大幅提升，在專項執(zhí)行期間實現(xiàn)了航次調(diào)查原始數(shù)據(jù)和處理數(shù)據(jù)、ROV影像及數(shù)據(jù)產(chǎn)品、定點觀測數(shù)據(jù)、衛(wèi)星遙感數(shù)據(jù)、數(shù)值模式數(shù)據(jù)、再分析數(shù)據(jù)集、模式預報系統(tǒng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)等的科學管理。此外在資源共享方面，專項管理和依托單位目前已為專項內(nèi)外8家科研院校的25個課題組51位科學家提供各類生物樣品近1 000份，為專項內(nèi)外30余位科學家提供約3.72 TB的共享數(shù)據(jù)。

圖2 中國科學院海洋專項數(shù)據(jù)平臺全過程管理流程

6 思考與建議

海洋專項的實施歷時5年，取得了很多技術和科學上的突破，建立起一整套的研究戰(zhàn)略、研究方法和技術體系，但由于海洋科學特別是深?？茖W具備高投入、高風險、長周期的特點，如何獲得持續(xù)的經(jīng)費支持維持和發(fā)展這樣一支高水平的科技隊伍、達到世界先進水平的技術平臺，是相關管理部門面臨的一個艱巨任務；同時，海洋專項的實施已經(jīng)取得一些科學突破，但是這些成果的取得都是在專項實施中長期積累的結果，更多的系統(tǒng)性、有影響力的成果將在未來不斷涌現(xiàn)出來，這也對相關管理部門下一步對專項重大成果的集成與梳理提出更高要求。

重大科研項目組織管理是一項復雜的系統(tǒng)工程，在實施過程中通常會遇到政策調(diào)整等內(nèi)外部環(huán)境變化導致的不可預見和不可抗力的因素［15］，需要在不斷摸索中積累經(jīng)驗并形成規(guī)范科學的管理流程；與之同時，當前國家關于優(yōu)化科研管理提升科研績效、賦予科研機構和人員更大自主權的有關規(guī)定，對新時期重大專項管理也提出了新的要求，需要繼續(xù)在實際中不斷優(yōu)化和完善相關舉措，為重大專項的實施保駕護航。