老齡化對(duì)科技發(fā)展的影響研究路徑及結(jié)果分析

黃魯成 郝亞麗 苗紅 袁 菲

摘 要：人口老齡化問題及其對(duì)科技發(fā)展的影響日益成為世界各國關(guān)注的焦點(diǎn)，但缺乏從總體上把握研究態(tài)勢(shì)的相關(guān)成果。本研究以Web of Science數(shù)據(jù)庫收錄的相關(guān)文獻(xiàn)為研究數(shù)據(jù)，首先運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量分析對(duì)其進(jìn)行量化，分析其總量趨勢(shì)與研究母國參與程度。其次，運(yùn)用文本挖掘、聚類分析和內(nèi)容分析方法，從研究主題與方法演變、影響路徑對(duì)比等方面，關(guān)于人口老齡化對(duì)科技發(fā)展的影響路徑進(jìn)行了識(shí)別與分析。從識(shí)別出的研究主題分布提煉出“人口老齡化—技術(shù)創(chuàng)新—科技發(fā)展”“人口老齡化—人力資本—科技發(fā)展”“人口老齡化—養(yǎng)老支出—科技發(fā)展”三大核心影響路徑。研究發(fā)現(xiàn)：人口老齡化與科技發(fā)展相關(guān)文獻(xiàn)自2013年以來增長(zhǎng)趨勢(shì)明顯;該領(lǐng)域的研究方法主要為定量分析;各國學(xué)者總體上存在人口老齡化對(duì)科技發(fā)展有負(fù)面影響的壓倒性共識(shí)。在此基礎(chǔ)上，對(duì)該領(lǐng)域的研究方向提出了建議。

關(guān)鍵詞：人口老齡化;科技發(fā)展;影響路徑;文獻(xiàn)計(jì)量分析

中圖分類號(hào)：C924.2;F124.3? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1671-0037（2020）1-18-12

壽命的延長(zhǎng)和生育率的下降，使人口年齡結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，人類逐漸進(jìn)入了“人口老齡化”時(shí)代，呈現(xiàn)出年輕人口數(shù)量減少，老年人口比例相應(yīng)增加的趨勢(shì)。人口老齡化是21世紀(jì)人類共同面臨的重大挑戰(zhàn)。Lee等人（2011）認(rèn)為這種趨勢(shì)的變化主要是從工作年齡到老年的轉(zhuǎn)變，25～59歲的比例將下降，而60歲及以上的比例將上升到前所未有的水平。隨著時(shí)間的推移，這種失衡的年齡結(jié)構(gòu)已成為人口負(fù)擔(dān)，并造成了目前的人口老齡化問題[1]。2017年，我國人口中60周歲及以上人口24 090萬人，占總?cè)丝诘?7.3%，其中65周歲及以上人口15 831萬人，占總?cè)丝诘?1.4%，我國已經(jīng)進(jìn)入深度老齡化社會(huì)。預(yù)計(jì)到2023年，這一比例將達(dá)到14%，我國將步入國際標(biāo)準(zhǔn)公認(rèn)的老齡社會(huì)，并將以非常快的速度逼近超老齡社會(huì)。

人口老齡化問題對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)、科技等各個(gè)方面將產(chǎn)生重要影響，引發(fā)了公眾對(duì)人口老齡化問題帶來的影響的關(guān)注，其中對(duì)科技發(fā)展的影響是一個(gè)重要的研究主題。一方面，由于科技發(fā)展及創(chuàng)新活動(dòng)是高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)和驅(qū)動(dòng)力，研究人口老齡化對(duì)科技發(fā)展的影響具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。另一方面，依靠科技創(chuàng)新應(yīng)對(duì)人口老齡化既是應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的需要，更是把握“機(jī)遇”的戰(zhàn)略選擇，具有重要性和必然性[2]。那么老齡化如何影響科技發(fā)展？其影響效果怎樣？本文將基于相關(guān)問題進(jìn)行深入研究，并據(jù)此提出對(duì)應(yīng)的建議。

目前，國內(nèi)外學(xué)者在相關(guān)主題中從不同角度進(jìn)行了研究。從影響路徑來看，Simonton（1991）等人指出人口老齡化將影響個(gè)人科技創(chuàng)新能力[3];Maan和Gunawardana（2017）認(rèn)為老年人對(duì)于先進(jìn)技術(shù)的接受度較差，難以推進(jìn)相關(guān)技術(shù)的發(fā)展[4]。從影響效果來看，高越（2017）采用了系統(tǒng)GMM方法對(duì)中國省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，結(jié)果為人口老齡化對(duì)科技創(chuàng)新存在倒U型影響[5];姚東旻等人（2017）認(rèn)為人口老齡化對(duì)人力資本存在負(fù)效應(yīng)，進(jìn)而影響科技發(fā)展[6];Froscb和Tivig（2009）發(fā)現(xiàn)專利數(shù)量與老年人口比重正相關(guān)，人口老齡化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有積極影響[7]。

總體而言，目前國內(nèi)外有關(guān)人口老齡化與科技發(fā)展的研究角度各不相同，但缺乏從總體上把握研究態(tài)勢(shì)的相關(guān)成果，諸如研究總體趨勢(shì)是什么、不同國家的參與程度如何、研究主題及結(jié)論是什么、以及不同研究主題下的研究方法特點(diǎn)是什么。把握這些研究態(tài)勢(shì)，對(duì)于我國深入開展相關(guān)研究，提出應(yīng)對(duì)人口老齡化對(duì)科技影響的對(duì)策具有重要意義。為此，本研究將首先基于文獻(xiàn)計(jì)量分析，闡述人口老齡化對(duì)科技發(fā)展影響的研究趨勢(shì)以及各主要國家的參與研究程度。其次，在python程序統(tǒng)計(jì)文獻(xiàn)關(guān)鍵詞和詞頻基礎(chǔ)上，對(duì)共詞矩陣進(jìn)行主題聚類，經(jīng)過閱讀分析，確立該領(lǐng)域研究主題。再次，對(duì)各個(gè)研究主題特點(diǎn)進(jìn)行分析，并對(duì)各主題研究結(jié)論進(jìn)行對(duì)比分析。最后，對(duì)各個(gè)主題的研究方法進(jìn)行了總結(jié)歸納，并提出了今后研究方向的建議。

1 數(shù)據(jù)采集及研究方法

1.1 數(shù)據(jù)采集

本文數(shù)據(jù)來源于Web of Science（WOS）數(shù)據(jù)庫（包括SCI-EXPANDED/SSCI/A&HCI /CPCI-S/CPCI-SSH引文索引數(shù)據(jù)庫），WOS是全球獲取學(xué)術(shù)信息的重要數(shù)據(jù)庫。由本文的分析主題“人口老齡化”對(duì)“科技發(fā)展”的影響，提取檢索表達(dá)式的關(guān)鍵詞為人口老齡化、科技、創(chuàng)新，并對(duì)相關(guān)詞進(jìn)行擴(kuò)充，據(jù)此得到文獻(xiàn)檢索策略為：TS=（（“ageing population” or“aging population” or“demographic transition”or “population aging”or“population ageing”）and（“Science and technology” or“S&T” or“science” or“technology” or“innovation”）），時(shí)間截止到2018年12月30日，共得到1 260條文獻(xiàn)記錄（檢索日期為2019年3月30日），以“純文本”的格式保存，并對(duì)這些記錄進(jìn)行進(jìn)一步的篩選，刪除規(guī)則為：①未涉及人口老齡化或未針對(duì)該群體;②未涉及人口老齡化和科技發(fā)展的相關(guān)內(nèi)容;③將研究重點(diǎn)放在了醫(yī)療衛(wèi)生體制與克服醫(yī)療費(fèi)用增長(zhǎng)的途徑、生育率和死亡率趨勢(shì)等主題、夫妻利他行為與女性勞動(dòng)力參與、人口轉(zhuǎn)變及其對(duì)農(nóng)業(yè)部門的影響等方面。由此篩選出82篇文獻(xiàn)，具體過程參見圖1。

1.2 研究方法及過程

如圖2所示為本文的研究框架，具體研究中，本文以WOS數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)源，根據(jù)研究主題確定檢索表達(dá)式，設(shè)置篩選規(guī)則對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗，得到最終數(shù)據(jù)，并利用數(shù)據(jù)進(jìn)行以下分析：首先，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法分析文獻(xiàn)總體情況，了解相關(guān)研究的總體趨勢(shì)及不同國家的研究情況;其次，針對(duì)82篇文獻(xiàn)進(jìn)一步進(jìn)行處理，使用python程序統(tǒng)計(jì)文獻(xiàn)關(guān)鍵詞和詞頻，并對(duì)得到的關(guān)鍵詞進(jìn)行去重、合并、刪除等操作，并進(jìn)行共現(xiàn)分析，將與其他關(guān)鍵詞沒有共現(xiàn)關(guān)系的關(guān)鍵詞刪除，再利用 Vosviewer 對(duì)共詞矩陣進(jìn)行主題聚類;再次，在此基礎(chǔ)上，針對(duì)聚類結(jié)果總結(jié)分析，得到人口老齡化對(duì)科技發(fā)展的影響路徑，并對(duì)影響路徑從關(guān)注度、影響效果及方法上進(jìn)行對(duì)比分析;最后，根據(jù)相關(guān)研究結(jié)論提出建議。

2 文獻(xiàn)基本情況

2.1 文獻(xiàn)總量趨勢(shì)

人口老齡化現(xiàn)象及其對(duì)國家科技發(fā)展的影響一直是各國政府和科學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)，特別是2013年以來，研究人口老齡化與科技發(fā)展關(guān)系的文獻(xiàn)的絕對(duì)數(shù)量在增加，該類文獻(xiàn)在科技發(fā)展研究文獻(xiàn)中的比例也在增加（見圖3）。這也表明，在人口與科技相關(guān)文獻(xiàn)中，老齡化正在吸引越來越多的研究者。

2.2 文獻(xiàn)分布情況

本研究中，由于通訊作者一般都是科研團(tuán)隊(duì)中把握研究方向、起主導(dǎo)作用的研究者，所以將通訊作者的國家作為相應(yīng)文獻(xiàn)的研究國家[8]。對(duì)于國家類型的劃分，除去聯(lián)合國明確認(rèn)定的50個(gè)最不發(fā)達(dá)國家外，其余國家按照人類發(fā)展指數(shù)（HDI）劃分為發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家[9]。通過統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的研究大多集中在發(fā)達(dá)國家（參見圖4）。但是，從2010年到2015年，發(fā)展中國家的相關(guān)研究比例大幅上升（從0%上升到24%）。沒有發(fā)現(xiàn)關(guān)于最不發(fā)達(dá)國家相關(guān)的公開研究，這種現(xiàn)象可以解釋為發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家人口老齡化的速度和時(shí)間不同[10]。Stone（1999）也曾提出，當(dāng)發(fā)達(dá)國家努力應(yīng)對(duì)其社會(huì)保障、私人養(yǎng)老金和醫(yī)療保健系統(tǒng)的未來時(shí)，這些問題與大多數(shù)發(fā)展中國家無關(guān)[11]。因此，在早期（1975—2010年），相關(guān)研究主要是基于發(fā)達(dá)國家的數(shù)據(jù)。

在發(fā)達(dá)國家中，美國、英國、日本和澳大利亞是該領(lǐng)域?qū)嵶C研究中分析最多的國家，這種現(xiàn)象與各個(gè)國家的老齡化程度是相關(guān)的。如表1所示，這四個(gè)國家60歲以上的人口比例是相對(duì)比較高的，對(duì)應(yīng)于人口老齡化與科技發(fā)展相關(guān)研究的發(fā)文量也是高的。1995年至今，這四個(gè)國家的份額基本穩(wěn)定（約占發(fā)達(dá)國家總數(shù)的45%），其中澳大利亞的份額明顯增加（參見圖5）。

關(guān)于發(fā)展中國家的研究雖然呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，但數(shù)量仍然很少，亞洲是發(fā)文最多的地區(qū)（在18篇關(guān)于發(fā)展中國家的文章中，有13篇以亞洲國家為重點(diǎn)，占72%），在亞洲國家相關(guān)研究的發(fā)文量中69%來自中國，這與中國現(xiàn)階段的國情是密切相關(guān)的。中國作為世界上最大、綜合實(shí)力最強(qiáng)的發(fā)展中國家，其人口老齡化相對(duì)來講也是比較嚴(yán)重的，預(yù)計(jì)在2020年，60歲以上人口所占總?cè)丝诘谋戎貙?huì)達(dá)到17.17%。

3 研究主題識(shí)別與影響路徑分析

3.1 主題識(shí)別方法

為識(shí)別人口老齡化對(duì)科技發(fā)展的研究主題，針對(duì)82篇文獻(xiàn)進(jìn)一步進(jìn)行處理，使用python程序統(tǒng)計(jì)文獻(xiàn)關(guān)鍵詞和詞頻，共得到310個(gè)關(guān)鍵詞，對(duì)得到的關(guān)鍵詞進(jìn)行去重、合并、刪除等操作，得到182個(gè)關(guān)鍵詞，對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行共現(xiàn)分析，將與其他關(guān)鍵詞沒有共現(xiàn)關(guān)系的關(guān)鍵詞刪除，最終得到137個(gè)詞，再利用 Vosviewer 對(duì)共詞矩陣進(jìn)行主題聚類，共識(shí)別出了17個(gè)聚類（參見圖6），不同顏色代表了不同的主題。然后對(duì)17個(gè)聚類的關(guān)鍵詞進(jìn)行分析，其中13個(gè)關(guān)鍵詞聚類分別從技術(shù)創(chuàng)新、人力資本和養(yǎng)老支出三個(gè)方面研究了人口老齡化對(duì)科技發(fā)展的影響路徑，簡(jiǎn)稱為研究主題A、研究主題B、研究主題C。

經(jīng)過閱讀分析發(fā)現(xiàn)：研究主題A闡述的路徑是“人口老齡化—技術(shù)創(chuàng)新—科技發(fā)展”;研究主題B闡述的路徑是“人口老齡化—人力資本—科技發(fā)展”;研究主題C闡述的路徑是“人口老齡化—養(yǎng)老支出—科技發(fā)展”。由于中國有部分學(xué)者也有相似的研究，因而在分析中將其歸為相應(yīng)的主題中。

3.2 研究主題A——技術(shù)創(chuàng)新影響路徑

研究主題A，即關(guān)于人口老齡化制約技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而影響科技發(fā)展的路徑研究。依據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)分析，可將人口老齡化影響技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而影響科技發(fā)展的路徑，總結(jié)于圖7所示，即人口老齡化通過創(chuàng)新能力、技術(shù)接受度和技術(shù)進(jìn)步等因素影響技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而影響科技發(fā)展。

該影響路徑的過程分析及結(jié)論存在四種觀點(diǎn)：一是人口老齡化與技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)出顯著的“倒U型”關(guān)系，并存在一個(gè)臨界值，當(dāng)人口老齡化的程度低于這個(gè)臨界值時(shí)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新;老齡化程度高于這個(gè)臨界值時(shí)，阻礙技術(shù)創(chuàng)新[12]。

二是人口老齡化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生制約，進(jìn)而對(duì)科技發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。老年人在學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新能力方面明顯不及年輕人。Legge（2016）利用1978—2010年所有經(jīng)合組織國家的面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，大部分老年人口并沒有通過投資來獲取新技能。隨著對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求下降，研發(fā)的數(shù)量減少，并且面臨人口結(jié)構(gòu)變化的國家在專利申請(qǐng)上也在下降[13]。Nghiem等人（2017）也表示，相較于年輕員工來講，老年人在工業(yè)生產(chǎn)中缺乏一定的創(chuàng)新能力[14]。除此之外，老年人口對(duì)技術(shù)的接受度也在影響著技術(shù)創(chuàng)新。雖然一般技術(shù)可以改善老年人的生活，但長(zhǎng)期以來，這一群體被認(rèn)為對(duì)技術(shù)不感興趣或者不太有能力學(xué)習(xí)新設(shè)備和服務(wù)?？偟膩碚f，老年人比年輕一代更少使用新技術(shù)[15]。因此，人口老齡化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響在創(chuàng)新能力、感興趣程度以及接受能力方面遠(yuǎn)差于年輕人。在認(rèn)知能力方面，William和Murugesh（2016）提出由于衰老過程中的某些因素，老年用戶使用和獲取信息的能力越來越受到限制。雖然老年人對(duì)技術(shù)和技術(shù)帶來的服務(wù)持積極態(tài)度，但是許多老年人在使用現(xiàn)代智能設(shè)備時(shí)經(jīng)常遇到困難，這是因?yàn)樵诠δ芎徒缑娴脑O(shè)計(jì)方面獲取信息的復(fù)雜性增加了[16]。在受教育程度方面，Chen等人（2014）指出，受教育程度成為影響老年人對(duì)技術(shù)使用的重要因素，缺乏一定的背景知識(shí)和基本技能阻礙了老年人使用新技術(shù)[17]。

三是人口老齡化對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生積極作用，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和科技發(fā)展。Gehringer 和Prettner（2014）利用1960—2011年22個(gè)OECD國家的數(shù)據(jù)，從經(jīng)驗(yàn)上驗(yàn)證了預(yù)期壽命的延長(zhǎng)與全要素生產(chǎn)率之間呈正相關(guān)關(guān)系[18]，即壽命的延長(zhǎng)將對(duì)技術(shù)進(jìn)步起到促進(jìn)作用。Lees等人（2018）研究表明，隨著人口老齡化問題的加劇，需要利用技術(shù)力量來支持和發(fā)展老年人自我管理的方法[19]。因此，隨著人口老齡化所帶來的社會(huì)影響不斷加大，也在不斷推動(dòng)著技術(shù)的進(jìn)步，尤其是老年技術(shù)的發(fā)展，并提出了“積極老齡化”的概念[20]。

四是人口老齡化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響不顯著，進(jìn)而對(duì)科技發(fā)展也沒有影響。Ang和Madsen（2015）提到創(chuàng)新能力在一定程度是取決于流體智力和晶體智力兩個(gè)因素，流體智力是主要以生理基礎(chǔ)為主的認(rèn)知能力，晶體智力是經(jīng)驗(yàn)的結(jié)晶。醫(yī)學(xué)和心理學(xué)研究，流體智力在30～40歲達(dá)到高峰，之后下降;晶體智力的下降速度要慢得多，甚至可能隨著年齡的增長(zhǎng)而增加[21]。Salthouse（1985）認(rèn)為，受過教育的老年人的晶體智力（如計(jì)算能力），幾乎沒有顯示出下降的跡象[22]。因此，隨著教育的普及，受過高等教育的老年人口增多，其對(duì)科技發(fā)展幾乎沒有影響。

3.3 研究主題B——人力資本影響路徑

研究主題B，即人口老齡化制約人力資本進(jìn)而影響科技發(fā)展的路徑研究。依據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)分析，可將人口老齡化影響人力資本，進(jìn)而影響科技發(fā)展的路徑，總結(jié)于圖8所示，即人口老齡化通過人力資本投資、教育水平和干中學(xué)等因素影響人力資本，進(jìn)而影響科技發(fā)展。

對(duì)這個(gè)影響路徑的過程分析及結(jié)論存在三種觀點(diǎn)：一是人口老齡化對(duì)人力資本產(chǎn)生制約，進(jìn)而對(duì)科技發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。鄭猛和陳明明（2018）研究發(fā)現(xiàn)人口老齡化通過降低人力資本存量阻礙科技創(chuàng)新行為的產(chǎn)生[23]。姚東旻等人（2017）采用動(dòng)態(tài)面板模型和系統(tǒng)GMM方法對(duì)2003—2012年的中國面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)老齡化對(duì)人力資本積累有顯著的負(fù)影響，驗(yàn)證了老齡化通過人力資本積累來影響科技創(chuàng)新水平[24]。具體來講，從學(xué)習(xí)能力和意愿方面，Verhaeghen和Salthouse（1997）指出，個(gè)人的學(xué)習(xí)能力會(huì)隨著年齡的增長(zhǎng)而降低[25]。同時(shí)，在對(duì)技術(shù)的學(xué)習(xí)使用中，Behaghel和Greenan（2010）通過雙差分模型對(duì)20世紀(jì)90年代法國制造業(yè)的雇主—雇員數(shù)據(jù)集分析發(fā)現(xiàn)：當(dāng)公司采用先進(jìn)的信息科技時(shí)，高齡的員工更加不容易接受計(jì)算機(jī)的應(yīng)用和在團(tuán)隊(duì)協(xié)作方面的培訓(xùn)[26]。Lam和Lee（2006）也提出個(gè)人更喜歡做自己擅長(zhǎng)的事情，避免做自己能力較差的事情，這也解釋了老年人不太可能使用一些像電信和計(jì)算機(jī)這樣技術(shù)的原因[27]。此外，Pham（2009）認(rèn)為，老年人在生產(chǎn)效用方面不如年輕人有效[28]，并且相比于年輕員工，高齡員工的學(xué)習(xí)回報(bào)相對(duì)較低。因此，企業(yè)更傾向于對(duì)年輕員工的在職培訓(xùn)。在經(jīng)驗(yàn)傳導(dǎo)層面，Koiwai等人（2016）表示，由于人口老齡化的加重，專業(yè)技能的轉(zhuǎn)移成為了一個(gè)嚴(yán)峻的問題[29]。而Kuhn和Hetze（2007）采用兩期世代交疊模型對(duì)不同年齡組的團(tuán)隊(duì)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)：人口老齡化對(duì)培訓(xùn)產(chǎn)生的人口效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)都為負(fù)[30]。

二是人口老齡化對(duì)人力資本產(chǎn)生積極作用，進(jìn)而促進(jìn)人力資本和科技發(fā)展。一方面，Arrow提出了“干中學(xué)”的概念，認(rèn)為人可以通過邊干邊學(xué)來獲得經(jīng)驗(yàn)，而積累的經(jīng)驗(yàn)、技能可以傳導(dǎo)給年輕人，促進(jìn)年輕人的創(chuàng)新。Tatiana（2017）也認(rèn)為企業(yè)可以在老年員工條件允許的情況下，適當(dāng)延長(zhǎng)工作時(shí)間，其主要起到一個(gè)指導(dǎo)作用，將其工作技能及經(jīng)驗(yàn)傳導(dǎo)給年輕的工作人員，降低了年輕工人的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)成本，提高了勞動(dòng)力效率[31]。另一方面，Nelson和Phelps表示人力資本存量是引進(jìn)和使用新技術(shù)的能力，并且人力資本具有吸收效應(yīng)，即增加學(xué)習(xí)、積累和吸收技術(shù)的能力[32]。Aghion和Howitt（1992）認(rèn)為人力資本的這種創(chuàng)新效應(yīng)，有利于促進(jìn)創(chuàng)新，從而能夠推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步[33]。因此，人力資本在創(chuàng)新產(chǎn)出中具有巨大的作用。

三是人口老齡化對(duì)人力資本沒有影響，進(jìn)而對(duì)科技發(fā)展也沒有影響。Vandenbussche等人（2015）的研究表明，受過初級(jí)或中級(jí)教育的工人促進(jìn)模仿和傳播現(xiàn)有技術(shù)，而受過高等教育的工人促進(jìn)新技術(shù)的創(chuàng)新[34]。因此，人口老齡化對(duì)人力資本帶來的負(fù)面影響被受過高等教育的老齡工人的增長(zhǎng)效應(yīng)所抵消。從這個(gè)方面來看，這種老齡化對(duì)人力資本沒有顯著影響。

3.4 研究主題C——養(yǎng)老支出影響路徑

研究主題C，即人口老齡化制約養(yǎng)老支出進(jìn)而影響科技發(fā)展的路徑研究。依據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)分析，可將人口老齡化影響人力資本，進(jìn)而影響科技發(fā)展的路徑，總結(jié)于圖9所示，即人口老齡化通過社會(huì)保障成本、外商直接投資和養(yǎng)老金制度等因素影響?zhàn)B老支出，進(jìn)而影響科技發(fā)展。

對(duì)這個(gè)影響路徑的過程分析及結(jié)論存在三種觀點(diǎn)：一是人口老齡化對(duì)養(yǎng)老支出產(chǎn)生制約，進(jìn)而對(duì)科技發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。kato（2002）提出，隨著人口老齡化的增長(zhǎng)，政府養(yǎng)老金也不斷增加，對(duì)公共投資產(chǎn)生一定的消極影響[35]。Gonzales-Eiras和Niepelt（2012）構(gòu)造的世代交替模型也表明，政府調(diào)整稅率、政府支出及退休年齡不變的條件下，社會(huì)保障費(fèi)用對(duì)政府的公共投資具有擠出作用[36]。田雪原等（1990）也認(rèn)為國家付出的養(yǎng)老保障支出增多，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成了一定的影響，進(jìn)而擠占政府的部分科研經(jīng)費(fèi)投入[37]。老年群體的增加也將影響一個(gè)國家的收入來源。工作年齡組的下降及老年組的增加將減少稅收，這種人口結(jié)構(gòu)變化也可能影響外商直接投資。由于工作年齡組的人口稀少，外國公司不會(huì)在人口老齡化的國家投資，因此對(duì)該國科研活動(dòng)存在負(fù)面影響。此外，Harris和Schwab（2001）研究發(fā)現(xiàn)老年人對(duì)教育支出具有負(fù)面影響[38]。同時(shí)隨著人口老齡化對(duì)于國家醫(yī)療保健服務(wù)的要求增高，Mehrotra等人（2003）表示，目前衛(wèi)生支出已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了其他支出，尤其是教育支出[39]?？蒲薪?jīng)費(fèi)的投入和教育支出影響著一個(gè)國家的整體創(chuàng)新能力，而人口老齡化對(duì)科研經(jīng)費(fèi)投入和教育支出的擠出效應(yīng)加劇了其對(duì)科技發(fā)展的負(fù)面影響。此外，老年人的經(jīng)濟(jì)能力問題也將影響技術(shù)的使用和接受度。chen等人（2014）表示，相對(duì)于其他國家，一些發(fā)達(dá)國家擁有完善的養(yǎng)老金和社會(huì)保障體系，這些國家的老年人對(duì)于技術(shù)的使用和接受度相對(duì)較高[16]。楊校美（2018）運(yùn)用G20的面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，養(yǎng)老金制度是影響人口老齡化與技術(shù)創(chuàng)新的重要因素[11]。因此，人口老齡化程度的加深，必然會(huì)對(duì)國家的養(yǎng)老保障體系提出較高的要求。

二是人口老齡化對(duì)養(yǎng)老支出產(chǎn)生積極作用，進(jìn)而促進(jìn)科技發(fā)展。部分學(xué)者認(rèn)為對(duì)于養(yǎng)老支出的負(fù)面影響可以轉(zhuǎn)化為對(duì)其他路徑的推動(dòng)作用。具體表現(xiàn)為，Mileris（2016）提出，人口老齡化對(duì)于社會(huì)保障體系的負(fù)面影響可以通過加大對(duì)人力資本、生產(chǎn)力和技術(shù)進(jìn)步等方面的投資來減輕[40]。Callahan等人（2014）表示，人口老齡化趨勢(shì)，使得國家的醫(yī)療保健支出大幅增長(zhǎng)，給政府帶來挑戰(zhàn)的同時(shí)也推動(dòng)政府通過技術(shù)手段來解決問題，從某種意義上來講，促進(jìn)了科技發(fā)展[41]。

三是人口老齡化對(duì)養(yǎng)老支出沒有影響，進(jìn)而對(duì)科技發(fā)展也沒有影響。Blake和Mayhew表示，只要移民人數(shù)持續(xù)增加，那么人口老齡化導(dǎo)致的政府開支的增加將不會(huì)影響到其他因素[42]。

4 人口老齡化對(duì)科技發(fā)展的影響路徑對(duì)比分析

4.1 影響路徑關(guān)注度對(duì)比分析

如上所述，人口老齡化對(duì)科技發(fā)展的三個(gè)影響路徑為：人口老齡化—技術(shù)創(chuàng)新—科技發(fā)展（路徑A）;人口老齡化—人力資本—科技發(fā)展（路徑B）;人口老齡化—養(yǎng)老支出—科技發(fā)展（路徑C）。為分析“三個(gè)路徑”關(guān)注度，我們將每篇論文使用“技術(shù)創(chuàng)新”“人力資本”“養(yǎng)老支出”作為研究主題的累計(jì)量作為關(guān)注度指標(biāo)，累計(jì)量越大，關(guān)注度越高，由此得到圖10。

在整個(gè)時(shí)間周期內(nèi)，路徑A占55%，其次是路徑C（24%）和路徑B（22%），且路徑A的研究呈現(xiàn)持續(xù)上升的態(tài)勢(shì)。具體各個(gè)階段路徑研究對(duì)比如下：2000年以前，對(duì)于人口老齡化的研究文章相對(duì)較少，主要是對(duì)路徑B和路徑C的研究。2001—2005年：以對(duì)路徑C的研究為主。2006—2010年：路徑C的相對(duì)重要性下降;路徑A的研究顯著提高，提高了近10個(gè)百分點(diǎn);路徑B變化不大。2011年以后：以路徑A的研究為主，并從整體來看，路徑A的研究占文章總數(shù)的55%，由于技術(shù)進(jìn)步必然會(huì)影響到包括人口老齡化的社會(huì)現(xiàn)象及因素，因而人口老齡化與技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在聯(lián)系也成了一個(gè)研究趨勢(shì)（見圖9）。

4.2 不同影響路徑對(duì)科技發(fā)展作用效果的對(duì)比分析

依據(jù)文獻(xiàn)數(shù)量分析，可以發(fā)現(xiàn)目前學(xué)者對(duì)人口老齡化對(duì)科技發(fā)展有消極影響的觀點(diǎn)占主流，占49%;積極影響占31%;沒有影響占20%（參見圖11）。

每個(gè)路徑的不同影響效果如下：路徑A的消極影響觀占38%，積極影響觀占40%，無影響觀占23%;路徑B的消極影響觀占52%，積極影響觀占29%，無影響觀占19%;路徑C的消極影響觀占74%，積極影響觀占13%，無影響觀占13%（圖12）。

5 相關(guān)研究的方法分析

目前人口老齡化對(duì)科技發(fā)展影響的相關(guān)研究，越來越傾向于使用定量的方法。在82篇文獻(xiàn)中，51%的文獻(xiàn)都使用了定量的方法，并呈現(xiàn)出逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)。這一趨勢(shì)表明，在研究中，越來越需要用真實(shí)世界的數(shù)據(jù)對(duì)照理論檢驗(yàn)現(xiàn)象[43]?？偟膩碚f，采用定量方法的期刊論文總數(shù)呈上升趨勢(shì)。不同影響路徑采用的研究方法差別見圖13。

在定性方法的研究中，大多是文獻(xiàn)研究法、訪談法和案例研究。例如，在“技術(shù)創(chuàng)新”路徑中，Robertson等人（2013）通過對(duì)55歲至75歲的澳大利亞人的一系列訪談，探討了參與者對(duì)溝通、社會(huì)和有形技術(shù)的態(tài)度和使用之間的關(guān)系，討論了老齡化人口的多樣性如何影響新興技術(shù)的設(shè)計(jì)[44]。在“人力資本”和“養(yǎng)老支出”路徑中，Henkens等人（2018）綜述性地探究了人口老齡化帶來的退休問題，從對(duì)技術(shù)的影響、人力資源的戰(zhàn)略、退休政策及養(yǎng)老金問題等多個(gè)方面進(jìn)行了研究[45]。

定量分析方法主要是采用回歸分析、結(jié)構(gòu)方程模型和主成分分析等。針對(duì)每個(gè)路徑來講，其定量研究的方法存在一定的差異。在“技術(shù)創(chuàng)新”路徑研究中，44.7%的文獻(xiàn)采用了定量方法。Choudrie等人（2014）基于調(diào)查問卷得到的數(shù)據(jù)，使用最小二乘法分析老年人對(duì)技術(shù)接受度的影響因素[46]。Chen等人（2014）使用多元回歸的分層回歸分析驗(yàn)證提出的高級(jí)技術(shù)接受模型[17]。一般來說，關(guān)于人口老齡化對(duì)“人力資本”影響的文獻(xiàn)大多集中在勞動(dòng)力和生產(chǎn)力上。例如，Ang和Madsen（2015）使用回歸分析模型檢測(cè)不同年齡組和受教育程度對(duì)生產(chǎn)力增長(zhǎng)的影響[21]。對(duì)“養(yǎng)老支出”路徑的研究，一般基于計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析其影響。Kato（2002）使用一般均衡增長(zhǎng)模型研究日本人口老齡化對(duì)公共支出的影響[35]。

在定性和定量方法相結(jié)合的研究中，相關(guān)文獻(xiàn)主要是采用訪談法和利用調(diào)查問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行定量分析。例如，Wang Q F等人建立了技術(shù)接受度模型，并利用調(diào)查問卷的數(shù)據(jù)進(jìn)行了一系列分析，使用主成分分析來檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷挠行裕褂没貧w分析來探究老年用戶對(duì)數(shù)字游戲接受度的影響因素，同時(shí)為了進(jìn)一步說明其內(nèi)在因素，對(duì)參與者進(jìn)行了訪談[47]。

6 結(jié)論與建議

在本文中，基于文獻(xiàn)計(jì)量方法可以確定老齡化和科技發(fā)展文獻(xiàn)中主要研究的3個(gè)影響路徑：技術(shù)創(chuàng)新、人力資本和養(yǎng)老支出。利用相關(guān)文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)從各個(gè)維度進(jìn)行研究，研究結(jié)果對(duì)于人口老齡化對(duì)各國科技發(fā)展的影響程度做出了分析，本文得到的主要結(jié)論如下。

第一，關(guān)于老齡化和科技發(fā)展的論文從絕對(duì)數(shù)量來看一直在上升，特別是自2013年以來增長(zhǎng)速度很快，說明隨著人口老齡化的深入發(fā)展，其對(duì)科技發(fā)展的影響日益成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。第二，人口老齡化對(duì)科技發(fā)展影響主要從三個(gè)主題展開的，其中人口老齡化如何影響技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而影響科技發(fā)展是研究關(guān)注的焦點(diǎn)。第三，研究發(fā)現(xiàn)人口老齡化對(duì)科技發(fā)展的直接影響效果沒有壓倒性的共識(shí)，49%的認(rèn)為具有負(fù)面影響，認(rèn)為正面或沒有影響的占51%。取得共識(shí)的是，人口老齡化對(duì)人力資本和養(yǎng)老支出產(chǎn)生影響，進(jìn)而對(duì)科技發(fā)展產(chǎn)生明顯負(fù)面影響。第四，從研究方法上來看，主要以定量研究方法為主。對(duì)“技術(shù)創(chuàng)新”路徑的研究中最多采用了定量方法，而在對(duì)“養(yǎng)老支出”路徑的研究，一般基于計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析其影響。

目前，一方面，我國人口老齡化程度正在不斷加深;另一方面，我國又在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，因而需要深入研究人口老齡化對(duì)科技發(fā)展的影響。根據(jù)對(duì)該領(lǐng)域研究現(xiàn)狀的分析，應(yīng)加強(qiáng)以下幾方面的研究工作：一是通過對(duì)老年人接受新技術(shù)（產(chǎn)品、服務(wù)）的調(diào)查分析，把握中國情景下人口老齡化——技術(shù)接受——?jiǎng)?chuàng)新采用——對(duì)科技發(fā)展影響的路徑。二是由于人口老齡化經(jīng)過技術(shù)創(chuàng)新作用于科技發(fā)展的影響正負(fù)效應(yīng)不明顯，故應(yīng)繼續(xù)加大研究，進(jìn)一步論證其影響作用和路徑，支撐和幫助制定有針對(duì)性的對(duì)策。三是由于人口老齡化通過人力資本和養(yǎng)老支出的間接作用，對(duì)科技發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響明顯，因而要深入研究其間接作用路徑，制定和采取降低負(fù)面影響的對(duì)策。

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