檔案行政管理風(fēng)險(xiǎn)防控淺析

摘 要：隨著國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化進(jìn)程，檔案行政管理職能得到進(jìn)一步優(yōu)化，機(jī)遇越大，風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)就越大，本文就檔案行政管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)和以及造成風(fēng)險(xiǎn)的原因進(jìn)行分析，提出依法治檔、加強(qiáng)內(nèi)部控制、提升干部能力、深化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控等風(fēng)險(xiǎn)防控策略，希冀能為檔案行政管理工作的良好開(kāi)展起到一定啟示作用。

關(guān)鍵詞：檔案行政管理;風(fēng)險(xiǎn)防控;風(fēng)險(xiǎn)原因

風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)無(wú)處不在，且機(jī)遇越大，風(fēng)險(xiǎn)越大。黨的十九屆三中全會(huì)以來(lái)，以習(xí)近平總書(shū)記為核心的黨中央統(tǒng)攬全局、把握大勢(shì)，推動(dòng)黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革取得重大成效，檔案部門(mén)局館分設(shè)，檔案行政管理職能與檔案保管利用職能劃離，歸入了各級(jí)黨委辦公室，檔案行政管理得到進(jìn)一步加強(qiáng)，迎來(lái)了前所未有的機(jī)遇，檔案行政管理工作風(fēng)險(xiǎn)也逐漸增大，如何防范和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)成為檔案部門(mén)一個(gè)迫在眉睫的課題。

1 檔案行政管理風(fēng)險(xiǎn)

找對(duì)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)于預(yù)防和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)有著積極作用?！皺n案行政管理部門(mén)承擔(dān)對(duì)檔案事業(yè)‘統(tǒng)籌規(guī)劃，組織協(xié)調(diào)，統(tǒng)一制度，監(jiān)督和指導(dǎo)的責(zé)任”[1]，在行使這些行政管理權(quán)力過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾個(gè)方面：

1）監(jiān)管責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。檔案行政管理人員在負(fù)責(zé)監(jiān)管和執(zhí)法的區(qū)域中如果無(wú)法把握其中的分寸，無(wú)所作為、作為少或亂作為將會(huì)檔案行政管理面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)。近年來(lái)，群眾通過(guò)申請(qǐng)政府信息公開(kāi)和利用檔案來(lái)維護(hù)自身合法權(quán)益的需求逐年增長(zhǎng)，引發(fā)了不少行政復(fù)議、訴訟和信訪(fǎng)案件，這些案件有的是因?yàn)槿罕妼?duì)檔案法規(guī)制度不了解而引起的，有的是因?yàn)闄n案部門(mén)查處損毀、丟失、涂改、偽造檔案等違法行為不及時(shí)引起的，產(chǎn)生了一定的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

2）業(yè)務(wù)指導(dǎo)信任風(fēng)險(xiǎn)。檔案行政部門(mén)行政服務(wù)能力不足，業(yè)務(wù)指導(dǎo)不及時(shí)、不當(dāng)?shù)臅r(shí)候，這就容易對(duì)行政指導(dǎo)相對(duì)人即檔案員帶來(lái)精神以及物質(zhì)損失，從而就會(huì)容易造成相對(duì)人以及社會(huì)公眾對(duì)檔案部門(mén)產(chǎn)生不好的印象，信任感就會(huì)受到威脅，產(chǎn)生信任風(fēng)險(xiǎn)，特別是機(jī)構(gòu)改革后，檔案行政管理人員相對(duì)不足，人力缺乏造成指導(dǎo)、監(jiān)督覆蓋面不夠，信任風(fēng)險(xiǎn)面臨加劇的危險(xiǎn)。

3）因法法銜接缺失的履職風(fēng)險(xiǎn)。檔案行政管理法律法規(guī)之間、檔案行政管理法律法規(guī)和其他行業(yè)管理法律法規(guī)之間，在內(nèi)容方面存在著矛盾和沖突，銜接 存著“空當(dāng)”和“斷層”，成為行政許可履職的潛在風(fēng)險(xiǎn)，而理解方面的爭(zhēng)議則更是加劇了風(fēng)險(xiǎn)。

2 檔案行政管理風(fēng)險(xiǎn)的原因分析

1）客觀環(huán)境的制約。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面信息化的情況下，我們面臨著以往從未面對(duì)的更復(fù)雜的情況。“如新形式的電子文件如何歸檔？電子檔案的真實(shí)性、完整性、可用性、安全性如何保證？大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、人工智能對(duì)檔案工作的影響如何應(yīng)對(duì)？”[2]等等，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)飛速發(fā)展，檔案工作的新領(lǐng)域、新業(yè)務(wù)不斷出現(xiàn)，檔案工作不斷面臨新的問(wèn)題，新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)也不斷出現(xiàn)。

2）法律法規(guī)體系建設(shè)進(jìn)程緩慢。法律法規(guī)具有不可否認(rèn)的前瞻性，但它主要是依據(jù)已經(jīng)發(fā)生和正在發(fā)生的情況、問(wèn)題制定的，從其頒布實(shí)施起，就難免存在一定的滯后性。《中華人民共和國(guó)檔案法》是各級(jí)檔案行政管理部門(mén)職能實(shí)現(xiàn)的上封寶劍，但上至《中華人民共和國(guó)檔案法》、《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》，下至各地各級(jí)檔案法律法規(guī)都已頒布實(shí)施多年，已逐漸不能適應(yīng)檔案工作領(lǐng)域出現(xiàn)的電子檔案、人工智能等許多新情況新問(wèn)題，出現(xiàn)法律空白、滯后、模糊等情況，出現(xiàn)無(wú)法可依、法律不適用，法律有矛盾有漏洞等狀況，這就可能導(dǎo)致執(zhí)法錯(cuò)誤、執(zhí)法過(guò)渡、不作為、亂作為等行為引起各方不滿(mǎn)而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

3）工作人員水平限制。工作人員的專(zhuān)業(yè)水平和工作的最終效果有著直接影響，人員素質(zhì)決定工作質(zhì)量，無(wú)論是業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督檢查還是檔案執(zhí)法，都是專(zhuān)業(yè)性、原則性、程序性很強(qiáng)的工作，特別是檔案執(zhí)法，專(zhuān)業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)對(duì)于自由裁量權(quán)影響極大，如果檔案行政管理部門(mén)人員的素質(zhì)沒(méi)有符合工作崗位要求，就會(huì)在具體的工作開(kāi)展當(dāng)中出現(xiàn)相應(yīng)的問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)。據(jù)國(guó)家檔案局統(tǒng)計(jì)，“截至2018年底，各級(jí)檔案行政管理部門(mén)和綜合檔案館中具有大專(zhuān)及以上檔案專(zhuān)業(yè)程度人數(shù)僅占總?cè)藬?shù)的16.5%”[3]。檔案部門(mén)人才隊(duì)伍中，本只有極少數(shù)是檔案專(zhuān)業(yè)科班出生的，機(jī)構(gòu)改革后，因編制等客觀原因制約，檔案行政管理隊(duì)伍檔案專(zhuān)業(yè)人員就更少了，且懂檔案業(yè)務(wù)的不一定懂管理，懂管理的未必精通業(yè)務(wù)，落實(shí)工作時(shí)候就難免會(huì)出現(xiàn)各種各樣的問(wèn)題。

3 檔案行政管理風(fēng)險(xiǎn)防控策略

1）依法治檔。依法治國(guó)是黨領(lǐng)導(dǎo)人民治理國(guó)家的基本方略。推動(dòng)檔案事業(yè)發(fā)展必須依照法律法規(guī)來(lái)進(jìn)行，不僅要依法治檔，更要良法善治。檔案行政管理部門(mén)不僅要推動(dòng)做好檔案立法，構(gòu)建科學(xué)、實(shí)用、完善的檔案法規(guī)體系作為檔案事業(yè)發(fā)展的根本遵循，還要制定一系列的措施確保檔案法規(guī)體系能夠落到實(shí)處，法無(wú)授權(quán)不可為，法定職責(zé)必須為，才能有效減少了由于人為因素或者其他客觀因素造成的不必要的風(fēng)險(xiǎn)和失誤，促進(jìn)了檔案行政管理工作的高效開(kāi)展和運(yùn)作，充分釋放改革帶來(lái)的紅利。

2）加強(qiáng)內(nèi)部控制。加強(qiáng)內(nèi)部控制是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的重要保障手段?！罢畠?nèi)部控制是指為各級(jí)政府機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)以及事業(yè)單位工作的行政人員制定的制度”[4]“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)制度化管理建立，將使我們?cè)趹?yīng)對(duì)復(fù)雜局面、處置各種風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)擁有科學(xué)有效的工作制度和機(jī)制，可以把矛盾和問(wèn)題解決在基層和萌芽狀態(tài)”[5]近年來(lái)，內(nèi)部控制在財(cái)務(wù)管理上取得了很好的成效，筆者認(rèn)為，內(nèi)部控制引入行政管理同樣適用，沒(méi)有完善的內(nèi)部控制體系，對(duì)外的行政職能將成為空談。將風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控機(jī)制緊密結(jié)合到一起，遵循國(guó)家及政府部門(mén)制定的法律法規(guī)，建立單位內(nèi)部的管理制度體系，規(guī)范個(gè)人行為，強(qiáng)化集體決策機(jī)制，避免在實(shí)際工作中出現(xiàn)職責(zé)不清、崗位混淆的現(xiàn)象，才能有效降低履職風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生概率。

3）提升干部業(yè)務(wù)能力。檔案行政管理工作的落實(shí)需要有專(zhuān)業(yè)化人才的支持，如此才能保障工作的有效推進(jìn)。檔案行政管理部門(mén)要通過(guò)檔案教育培訓(xùn)規(guī)劃，著力開(kāi)展繼續(xù)教育，如專(zhuān)家授課、“引進(jìn)來(lái)走出去”、實(shí)踐規(guī)培、跟班學(xué)習(xí)等方式，大力提升檔案工作實(shí)務(wù)理論和專(zhuān)業(yè)技能的更新速度，同時(shí)，也要注重將行政管理、經(jīng)濟(jì)管理、相關(guān)法律法規(guī)以及其他業(yè)務(wù)知識(shí)作為學(xué)習(xí)的方向，提升綜合素質(zhì)，避免具體檔案行政管理執(zhí)行時(shí)出現(xiàn)變形走樣的問(wèn)題發(fā)生。

4）深化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。行政單位工作宗旨就是全心全意為人民服務(wù)，只有廉潔的隊(duì)伍，才能確保絕對(duì)的忠誠(chéng)，才能有效化解各種潛在風(fēng)險(xiǎn)。思想是行動(dòng)的先導(dǎo)，理論是實(shí)踐的指引，檔案行政管理要公平公正，必須要落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任，排查確定廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定防控措施、總結(jié)考核評(píng)估，堅(jiān)持從嚴(yán)管理，增強(qiáng)黨性修養(yǎng)和從政道德，弘揚(yáng)勞模精神、工匠精神，以零容忍態(tài)度堅(jiān)決懲治腐敗，大力營(yíng)造敬業(yè)奉獻(xiàn)、擔(dān)當(dāng)作為的良好氛圍，建設(shè)一支絕對(duì)忠誠(chéng)的干部隊(duì)伍。

檔案行政管理雖然不像稅務(wù)、工商等與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)的部門(mén)一樣屬于“高危部門(mén)”，但檔案部門(mén)也不屬于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“真空地帶”，檔案行政管理工作實(shí)際實(shí)施過(guò)程中，相關(guān)工作人員必須從根本上提高自身思想和業(yè)務(wù)素質(zhì)水平，做好應(yīng)對(duì)各種情況的準(zhǔn)備，切實(shí)做到履職盡責(zé)不缺位、不越位、不錯(cuò)位，使檔案行政權(quán)力在最低的風(fēng)險(xiǎn)限度內(nèi)自由發(fā)揮。

參考文獻(xiàn)

[1][2]李明華.李明華在全國(guó)檔案局長(zhǎng)館長(zhǎng)會(huì)議上的講話(huà)[N].北京：中國(guó)檔案報(bào).2019.

[3]政策法規(guī)研究司.2018年度全國(guó)檔案行政管理部門(mén)和檔案館基本情況摘要[EB/OL].中華人民共和國(guó)國(guó)家檔案局.http：//www.saac.gov.cn/daj/zhdt/201909/2a5d923fbf064858bb93f3bd95982523.shtml

[4]陳莉.淺談我國(guó)政府內(nèi)部控制[J].中國(guó)外資.2014（6）：80.

[5]李魯.風(fēng)險(xiǎn)話(huà)語(yǔ)與行政管理[J].中國(guó)行政管理.2006（8）：55-56.

作者簡(jiǎn)介

周文潔，女，廣西民族大學(xué)管理學(xué)院在職研究生，中共北海市委辦公室。