貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)對(duì)中國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量提升的實(shí)證分析

摘要：本文分析了降低進(jìn)口關(guān)稅作為貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)手段對(duì)我國出口農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量提升的影響程度。研究結(jié)果強(qiáng)烈支持貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)與農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量提升之間存在的顯著正向關(guān)系，且貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)水平的提高只會(huì)導(dǎo)致接近世界質(zhì)量前沿的產(chǎn)品更快地進(jìn)行質(zhì)量升級(jí)。當(dāng)樣本被分為OECD和非OECD國家時(shí)，這些結(jié)果也成立，且在不同隨機(jī)前沿質(zhì)量邊界距離、不同農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量度量和不同貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的方法下保持穩(wěn)健。

Abstract： This paper analyzes the impact of reducing import tariff as a means of trade competition on the quality improvement of China's export of agricultural products. The results strongly support the significant positive relationship between trade competition and the quality improvement of agricultural products， and the improvement of trade competition will only lead to faster quality upgrading of products close to the world's quality frontier. These results also hold when the sample is divided into OECD and non OECD countries. It also holds under different random frontier quality boundary distance， different agricultural product quality measurement and different trade competition methods.

關(guān)鍵詞：質(zhì)量提升;貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng);農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量

Key words： quality improvement;trade competition;quality of agricultural products

中圖分類號(hào)：F752.7? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1006-4311（2020）09-0017-03

0? 引言

近幾十年來，由于消費(fèi)者對(duì)食品屬性、生產(chǎn)方式以及對(duì)飲食與健康之間關(guān)系的認(rèn)識(shí)日益加深，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量和安全問題已成為了重要議題。農(nóng)產(chǎn)品縱向和橫向質(zhì)量差異化已經(jīng)成為滿足消費(fèi)者需求的必要條件（Jouanjean，2012），使農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)從以價(jià)格為基礎(chǔ)轉(zhuǎn)向以質(zhì)量為基礎(chǔ)。這種對(duì)農(nóng)產(chǎn)品安全和質(zhì)量的關(guān)注的增加，以及發(fā)達(dá)國家越來越多的規(guī)定，增加了來自發(fā)展中國家生產(chǎn)者的壓力，也導(dǎo)致越來越多先進(jìn)的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)從高收入經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)移到低收入經(jīng)濟(jì)體，以提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量。然而，貿(mào)易帶來的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)移提升了發(fā)展中國家農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量嗎？基于此，本文利用中國2003-2013年的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)，分析了原產(chǎn)國貿(mào)易自由化引發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)在多大程度上影響中國農(nóng)產(chǎn)品出口質(zhì)量的提升速度。

在對(duì)貿(mào)易與產(chǎn)品質(zhì)量提升的關(guān)系上，大多文獻(xiàn)分析了異質(zhì)公司貿(mào)易模式對(duì)生產(chǎn)率提升的作用，只有少數(shù)研究分析了貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)與質(zhì)量提升之間的關(guān)系（Melitz，2003）。在這些模型中，壟斷競(jìng)爭(zhēng)下生產(chǎn)差異化產(chǎn)品的公司可以根據(jù)其出口地位所依賴的前生性進(jìn)行排序，競(jìng)爭(zhēng)的增加導(dǎo)致生產(chǎn)率更高的企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)，而生產(chǎn)率較低的企業(yè)則被擠出市場(chǎng)。這些理論和經(jīng)驗(yàn)明確地考慮了企業(yè)間的異質(zhì)性，允許企業(yè)通過選擇不同質(zhì)量的投入來生產(chǎn)垂直差異化的產(chǎn)品（Head and Mayer， 2012）。所有這些研究都表明，效率更高的公司有更高的出口業(yè)績(jī)，因?yàn)槠涫褂昧烁羞h(yuǎn)見和質(zhì)量更好的投入，以更高的價(jià)格銷售更高質(zhì)量的產(chǎn)品。但這些研究都沒有關(guān)注農(nóng)產(chǎn)品。因此，本文提出的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)證實(shí)貿(mào)易對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量提升的思路，增加了隨機(jī)前沿技術(shù)所發(fā)揮作用的重要限定條件，提高了對(duì)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)、生產(chǎn)率和質(zhì)量升級(jí)之間關(guān)系的理解。

1? 理論機(jī)理

貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的增加如何影響企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)？?jī)?nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論通常關(guān)注壟斷租金，認(rèn)為貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的增加減少了租金的流動(dòng)，因此降低了創(chuàng)新和增長(zhǎng)的動(dòng)力。事實(shí)上，現(xiàn)有企業(yè)可以通過創(chuàng)新來保持其市場(chǎng)地位，而潛在的新進(jìn)入者則可以通過新的更好的貿(mào)易產(chǎn)品來超越現(xiàn)有企業(yè)。Amiti and Khandelwal（2013）分析表明，貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新之間的關(guān)系在很大程度上取決于現(xiàn)有企業(yè)與世界技術(shù)前沿的關(guān)系。在該模型中，進(jìn)入成本是一個(gè)外生參數(shù)，決定了現(xiàn)有企業(yè)所面臨的競(jìng)爭(zhēng)水平。在這種情況下，更高的競(jìng)爭(zhēng)降低了潛在的新進(jìn)入者的進(jìn)入成本，在這情況下，新進(jìn)入者將取代現(xiàn)有的公司。當(dāng)然，進(jìn)入成本的降低與貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的加劇有關(guān)，也與公司的人員流動(dòng)有關(guān)。根據(jù)這類模型，任何促進(jìn)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)帶來了進(jìn)入成本降低的政策都會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生的影響取決于它們?cè)谑澜缂夹g(shù)前沿中的地位。事實(shí)上，貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的增加導(dǎo)致最初接近技術(shù)前沿的企業(yè)進(jìn)行更多的創(chuàng)新，同時(shí)降低了遠(yuǎn)離技術(shù)前沿的企業(yè)從創(chuàng)新中獲得的預(yù)期租金。之所以會(huì)出現(xiàn)這種情況，是因?yàn)榭拷夹g(shù)前沿的現(xiàn)有企業(yè)知道，通過加強(qiáng)創(chuàng)新活動(dòng)，它們能夠逃脫新來者的追趕，并在競(jìng)爭(zhēng)中生存下來。相比之下，遠(yuǎn)離前沿的公司沒有希望擊敗由新來者提供的競(jìng)爭(zhēng)這兩種效應(yīng)分別稱為貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)對(duì)創(chuàng)新的逃避效應(yīng)和抑制效應(yīng)，這兩種力量之間的相互作用導(dǎo)致貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新之間的關(guān)系是非單調(diào)的，并且取決于企業(yè)產(chǎn)品與世界技術(shù)前沿的距離。

2? 模型、變量和數(shù)據(jù)

2.1 實(shí)證模型

本文采用隨機(jī)前沿模型檢驗(yàn)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的影響。檢驗(yàn)的實(shí)證模型如下：

其中，αi為相應(yīng)的系數(shù);被解釋變量lnQicht表示農(nóng)產(chǎn)品（國家c和產(chǎn)品h組合出口到i國）在時(shí)間t的質(zhì)量變化量;Dicht為c國在t時(shí)刻出口h產(chǎn)品到i國的前沿邊界距離;Tchs6t表示代表貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的變量，下標(biāo)具體表示的是c國在t時(shí)刻產(chǎn)品編碼hs6的進(jìn)口關(guān)稅;vct是出口國年度的固定效應(yīng)，viht進(jìn)口國-產(chǎn)品-年度的固定效應(yīng)。進(jìn)口國-產(chǎn)品-年度的固定效應(yīng)的存在意味著可以探索相互比較的產(chǎn)品質(zhì)量估計(jì)值之間的可變性，而且可以探索在相同進(jìn)口國內(nèi)的可變性。相反，出口國家年度固定效應(yīng)控制了對(duì)某些國家一級(jí)沖擊（如技術(shù)沖擊）可能影響貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的潛在關(guān)切。α2和α3的正負(fù)號(hào)分別表明，對(duì)于接近世界品質(zhì)前沿的品種，即當(dāng)與前沿邊界變量的距離接近1時(shí)，關(guān)稅的下降將在隨后的時(shí)期刺激各種質(zhì)量的增長(zhǎng)。相反，對(duì)于距離前沿較遠(yuǎn)的品種，即距離前沿變量接近于零的品種，由于抑制效應(yīng)，激烈的競(jìng)爭(zhēng)可能會(huì)降低品質(zhì)提升的速度。這是因?yàn)檫h(yuǎn)離邊境的品種需要更高的關(guān)稅來保護(hù)租金，并促進(jìn)對(duì)質(zhì)量升級(jí)的投資。此外，α1<0的值表明，遠(yuǎn)離前沿的品種在相對(duì)較短的時(shí)間內(nèi)品質(zhì)提升較快，即品質(zhì)趨同。

2.2 主要變量的估計(jì)和數(shù)據(jù)來源

Khandelwal（2010）提出了一種利用貿(mào)易數(shù)據(jù)中的價(jià)格和數(shù)量信息來推斷產(chǎn)品質(zhì)量的方法。該方法基于嵌套需求函數(shù)，嵌入了垂直專業(yè)化屬性的首選項(xiàng)。質(zhì)量是估計(jì)模型的垂直組成部分，它捕獲了消費(fèi)者對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的平均估值。根據(jù)這種方法，在價(jià)格條件下，市場(chǎng)份額越大的進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量越好。因此，本文借用K方法來對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的進(jìn)行估計(jì)，原始數(shù)據(jù)源于中國海關(guān)總署所統(tǒng)計(jì)和維護(hù)的2003-2013年中國企業(yè)層面的海關(guān)進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)庫。有了質(zhì)量估計(jì)值Qicht，可以先對(duì)質(zhì)量進(jìn)行單調(diào)變換，借鑒Curzi et al.（2015）方法，測(cè)量到前沿邊界的距離（Dicht）的公式為：，因此，Dicht∈[0，1]。Tchs6t借用余淼杰和張睿（2016）方法來分析對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量影響進(jìn)口關(guān)稅減免，HS6碼位關(guān)稅數(shù)據(jù)源于WTO的關(guān)稅數(shù)據(jù)庫。

3? 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 基本回歸分析

用OLS估計(jì)得到的主要結(jié)果見表1。表1第1列報(bào)告的研究結(jié)果表明：首先，進(jìn)口關(guān)稅對(duì)質(zhì)量升級(jí)的影響確實(shí)取決于與產(chǎn)品質(zhì)量前沿的距離，研究結(jié)果與預(yù)期一致。對(duì)前沿變量距離的負(fù)系數(shù)表明，距離前沿變量較遠(yuǎn)的品種，平均質(zhì)量升級(jí)速度較快，也就是說，存在明顯的品種間質(zhì)量趨同的證據(jù)。其次，關(guān)稅與到前沿邊界變量的距離之間存在顯著的負(fù)相關(guān)系數(shù)，這意味著靠近世界前沿邊界的產(chǎn)品更有可能得到升級(jí)，以應(yīng)對(duì)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)（關(guān)稅削減）的增加。相反，關(guān)稅系數(shù)顯著為正意味著關(guān)稅對(duì)遠(yuǎn)離前沿邊界的產(chǎn)品可能產(chǎn)生相反的影響。從數(shù)量上看，關(guān)稅降低1個(gè)百分點(diǎn)后，遠(yuǎn)離世界前沿的產(chǎn)品質(zhì)量提升率下降4.63%，接近前沿產(chǎn)品的質(zhì)量提升率下降6.72%。因此，生產(chǎn)領(lǐng)先產(chǎn)品以逃避日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)提高了質(zhì)量升級(jí)的速度，而落后的行業(yè)恰恰相反，由于抑制效應(yīng)降低了質(zhì)量升級(jí)的速度。

由于從我國出口農(nóng)產(chǎn)品到其他國家在發(fā)展水平上存在較大差異，因此本文研究了不同國家的不同特征對(duì)逃避貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)和管理效果異質(zhì)性具有重要意義。表1第2和第3列的估計(jì)結(jié)果為經(jīng)合組織國家和非經(jīng)合組織國家提供相應(yīng)分析，結(jié)果表明在經(jīng)合發(fā)組織和非經(jīng)合發(fā)組織樣本中，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)和貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)之間的關(guān)系在統(tǒng)計(jì)上都很顯著。

3.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證研究結(jié)果的穩(wěn)健性，本文在不同隨機(jī)前沿質(zhì)量邊界距離、不同農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量度量和不同貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的定義層面，檢驗(yàn)研究結(jié)果是否成立。

表2給出了對(duì)結(jié)果穩(wěn)健性的基本檢驗(yàn)結(jié)果。第1列使用價(jià)格（單位值）作為隨機(jī)前沿質(zhì)量邊界距離代理變量重新進(jìn)行估計(jì)，到隨機(jī)前沿質(zhì)量邊界距離被定義為同一產(chǎn)品類別內(nèi)一個(gè)品種的價(jià)格與最大價(jià)格之間的距離。結(jié)果顯示，系數(shù)符號(hào)發(fā)現(xiàn)，其與相對(duì)應(yīng)表1中的基本一致，僅是顯著性和系數(shù)大小稍有差別，這說明了控制變量選擇正確，更表明了上文實(shí)證結(jié)論的穩(wěn)健。第2列使用另一種方法估計(jì)產(chǎn)品質(zhì)量。余淼杰和張睿（2017）充分考慮需求和供給兩個(gè)層面的信息，構(gòu)造企業(yè)-HS6位碼產(chǎn)品層面的出口產(chǎn)品質(zhì)量模型。本文借鑒該方法重新估計(jì)產(chǎn)品質(zhì)量，具體數(shù)據(jù)來源與前文一致。第2列所顯示的結(jié)果的系數(shù)大小與基本估計(jì)值與表1相似，強(qiáng)烈支持前面的發(fā)現(xiàn)。第3列使用進(jìn)口滲透程度而不是關(guān)稅水平作為衡量企業(yè)在中國面臨貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)水平的指標(biāo)。方法采用陳明和魏作磊（2018）的開放滲透率來進(jìn)行，數(shù)據(jù)來源也與該文一致。第3列報(bào)告了對(duì)各種求對(duì)數(shù)的質(zhì)量變化到邊境距離、國家-工業(yè)進(jìn)口滲透及其與到邊境距離之間相互作用的回歸結(jié)果，與預(yù)期一致，進(jìn)口滲透系數(shù)為負(fù)，而相互作用項(xiàng)的系數(shù)為正，兩者都非常顯著。同時(shí)，與使用其他競(jìng)爭(zhēng)指標(biāo)相比，研究結(jié)果具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

注：常數(shù)項(xiàng)的估計(jì)結(jié)果沒有報(bào)告，***、**和*分別表示1%、5%和10%水平的統(tǒng)計(jì)顯著性，括號(hào)里的表示標(biāo)準(zhǔn)誤差.

4? 結(jié)論和啟示

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量和安全問題已成為國內(nèi)外食品市場(chǎng)最關(guān)注的焦點(diǎn)，出口農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量不僅決定著貿(mào)易的方向，而且是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素。本文使用到前沿框架的距離，使用K方法推斷產(chǎn)品質(zhì)量，實(shí)證考察了近幾十年來中國貿(mào)易自由化對(duì)出口農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量提升的影響程度。強(qiáng)有力的證據(jù)表明，貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)水平的提高只會(huì)導(dǎo)致接近世界質(zhì)量前沿的產(chǎn)品更快地進(jìn)行質(zhì)量升級(jí)。當(dāng)樣本被分為OECD和非OECD國家時(shí)，這些結(jié)果也成立，且在不同隨機(jī)前沿質(zhì)量邊界距離、不同農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量度量和不同貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的方法下保持穩(wěn)健。

以上實(shí)證結(jié)果支持這樣一種觀點(diǎn)，即在評(píng)估貿(mào)易自由化政策的后續(xù)效果時(shí)，應(yīng)考慮到與世界質(zhì)量前沿的初始距離是一個(gè)重要因素。這些實(shí)證結(jié)果還表明，旨在吸引外國直接投資流入的政策是一項(xiàng)可行的戰(zhàn)略，特別是對(duì)希望提高質(zhì)量以增加其在國際市場(chǎng)上存在的發(fā)展中國家來說。最后，與質(zhì)量前沿的距離無關(guān)，標(biāo)準(zhǔn)擴(kuò)散對(duì)食品出口質(zhì)量提升的總體積極影響尤其值得關(guān)注。從本文的研究結(jié)果可以明顯看出，以促進(jìn)國內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)為目的的政策可以促進(jìn)出口產(chǎn)品的質(zhì)量提升。由于這種產(chǎn)品質(zhì)量的提高，各國可以出口更多的產(chǎn)品，并看到它們的福利也得到改善。