新時期北京科技成果轉(zhuǎn)化問題研究

張國會

(北京科學(xué)學(xué)研究中心， 北京 100049)

中國特色社會主義進入新時代，要實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興、成為經(jīng)濟強國與科技強國，科技成果的順利轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化是其中一個重要環(huán)節(jié)。作為全國科技創(chuàng)新中心、大量高端院所高校的聚集地和高質(zhì)量科技成果的產(chǎn)出地，科技成果能否順利實現(xiàn)轉(zhuǎn)化對北京具有更加重要的意義。北京市也非常注重科技成果轉(zhuǎn)化工作，近年來陸續(xù)推出了“京校十條”、“京科九條”、《北京市屬高等學(xué)校科技成果使用、處置和收入管理暫行辦法》、《市屬科研機構(gòu)科技成果使用、處置和收益管理暫行辦法》、《北京市促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》等改革措施推動科技成果轉(zhuǎn)化。正在研究推動修訂的《北京市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》預(yù)計也將于近期出臺。

隨著政府工作的不斷推進與相關(guān)政策的出臺，北京的科技成果轉(zhuǎn)化工作取得顯著成效，科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境與機制在不斷完善。但同時仍存在改進空間：①北京技術(shù)交易額全國占比在緩慢下降。由2007年的40%下降到2018年的31.5%，比2017年的35%也略有降低。②院所高校的技術(shù)市場參與度較低。2018年院所高校等事業(yè)法人作為賣方完成技術(shù)合同成交額為183.7億元，同期企業(yè)完成4 768.2億元。③北京登記技術(shù)合同近年流向外省市的比重在增大。2010年北京登記技術(shù)合同流向外省市比例41.5%，2017年為51.9%，2018年為60.8%(數(shù)據(jù)來源：北京統(tǒng)計年鑒2019)。

為系統(tǒng)分析北京科技成果轉(zhuǎn)化問題背后的深層次原因，本文擬構(gòu)建一個多因素、全鏈條視角的分析模型，為系統(tǒng)解析科技成果轉(zhuǎn)化影響因素提供分析框架與工具。

1 科技成果轉(zhuǎn)化影響因素分析模型構(gòu)建

我國已經(jīng)基本走過“引進、消化吸收再創(chuàng)新”的科技創(chuàng)新發(fā)展階段，目前進入依靠基礎(chǔ)研究與原始創(chuàng)新的自主創(chuàng)新發(fā)展階段。相應(yīng)的，在探析科技成果轉(zhuǎn)化問題上，就要從源頭至終端，從科技成果的創(chuàng)造產(chǎn)生開始，到轉(zhuǎn)化形成商品，將所有可能影響要素納入分析范疇[1]。因此本文傾向于從更加廣闊的視角去系統(tǒng)地看待科技成果轉(zhuǎn)化問題。

科技成果轉(zhuǎn)化具有如下特點：①科技成果的轉(zhuǎn)化是一個系統(tǒng)過程。不僅僅涉及從科技成果到企業(yè)生產(chǎn)線這一環(huán)節(jié)，而且應(yīng)該涵蓋從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)、中間實驗最終產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的整個過程。②科技成果的轉(zhuǎn)化以產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用為最終目標(biāo)，以形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)等為標(biāo)志[2]。因此科技成果轉(zhuǎn)化過程涵蓋了科技成果的整個創(chuàng)新鏈條，包含科技成果的產(chǎn)生、科技成果的轉(zhuǎn)移、科技成果的轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)，包括科技成果提供者(Owners)、科技成果使用者(Users)、科技成果(Technology)、交易市場(Market)、政策大環(huán)境(Environment)等核心要素。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素分析模型

1.1 科技成果提供者(Owners)

科技成果提供者，也即科技成果的創(chuàng)造者，涉及高校、科研機構(gòu)及相關(guān)科研人員、企業(yè)、個人等所有類別的科技成果的提供者,是科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)的源泉和基礎(chǔ)?？萍汲晒峁┱摺澳軌?Can)”且“愿意(Want)”去轉(zhuǎn)化其擁有的科技成果，是科技成果轉(zhuǎn)化的原動力。

“能”代表轉(zhuǎn)化的客觀條件。一是“被允許”，現(xiàn)有的法律法規(guī)制度等允許科技成果的所有者轉(zhuǎn)化其擁有的科技成果；二是“具備轉(zhuǎn)化的條件”，科技成果提供者具備了轉(zhuǎn)化科技成果的相關(guān)條件，比如有需求者、有相關(guān)的資金支持等?！霸浮贝硪庠福纯萍汲晒峁┱哂修D(zhuǎn)化的主觀意愿和主觀能動性。

1.2 科技成果使用者(Users)

科技成果使用者主要指生產(chǎn)企業(yè)，也即科技成果的需求者?？萍汲晒褂谜叩闹饔^意愿(Need)、科技成果承接能力(Absorptive)和科技成果轉(zhuǎn)化時機(Occasion)等決定了科技成果轉(zhuǎn)化的效果。

企業(yè)使用科技成果的主觀意愿，一般由企業(yè)的市場地位、企業(yè)的所有權(quán)狀況、企業(yè)決策者的風(fēng)險偏好等因素決定。占據(jù)絕對壟斷地位的企業(yè)創(chuàng)新意愿一般偏弱；企業(yè)決策者偏好風(fēng)險則更有可能帶領(lǐng)企業(yè)創(chuàng)新?？萍汲晒薪幽芰涂萍汲晒|(zhì)量呈互補關(guān)系?？萍汲晒褂谜叩某薪恿υ綇?，對科技成果本身的質(zhì)量和服務(wù)要求越低，因為承接能力強的使用者自身擁有的技術(shù)儲備可以一定程度彌補科技成果的不足與缺失。另外科技成果轉(zhuǎn)化的最終目的是得到市場認可并實現(xiàn)市場價值，而得到市場認可是需要“正確的時機”的。

1.3 科技成果本身(Technology)

科技成果能否實現(xiàn)轉(zhuǎn)化，與科技成果自身具有緊密的相關(guān)性。具體來說，科技成果的實用性(Practicability)和完整性(Integrity)將影響科技成果轉(zhuǎn)化的最終結(jié)果。

科技成果的實用性決定了市場是否會認可該成果，決定了企業(yè)是否有意愿去承接與轉(zhuǎn)化該成果?？萍汲晒耐暾詣t有三層含義：一是從科技成果本身來看，科技成果及相關(guān)技術(shù)是否已經(jīng)研發(fā)完整或成熟，達到實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的要求；二是從科技成果的表現(xiàn)形式來看，科技成果是否已經(jīng)得到完整明確的表達，可供轉(zhuǎn)化的科技成果往往是一系列知識的集合。實踐中一項科技成果所涉及的知識點往往會被拆分成不同的部分，比如把核心技術(shù)申報為專利，把核心參數(shù)確認為技術(shù)秘密，把實施過程轉(zhuǎn)化為標(biāo)準，在此情況下，單獨的專利或技術(shù)秘密或標(biāo)準均不能代表該項成果本身的完整性；三是從科技成果產(chǎn)業(yè)化配套角度來講，科技成果的產(chǎn)業(yè)化，可能還涉及到相關(guān)配套技術(shù)與專用設(shè)備，缺少了配套技術(shù)或?qū)Ｓ迷O(shè)備技術(shù)知識的科技成果，不能稱之為完整的科技成果。

1.4 交易市場(Market)

交易市場是科技成果轉(zhuǎn)化的重要媒介，涵蓋科技成果轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)平臺(Platform)和科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)(Intermediary)等功能，其發(fā)展完善與否直接決定著科技成果轉(zhuǎn)化的效率。

作為科技成果轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)平臺，為科技成果交易提供科技成果基本信息、交易場地、合法交易途徑、交易雙方及成果的合法合理性審查等基礎(chǔ)條件?？萍汲晒D(zhuǎn)化中介服務(wù)功能主要由市場中介服務(wù)機構(gòu)完成，為科技成果轉(zhuǎn)化提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、科技成果的價值評估、科技成果交易、綜合運營服務(wù)、公共技術(shù)及條件服務(wù)等?？萍汲晒D(zhuǎn)化中介服務(wù)，對激發(fā)科技成果提供者的轉(zhuǎn)化意愿、提升科技成果實用者的科技成果承接能力、引導(dǎo)科技成果二次開發(fā)提升科技成果完整性等都具有推動和輔助作用。

1.5 政策大環(huán)境(Environment)

政策大環(huán)境涉及政府管理(Administration)、法律法規(guī)(Laws)、政策(Policy)、辦事流程設(shè)定(Rules)等因素。政府部門是推動科技成果轉(zhuǎn)化的調(diào)控系統(tǒng),通過制定相應(yīng)的推廣計劃、政策、法規(guī),成立相關(guān)機構(gòu),對科技成果的供應(yīng)方、需求方及中間媒介進行宏觀調(diào)控，通過建立良好的科技成果轉(zhuǎn)化制度與規(guī)則體系為科技成果轉(zhuǎn)化保駕護航。

2 北京科技成果轉(zhuǎn)化問題的深層次原因分析

根據(jù)構(gòu)建的OUTME分析模型，結(jié)合北京科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實情況，就可以系統(tǒng)分析北京科技成果轉(zhuǎn)化活動中的深層次影響因素。

2.1 科技成果提供者的困境分析

北京作為國家首都，大量中央級單位聚集，國有單位數(shù)量較多。2018年，北京研發(fā)人員，有56.4%的人隸屬中央；43.6%的人隸屬地方，隸屬地方的科研人員有部分也是在事業(yè)單位開展科技研發(fā)工作，因此可以說大部分科研人員都在體制內(nèi)。因此影響北京科技成果轉(zhuǎn)化的體制機制因素相對比較突出。

目前問題主要聚焦在兩個方面，一個是科技成果的所有權(quán)問題，另一個是促進科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機制問題。北京的大多數(shù)院所、高校都是國家和政府設(shè)立，基于審慎原則等建立的國有資產(chǎn)管理制度對科技成果轉(zhuǎn)化形成一定程度的制約，影響了院所、高校等事業(yè)單位層面的科技成果轉(zhuǎn)化積極性。同時，由于缺少較為有效的激勵機制與措施，科研院所、高校等國有事業(yè)單位的科技成果轉(zhuǎn)化積極性也受到一定程度影響。

相關(guān)問題在實際工作中具體體現(xiàn)為以下幾個方面：①《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》、《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》等明確規(guī)定國有科研事業(yè)單位的科技成果轉(zhuǎn)化行為，涉及國有資產(chǎn)處置和對外投資，須經(jīng)主管財政部門審批。②相關(guān)法律規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化收益所得全部留歸單位，且要按照政府非稅收入管理的規(guī)定，實行“收支兩條線”管理。③規(guī)定科技人員無法直接從成果轉(zhuǎn)化收入中獲得獎勵和報酬，只能由科技成果完成單位對完成、轉(zhuǎn)化該項科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬，同時獎勵與報酬受到“工資總額”限制[3]。雖然近年來不斷有創(chuàng)新政策在嘗試突破，但改革效果并不明顯[4]。

另外，大型企業(yè)不僅是科技成果轉(zhuǎn)化的承載者，同樣可以作為科技成果的提供者，實現(xiàn)企業(yè)-企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化，但是同樣也會受到一些因素的影響。①國有企業(yè)的待轉(zhuǎn)移技術(shù)價值評估困難，在歷史成本價值與市場價值之間搖擺，涉及國有資產(chǎn)流失等敏感問題。同時國有企業(yè)也普遍缺乏對成果轉(zhuǎn)移工作的考核激勵機制，沒有鼓勵的措施，對企業(yè)來說，多一事不如少一事。②國有企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)，缺乏戰(zhàn)略引導(dǎo)。企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移更多的帶有戰(zhàn)略目標(biāo)，而非單純的一項過時技術(shù)的出讓收入。而目前很多企業(yè)受發(fā)展總體水平局限，很少能夠從戰(zhàn)略角度去布局并開展相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移。③大企業(yè)自身創(chuàng)新能力有限，缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移的底氣。國外經(jīng)常出現(xiàn)大企業(yè)將初代或低端技術(shù)轉(zhuǎn)移給相關(guān)的中小企業(yè)，帶著中小企業(yè)一同發(fā)展，形成完整產(chǎn)業(yè)鏈條，甚至帶出國門，到國外開拓市場。我們有一些企業(yè)特別是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力相對較弱，技術(shù)更新慢。一旦把低版本技術(shù)轉(zhuǎn)移給小企業(yè)，反而容易被超越，成為競爭對手。

2.2 科技成果使用者的困境分析

在科技成果使用者方面，影響科技成果轉(zhuǎn)化的主要是兩個方面的問題：一個是科技成果使用者對科技成果的承接能力，另一個是科技成果是否是企業(yè)所愿意承接的。

1)北京及周邊企業(yè)對科技成果的轉(zhuǎn)化承接能力有待提升。①地區(qū)經(jīng)濟規(guī)模與企業(yè)數(shù)量直接影響地區(qū)對科技成果轉(zhuǎn)化的承接能力。2018年京津冀規(guī)上工業(yè)企業(yè)為22 532家；江浙滬規(guī)上工業(yè)企業(yè)為94 391家；廣東省規(guī)上工業(yè)企業(yè)為47 456家，如果再加上粵港澳中的香港和澳門，珠三角的實力也不容忽視。三個經(jīng)濟區(qū)中，京津冀實力較弱，必然影響對科技成果轉(zhuǎn)化的承接能力。②另外，一些技術(shù)因素也會影響地區(qū)對科技成果的轉(zhuǎn)化承接能力。大中型企業(yè)大多有自己的產(chǎn)品與技術(shù)研發(fā)團隊，常規(guī)的技術(shù)研發(fā)一般都能夠自己解決。企業(yè)需要與外部聯(lián)合研發(fā)的情況，一般都是有特殊技術(shù)需求的，北京院所、高校能夠提供充分技術(shù)支撐的可能性也不會太高。北京地區(qū)及周邊的小型企業(yè)對科技成果轉(zhuǎn)化有積極的熱情，但是由于承接、配套與再開發(fā)能力較弱，對已經(jīng)開發(fā)成熟的技術(shù)或產(chǎn)品關(guān)注度較高。

2)企業(yè)特別是傳統(tǒng)大型國有企業(yè)的創(chuàng)新激勵需進一步強化。京津冀地區(qū)央企與國有企業(yè)數(shù)量相對較多。2018年，京津冀地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)22 532家，其中有1 795家屬于國有企業(yè)，國有企業(yè)數(shù)占比7.97%；而在江浙滬地區(qū)，這一比例為2.68%；在廣東這一比例為2.23%。因此在北京的科技成果轉(zhuǎn)化課題研究中，國有企業(yè)中的科技成果轉(zhuǎn)化意愿受到更多關(guān)注。影響企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化意愿的因素，總結(jié)為以下幾個方面：①北京地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體意識有待提升，對政府依賴度較高。根據(jù)一份面向北京地區(qū)和德國企業(yè)調(diào)查問卷[5]的結(jié)果顯示北京創(chuàng)新型企業(yè)子樣本中，約有65%的企業(yè)表示缺乏公共資金支持，希望得到政府幫助，而在德國創(chuàng)新型企業(yè)子樣本中，提到上述困難的企業(yè)比例為15%左右。②由于我國的科技創(chuàng)新處于整體實力提升的轉(zhuǎn)折期，自主創(chuàng)新科技研發(fā)成本高、風(fēng)險大，企業(yè)創(chuàng)新意愿受影響。對單個企業(yè)來說，承接轉(zhuǎn)化科技成果、開展技術(shù)研發(fā)，短期內(nèi)帶來的更多是風(fēng)險和成本。③企業(yè)管理層更注重的是當(dāng)前時期的企業(yè)規(guī)模最大化以及短期收益最大化。且隨著“一帶一路”等國家戰(zhàn)略推進，企業(yè)開拓國際、國內(nèi)市場相對有更多的機遇與操作空間，做“高”做“精”的壓力也相對略有緩解。

2.3 科技成果自身因素分析

關(guān)于科技成果自身問題，一個是科技成果是否適合市場轉(zhuǎn)化，另一個是科技成果的質(zhì)量問題。

北京作為全國科技創(chuàng)新中心，科技成果產(chǎn)出豐厚，但是科技成果轉(zhuǎn)化成效似乎一直不佳，一個原因是人們有意或無意的忽視了可轉(zhuǎn)化科技成果與不適合轉(zhuǎn)化科技成果之間的區(qū)別。北京大量的院所高校，例如中科院、社科院、航天科工類研究院所等，它們開展的是基礎(chǔ)研究、高端科技或社會科學(xué)研究工作。在這些科研單位中，科研組織、高校的科研績效評價指標(biāo)是課題經(jīng)費、發(fā)表索引論文、申請專利和獲獎情況，大量的科研成果是以研究報告、論文等的形式存在的。這些成果本身就不是要面向社會直接實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，而是服務(wù)于基礎(chǔ)研究、服務(wù)于國防科技、服務(wù)于社會公益發(fā)展和政府決策。因此要計算科技成果轉(zhuǎn)化率，首先要將這些科技成果放在測算范圍之外。

在科技成果質(zhì)量方面，院所高?；谧陨砜蒲性u價機制導(dǎo)向和自身運作規(guī)律，科技成果多存在與市場脫節(jié)問題，也一定程度影響了面向市場的科技成果轉(zhuǎn)化效率。體現(xiàn)在以下幾個方面：①院所高校研究距離市場較遠，成果容易與市場需求脫節(jié)。以市場為導(dǎo)向的科研必須緊緊圍繞用戶的需求體驗開展工作，研發(fā)周期長、成熟度要求比實驗室更高更具體；同時要實現(xiàn)與市場對接。這對于習(xí)慣于獨立工作的科研人員來說，過程繁瑣，難度較大。②院所高校轉(zhuǎn)化成果的后期開發(fā)與支持、維護難以維持。得以在企業(yè)轉(zhuǎn)化的科技成果，由于院所、學(xué)校很難進一步提供可試行的場所、相關(guān)軟硬件環(huán)境、后期維護專業(yè)技術(shù)支撐團隊等，導(dǎo)致技術(shù)升級、后期維護與技術(shù)支持等難以為繼。

2.4 科技成果交易環(huán)節(jié)的問題分析

在科技成果交易轉(zhuǎn)化過程中，存在多個薄弱環(huán)節(jié)。

1)在科技成果從高校院所到企業(yè)的轉(zhuǎn)化過程中存在的問題主要包括：①專利等知識產(chǎn)權(quán)，在專利申請、專利文本撰寫等行為中，存在二次包裝，容易導(dǎo)致需求方在技術(shù)搜尋時的信息障礙。②專利信息的完整性問題。專利是整個知識包的核心部分，但不完整，企業(yè)要實現(xiàn)轉(zhuǎn)化往往需要附帶技術(shù)文件與相關(guān)隱性知識的轉(zhuǎn)移和后續(xù)技術(shù)服務(wù)。如何要求高校院所等事業(yè)單位實現(xiàn)專利轉(zhuǎn)移后的附帶知識轉(zhuǎn)移與技術(shù)服務(wù)，也是一個難點。③相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)分別掌握在不同機構(gòu)手中，專利池構(gòu)建難度較大。院所高校的技術(shù)開發(fā)成果往往具有偶然性，與一項產(chǎn)品相關(guān)的技術(shù)成果可能分散在不同機構(gòu)手中。企業(yè)要分別購買、整合所有相關(guān)技術(shù)成果和知識產(chǎn)權(quán)難度大。④對于研究報告等非公開知識，即使其中存在一些適合轉(zhuǎn)化的技術(shù)知識，由于報告形式隱晦，多是以課題成果匯報的形式儲存，缺乏從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的角度梳理與提煉、缺乏研究過程的描述，因此對這一部分成果的轉(zhuǎn)化難度相對較大。⑤科技成果信息公開宣傳問題。對適合轉(zhuǎn)化的科技成果或關(guān)鍵技術(shù)內(nèi)容，目前的科技成果信息公開仍然存在信息公開不充分、信息描述模糊、缺乏統(tǒng)一權(quán)威的信息公開平臺等問題。⑥缺乏成熟的知識產(chǎn)權(quán)價值評估機制。不同市場主體對于同一科技成果通常會給出不同的估值和判斷。在技術(shù)市場整體不成熟、缺乏可參考案例的情況下，技術(shù)轉(zhuǎn)讓達成一致意見的可能性較小。⑦在企業(yè)委托合作開發(fā)中，產(chǎn)學(xué)研各方受到利益分割規(guī)則不明確、國有資產(chǎn)管理問題、信息不對稱、缺乏信任、核心人員變更等可能因素影響，合作效率受影響。⑧公共技術(shù)平臺的建設(shè)問題。由于技術(shù)差異性、規(guī)模經(jīng)濟等問題，某些技術(shù)領(lǐng)域，單個企業(yè)難以解決這個問題，必須政府參與，或由有實力的企業(yè)來統(tǒng)一建設(shè)運營。

2)在高校院所科技成果的自轉(zhuǎn)化過程中存在的問題主要包括：①科技人員自創(chuàng)企業(yè)運營能力缺乏。對于高校、院所科研人員而言，創(chuàng)業(yè)是一種全新的就業(yè)形式，更是一種全新的就業(yè)理念。科技人員創(chuàng)業(yè)，往往缺乏市場運營知識與經(jīng)驗，需要相關(guān)的鼓勵與支持。而目前北京的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化器或眾創(chuàng)空間等服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)能力仍有進一步提升空間。②由于缺乏對單位的激勵與保障措施，院所高校等單位對人員創(chuàng)業(yè)態(tài)度不明朗。院所高校人員創(chuàng)業(yè)，可能會導(dǎo)致單位優(yōu)秀人才流失。

以上問題在一定程度上依賴于市場通過創(chuàng)新機制提供有效的解決思路與方案。而在科技成果轉(zhuǎn)化的市場服務(wù)環(huán)節(jié)，對科技成果信息加工能力的有限、高效信息發(fā)布平臺建設(shè)困難、知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)能力弱、中介服務(wù)能力有待提升、缺乏完善的知識產(chǎn)權(quán)定價機制等問題，都一定程度影響了市場服務(wù)功能的發(fā)揮。

2.5 政策大環(huán)境影響因素分析

在政策大環(huán)境方面，主要涉及兩個方面的問題，一個是有效政策的推出，體現(xiàn)政府推動科技成果轉(zhuǎn)化的決心；另一個是政策執(zhí)行的微環(huán)境，影響政策的落實與執(zhí)行效果。①目前在有效政策的推出方面，北京市政府也在跟隨中央腳步積極推出相關(guān)條例、政策等，力求改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，但是在一些創(chuàng)新政策內(nèi)容與上位法或其他部門政策沖突時協(xié)調(diào)困難。有時不得已將政策風(fēng)險下放，在具體法條或政策中用“允許”、“可以”等模糊字眼，難以保障政策執(zhí)行力度。②在政策執(zhí)行環(huán)境構(gòu)建方面，政府管理的規(guī)范化與透明化、具體辦事流程設(shè)定等方面都有進一步改善空間。實際政策執(zhí)行中，辦事流程繁瑣、要求開具各類證明文件、通過總量指標(biāo)限制、甚至標(biāo)準文件樣本的簡單化設(shè)計與處理等微小細節(jié)欠缺考慮，都可能會影響創(chuàng)新政策執(zhí)行空間。

3 對策建議

習(xí)近平總書記指出,科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力,創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。科技成果轉(zhuǎn)化，包括院所、高校與企業(yè)等各類組織的科技成果轉(zhuǎn)化，作為一項系統(tǒng)工程，將長期對創(chuàng)新發(fā)展發(fā)揮重要的作用。因此提出以下建議：

3.1 區(qū)分科研性質(zhì)構(gòu)建目標(biāo)明確的分類科研管理機制

基礎(chǔ)研究與核心技術(shù)研發(fā)，是企業(yè)創(chuàng)新整體實力提升、科技成果大規(guī)模快速轉(zhuǎn)化的技術(shù)與前提。沒有基礎(chǔ)研究實力的整體提升，科技成果轉(zhuǎn)化就是無源之水。作為全國科技創(chuàng)新中心，中科院、社科院等國家高端科研機構(gòu)駐地，重視技術(shù)研究、提升產(chǎn)業(yè)核心關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)實力，是首都城市不可推卸的科研使命。

新時期，2008年的全球金融危機后續(xù)影響遠未過去，各國經(jīng)濟都在躑躅前行，貿(mào)易保護主義、民族主義抬頭，國際經(jīng)濟競爭激烈。北京作為“全國科技創(chuàng)新中心”，必須不斷推進科技體制機制改革[6]，處理好基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)化技術(shù)開發(fā)之間的關(guān)系。①依照全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)目標(biāo)與使命，圍繞基礎(chǔ)科技研發(fā)目標(biāo)，構(gòu)建方向明確的科技管理、考核、激勵機制與引導(dǎo)措施，實施科技計劃，努力提升基礎(chǔ)研究與原始創(chuàng)新能力，推動解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的“卡脖子”技術(shù)難題，為全國科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力和實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展提供基礎(chǔ)科技動能。②同時對適合產(chǎn)業(yè)化、可供轉(zhuǎn)化的科技成果，給予明確的獎勵與鼓勵措施，并借助市場力量建設(shè)完備的轉(zhuǎn)化服務(wù)機制，為科技成果轉(zhuǎn)化提供便利、完善的轉(zhuǎn)化環(huán)境與支撐條件。

3.2 進一步確立北京地區(qū)企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主導(dǎo)地位

企業(yè)是創(chuàng)新主體，它既可以是科技成果的使用者，也可以使科技成果的提供者，只有讓企業(yè)擁有足夠的創(chuàng)新發(fā)展實力，才能真正建立起有利于科技成果轉(zhuǎn)化的成熟市場環(huán)境。

1)增強企業(yè)創(chuàng)新整體實力，激發(fā)創(chuàng)新意愿，提升北京及周邊地區(qū)企業(yè)對科技成果承接能力。①積極借助通州城市副中心發(fā)展、雄安新區(qū)建設(shè)、“一帶一路”倡議等契機，推動北京及周邊產(chǎn)業(yè)、央企間建立更加良性互動，構(gòu)筑經(jīng)濟發(fā)展強勁動能，增強北京及周邊地區(qū)經(jīng)濟體量與企業(yè)綜合實力，提升企業(yè)對科技成果轉(zhuǎn)化的承載能力。②同時積極建立企業(yè)主體型的研發(fā)活動機制與研發(fā)經(jīng)費投入機制。面向產(chǎn)品與市場的研發(fā)活動要積極推入市場，強化企業(yè)與市場在此類研發(fā)活動中的注資主體地位。

2)支持高科技企業(yè)及國有大中型企業(yè)盤活企業(yè)閑置科技成果，積極向中小企業(yè)和下游企業(yè)轉(zhuǎn)移，帶動形成產(chǎn)業(yè)社區(qū)生態(tài)圈。隨著企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升與技術(shù)成果積累，企業(yè)之間技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化將成為科技成果轉(zhuǎn)化工作中的一項重要內(nèi)容，并將直接體現(xiàn)并影響企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略布局。

3.3 進一步提升科技成果轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)能力與引導(dǎo)力

目前北京對科技成果的轉(zhuǎn)化服務(wù)仍有進一步改進的空間。需要提升科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)環(huán)節(jié)的運營能力，綜合統(tǒng)籌科技成果、成果提供者、 成果使用者三方資源，引導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化節(jié)奏，將科技成果有重點的、有目的的推向京津冀甚至全國。

1)全面提升交易市場的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)環(huán)節(jié)的統(tǒng)籌運營能力。提升科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中介的資源統(tǒng)籌能力，摸清北京科技成果提供者情況，及時了解科技成果信息，并同時掌握京津冀區(qū)域甚至全國范圍企業(yè)的科技需求重點信息，引導(dǎo)三方資源匯聚。從政府管理層面，要充分發(fā)掘政府部門對科技成果信息掌控的優(yōu)勢，突破部門間分割，積極將科技成果信息統(tǒng)一運作、推介；同時鼓勵吸引國內(nèi)外企業(yè)、不僅僅是外資研發(fā)機構(gòu)，在北京設(shè)立技術(shù)開發(fā)平臺，通過建設(shè)中試基地、研發(fā)中心、技術(shù)孵化平臺等，主動吸收利用北京科技成果與相關(guān)科技資源，引導(dǎo)北京科技成果的轉(zhuǎn)化與持續(xù)研發(fā)創(chuàng)新。

2)在北京的科技成果與全國市場需求之間建立起有效的溝通橋梁，推動北京科技成果在全國的價值實現(xiàn)。①針對科技項目與科技成果，建立信息發(fā)布與溝通機制。對研究報告等非公開知識及專利等公開知識進行統(tǒng)一系統(tǒng)整理，在全國范圍搭建科技成果信息溝通渠道，向全國推介科技成果信息。針對不同類型科技成果，分門別類、深入系統(tǒng)的挖掘科技成果信息，讓市場主體更近距離、更便捷、更全面、更深入的了解相關(guān)科技成果信息。②鼓勵科技中介機構(gòu)面向全國開展科技成果服務(wù)業(yè)務(wù)，進一步提升科技評估、科技咨詢、科技查新及面向決策的戰(zhàn)略研究等專業(yè)科技中介機構(gòu)的服務(wù)能力。③在國有院所、高校持續(xù)鼓勵推行建立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，并實行市場化運作，推動科技成果在全國范圍的轉(zhuǎn)化活動。

3.4 創(chuàng)新科技研發(fā)組織形式，縮小科技研發(fā)與轉(zhuǎn)化間的距離

現(xiàn)代社會隨著信息科技發(fā)展，信息可實現(xiàn)即時傳送，基于此，研發(fā)與轉(zhuǎn)化完全可以在多維組織形式下同步開展，達到研發(fā)即轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)化即研發(fā)。①實現(xiàn)企業(yè)主導(dǎo)的研發(fā)組織模式創(chuàng)新。通過產(chǎn)學(xué)研結(jié)合形式、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟形式、委托研發(fā)、虛擬研發(fā)組織等，圍繞企業(yè)產(chǎn)業(yè)化需求，建立企業(yè)主導(dǎo)的研發(fā)組織模式，實現(xiàn)科技成果提供者與科技成果使用者的即時互動，科技成果使用者隨時提出需求并及時獲取需要的技術(shù)解決方案。②積極利用互聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù)發(fā)展下新出現(xiàn)的社會化、大眾化、全球網(wǎng)絡(luò)化新型研發(fā)組織和創(chuàng)新模式，降低參與研發(fā)創(chuàng)新的門檻，利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)、大型科研設(shè)施開放共享等技術(shù)條件，集合創(chuàng)新生活實驗室、制造實驗室、眾籌、眾包、眾智等多樣化創(chuàng)新平臺與模式，縮短市場、研發(fā)、轉(zhuǎn)化之間的距離。