科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)分析

王 聰

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué) 研究生院， 北京 102488)

在歷史發(fā)展的新時(shí)期，我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的步伐逐漸加快，科技成果轉(zhuǎn)化成為推進(jìn)科技工作和經(jīng)濟(jì)工作的首要任務(wù)，因此，明晰科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵、一般過程及其主要轉(zhuǎn)化形式，進(jìn)而深入分析科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)，使科技成果轉(zhuǎn)化理論更加具備現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義，是提高科技供給質(zhì)量、提升科技成果轉(zhuǎn)化效率的有效路徑，也是優(yōu)化科技資源配置、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的重要前提。

1 科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵

1.1 科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵綜述

科技成果轉(zhuǎn)化是我國(guó)科技工作的專有名詞之一，但目前社會(huì)各界對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵還存在認(rèn)識(shí)上的偏差。我國(guó)關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵的官方界定中，1994年，國(guó)家科委課題組首次將科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)地概括為“科技成果從研究、開發(fā)、中試、試制、生產(chǎn)、銷售至取得較高的經(jīng)濟(jì)回報(bào)所經(jīng)歷的過程”[1]；1996年，《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中明確“科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)實(shí)驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)”[2]。

國(guó)內(nèi)學(xué)者主要從兩個(gè)視角出發(fā)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵展開研究，第一，在明晰“科技成果”概念的基礎(chǔ)上，明確 “科技成果轉(zhuǎn)化”這一專用名詞的內(nèi)涵(見表1)；第二，在分析總結(jié)既定科技成果轉(zhuǎn)化概念、學(xué)說，或辨析其相似概念的基礎(chǔ)上，提出科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵(見表2)。

表1 以明確“科技成果”為前提的科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵

表2 以分析已有概念為基礎(chǔ)的科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵

結(jié)合表1和表2，可以看到，學(xué)者們采用不同的研究路徑，從廣義、狹義的角度闡釋了科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵，但由于不同學(xué)者的研究視角和定位需求不同，科技成果轉(zhuǎn)化在不同文獻(xiàn)和不同應(yīng)用中的含義不盡相同，有些更宏觀更寬泛，有些則更具體更有針對(duì)性。

在國(guó)外，由于科技成果轉(zhuǎn)化是我國(guó)的特定專有名詞，因而國(guó)外沒有與之完全對(duì)應(yīng)的名詞，一般以“技術(shù)轉(zhuǎn)移(Technology Transfer)”、“知識(shí)轉(zhuǎn)移(Knowledge transfer)”與“科技成果轉(zhuǎn)化”較為相近，其中“技術(shù)轉(zhuǎn)移”最為接近。20世紀(jì)60年代中期，第一屆聯(lián)合國(guó)貿(mào)易發(fā)展會(huì)議首次提出“技術(shù)轉(zhuǎn)移”，并將其作為解決南北爭(zhēng)端的重要戰(zhàn)略；20世紀(jì)80年代初，聯(lián)合國(guó)給出技術(shù)轉(zhuǎn)移的定義。此后，隨著世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家加大“技術(shù)轉(zhuǎn)移”支持力度，各技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)機(jī)構(gòu)日益活躍，國(guó)內(nèi)外學(xué)者也就“技術(shù)轉(zhuǎn)移”展開積極研究。由表3和表4可以看到，技術(shù)轉(zhuǎn)移主要指技術(shù)作為一種商品以轉(zhuǎn)讓、許可等形式在不同主體間的轉(zhuǎn)移，技術(shù)本身的性質(zhì)不一定發(fā)生改變。

表3 國(guó)際國(guó)外組織對(duì)技術(shù)(知識(shí))轉(zhuǎn)移的界定

表4 國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的界定

綜合國(guó)內(nèi)外對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵的相關(guān)研究，可以大致認(rèn)識(shí)到，科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)復(fù)雜的知識(shí)轉(zhuǎn)化、價(jià)值創(chuàng)造過程，要通過商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值，獲取商業(yè)利潤(rùn)，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)效益和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。目前針對(duì)“科技成果轉(zhuǎn)化”的理論研究和實(shí)踐活動(dòng)多限于狹義范疇，側(cè)重于應(yīng)用技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化，不包含基礎(chǔ)科學(xué)理論和軟科學(xué)的成果轉(zhuǎn)化[18]。

1.2 科技成果轉(zhuǎn)化相似概念辨析

在國(guó)內(nèi)，科技成果應(yīng)用、商品化、產(chǎn)業(yè)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移等科技成果轉(zhuǎn)化相近概念，由于在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中與“科技成果轉(zhuǎn)化”重視成果轉(zhuǎn)化、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益實(shí)現(xiàn)的內(nèi)在要求不同，較易與科技成果轉(zhuǎn)化區(qū)分。其中，科技成果應(yīng)用、商品化、產(chǎn)業(yè)化是科技成果轉(zhuǎn)化過程中的重要環(huán)節(jié)，而技術(shù)轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化有本質(zhì)區(qū)別。

表5 科技成果轉(zhuǎn)化相似概念及其側(cè)重點(diǎn)

在國(guó)外，技術(shù)、研究、學(xué)術(shù)成果的商業(yè)化轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移等均與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)，其中，技術(shù)、研究、學(xué)術(shù)成果的商業(yè)化轉(zhuǎn)化指科學(xué)研究的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明轉(zhuǎn)化為有市場(chǎng)價(jià)值的商品或服務(wù)[6]，技術(shù)轉(zhuǎn)移指專有技術(shù)、技藝、知識(shí)、生產(chǎn)設(shè)備等在政府、大學(xué)及其他機(jī)構(gòu)間的流動(dòng)[20]，均與我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化要求形成新的產(chǎn)品、工藝、材料，直至發(fā)展為新產(chǎn)業(yè)的最終目的不同。具體來講，科技成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵四個(gè)方面的不同(見表6)。

表6 科技成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)涵差異

1.3 科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵界定

通過對(duì)國(guó)內(nèi)外關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵界定的總結(jié)和對(duì)相近概念的比較分析，可以看出，我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化是指經(jīng)過實(shí)驗(yàn)開發(fā)，將科技成果轉(zhuǎn)化為知識(shí)性商品、物質(zhì)性商品，進(jìn)而形成產(chǎn)業(yè)化，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的全過程。其中，科技成果指經(jīng)認(rèn)定的科研活動(dòng)產(chǎn)出的統(tǒng)稱，具有學(xué)術(shù)意義、實(shí)用價(jià)值和潛在商業(yè)價(jià)值，廣義上包括基礎(chǔ)科學(xué)理論、軟科學(xué)研究和應(yīng)用技術(shù)成果三類，狹義上主要指應(yīng)用技術(shù)成果[21]。

科技成果轉(zhuǎn)化強(qiáng)調(diào)知識(shí)轉(zhuǎn)化、價(jià)值創(chuàng)造，可以簡(jiǎn)單分為科技成果的商品化過程和產(chǎn)業(yè)化過程兩個(gè)階段，前者包括科技成果從實(shí)驗(yàn)、開發(fā)到應(yīng)用，從而形成新產(chǎn)品、新材料等的全過程，后者包括從應(yīng)用到營(yíng)銷、推廣新產(chǎn)品、新材料、新技術(shù)等，進(jìn)而發(fā)展新產(chǎn)業(yè)的過程。此外，科技成果轉(zhuǎn)化這一專有名詞是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所特有的產(chǎn)物，特指高校、科研院所等公共研究機(jī)構(gòu)通過政府公共財(cái)政支持所獲得的相關(guān)科技成果通過某種形式實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值和商業(yè)收益。因而，我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化是科技系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相互作用，優(yōu)化科技資源配置、提高創(chuàng)新能力和生產(chǎn)力水平的過程，遵循特定的經(jīng)濟(jì)規(guī)律和科技發(fā)展規(guī)律。

2 科技成果轉(zhuǎn)化一般過程分析

從創(chuàng)新鏈角度出發(fā)，科技成果轉(zhuǎn)化通過“知識(shí)生產(chǎn)-新技術(shù)、新產(chǎn)品應(yīng)用-生產(chǎn)力形成”的創(chuàng)新鏈條來連接相關(guān)創(chuàng)新主體，從而實(shí)現(xiàn)科技成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)效益[4]。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，參與科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新主體主要來自于技成果供給方、需求方、支持和推動(dòng)方、聯(lián)結(jié)和輔助方?？萍汲晒D(zhuǎn)化的客體指科技成果，以應(yīng)用技術(shù)成果為主。

表7 科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新主體

科技成果轉(zhuǎn)化包括科技成果的“轉(zhuǎn)”和“化”兩個(gè)過程，分別代表技術(shù)成果“轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓”的流動(dòng)性和技術(shù)成果性質(zhì)發(fā)生“變化”的演化過程。具體來講，“轉(zhuǎn)”指科技成果的使用權(quán)或所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，以科技成果的商業(yè)轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)學(xué)研合作、向公共科研機(jī)構(gòu)的衍生企業(yè)轉(zhuǎn)讓等形式為主；“化”是科技成果發(fā)生“質(zhì)”的變化，科技成果經(jīng)過試驗(yàn)被深度開發(fā)和應(yīng)用的具體化、實(shí)用化、商品化和產(chǎn)業(yè)化過程。在現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)活動(dòng)中，“化”包括科技成果小試、中試、產(chǎn)品化、商品化、工業(yè)化試驗(yàn)和產(chǎn)業(yè)化等階段，其中，產(chǎn)品化和商品化階段是科研團(tuán)隊(duì)或個(gè)人將研究開發(fā)階段獲得的科技成果與市場(chǎng)對(duì)接的過程，研究人員和相關(guān)專家對(duì)最初的創(chuàng)造性成果進(jìn)行評(píng)估、檢驗(yàn)，確認(rèn)其市場(chǎng)價(jià)值和前景，得到技術(shù)或商品需求者的認(rèn)可，從而達(dá)到推廣的目的；工業(yè)化試驗(yàn)和產(chǎn)業(yè)化階段，是通過進(jìn)一步試驗(yàn)成果，若試驗(yàn)結(jié)果穩(wěn)定，即可投入商業(yè)化的生產(chǎn)和銷售過程，最終實(shí)現(xiàn)成果產(chǎn)業(yè)化[18]。

在我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化過程中，科技成果供給者、需求者及中介機(jī)構(gòu)作為參與主體均受到市場(chǎng)推動(dòng)和政府調(diào)控兩種作用力。市場(chǎng)是生產(chǎn)力發(fā)展方向的決定者，也是推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的無形力量，在很大程度上影響轉(zhuǎn)化的速度和規(guī)模；政府則能通過制定相關(guān)政策、設(shè)立相應(yīng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行宏觀調(diào)控，為成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造支撐環(huán)境，提供政策和資金支持，發(fā)揮引導(dǎo)作用，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化?？萍汲晒D(zhuǎn)化一般依托于技術(shù)市場(chǎng)，通過技術(shù)市場(chǎng)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，使參與主體依照市場(chǎng)價(jià)格均獲得經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，從而促使科技成果轉(zhuǎn)化順利進(jìn)行；政府則能通過制定法律、法規(guī)保障成果轉(zhuǎn)化的公平公正，以政策和經(jīng)費(fèi)為杠桿調(diào)控技術(shù)市場(chǎng)，從而保證科技成果轉(zhuǎn)化高效有序[6]。

3 科技成果轉(zhuǎn)化主要形式

科技成果轉(zhuǎn)化的形式從不同角度出發(fā)有不同分類，主要包括以下幾種：

1)從科技成果供給者和需求者的角度來看，科技成果轉(zhuǎn)化的形式大體可分為：交易后轉(zhuǎn)化，主要指高等院校和科研院所通過技術(shù)轉(zhuǎn)移和合作研發(fā)等形式，將科研成果輸出給企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，也包括企業(yè)間通過轉(zhuǎn)讓或并購(gòu)等形式交易科技研發(fā)成果，并完成科研成果的轉(zhuǎn)化；自研自用，高等院校、科研機(jī)構(gòu)通過孵化、創(chuàng)業(yè)等形式直接將轉(zhuǎn)化自身的科技成果，具有研發(fā)能力的企業(yè)將為滿足自身需求研發(fā)得到的科技成果直接商業(yè)化。

2)從科技成果的使用權(quán)和所有權(quán)的來看，轉(zhuǎn)化形式主要有：自主轉(zhuǎn)化；許可他人使用；轉(zhuǎn)讓所有權(quán)；合作共同轉(zhuǎn)化；科技成果作價(jià)投資以實(shí)施轉(zhuǎn)化。

3)從科技成果轉(zhuǎn)化的不同階段來看，轉(zhuǎn)化形式包括：在科技成果的產(chǎn)品化和商品化階段，轉(zhuǎn)化形式主要包括許可他人使用成果、直接向需求方轉(zhuǎn)讓成果和以該成果作價(jià)入股、折算出資比例等；科技成果的工業(yè)化試驗(yàn)和產(chǎn)業(yè)化階段，成果轉(zhuǎn)化的方式主要包括研發(fā)團(tuán)隊(duì)自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化，與他人合作共同實(shí)施轉(zhuǎn)化和由商品化階段的技術(shù)需求方進(jìn)行轉(zhuǎn)化等。

將上述分類匯總至表8中，可以看出，科技成果轉(zhuǎn)化形式雖然由于分類不同而表現(xiàn)出上述差異，但本質(zhì)上區(qū)別不大。

表8 科技成果轉(zhuǎn)化主要形式

4 科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)分析

科技成果轉(zhuǎn)化是由科技供給、需求、轉(zhuǎn)化和環(huán)境子系統(tǒng)構(gòu)成的，包含政府、高校和科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、科技中介機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體在內(nèi)的，通過“知識(shí)創(chuàng)造-知識(shí)傳播-成果轉(zhuǎn)化”的有效循環(huán)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力和生產(chǎn)力提升的系統(tǒng)工程，是發(fā)生在國(guó)家創(chuàng)新體系中的系統(tǒng)性行為。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)

4.1 科技成果轉(zhuǎn)化互動(dòng)關(guān)系

根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化參與主體間的密切程度不同，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化中典型的互動(dòng)關(guān)系包括：自行轉(zhuǎn)化互動(dòng)關(guān)系、產(chǎn)學(xué)研合作互動(dòng)關(guān)系、交易式轉(zhuǎn)化互動(dòng)關(guān)系、政府推廣轉(zhuǎn)化互動(dòng)關(guān)系和政府委托開發(fā)互動(dòng)關(guān)系[22]。

自行轉(zhuǎn)化互動(dòng)關(guān)系是指高等院校、科研院所等公共科研機(jī)構(gòu)或企業(yè)自身進(jìn)行科研成果的投產(chǎn)轉(zhuǎn)化的互動(dòng)關(guān)系。在這一互動(dòng)關(guān)系中科技成果的成果源與吸收者同為一體，在成果轉(zhuǎn)化過程中如果需要融資，還將涉及到科技金融機(jī)構(gòu)，但不涉及技術(shù)交易機(jī)構(gòu)[23]。

產(chǎn)學(xué)研合作互動(dòng)關(guān)系是指在政府的推動(dòng)下，高等院校、科研院所等公共科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)以技術(shù)合約為基礎(chǔ)，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，在技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)上進(jìn)行互動(dòng)而形成的協(xié)作關(guān)系。這一互動(dòng)關(guān)系中，科技成果源與吸收者之間建立了長(zhǎng)期且緊密的合作關(guān)系，為世界各國(guó)特別是發(fā)達(dá)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)普遍采用互動(dòng)關(guān)系。

交易式轉(zhuǎn)化互動(dòng)關(guān)系是指高等院校、科研院所等公共科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)間通過交易作為商品的科技成果而形成的互動(dòng)關(guān)系。這一互動(dòng)關(guān)系中，成果源與吸收者之間沒有形成長(zhǎng)期、緊密的合作，成果供給雙方，有時(shí)也涉及第三方，即科技中介機(jī)構(gòu)，通過技術(shù)市場(chǎng)的有償轉(zhuǎn)讓和許可流通科技成果。

政府推廣轉(zhuǎn)化和政府委托開發(fā)互動(dòng)關(guān)系均是以政府為中介機(jī)構(gòu)推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的政府和企業(yè)間的互動(dòng)關(guān)系。在這兩種互動(dòng)關(guān)系中，科技成果的成果源與吸收者之間相分離，企業(yè)借助政府的橋梁作用和研發(fā)經(jīng)費(fèi)支持，開展戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性技術(shù)攻關(guān)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

4.2 科技成果轉(zhuǎn)化影響因素分析

從一般意義上理解，科技成果轉(zhuǎn)化就是科技成果供給者與需求者的對(duì)接，但事實(shí)上將科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力并不是一個(gè)簡(jiǎn)單的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)過程?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的全過程實(shí)質(zhì)上是推動(dòng)高等院校、科研機(jī)構(gòu)及國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等的研究成果從實(shí)驗(yàn)室走向工廠，由智力成果轉(zhuǎn)向可供交易的商品，然后在各方創(chuàng)新主體的努力和作用下完成產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化的復(fù)雜的系統(tǒng)工程，是科技系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)交互作用，實(shí)現(xiàn)資源有效配置的共贏過程。因而，科技成果的轉(zhuǎn)化方式、轉(zhuǎn)化的最終成效等，都不僅受到經(jīng)濟(jì)規(guī)律的影響，同時(shí)也受到國(guó)家創(chuàng)新體系的制度環(huán)境和資源稟賦的影響。結(jié)合科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新主體，可以看到，“公共科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)：高等學(xué)校、科研院所與企業(yè)(或產(chǎn)業(yè)界)間的互動(dòng)關(guān)系”、“政策環(huán)境：政府部門規(guī)制、管理、引導(dǎo)和激勵(lì)的有效性”、“科技中介：技術(shù)服務(wù)水平和專業(yè)化程度”、“科技金融：資本市場(chǎng)和融資體系的發(fā)展情況”等因素對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響十分重要[24]。

4.3 科技成果轉(zhuǎn)化可能存在的問題

由于推動(dòng)科研成果的產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)性轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，科研成果的復(fù)雜性較高，商業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)較大，并且科研人員對(duì)于科研成果的追求和企業(yè)家對(duì)產(chǎn)品和工藝的要求不符，因而科研成果從實(shí)驗(yàn)室到成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化通常需要克服各種困難，其中兩個(gè)重要的障礙即“死亡之谷”和“達(dá)爾文之海”[25]，“死亡之谷”是指基礎(chǔ)科學(xué)研究成果由于資金支持不足或科研成果復(fù)雜等困難，難以實(shí)現(xiàn)向應(yīng)用研究成果轉(zhuǎn)化[26-27]，“達(dá)爾文之海”則指應(yīng)用研究成果轉(zhuǎn)化過程中依然存在諸多技術(shù)障礙、融資風(fēng)險(xiǎn)等難題，難以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化應(yīng)用[28]。據(jù)此，對(duì)比我國(guó)目前的科技成果轉(zhuǎn)化效率偏低的現(xiàn)實(shí)，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化可能存在的問題有：

1)具有商業(yè)化潛質(zhì)且易于被產(chǎn)業(yè)界接受的科學(xué)研究成果供給不足。這主要體現(xiàn)在，我國(guó)對(duì)以人為載體的成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)學(xué)相結(jié)合的教育模式的重視還不足；對(duì)基礎(chǔ)研究的鼓勵(lì)不足，原創(chuàng)知識(shí)和前瞻性科研成果產(chǎn)出較少；引導(dǎo)、鼓勵(lì)面向產(chǎn)業(yè)應(yīng)用技術(shù)研發(fā)的政策不足，公共科研體系布局不夠完善，應(yīng)用型研發(fā)機(jī)構(gòu)不足。

2)企業(yè)吸收、轉(zhuǎn)化科技成果的能力有待提高。這主要體現(xiàn)在，具有研發(fā)能力的領(lǐng)軍企業(yè)內(nèi)部還未形成完善的研發(fā)體系；我國(guó)促進(jìn)高校、科研院所加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)研發(fā)支撐和服務(wù)的引導(dǎo)性政策不足；企業(yè)與高校、科研院所等公共科研機(jī)構(gòu)間的產(chǎn)學(xué)研合作較少并且不穩(wěn)定；企業(yè)創(chuàng)新主體地位有待加強(qiáng)。

3)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)專業(yè)服務(wù)能力不足。這主要體現(xiàn)在，我國(guó)科技服務(wù)人才數(shù)量偏少，職業(yè)化程度較低；科技服務(wù)機(jī)構(gòu)分布較零散且覆蓋范圍較小，技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系有待進(jìn)一步建設(shè)；多數(shù)公共科研機(jī)構(gòu)還未建立起專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，技術(shù)轉(zhuǎn)移通道較窄并且堵塞。

4)科技金融對(duì)科技型創(chuàng)業(yè)的支撐力度需進(jìn)一步加強(qiáng)。這主要體現(xiàn)在，自主創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的直接融資比重低，整體融資規(guī)模不足，不同層次資本市場(chǎng)的銜接有待加強(qiáng)；科技和金融結(jié)合不夠緊密，科技創(chuàng)新融資模式多元化、差異性不足。

5)科研成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)不足。這主要體現(xiàn)在，高等院校、科研機(jī)構(gòu)推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化的熱情低，科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量不足、質(zhì)量不高；我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系還不夠健全，相關(guān)專業(yè)人才儲(chǔ)備不足，高端法律人才短缺；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系不夠健全，知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)與行政執(zhí)法間有效銜接不足。