國內(nèi)圖書情報與檔案管理專業(yè)博士招生改革研究——基于“申請-考核制”與普通招考的比較

李 婷（上海交通大學圖書館）

我國博士研究生招生自1976年后逐步走向正軌。20世紀80年代初，教育部發(fā)布《關于做好一九八一年攻讀博士學位研究生招生工作的通知》，［1］“自主命題，統(tǒng)一考試”的選拔方式開始在各高校推行。至21世紀初，教育部先后提出了“提前攻博”“碩博連讀”和“直接攻博”三類招生方式。2003年，北京大學首次提出將以考試為基礎的選拔機制向以素質(zhì)能力為基礎的申請－考核的選拔機制過渡。2007年，復旦大學在醫(yī)學博士招生中首次嘗試“申請－考核制”。2013年3月，教育部、國家發(fā)展改革委、財政部聯(lián)合發(fā)布了《關于深化研究生教育改革的意見》的文件，［2］提出“建立博士研究生選拔‘申請-審核’機制，發(fā)揮專家組審核作用，強化對科研創(chuàng)新能力和專業(yè)學術潛質(zhì)的考察”，為博士研究生招生制度的改革明確了方向。

本文選取我國開設圖書情報與檔案管理博士點的院校為主要研究對象，對北京大學等7所施行或試行“申請－考核制”的授予單位與其他依舊使用普通招考的單位進行梳理與對比研究，通過瀏覽這些學校相關院系的官網(wǎng)以及研究生網(wǎng)站上的招生簡章、招生信息等內(nèi)容，對網(wǎng)站上公開展示的信息進行歸納，試圖探索“圖書情報與檔案管理”學科的博士招生方式的共性和規(guī)律，進而對我國圖書情報與檔案管理博士招生改革提出合理建議。本文的分析對象僅限于國內(nèi)應屆碩士畢業(yè)生或具有碩士學位的往屆生，不包含碩博連讀、同等學歷、少數(shù)民族骨干計劃、對口支援計劃等專項、港澳臺和國外申請人等。

1 當前國內(nèi)圖書情報與檔案管理博士點概況

截至2019年3月，國內(nèi)共有16家圖書情報與檔案管理博士授予單位，分別是北京大學、河北大學、華中師范大學、吉林大學、南京大學、南京農(nóng)業(yè)大學、南開大學、上海大學、武漢大學、湘潭大學、云南大學、中國科學院文獻情報中心、中國科學院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院、中國人民大學、國防大學政治學院和中山大學。由于開設圖情專業(yè)的學院規(guī)模都較小，并非所有擁有一級學科博士授予點的單位都開設了所有的專業(yè)，一般以圖書館學和情報學為主。自2016年起，北京大學、南開大學、武漢大學、中山大學、南京大學等5家單位相繼開展“圖書情報與檔案管理”博士點的“申請－考核制”招生。此外，2018年審核增列的南京農(nóng)業(yè)大學、湘潭大學圖情檔博士點也采取了此種招生方式。

綜上，國內(nèi)圖書情報與檔案管理博士及博士后流動站、工作站情況如表1所示。

2“申請-考核制”與普通招考的基本情況與比較

2.1 報名條件的基本情況與比較

通過對各院校2019年圖書情報與檔案管理博士招生簡章進行調(diào)研后發(fā)現(xiàn)，相比普通招考制度，“申請-考核制”的報名條件并未出現(xiàn)太大差異，僅僅增加了對申請者英語水平的證明要求，具體對比內(nèi)容詳見表2。此外，不招收同等學力和跨專業(yè)的申請者僅僅是個別學校的要求，而非兩種招生制度間的差異。如，河北大學、華中師范大學、吉林大學、南京大學、南京農(nóng)業(yè)大學、南開大學、上海大學、湘潭大學和中山大學9家單位明確不認可同等學力申請者；中國人民大學和武漢大學僅部分博導不招收同等學力考生；北京大學、中國科學院文獻情報中心、中國科學院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院雖然均招收同等學力申請者，但是要求同等學力考生除了擁有碩士階段課程結業(yè)證及在相關領域的核心期刊上公開發(fā)表論文外，還需增加政治理論和碩士階段的兩門主干課程的筆試。

2.2 報名材料的基本情況與比較

相較普通招考制度，“申請－考核制”在報名材料上增加了外語水平證明和個人陳述（或個人學術簡歷及自述，部分學校要求）兩項材料，具體內(nèi)容見表3。

北京大學、南京大學、中山大學要求申請者提交的個人陳述主要涵蓋個人的學習和工作經(jīng)歷、個人科研經(jīng)歷和科研成果、對擬從事研究領域的了解和看法（對報考學科專業(yè)的認識）、擬進行的研究工作設想及理由、申請原因等，便于學院在篩選材料時對學生有更加充分的了解。根據(jù)7家開展“申請－考核制”的博士招生單位對外語水平證明材料的相關要求（見表4），可將獲得外語認可的途經(jīng)歸納為4類：① 取得CET-6、雅思、托福和GRE等考試的相關標準；② 在英語國家或地區(qū)獲得學位，或有英文專業(yè)文憑；③ 參加各校統(tǒng)一組織的英文水平考試；④ 在SCI/SSCI/A＆amp;HCI收錄期刊上發(fā)表論文。

表1 國內(nèi)圖書情報與檔案管理博士點概況

2.3 選拔過程的基本情況與比較

普通招考和“申請-考核制”的選拔過程均可分為4個階段：資格審查、初試、復試和錄取，具體內(nèi)容見表5。在4個階段中，普通招考制除復試由各學院組織，其余階段均由研究生院統(tǒng)一負責；而“申請-考核制”除錄取階段需要將擬定的錄取名單上報學校審批再公示外，其余階段基本由招生學院組織負責。

表2 普通招考制度與“申請-考核制”的報名條件

表3 普通招考制度與“申請-考核制”的報名材料

普通招考在初試階段要求考生參加1門外語和2門專業(yè)課的筆試；而復試基本采用筆試和面試相結合的方式，其中，筆試主要考查考生的英語口語和聽力水平，面試主要考查考生的綜合素養(yǎng)能力與專業(yè)水平。“申請-考核制”的初審則取消筆試，主要由學院組織的專家組根據(jù)申請者的報名材料進行審核，并按照一定比例篩選出復試名單，具體內(nèi)容見表6。各招生單位對申請人的材料審核方式主要可分為2類：① 形式審查，即只要申請材料合格，均給予復試機會；② 組織專家組對申請者材料進行評分，并根據(jù)導師意向以及招生名額篩選出復試考生。

表4 “申請-考核制”開設單位的外語水平證明材料

在復試階段，“申請－考核制”招考單位的形式大多與普通招考一致——采用筆試和面試相結合的方式，但不同于普通招考將專業(yè)課的筆試安排在初試環(huán)節(jié)，“申請-考核制”的大部分學校將專業(yè)外語和專業(yè)基礎知識的筆試安排在復試，而南開大學商學院和武漢大學信息管理學院復試階段只采用面試形式，具體內(nèi)容見表7。

在錄取方面，盡管“申請-考核制”初審的外語成績或申請材料的評分僅作為參考，不納入錄取排名的核算，僅以復試成績作為錄取依據(jù)；而普通招考則根據(jù)初試和復試成績按照一定權重相加排名確定錄取名單。但從錄取的成績構成可以發(fā)現(xiàn)，“申請-考核制”和普通招考均是依據(jù)申請者在外語、專業(yè)知識及綜合能力等方面的表現(xiàn)確定擬錄取名單。

表5 普通招考制度與“申請-考核制”的選拔過程

表6 “申請-考核制”招生單位初審方式

表7 “申請-考核制”招生單位復試方式

3 “申請-考核制”招生改革的特點

3.1 各招生單位申請材料基本一致，提供給考生更多的個人選擇空間

按照普通招考制度，博士學位申請者在每一招生年度只能選擇一所學校進行報名和準備，如果沒有被目標學校錄用，并且調(diào)劑失敗，則只能進行下一年度的申請準備。而大多實施“申請-考核制”學校的報名材料基本可以通用，再加上各校的初試或復試時間基本是錯開的，申請者則可以在同一招生年度向多所學校進行申請，獲得更多的選擇空間。

3.2 提高對外語能力的要求

外語水平證明被“申請-考核制”招生單位視為進入復試的重要參考依據(jù)。雖然在普通招考制度中，英文成績也是最終錄取主要決定因素，且申請者需要花大量時間準備英文統(tǒng)一考試，但由于“申請-考核制”對外語水平的證明的方式更加多元且國際化，導致申請人之間的競爭也更加激烈。申請人為了獲得更好外語成績以提高自己進入復試的概率，往往會多次參加外語水平考試，或爭取在所申請專業(yè)的SCI或SSCI收錄的英文學術期刊發(fā)表論文，這同樣也提高了對申請人外語綜合應用能力的考察。

3.3“申請-考核制”并未完全取消筆試

雖然“申請-考核制”在初審階段取消了筆試，但除了南開大學商學院和武漢大學信息管理學院，其余實施“申請-考核制”的招生單位都在復試階段保留專業(yè)英語或?qū)I(yè)綜合（專業(yè)技能、專業(yè)理論）的筆試考核；而且，復試中保留筆試的“申請-考核制”招生單位，其決定錄取的成績構成與普通招考基本一致，即筆試成績（由外語和專業(yè)綜合的考試成績構成）占30%-50%之間，面試成績（主要看申請人在外語溝通能力、創(chuàng)新精神、創(chuàng)新能力、科研潛質(zhì)和綜合素質(zhì)方面的表現(xiàn)）占50%-70%之間。

3.4 招生決定權部分下放

普通招考制度中，從報名材料的審核、入學考試的組織、復試名單的確定到錄取基本是由研究生院負責，真正落到招生學院以及博士生導師身上的權力微乎其微。而在開展“申請-考核制”的招生單位中，學院招生工作小組（由招生學院領導組成）和專家組（由博士生導師組成）從一開始就參與到選拔的過程中。在初審期間，博士生導師可以通過申請者提供的外語水平證明、本科或碩士學習記錄、相關的科研成果（如發(fā)表的論文以及參與的項目）、個人陳述、攻博期間研究計劃等材料了解申請人的基本情況，并可通過集體決策，給出自己的意見，由此導師在博士生初選過程就發(fā)揮了決定性作用。

4 對完善我國圖書情報與檔案管理博士生“申請-考核制”的思考

通過對比我國圖書情報與檔案管理專業(yè)普通公開招考和“申請-考核制”的招生現(xiàn)狀發(fā)現(xiàn)，雖然兩種方式所提交的申請材料大致相同，考核形式也基本是筆試與面試相結合的形式，但“申請－考核制”更凸顯了多元化的評價標準：① 打破了普通招考中只有筆試成績好的申請者才能進入復試的局限，為真正具有科學研究潛質(zhì)、對學術研究感興趣的申請者提供機會；② 更加注重申請者長期的學習經(jīng)歷，如，南開大學商學院和武漢大學信息管理學院2所招生單位要求申請者除了提交碩士成績單，還需提交本科成績單，在初審中將申請者本科階段的學習情況也納入考察范圍；③ 對語言能力的考察更加開放，不再局限于單次統(tǒng)一組織的考試，可以讓申請者按照自己條件采取適當?shù)倪x擇。

與此同時，我國圖書情報與檔案管理博士招生單位在開展“申請－考核制”的過程中，還有很多地方需要完善。

4.1 多借鑒國外博士研究生招生制度的成熟經(jīng)驗

“申請－考核制”始于19世紀20年代的美國研究生教育體系，［10］該體系經(jīng)過百余年的發(fā)展，已經(jīng)形成了相對完善的制度。不同于國內(nèi)決定錄取的成績結構“輕材料，重考試”，最終錄取成績與初審材料審核情況脫節(jié)的狀況，國外招生單位更加倚重申請材料；［11］不同于國內(nèi)博士研究生“嚴進寬出”的教育形式，很多歐美發(fā)達國家在博士研究生教育均實行淘汰制，博士生的培養(yǎng)需經(jīng)歷“博士生”到“博士候選人”，再到“博士”的過程，每個階段需經(jīng)歷嚴格的博士資格考試，淘汰不符合條件的學生。［12］如能將國外成熟的選拔模式與我國國情和圖情檔管理專業(yè)特點相結合，博采眾長，定能促進具有中國特色的“申請-考核制”博士招生制度的發(fā)展。

4.2 探索科學有效的復試形式

2013年3月，教育部等機構聯(lián)合發(fā)布的《關于深化研究生教育改革的意見》提出的改革招生選拔制度，強調(diào)要“優(yōu)化初試，強化復試，發(fā)揮和規(guī)范導師作用，注重對考生專業(yè)基礎、綜合素質(zhì)和創(chuàng)新能力的考察”。然而在實際實施“申請－考核制”的過程中，除了2所圖書情報與檔案管理博士招生單位取消筆試，其余5所招生單位均直接將初試中的筆試內(nèi)容安排在復試中進行，且筆試成績占總成績的比例基本與普通招考單位的分配接近，并沒有比普通招考形式更加突出對綜合素質(zhì)和創(chuàng)新能力的考察。因此，急需探索更科學有效的復試形式以挖掘具有科研創(chuàng)新能力和專業(yè)學術潛質(zhì)的人才。

4.3 開放對同等學力申請者的認可

我國7家開展圖書情報與檔案管理博士“申請-考核制”招生的單位中，僅有北京大學信息管理系一家明確向同等學力的申請人開放，而武漢大學信息管理學院在2019年發(fā)布的《信息管理學院2019年“申請-考核”制招收攻讀博士學位研究生實施細則》中將“具有與碩士畢業(yè)生同等學力的人員”也納入符合報考的學歷要求之一，但在公布的培養(yǎng)單位招生目錄中顯示，［13］2019年度招生的32位博士生導師中僅有4位招同等學力的考生。在許多人的觀念中，具有與碩士畢業(yè)生同等學力的考生沒有經(jīng)歷過系統(tǒng)的科研訓練，在今后博士學習期間需要花費更大的精力去培養(yǎng)，因此很多導師不愿意招收，即便招收，也會將申請門檻提高，附加許多條件。而在國外，博士招生的起點是以學士學位為主，僅僅將碩士學位視為過渡學位，［11］因此不存在對同等學力申請者的另眼相待，只根據(jù)申請人的綜合實力來做是否錄用的判斷。

［注釋］

① 中國人民解放軍南京政治學院上海分院2017年并入國防大學政治學院，目前該學科處于停招。

② 中國人民大學要求同等學力人員還需獲得國家外語六級水平考試證書，在核心期刊上發(fā)表3篇，但未要求是第一作者；中科院文獻情報中心和中國科學院西北生態(tài)環(huán)境資源研究所要求同等學力人員已取得報考專業(yè)6門以上碩士研究生主干課程的合格成績，具有副高及以上職稱，并以第一作者身份發(fā)表2篇核心期刊論文等。

③ 中國人民大學部分博導不招收同等學力和跨學科考生。

④ 吉林大學僅招收本科或碩士研究生階段專業(yè)類別為管理學、經(jīng)濟學、工學、理學或農(nóng)學的，武漢大學2019年招收博士生的32位博導均招收跨學科考生。

⑤ 部分學校要求同等學力考生初試時再參加政治理論課；吉林大學初試只需參加外國語考試；中國人民大學可申請外語考試免試。

⑥ 部分學校要求跨學科、專業(yè)考生或同等學力考生復試加試（筆試）2門本專業(yè)碩士學位主干課程；中國科學院文獻情報中心和中國科學院西北生態(tài)環(huán)境資源研究所復試僅采取綜合面試的方式。

⑦ 中國科學院西北生態(tài)環(huán)境資源研究所最終成績=初試總分/3×40%+復試成績×60%；吉林大學最終成績=（筆試成績/2×30%+面試成績×70%），初試的外國語考試僅作為進入復試的合格標準，不計入考生成績總分。