拍賣法對重慶市碳減排成本的影響研究

趙洱崠 崔婷

[摘 要]近年來，全國各地區(qū)正在逐步推進(jìn)碳交易市場的建設(shè)工作。作為國內(nèi)首批試點(diǎn)碳市場之一，重慶是具有重化工特征的西南地區(qū)重鎮(zhèn)，老工業(yè)基地如何通過碳市場的建設(shè)和完善來實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展的轉(zhuǎn)型，對構(gòu)建全國統(tǒng)一的碳市場具有重要意義。文章分析了重慶市碳排放市場的現(xiàn)狀及存在的主要問題，進(jìn)而評估了引入有償配額拍賣對重慶市參與控排企業(yè)所造成的成本負(fù)擔(dān)：運(yùn)用灰色模型預(yù)測，得出重慶市2020—2025年碳排放總體將呈迅猛上升趨勢;利用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型，得出重慶市2025年碳配額影子價格。在此基礎(chǔ)上，計算出不同拍賣比例下重慶市參與控排企業(yè)需承擔(dān)的減排總成本，為重慶市由免費(fèi)配額過渡到有償拍賣配額提供了量化決策支持，以期對我國碳交易市場實(shí)施碳配額拍賣法起到借鑒和參考作用。

[關(guān)鍵詞]碳配額拍賣;減排成本;碳市場

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2020.34.015

1 引言

為加強(qiáng)對溫室氣體排放的控制和管理，推進(jìn)全社會低碳化，達(dá)到可持續(xù)發(fā)展的要求，2011年，國家發(fā)展改革委確立了北京、上海、天津、重慶、廣東、湖北、深圳7個省市啟動了碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作;從2013年6月開始，各個試點(diǎn)碳市場陸續(xù)開展上線交易。

重慶市于2014年6月19日正式啟動了碳排放權(quán)交易，是我國西南地區(qū)重點(diǎn)碳市場試點(diǎn)。重慶市是以高污染、高能耗、高排放等重工業(yè)為主要特征的城市，擔(dān)負(fù)著為西南地區(qū)乃至全國貢獻(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)的重任[1]，對于全國其他具有類似特征的地區(qū)建設(shè)碳市場，具有重要的參照意義。2017年，《重慶市“十三五”控制溫室氣體排放工作方案》中提出，到2020年重慶全市單位地區(qū)生產(chǎn)總值二氧化碳排放量同2015年相比要下降19. 5%，2030年之前全市碳排放總量達(dá)到峰值。按照這一減排目標(biāo)，未來一段時間重慶市將面臨較大的碳排放壓力，需要研究制定切實(shí)可行的節(jié)能減排戰(zhàn)略[2]。

當(dāng)前，重慶市配額的分配主要采用免費(fèi)發(fā)放的形式，每年重慶市的碳市場配額存在大量剩余和浪費(fèi)，市場效率較低[3]。研究表明，免費(fèi)配額發(fā)放法（祖父法）在碳配額分配時缺乏公平性，無法充分發(fā)揮碳市場機(jī)制在節(jié)能減排中的重要作用。而拍賣法對碳排放交易機(jī)制帶來的成本效率高，且能保證碳價格完全傳遞[4]。從國內(nèi)其他城市來看，作為試點(diǎn)地區(qū)之一的廣東省，已經(jīng)開始嘗試進(jìn)行碳配額的有償拍賣。文章旨在研究引入拍賣法對重慶市全行業(yè)減排成本的影響，為重慶市由免費(fèi)配額過渡到有償拍賣配額提供量化決策支持，為今后政府制定相關(guān)減排政策提供科學(xué)依據(jù)，為我國西南地區(qū)推進(jìn)碳市場交易工作提供有價值的政策參考。

2 文獻(xiàn)綜述

碳配額的分配方式主要包括免費(fèi)發(fā)放和拍賣兩種，拍賣法是指市場參與者可以通過拍賣的形式，從指定拍賣商處購買初始碳排放配額[5]。目前，國際碳市場拍賣機(jī)制設(shè)計較為完善，在實(shí)際應(yīng)用中效果良好，而國內(nèi)各試點(diǎn)碳市場的拍賣機(jī)制仍處于探索階段[6]。

相比配額免費(fèi)分配機(jī)制， 配額拍賣機(jī)制被認(rèn)為是未來碳市場建設(shè)中的重要分配和調(diào)節(jié)機(jī)制[6]。鄧茂芝認(rèn)為，碳配額拍賣機(jī)制在碳市場中可以控制碳減排成本、引導(dǎo)碳交易市場價格變化、維持碳交易市場價格穩(wěn)定、保障市場參與方積極性[7]。魏江建立了基于代理的仿真系統(tǒng)，研究碳配額對減排成本的影響，結(jié)果表明，碳配額小幅下降可以降低邊際減排成本，但過度減少并不能促進(jìn)減排[8]。唐玲模擬了碳交易低碳政策對碳市場的影響，證明實(shí)施碳交易政策可以有效改善能源結(jié)構(gòu)，對碳減排有積極影響，有利于減少二氧化碳的排放[9]。吳潔的研究表明，碳配額拍賣方式更能降低能源對外依存度，保護(hù)能源行業(yè)的發(fā)展，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整[10]。劉新宇提出了以拍賣法分配初始碳排放權(quán)，并將拍賣收入返還企業(yè)的模式，認(rèn)為利用拍賣法能發(fā)揮價格發(fā)現(xiàn)功能、促進(jìn)資源優(yōu)化配置、推動技術(shù)進(jìn)步[11]。張才琴認(rèn)為如果重慶地區(qū)繼續(xù)免費(fèi)發(fā)放碳排放權(quán)，有可能造成產(chǎn)業(yè)之間的財富差距和無序競爭越來越嚴(yán)重，其建議初期給予一定比例的免費(fèi)碳排放權(quán)，隨后逐漸降低免費(fèi)分配比例數(shù)額，直到實(shí)行完全拍賣[12]。

總體來說，現(xiàn)階段對拍賣法與控排企業(yè)的減排成本的研究多是宏觀層次，著重探討對國家層面以及各區(qū)域的影響，對重慶試點(diǎn)具體影響的相關(guān)研究則較為少見。文章具體研究重慶地區(qū)碳交易配額分配制度，對全行業(yè)減排成本的影響，能夠?yàn)槲覈髂系貐^(qū)開展碳交易市場建設(shè)起到借鑒和參考作用。

3 重慶市碳市場現(xiàn)狀分析

3.1 碳市場政策情況概述

重慶市是我國中西部唯一的直轄市，同時也是全國老牌工業(yè)基地以及長江上游經(jīng)濟(jì)中心[13]。2014年6月19日，重慶市正式啟動碳排放權(quán)交易，是全國最后一家開市交易的試點(diǎn)。

重慶市政府于2014年出臺了《重慶市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》，為碳排放交易試點(diǎn)機(jī)制制定了政策框架，明確界定了交易主體、配額分配與管理、碳排放核算、報告和核查、碳排放權(quán)交易、監(jiān)管與處罰等碳交易市場要素。隨后，重慶市發(fā)展與改革委員會先后出臺了《重慶市碳排放配額管理細(xì)則（試行）》《重慶市工業(yè)企業(yè)碳排放核算報告和核查細(xì)則（試行）》以及《重慶市企業(yè)碳排放核查工作規(guī)范（試行）》等管理細(xì)則和操作標(biāo)準(zhǔn)。這些相關(guān)政策的出臺對重慶市開展碳交易工作提供了政策保障。

3.2 碳市場交易現(xiàn)狀及存在的主要問題

3.2.1 交易現(xiàn)狀

從整體交易情況來看，截至2020年3月6日，全國各區(qū)域碳市場現(xiàn)貨累計成交3.80億噸，總成交額為83.27億元。其中，重慶碳市場的現(xiàn)貨產(chǎn)品，累計成交總量為905萬噸，成交總額為3348萬元，成交均價為35.7元/噸。廣東、湖北累計成交量與成交額最高，位于第一梯隊;深圳、北京、上海成交量與成交額位于第二梯隊;天津、重慶累計成交量與成交額相對較低，位于第三梯隊。

3.2.2 主要問題

第一，發(fā)育程度不完善。重慶市碳交易市場開市時間，與其他試點(diǎn)地區(qū)相比相對較晚，因此，碳交易市場基礎(chǔ)薄弱，發(fā)育程度較不完善。具體體現(xiàn)在：市場透明度很低，公示的相關(guān)數(shù)據(jù)和資料不完整，其信息披露情況仍有待改進(jìn);與其他試點(diǎn)碳市場相比，重慶試點(diǎn)在各個方面上均出現(xiàn)了較為明顯的發(fā)育脫節(jié)現(xiàn)象[14]。目前重慶碳市場存在交易主體與交易形式單一、多元化參與度不足等現(xiàn)象[15]。仍有政策法規(guī)不健全，法律法規(guī)不完善等問題[14];市場資源配置能力發(fā)育較弱[16]。重慶市地處我國的西南地區(qū)，總體經(jīng)濟(jì)情況落后于其他幾個碳試點(diǎn)地區(qū)，這也對重慶碳市場發(fā)展造成了一定程度的影響。

第二，市場活躍度較低。目前重慶試點(diǎn)碳市場活躍度較低，碳價發(fā)現(xiàn)機(jī)制尚未形成，良好的價格機(jī)制也有待完善。我國碳交易市場的建設(shè)工作啟動以來，重慶在碳市場初期的表現(xiàn)與其他試點(diǎn)市場相比稍顯冷清 [17]。重慶碳市場完成的交易量與交易額均較少[17];重慶碳市場的配額分配較為寬松，實(shí)行總量控制制度，同時采取企業(yè)主動申報配額的方式，存在碳市場配額大量剩余。[16][18-19]

第三，市場有效性不足。對于重慶市企業(yè)來說，參與碳交易更多是被動應(yīng)對地方政府的履約要求，而非主動尋求投資機(jī)會，碳配額的價值在企業(yè)心目中仍然很低。不僅如此，因?yàn)閷ξ绰男星謇U配額義務(wù)的企業(yè)處罰力度較小[20]，導(dǎo)致履約情況也不理想。主要表現(xiàn)在總交易量在配額總量中的占比較低，交易率不到5%，每年履約期前一兩個月交易量出現(xiàn)爆發(fā)式增長，其他月份則交易冷清[21]。相比之下，全國其他各個試點(diǎn)碳市場不同履約年度的履約情況均較高，上海連續(xù)4年均100%履約[22]。

綜上所述，重慶碳市場亟須改進(jìn)和完善，政府、碳交易所以及參與控排的企業(yè)單位需積極面對、在碳交易中有所作為。

4 基于灰色模型的重慶地區(qū)碳排放估算

目前，重慶市正處于工業(yè)化和城鎮(zhèn)化加速發(fā)展時期，能源資源消耗較高，環(huán)境壓力增大，資源環(huán)境約束和經(jīng)濟(jì)快速增長的矛盾比較突出。重慶市碳排放的主要領(lǐng)域是工業(yè)行業(yè)，尤其是重化工業(yè)占排碳比重很大，重慶市的碳排放主體主要是電力、煤炭開采、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等傳統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)業(yè)，傳統(tǒng)工業(yè)行業(yè)的碳排放總量占工業(yè)排放總量的90%以上。

依據(jù)《重慶市統(tǒng)計年鑒》與重慶市十三五規(guī)劃，獲得2001—2015年重慶市碳排放量的數(shù)據(jù)。文章以MATLAB軟件為分析工具，依據(jù)2001—2007年數(shù)據(jù)，建立灰色預(yù)測GM（1，1）模型。根據(jù)模型，得到2008—2014年重慶市二氧化碳排放量的估算值，經(jīng)過與實(shí)際數(shù)據(jù)進(jìn)行對比分析，擬合程度較好，證明模型是可實(shí)施的，計算結(jié)果具有參考性。在此基礎(chǔ)上，文章進(jìn)一步估算了2015—2025年重慶市碳排放總量（如表3所示）。結(jié)果顯示，到2020年，重慶市的碳排放量將達(dá)到198.77億噸，2020—2025年，重慶市碳排放量將持續(xù)迅猛上升。到2025年，重慶市碳排放量預(yù)計高達(dá)249.9億噸。

5 不同拍賣比例對重慶市碳減排成本影響評估

基于重慶市2000—2015年數(shù)據(jù)，分析不同碳配額拍賣比例對重慶市各行業(yè)總減排成本的影響，通過碳配額拍賣比例的研究，為政府制定減排政策提供依據(jù)。

5.1 研究方法

文章評估了引入有償配額拍賣對重慶市全行業(yè)企業(yè)所造成的成本負(fù)擔(dān)。首先，利用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型，計算不同拍賣比例下重慶市碳配額影子價格，繼而根據(jù)影子價格與預(yù)測所得重慶市二氧化碳排放總量，進(jìn)一步計算出不同拍賣比例下，重慶市全行業(yè)企業(yè)需承擔(dān)的減排總成本。

由于碳交易市場上的碳價沒有反映環(huán)境成本和開采成本，存在一定的價格扭曲，因此，文章并未使用現(xiàn)有市場上碳價作為研究分析的對象，而是利用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，從資本存量、勞動力、二氧化碳排放量來描述碳配額影子價格的形成路徑[23]。

超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)如式（1）所示，除自變量的對數(shù)項外，還有自變量間對數(shù)的交叉項、自變量對數(shù)項的平方項以及隨機(jī)干擾項。

（3）根據(jù)邊際生產(chǎn)理論：

可得重慶市碳配額影子價格等于碳排放的邊際生產(chǎn)力，計算公式為：

基于重慶市十三五規(guī)劃中的目標(biāo)要求，重慶市經(jīng)濟(jì)保持中高速增長，文章計算數(shù)據(jù)主要來自2001—2015年重慶市相關(guān)數(shù)據(jù)。

5.2 計算結(jié)果

在碳減排目標(biāo)限制條件下，利用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)能夠計算出重慶市不同拍賣比例下的影子價格，到2025年，能夠得出，1%的拍賣比例影子價格為23.92元/噸，2%的拍賣比例影子價格為47.84元/噸，3%的比例影子價格71.76元/噸，4%的影子價格為95.68元/噸，5%的拍賣比例下影子價格為119.60元/噸，重慶市碳配額的影子價格會隨拍賣比例的增加而增長。

文章計算了對重慶市在不同拍賣比例下的減排總成本，當(dāng)這些碳配額免費(fèi)分配給各個企業(yè)時，它們不必對排放的污染物或者二氧化碳承擔(dān)成本，所以環(huán)境成本為零。而當(dāng)這些碳配額部分需要花錢購買時，總減排成本會相應(yīng)提高。當(dāng)拍賣比例為1%時，重慶市全社會碳減排總成本為59.78億元，當(dāng)拍賣比例上漲為2%時，總成本上升為119.56億元，當(dāng)拍賣比例為3%時，總成本變?yōu)?79.33億元，當(dāng)拍賣比例上漲為4%時，總成本上升為239.11億元，當(dāng)拍賣比例為5%時，重慶市全社會碳減排總成本為298.89億元。

6 結(jié)論及建議

從上述計算結(jié)果可以看出，重慶市碳減排成本較高，政府將有償配額拍賣制度引入碳交易市場，會加重參與控排企業(yè)的壓力，設(shè)置過多的有償配額拍賣比例會大幅度增加企業(yè)成本，并且由于利潤空間被削減，許多企業(yè)將會不愿意積極參與碳市場交易，難以激發(fā)碳市場活力。

基于上述內(nèi)容，文章建議如下：

（1）重慶碳交易市場仍處于初級階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度與其他試點(diǎn)地區(qū)相比較為落后。在碳交易機(jī)制的設(shè)計過程中，應(yīng)充分考慮重慶市老工業(yè)基地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，以及低碳轉(zhuǎn)型的時代要求，在結(jié)合其他試點(diǎn)地區(qū)現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，開展經(jīng)濟(jì)發(fā)展和低碳減排二合一的模式，設(shè)計適合當(dāng)?shù)厍闆r的、具有鮮明特點(diǎn)的配額分配方式[24]。

（2）重慶碳市場采用碳配額拍賣機(jī)制時，設(shè)置納入比例不應(yīng)過多，循序漸進(jìn)實(shí)施從免費(fèi)配額過渡為有償配額分配方式是有必要的。目前重慶市的碳配額還是由政府統(tǒng)一發(fā)放，沒有將碳配額拍賣機(jī)制引入到碳市場中。為落實(shí)國家對重慶市碳減排的總體要求，結(jié)合企業(yè)減排成本來看，引入1%的拍賣比例是相對恰當(dāng)?shù)膰L試，其他拍賣比例的分步實(shí)施有利于碳交易市場的建設(shè)與發(fā)展，與此同時，政府應(yīng)加強(qiáng)碳交易市場干預(yù)。

（3）重慶市是我國西南地區(qū)唯一進(jìn)入國家碳交易試點(diǎn)的城市，因?yàn)闅v史原因和發(fā)展機(jī)遇，東南部分發(fā)達(dá)地區(qū)實(shí)際是采取了先污染后治理模式，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的初始階段并沒有約束溫室氣體的排放。而重慶現(xiàn)在需要邊發(fā)展邊減排，和其他城市相比，減排的實(shí)際壓力更大。重慶市應(yīng)設(shè)計低排放的能源結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展戰(zhàn)略，調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與碳排放之間的企業(yè)壓力，科學(xué)地制定出因地制宜的碳交易體系標(biāo)準(zhǔn)，保證溫室氣體減排任務(wù)妥善完成。

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[基金項目]國家自然科學(xué)基金面上項目（項目編號：71673086）。

[作者簡介]趙洱崠（1975—），男，吉林長春人，華北電力大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，研究方向：能源經(jīng)濟(jì)、企業(yè)管理;崔婷（1995—），女，黑龍江哈爾濱人，華北電力大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院研究生，研究方向：工業(yè)工程。