鐵路工程建設(shè)海外專利布局的制約因素與實(shí)現(xiàn)模式

韓冰

（中鐵第一勘察設(shè)計(jì)院集團(tuán)有限公司軌道交通工程信息化國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，陜西西安710043）

0 引言

中國(guó)鐵路“走出去”是中國(guó)國(guó)力增強(qiáng)的表現(xiàn)，但中國(guó)鐵路走向世界的實(shí)踐證明，只有技術(shù)的發(fā)展突破并不能保證中國(guó)鐵路能順利出口。中國(guó)鐵路“走出去”打破了發(fā)達(dá)國(guó)家控制世界鐵路市場(chǎng)的局面，觸動(dòng)了世界市場(chǎng)上現(xiàn)有主導(dǎo)者的利益，必然會(huì)遭到他們的戰(zhàn)略反擊，包括技術(shù)壁壘和專利侵權(quán)訴訟等。要助力中國(guó)鐵路產(chǎn)業(yè)順利走出國(guó)門并在世界市場(chǎng)上站穩(wěn)腳跟，我國(guó)政府和企業(yè)需要建立完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略去規(guī)避、控制和減少鐵路企業(yè)走向海外時(shí)面臨的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，充分維護(hù)我國(guó)鐵路企業(yè)的合法權(quán)益和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

目前我國(guó)鐵路工程建設(shè)相關(guān)單位對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則的理解和把握能力還較弱，在有效利用專利制度來維護(hù)和爭(zhēng)取企業(yè)自身權(quán)益方面還有待提高。這已經(jīng)成為制約我國(guó)鐵路工程建設(shè)相關(guān)單位走出去的一大因素。對(duì)中國(guó)鐵路“走出去”而言，海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)既有理論上的必然性，也有實(shí)踐上的多發(fā)性。我國(guó)企業(yè)應(yīng)客觀面對(duì)，既要熟悉鐵路工程建設(shè)海外布局的制約因素，通過合理有效的途徑規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、解決風(fēng)險(xiǎn)，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)中國(guó)鐵路“走出去”的不利影響降到最低，也要將專利管理制度納入我國(guó)鐵路工程建設(shè)單位管理體系并嚴(yán)格執(zhí)行。

1 中國(guó)鐵路海外工程及海外專利布局現(xiàn)狀

1.1 海外工程現(xiàn)狀

“一帶一路”背景下，中國(guó)鐵路全面“走出去”依靠的是技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和優(yōu)化海外專利布局是中國(guó)鐵路全面“走出去”并在海外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳跟的重要保證，也是中國(guó)鐵路向產(chǎn)業(yè)鏈高端發(fā)展的必然趨勢(shì)，是最終實(shí)現(xiàn)“中國(guó)制造”到“中國(guó)創(chuàng)造”的重要保證。我國(guó)企業(yè)海外鐵路工程建設(shè)業(yè)務(wù)國(guó)際分布具有一定的差異性。目前有海外建設(shè)業(yè)務(wù)的企業(yè)主要為中國(guó)中鐵股份有限公司（簡(jiǎn)稱中國(guó)中鐵）、中國(guó)鐵建股份有限公司（簡(jiǎn)稱中國(guó)鐵建）和中國(guó)交通建設(shè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱中國(guó)交建），3家企業(yè)海外鐵路工程建設(shè)業(yè)務(wù)國(guó)際分布有較大差別，重疊部分并不多。中國(guó)中鐵業(yè)務(wù)更多分布在東南亞、南美、歐洲等地區(qū)，而中國(guó)鐵建業(yè)務(wù)則更多分布在非洲、西亞，中國(guó)交建重點(diǎn)在中國(guó)中鐵和中國(guó)鐵建都無(wú)涉及的肯尼亞開展鐵路建設(shè)業(yè)務(wù)［1-2］。海外市場(chǎng)差異性分布將對(duì)中國(guó)鐵路工程建設(shè)企業(yè)在相應(yīng)海外國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的針對(duì)性產(chǎn)生影響。

海外鐵路建設(shè)項(xiàng)目技術(shù)領(lǐng)域區(qū)域間并無(wú)顯著特點(diǎn)。從純技術(shù)的角度來看，我國(guó)海外鐵路工程建設(shè)遍布全球，面臨著各種各樣的地質(zhì)條件和技術(shù)條件，在高速鐵路、城際鐵路、重載鐵路、客貨共線等不同技術(shù)類鐵路，從勘察設(shè)計(jì)到施工建設(shè)中的各階段都已涉及，雖然不同國(guó)家之間地質(zhì)條件和技術(shù)有一定差異性，但總體上涉及技術(shù)領(lǐng)域都比較綜合。另外，海外鐵路建設(shè)業(yè)務(wù)涵蓋的技術(shù)領(lǐng)域與國(guó)內(nèi)基本沒有太大差別，由于我國(guó)地質(zhì)條件多樣，鐵路建設(shè)已十分廣泛，幾乎涵蓋了各種各樣的技術(shù)條件，從已建鐵路項(xiàng)目來看，國(guó)內(nèi)鐵路建設(shè)項(xiàng)目出現(xiàn)過比國(guó)外更為復(fù)雜和艱難的技術(shù)環(huán)境，如高原凍土、強(qiáng)地震帶、大溶洞等。

海外鐵路項(xiàng)目主體性質(zhì)更為復(fù)雜。國(guó)內(nèi)鐵路建設(shè)項(xiàng)目一般只有1個(gè)業(yè)主，即鐵路行業(yè)主管部門，勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位各司其職。有別于國(guó)內(nèi)鐵路建設(shè)項(xiàng)目，海外市場(chǎng)上更多的鐵路項(xiàng)目是單個(gè)項(xiàng)目建設(shè)，業(yè)主各不相同，管理水平和技術(shù)水平也參差不齊。海外鐵路建設(shè)項(xiàng)目通常設(shè)置精干高效的業(yè)主管理機(jī)構(gòu)（即“小業(yè)主”，表現(xiàn)為“精兵簡(jiǎn)政”）以及擴(kuò)大工程咨詢范圍，加強(qiáng)工程監(jiān)理力度（即“大咨詢”，表現(xiàn)為“全過程咨詢”）的管理模式；同時(shí)推行“設(shè)計(jì)—采購(gòu)—施工”一體化的EPC總承包建設(shè)模式。此外，海外項(xiàng)目多為合資公司，我國(guó)企業(yè)必須按照國(guó)際慣例，充分考慮和尊重合作對(duì)象的文化和心理特征，從而更好地面對(duì)文化多樣性差異及資源國(guó)的屬地心理。

中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)在海外鐵路工程建設(shè)中開始出現(xiàn)但并不突出。在我國(guó)所有涉外鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目中，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)更多出現(xiàn)在安哥拉、肯尼亞、埃塞俄比亞等非洲欠發(fā)達(dá)國(guó)家。由于中國(guó)鐵路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是系統(tǒng)總結(jié)中國(guó)鐵路建設(shè)和運(yùn)營(yíng)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)而制定的，在海外承接鐵路建設(shè)業(yè)務(wù)難免會(huì)碰到因國(guó)情差異而出現(xiàn)的各種問題，完全照搬中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)碰到不適應(yīng)的情況，這導(dǎo)致我國(guó)鐵路建設(shè)企業(yè)在海外難以廣泛推進(jìn)完全遵循中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的鐵路建設(shè)業(yè)務(wù)；另外由于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、歐洲標(biāo)準(zhǔn)以及發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)因制定時(shí)間早、影響力大而對(duì)我國(guó)形成了相應(yīng)的“技術(shù)壁壘”，而且由于我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在標(biāo)準(zhǔn)制定思路、內(nèi)容結(jié)構(gòu)劃分、不同等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系以及標(biāo)準(zhǔn)屬性等方面存在不同，導(dǎo)致我國(guó)鐵路建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)短時(shí)間內(nèi)難以廣泛普及［3］。

1.2 專利布局現(xiàn)狀

首先，中國(guó)鐵路工程海外專利布局欠缺。2004年以來，我國(guó)鐵路產(chǎn)業(yè)進(jìn)入快速發(fā)展階段，逐步取得了世界領(lǐng)先地位。新的發(fā)展形勢(shì)決定了下一階段我國(guó)鐵路“走出去”與以往存在本質(zhì)不同，鐵路“走出去”不再只是向第三世界國(guó)家輸出低端鐵路裝備或者援建鐵路基礎(chǔ)設(shè)施，而是集項(xiàng)目設(shè)計(jì)、工程建設(shè)、裝備銷售、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、服務(wù)管理、資本運(yùn)作、廣告宣傳于一體的系統(tǒng)工程，裝備制造、工程建設(shè)及其他相關(guān)企業(yè)全面參與國(guó)外鐵路項(xiàng)目，共同提升我國(guó)鐵路產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。我國(guó)鐵路“走出去”涉及內(nèi)容較多、覆蓋范圍較廣，面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)更加凸顯多元化、復(fù)雜化的特點(diǎn)［4］。

其次，海外專利布局意識(shí)和水平較弱。鐵路工程建設(shè)行業(yè)中技術(shù)上占有較強(qiáng)優(yōu)勢(shì)的幾個(gè)國(guó)家均在海外進(jìn)行了大量的專利布局，尤其是美、德、英、法、奧的國(guó)外專利申請(qǐng)量為本土申請(qǐng)量的2倍以上。其中德國(guó)的海外專利申請(qǐng)量最大，達(dá)到了2萬(wàn)多件，說明其雄厚的技術(shù)實(shí)力和強(qiáng)大的海外專利布局意識(shí)。而中國(guó)與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家相比雖然在申請(qǐng)總量上具有明顯的數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)，但是在海外市場(chǎng)的專利申請(qǐng)數(shù)量極少，海外的專利申請(qǐng)量?jī)H為幾百件［5］。因此，對(duì)于中國(guó)鐵路工程建設(shè)相關(guān)單位而言，海外專利布局意識(shí)和水平還有待進(jìn)一步提升。

再次，普通鐵路海外布局廣泛但技術(shù)含量不高。在我國(guó)企業(yè)歷年承接的海外鐵路建設(shè)工程項(xiàng)目中，普通鐵路仍舊是主要部分，由于我國(guó)承接的海外鐵路建設(shè)業(yè)務(wù)更多分布在欠發(fā)達(dá)地區(qū)和發(fā)展中地區(qū)，這些地區(qū)普遍經(jīng)濟(jì)落后，外部環(huán)境復(fù)雜，從成本的角度考慮，普通鐵路也能滿足當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展需要。雖然我國(guó)海外鐵路業(yè)務(wù)涉足國(guó)家較多，面對(duì)過各種各樣的地質(zhì)條件，但總體上與高速鐵路相比，普通鐵路建設(shè)技術(shù)要求低的多，絕大部分是公開的成熟技術(shù)，這使得我國(guó)在海外的普通鐵路建設(shè)并不能形成技術(shù)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也是我國(guó)鐵路建設(shè)領(lǐng)域需要在海外進(jìn)行專利布局的主要原因。

2 海外專利布局的制約因素

鐵路工程建設(shè)海外專利布局制約因素復(fù)雜，涉及到“一帶一路”沿途國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、文化、環(huán)境等眾多制約因素，大致可分為內(nèi)源性因素和外源性因素。

2.1 內(nèi)源性制約因素

2.1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理制度不完善

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理制度是將技術(shù)轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度保障［6］，良好的管理制度應(yīng)規(guī)定將自主創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)行合理提煉、篩選甄別、適時(shí)適地地形成穩(wěn)定有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，構(gòu)建多方位、多層面、多角度、比較完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)網(wǎng)；良好的管理制度能夠有效減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的工作疏漏，保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)和運(yùn)營(yíng)過程的順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。

當(dāng)前，我國(guó)已把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提升到國(guó)家科技創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略高度，領(lǐng)導(dǎo)層非常重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，國(guó)家制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃，強(qiáng)調(diào)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為全面深化改革的支撐和保障作用［7］。國(guó)內(nèi)鐵路工程建設(shè)行業(yè)的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)層也對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有了認(rèn)識(shí)新高度。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，對(duì)技術(shù)人員和知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員都有更高要求，更重要的是技術(shù)人員把創(chuàng)新成果及時(shí)地與知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員溝通，將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這是一個(gè)行為方式的根本改變，是工作習(xí)慣模式的變化，是未來企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定的根本變革，必須以良好的制度作為支撐，而現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度并不能很好地保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的精準(zhǔn)化和高效化，因此有待于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的管理制度建設(shè)，進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。

2.1.2 專業(yè)人才相對(duì)不足

目前我國(guó)鐵路工程建設(shè)相關(guān)單位對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則的理解和把握能力還較弱，在有效利用專利制度來維護(hù)和爭(zhēng)取企業(yè)自身權(quán)益方面還有待提高，這已經(jīng)成為制約我國(guó)鐵路工程建設(shè)相關(guān)單位走出去的一大因素。在這個(gè)過程中，如何根據(jù)自身情況選擇不同的專利申請(qǐng)途徑、在專利申請(qǐng)的不同階段采取不同的策略至關(guān)重要。中國(guó)鐵路工程建設(shè)行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)人員對(duì)海外地區(qū)尤其是“一帶一路”沿線國(guó)家的專利制度概況了解不深，行業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門尚需完善［8］。即使委托第三方增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得、維護(hù)和運(yùn)用的能力，也需要提高行業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的綜合業(yè)務(wù)能力。

2.1.3 部分領(lǐng)域缺少自主核心技術(shù)

就目前現(xiàn)狀而言，中國(guó)鐵路工程建設(shè)行業(yè)在海外專利布局較為有限，尚未形成核心競(jìng)爭(zhēng)力，面對(duì)日本、德國(guó)、法國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家龍頭企業(yè)的海量專利布局和高價(jià)值專利，一旦遭遇糾紛訴訟，反制籌碼很少，尤其是進(jìn)入歐美等市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈的國(guó)家時(shí)，其完善的專利保護(hù)制度使得我國(guó)企業(yè)的海外專利布局不足會(huì)成為合同談判、產(chǎn)品輸出的很大制約因素，縱然我國(guó)企業(yè)有價(jià)格、人員、技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也難以繞過這些國(guó)家和地區(qū)海量專利布局形成的壁壘［9］。

2.2 外源性制約因素

2.2.1 區(qū)域性地方保護(hù)

中國(guó)鐵路工程建設(shè)相關(guān)單位“走出去”的海外國(guó)家或地區(qū)，尤其是“一帶一路”沿線各國(guó)法律政策、文化信仰各異，對(duì)貿(mào)易保護(hù)、技術(shù)壁壘限制程度不同，在“走出去”過程中必然遭遇地方性保護(hù)的障礙，因此在專利布局之前必須掌握該區(qū)域施行的專利法律法規(guī)以及行政規(guī)范，對(duì)客觀的區(qū)域性地方保護(hù)的制約因素采取積極應(yīng)對(duì)之策。

2.2.2 域外政治動(dòng)蕩

“一帶一路”沿線的諸多國(guó)家政治局勢(shì)動(dòng)蕩，相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度較弱，沒有形成強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律制度不能滿足對(duì)創(chuàng)新成果的保護(hù)需求，這會(huì)大大動(dòng)搖中國(guó)鐵路工程建設(shè)相關(guān)企業(yè)開展海外專利布局的信心，主要制約因素包括：突發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)、東道國(guó)違約、臨時(shí)性歧視政策、宗教和文化因素等。以宗教因素為例，某些具有國(guó)教的國(guó)家，其忌諱的標(biāo)記或行動(dòng)方式可能會(huì)影響專利申請(qǐng)。另外對(duì)“一帶一路”沿線的某些國(guó)家的宗教、社會(huì)、文化錯(cuò)綜復(fù)雜，專利制度與我國(guó)相差較大，在專利申請(qǐng)時(shí)需要注意流程細(xì)節(jié)等各個(gè)方面。

2.2.3 地理環(huán)境復(fù)雜

如前所述，“一帶一路”沿線各國(guó)地理環(huán)境各異，復(fù)雜的地理環(huán)境對(duì)技術(shù)實(shí)施具有更高的要求，目前已經(jīng)擁有的國(guó)內(nèi)高寒、沙漠地區(qū)的專有技術(shù)已構(gòu)成中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一部分，但針對(duì)海外不同地域的復(fù)雜環(huán)境，必然還會(huì)面臨更多的技術(shù)堡壘，突破難度不小，這會(huì)影響我國(guó)企業(yè)快速開展海外專利布局的節(jié)奏?！耙粠б宦贰眹?guó)家的氣候、地形、地貌千差萬(wàn)別。俄羅斯作為中東歐國(guó)家，典型的地廣人稀、氣候寒冷，大部分地區(qū)處于北極圈內(nèi)，凍土覆蓋面積廣，需要實(shí)施適應(yīng)高寒地區(qū)環(huán)境和氣候的鐵建技術(shù)；在西亞、中東的沙漠地區(qū)需要實(shí)施防風(fēng)沙的鐵建技術(shù)。在特定地理環(huán)境下實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新雖然有很大難度，但這必將成為技術(shù)突破的必經(jīng)之路，為創(chuàng)新再發(fā)展和專利布局提供了機(jī)會(huì)。

2.2.4 掌握國(guó)外法律和流程問題

分析發(fā)現(xiàn)，中國(guó)鐵路工程建設(shè)行業(yè)相關(guān)單位在海外取得的授權(quán)專利數(shù)量并不多，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的我國(guó)鐵路建設(shè)技術(shù)的相關(guān)企業(yè)，在海外專利布局?jǐn)?shù)量較少，客觀上也受制于我國(guó)工程技術(shù)人員對(duì)掌握外國(guó)法律有一定難度［10］。法律體系以及專利制度本身具有一定的復(fù)雜性，美歐等國(guó)家和地區(qū)專利制度歷史悠久，其制度體系龐雜，難以被我國(guó)的用戶完全掌握；一些新興經(jīng)濟(jì)體法律制度環(huán)境復(fù)雜，信息渠道不夠暢通，也會(huì)影響我國(guó)用戶對(duì)其法律制度的了解，制約了我國(guó)PCT申請(qǐng)進(jìn)入其國(guó)家專利申請(qǐng)流程。

2.2.5 語(yǔ)言問題

語(yǔ)言不通成為我國(guó)創(chuàng)新主體的一個(gè)障礙，尤其是“一帶一路”沿線的很多國(guó)家官方語(yǔ)言屬于小語(yǔ)種，小語(yǔ)種專業(yè)人員本身就比較少，同時(shí)具備技術(shù)、法律知識(shí)的小語(yǔ)種人才就更加缺少。技術(shù)人員和知識(shí)產(chǎn)權(quán)從業(yè)人員需要加強(qiáng)外語(yǔ)特別是小語(yǔ)種的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，克服人為因素造成的制約困境。在歐洲排名靠前的代理機(jī)構(gòu)中，Cohausz&Florack公司的專利涉及國(guó)家最多，其代理鐵路工程專利分布于德國(guó)專利局、法國(guó)專利局和歐洲專利局，其具有同時(shí)懂德語(yǔ)、法語(yǔ)、英語(yǔ)的專業(yè)律師隊(duì)伍。其能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)歐洲地區(qū)專利技術(shù)現(xiàn)狀的了解和分析，可為國(guó)內(nèi)企業(yè)與歐洲地區(qū)的先進(jìn)專利技術(shù)單位的合作提供幫助。

3 海外專利布局的實(shí)現(xiàn)模式

目前我國(guó)鐵路工程建設(shè)領(lǐng)域在海外布局專利的制約因素包括內(nèi)源性和外源性因素，內(nèi)源性因素包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、專業(yè)人才、國(guó)外法律和流程等，外源性因素包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境、費(fèi)用問題、海外局勢(shì)等?；谖覈?guó)鐵路工程建設(shè)專利技術(shù)現(xiàn)狀、目標(biāo)國(guó)市場(chǎng)基本類型，通過掌握專利獲取途徑和海外法律環(huán)境，制定海外專利布局制度體系，形成海外專利布局模式，減少制約因素帶來的不利影響，優(yōu)化海外專利布局合作模式。

3.1 制度體系

中國(guó)鐵路工程建設(shè)海外專利布局可對(duì)中國(guó)企業(yè)走向海外奠定基礎(chǔ)，是中國(guó)企業(yè)立于世界強(qiáng)企之林的根本，也是中國(guó)企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的一部分。中國(guó)鐵路工程建設(shè)單位內(nèi)部需要針對(duì)申請(qǐng)案源篩選、申請(qǐng)控制、專利審計(jì)、專利價(jià)值評(píng)估及低價(jià)值專利放棄等方面建立相應(yīng)的海外專利布局管理規(guī)章制度機(jī)制，主要內(nèi)容包括：（1）提高海外專利布局管理在公司中的工作地位，建立健全海外專利布局管理部門與技術(shù)研發(fā)部門的配合機(jī)制，將海外專利布局管理工作貫穿于中國(guó)鐵路工程建設(shè)單位技術(shù)創(chuàng)新、海外市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的全過程。（2）建立中國(guó)鐵路工程建設(shè)單位內(nèi)部涉及海外專利技術(shù)的工作體系，明確責(zé)任分工，完善問責(zé)制度。（3）建立中國(guó)鐵路工程建設(shè)單位內(nèi)部管理制度及有關(guān)海外專利布局各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)范、考評(píng)辦法。（4）建立海外專利布局培訓(xùn)制度，根據(jù)不同層面的培訓(xùn)需求實(shí)施針對(duì)性培訓(xùn)，樹立全公司上下員工及各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的專利戰(zhàn)略意識(shí)及提高專利管理水平，使技術(shù)研發(fā)人員及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員具有高水平的專利挖掘能力、專利布局能力、專利質(zhì)量把控能力，對(duì)公司的技術(shù)成效及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作尤為重要。（5）建立健全海外專利布局有關(guān)的激勵(lì)措施。

建立海外專利布局工作監(jiān)督考核體系，作為各集團(tuán)公司和相關(guān)職能部門工作績(jī)效考核的內(nèi)容之一，并具體考核以下內(nèi)容：（1）海外專利布局相關(guān)指標(biāo)完成情況。（2）海外專利布局管理制度落實(shí)情況。（3）員工海外專利布局相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)情況。（4）海外專利布局運(yùn)用和運(yùn)營(yíng)情況。因?qū)＠顒?dòng)是技術(shù)和法律的綜合體現(xiàn)，而技術(shù)和法律活動(dòng)均高度依賴人的思維活動(dòng)，因此海外專利布局需要以人為中心，圍繞調(diào)動(dòng)人的創(chuàng)造性、調(diào)動(dòng)國(guó)內(nèi)外專利相關(guān)法律的人、財(cái)、物進(jìn)行專門的制度準(zhǔn)備（見圖1）。

圖1 海外專利布局制度體系

3.2 布局模式

針對(duì)鐵路工程建設(shè)海外布局模式，具體應(yīng)考慮：是否存在他人通過規(guī)避設(shè)計(jì)來繞開企業(yè)專利的可能、是否能為中國(guó)鐵路工程建設(shè)相關(guān)單位的產(chǎn)品方案和技術(shù)成果提供完整的保護(hù)、是否對(duì)中國(guó)鐵路工程建設(shè)相關(guān)單位產(chǎn)品或技術(shù)創(chuàng)新涉及產(chǎn)業(yè)鏈中的重要環(huán)節(jié)均進(jìn)行了專利布局、專利權(quán)是否穩(wěn)定等，據(jù)此開展有針對(duì)性的布局規(guī)劃，布局模式見圖2。

圖2 海外專利布局模式

3.2.1 保護(hù)核心技術(shù)研發(fā)成果為目標(biāo)的專利布局

核心技術(shù)具有專利價(jià)值高、生命周期長(zhǎng)、技術(shù)規(guī)避難等技術(shù)特點(diǎn)。核心技術(shù)的專利保護(hù)要求廣布局、權(quán)利穩(wěn)。所謂廣布局主要包括2方面的含義，一是核心技術(shù)一般是以基礎(chǔ)專利類型進(jìn)行申請(qǐng)，基礎(chǔ)專利一般又需要早申請(qǐng)、晚公開，早申請(qǐng)主要是搶占市場(chǎng)，取得技術(shù)在先優(yōu)勢(shì)，晚公開是指盡可能晚的被外界知曉技術(shù)要義，留有盡可能長(zhǎng)的技術(shù)改進(jìn)期，在一定程度上和一定時(shí)間內(nèi)可規(guī)避專利技術(shù)模仿和專利圍攻；二是需要在盡可能多的國(guó)家布局，形成最廣泛的專利保護(hù)區(qū)域。所謂權(quán)利穩(wěn)是指專利權(quán)穩(wěn)定。

根據(jù)技術(shù)特點(diǎn)和保護(hù)要求，結(jié)合PCT申請(qǐng)途徑具有一次申請(qǐng)可進(jìn)入多個(gè)指定國(guó)審查以及在PCT國(guó)際階段即可修改申請(qǐng)文件的特點(diǎn)，如果目標(biāo)國(guó)不確定或預(yù)期數(shù)量較大，技術(shù)有完善預(yù)期或缺乏把握的情況，以保護(hù)核心技術(shù)研發(fā)成果為目標(biāo)的專利布局建議采用PCT申請(qǐng)途徑。但是目標(biāo)國(guó)數(shù)量較少，且技術(shù)已經(jīng)較為完善，對(duì)授權(quán)前景有可靠預(yù)期，則也可以采用巴黎公約申請(qǐng)途徑。

3.2.2 保護(hù)非核心技術(shù)研發(fā)成果為目標(biāo)的專利布局

非核心技術(shù)具有技術(shù)創(chuàng)新度低、更迭快、易規(guī)避等技術(shù)特點(diǎn)。其專利保護(hù)要求是快授權(quán)、多申請(qǐng)。所謂快授權(quán)主要是基于非核心技術(shù)容易改進(jìn)和規(guī)避，后續(xù)申請(qǐng)專利技術(shù)替代未申請(qǐng)的前技術(shù)的可能性大，因此申請(qǐng)專利后要求盡快授權(quán)；所謂多申請(qǐng)是因?yàn)榉呛诵募夹g(shù)往往以核心技術(shù)專利的外圍專利形式呈現(xiàn)，需要在核心技術(shù)的外圍布局大量專利，形成專利池，以有效圍攻核心技術(shù)或者形成較大的整體保護(hù)范圍。

非核心技術(shù)的外圍專利分為普適型和區(qū)域型。所謂普適型是指該技術(shù)研發(fā)成果適合在海外大量國(guó)家布局；所謂區(qū)域型是指已經(jīng)能夠比較明確該技術(shù)研發(fā)成果僅需要在局部地區(qū)或有限的少量特定目標(biāo)國(guó)布局。綜合技術(shù)特點(diǎn)、保護(hù)要求，結(jié)合PCT申請(qǐng)途徑和巴黎公約申請(qǐng)途徑，以保護(hù)非核心技術(shù)研發(fā)成果為目標(biāo)的專利布局的普適型，建議采用PCT+PPH申請(qǐng)途徑，以保護(hù)非核心技術(shù)研發(fā)成果為目標(biāo)的專利布局的區(qū)域型，建議采用巴黎公約+PPH申請(qǐng)途徑。

3.3 合作模式

海外專利布局中主要會(huì)遇到技術(shù)、法律、語(yǔ)言3個(gè)方面的障礙。根據(jù)我國(guó)鐵路工程相關(guān)技術(shù)在世界專利技術(shù)中的特點(diǎn)，要想實(shí)現(xiàn)短期內(nèi)對(duì)技術(shù)障礙進(jìn)行突破，合作技術(shù)開發(fā)和布局是一個(gè)高效率的方法。我國(guó)已有核心技術(shù)主要集中在鐵路相關(guān)單位，如中國(guó)鐵建和中國(guó)中鐵的幾家公司，以及鐵路工程技術(shù)相關(guān)院校、科學(xué)院、企業(yè)單位。國(guó)外也不乏各大鐵路建設(shè)相關(guān)技術(shù)的專利申請(qǐng)人。但是在不同技術(shù)方面，國(guó)內(nèi)外專利申請(qǐng)人的技術(shù)力量有著顯著特點(diǎn)。我國(guó)申請(qǐng)人可根據(jù)實(shí)際情況獨(dú)立或聯(lián)合地在目標(biāo)國(guó)進(jìn)行專利布局，但應(yīng)注意競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在這些領(lǐng)域?qū)ξ覈?guó)已布局技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)和搶注的情況，通過單位間分工合作后的布局可實(shí)現(xiàn)總體保護(hù)范圍的網(wǎng)狀覆蓋，使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手難以對(duì)國(guó)內(nèi)整體的技術(shù)布局產(chǎn)生威脅。在安全、軌道、環(huán)保領(lǐng)域，我國(guó)單個(gè)申請(qǐng)人專利數(shù)量布局雖然不在最前，但總數(shù)量仍比較可觀，可通過申請(qǐng)人之間的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合選擇實(shí)現(xiàn)某些具體領(lǐng)域共同的專利布局，具體幾種合作模式如下。

3.3.1 集團(tuán)內(nèi)部的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合

在一些同一集團(tuán)具有多個(gè)公司申請(qǐng)的領(lǐng)域，如中國(guó)中鐵和中國(guó)鐵建均有幾家集團(tuán)內(nèi)公司在同一技術(shù)領(lǐng)域具有不錯(cuò)布局量的情況，說明這些單位在相應(yīng)專業(yè)均具有較好的技術(shù)開發(fā)基礎(chǔ)，這些集團(tuán)內(nèi)部單位之間在相同技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的合作，建議在線上建筑、涵洞、橋梁、隧道、路基工程領(lǐng)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)集團(tuán)內(nèi)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，將會(huì)以最低的管理成本實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合以及技術(shù)的強(qiáng)強(qiáng)組合和布局。

3.3.2 集團(tuán)之間的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合

在有些領(lǐng)域，只有中國(guó)中鐵或中國(guó)鐵建的幾家子公司中的一家專利布局量較強(qiáng)，另一家排名靠后或數(shù)量較少［5］，當(dāng)布局量較少的集團(tuán)單位進(jìn)行區(qū)域?qū)＠季謺r(shí)，往往會(huì)面臨國(guó)外申請(qǐng)人較大的抵制，建議在涵洞、橋梁、隧道、安全防護(hù)工程、軌道工程、路基工程、環(huán)保工程、站場(chǎng)樞紐工程領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行集團(tuán)間聯(lián)合，發(fā)揮同行業(yè)技術(shù)交流方便、專業(yè)的優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行集團(tuán)間的單位聯(lián)合專利布局，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享成果，實(shí)現(xiàn)一致對(duì)外，拓展業(yè)務(wù)市場(chǎng)的需要。

3.3.3 集團(tuán)與科研校/企之間的聯(lián)合

以上領(lǐng)域分析中還存在一種現(xiàn)象，即中國(guó)中鐵和中國(guó)鐵建的子公司的專利布局量不如國(guó)內(nèi)科研校/企的數(shù)量或質(zhì)量［5］，這種情況下，海外布局時(shí)會(huì)同樣面臨國(guó)內(nèi)強(qiáng)勢(shì)申請(qǐng)人的專利抵制。這就需要海外布局前與國(guó)內(nèi)其他科研校/企的專利數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)行必要的分析和了解，確信能夠?yàn)楹Ｍ夤こ處砀玫募夹g(shù)經(jīng)濟(jì)效益的情況下，有針對(duì)地努力發(fā)展與這些科研校/企的關(guān)系，爭(zhēng)取良好的技術(shù)合作或協(xié)議，如在選線及線路工程、站場(chǎng)樞紐工程、環(huán)保工程、勘察技術(shù)、路基工程這些領(lǐng)域共同開發(fā)和布局專利技術(shù)，共享收益。

3.3.4 集團(tuán)與國(guó)外先進(jìn)技術(shù)單位的合作

以上領(lǐng)域中不乏國(guó)內(nèi)申請(qǐng)實(shí)力很弱的領(lǐng)域，如運(yùn)輸工程和四電工程，這些領(lǐng)域前10名全部被國(guó)外申請(qǐng)人占據(jù)，國(guó)內(nèi)即使有涉及，排名也很靠后［5］。這些領(lǐng)域往往是鐵路建設(shè)工程中用到的高科技或較關(guān)鍵的領(lǐng)域，當(dāng)海外市場(chǎng)必須采用這些技術(shù)時(shí)，會(huì)給國(guó)內(nèi)相關(guān)企業(yè)帶來沉重的專利費(fèi)用負(fù)擔(dān)。這種情況下，國(guó)內(nèi)鐵路工程相關(guān)單位應(yīng)積極展現(xiàn)自身的互補(bǔ)或配套技術(shù)優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)或成本優(yōu)勢(shì)，積極尋求目標(biāo)技術(shù)，爭(zhēng)取申請(qǐng)人的優(yōu)惠共用或聯(lián)合開發(fā)新技術(shù)，甚至聯(lián)合進(jìn)行專利布局。

3.3.5 突破語(yǔ)言和法律障礙

海外布局面臨的各國(guó)法律和語(yǔ)言障礙，是必須考慮的問題。特別對(duì)于我國(guó)剛剛步入海外鐵路建設(shè)的相關(guān)單位而言更是一片空白。在我國(guó)鐵路工程企業(yè)海外布局區(qū)域，具有西亞的阿拉伯語(yǔ)區(qū)，南亞的英語(yǔ)、泰語(yǔ)、泰米爾語(yǔ)、森加羅語(yǔ)語(yǔ)區(qū)，東歐的斯拉夫語(yǔ)區(qū)等，法律環(huán)境也具有多樣化、多變化、地域化特點(diǎn)［9］。各國(guó)的法律不盡相同，且會(huì)隨時(shí)間變化，為了企業(yè)短時(shí)間內(nèi)高效率地專利布局需要服務(wù)，借助外腦和外手，根據(jù)不同地域法律、語(yǔ)言特點(diǎn)，以及代理公司的專業(yè)水平選擇合適的海外代理公司已是國(guó)際通行的辦法，也將會(huì)加快當(dāng)?shù)貙＠季值男省Ｖ袊?guó)鐵路相關(guān)單位怎樣才能找到適合自己的代理，可考慮的因素主要有以下幾個(gè)方面：代理經(jīng)驗(yàn)、鐵路工程的專業(yè)水平、跨區(qū)域代理水平、中文業(yè)務(wù)水平。

4 結(jié)束語(yǔ)

我國(guó)鐵路產(chǎn)業(yè)應(yīng)在總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)成因的基礎(chǔ)上，根據(jù)企業(yè)自身情況和鐵路“走出去”戰(zhàn)略需要，積極構(gòu)建海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，努力尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)解決途徑，依靠政府、企業(yè)、社會(huì)組織的共同參與，從源頭上消除海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，保障我國(guó)鐵路技術(shù)及裝備順利走出國(guó)門?！耙粠б宦贰北尘跋聦?shí)現(xiàn)中國(guó)鐵路工程建設(shè)海外專利布局，其戰(zhàn)略意義巨大：其一，中國(guó)鐵路工程建設(shè)相關(guān)單位積極在海外布局專利，能增加我國(guó)鐵路行業(yè)在目標(biāo)國(guó)的核心實(shí)力。其二，中國(guó)鐵路工程建設(shè)相關(guān)單位積極在目標(biāo)國(guó)布局相關(guān)專利，可以在未來市場(chǎng)中搶得先機(jī)。其三，積極布局專利，特別是在“一帶一路”沿線國(guó)家開展鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目并積極布局專利，可增進(jìn)沿線國(guó)家的技術(shù)交流和互補(bǔ)，并可將技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為務(wù)實(shí)合作優(yōu)勢(shì)、持續(xù)增長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)，打造我方主導(dǎo)的互利共贏的利益共同體，并借此提高戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，并通過“一帶一路”通道的建設(shè)，為這些國(guó)家實(shí)現(xiàn)出海通道，對(duì)促進(jìn)國(guó)家間共同繁榮具有現(xiàn)實(shí)意義。其四，在海外國(guó)家或地區(qū)提前布局技術(shù)空白點(diǎn)的專利，就能從一開始擁有專利技術(shù)的保護(hù)優(yōu)勢(shì)，從而有效阻止其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手搶占鐵路市場(chǎng)，極大提高我國(guó)的地區(qū)影響力。其五，“一帶一路”鐵路工程建設(shè)的發(fā)展帶動(dòng)國(guó)內(nèi)相關(guān)行業(yè)的發(fā)展，能極大促進(jìn)國(guó)內(nèi)相關(guān)行業(yè)擴(kuò)大規(guī)模以及拓展海外業(yè)務(wù)，在一定程度上可對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到強(qiáng)有力的支撐作用。

但目前，中國(guó)鐵路技術(shù)海外專利還未形成布局，中國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)難以成為國(guó)際通行的標(biāo)準(zhǔn)，因此中國(guó)鐵路全面實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略必將面臨著專利和標(biāo)準(zhǔn)的巨大挑戰(zhàn)。鑒于海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)較為復(fù)雜的特點(diǎn)，國(guó)內(nèi)相關(guān)企業(yè)難以有效單獨(dú)應(yīng)對(duì)，應(yīng)當(dāng)構(gòu)建我國(guó)鐵路海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)工程，依托國(guó)內(nèi)鐵路知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，建立以產(chǎn)業(yè)為主，政府引導(dǎo)、社會(huì)參與的中國(guó)鐵路“走出去”知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同應(yīng)對(duì)機(jī)制，各主體以維護(hù)國(guó)家利益為根本宗旨，統(tǒng)一思想、協(xié)調(diào)行動(dòng)，為解決中國(guó)鐵路“走出去”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)尋求最佳途徑，推出中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)和中國(guó)品牌，實(shí)現(xiàn)從“中國(guó)制造”向“中國(guó)創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)型。