新經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的有為政府和有效治理

林毅夫

對新經(jīng)濟(jì)發(fā)展來說，市場競爭是必不可少的，但如果沒有有為政府的因勢利導(dǎo)，會有企業(yè)家無法自己克服市場失靈問題的存在，從而延緩甚至喪失新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)涌現(xiàn)的機會

我主要想談三個方面的內(nèi)容：第一，新經(jīng)濟(jì)是科技發(fā)展和市場競爭的產(chǎn)物;第二，需要有效市場、有為政府的結(jié)合才能比較好地推動科技發(fā)展，抓住新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機會，并且能夠趨利避害;第三，對成都現(xiàn)在所做工作的期盼。

一、新經(jīng)濟(jì)是科技發(fā)展和市場競爭的產(chǎn)物

在經(jīng)濟(jì)增長當(dāng)中有所謂現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長和前現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長。這是諾獎獲得者西蒙·庫茲涅茨提出的概念。18世紀(jì)之前的增長被稱為前現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長，因為當(dāng)時經(jīng)濟(jì)增長的速度基本決定于人口增長的速度，人均收入水平幾乎不提高。18世紀(jì)以后，西歐等發(fā)達(dá)國家進(jìn)入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長，人均收入增長從前現(xiàn)代社會大概平均每年0.05%，一下子增加了20倍，達(dá)到每年1%。到了19世紀(jì)末、20世紀(jì)初以后又翻了一番，人均收入增長達(dá)到2%。這么大的變化實際是幾次工業(yè)革命、技術(shù)革命帶來的貢獻(xiàn)。首先是第一代的蒸汽化，其次是第二代的電氣化，第三代計算機、互聯(lián)網(wǎng)的信息化，現(xiàn)在則進(jìn)入到第四代的工業(yè)革命，即以大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能為特征的智能時代的到來。為什么工業(yè)革命以后會出現(xiàn)一代又一代新的技術(shù)變化？為什么它能使我們的收入水平不斷提高？

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，最主要的原因是，一個新技術(shù)發(fā)明以后會帶來生產(chǎn)力水平的提高和收入的增加，但要是沒有新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，在給定技術(shù)之下，資本不斷積累就會出現(xiàn)資本的邊際報酬遞減，經(jīng)濟(jì)增長和收入水平提高的速度就會放慢，而且經(jīng)濟(jì)競爭就如逆水行舟不進(jìn)則退。因為新的技術(shù)發(fā)明剛開始有專利保護(hù)，一段時間后專利保護(hù)期過了，其他國家和企業(yè)就可以不用支付費用來應(yīng)用這個技術(shù)，模仿者的生產(chǎn)力就會與發(fā)明者達(dá)到同一個水平，發(fā)明者在市場中就失去了獲取比別人更高利潤的機會。為了維持在市場競爭中的領(lǐng)先地位，就會出現(xiàn)諾獎獲得者保羅·洛莫研究的“內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長”，也就是說，處于技術(shù)前沿的企業(yè)會不斷地從事新技術(shù)研發(fā)的投資，帶來新技術(shù)不斷涌現(xiàn)，所以工業(yè)革命以后出現(xiàn)一代又一代新的技術(shù)涌現(xiàn)是市場競爭的結(jié)果。

此外，新技術(shù)會帶來收入水平不斷提高，除了提高現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率水平之外，最主要的是新技術(shù)尤其是新的帶有根本性、革命性的技術(shù)會帶來新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)，出現(xiàn)新的經(jīng)濟(jì)增長點。比如，有資料顯示，現(xiàn)在世界上10家市值最大的公司中有7家屬于新經(jīng)濟(jì)企業(yè)，包括中國的阿里巴巴、騰訊，美國的蘋果、亞馬遜、谷歌等。

除了會有新的增長點、新的業(yè)態(tài)之外，這些革命性的技術(shù)還可以和已有的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行嫁接，讓傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)降低成本，產(chǎn)生新的競爭力?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”就體現(xiàn)了這個思路，互聯(lián)網(wǎng)加上原來傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，讓其產(chǎn)品更方便地進(jìn)入市場，或者更方便地了解市場需求，讓企業(yè)的生產(chǎn)能夠更好地契合市場需求的多元化、個性化，這些都會帶來效率的提高和收入水平的增加。

二、既要“有效的市場”，也要“有為的政府”

在當(dāng)前這樣一個以市場競爭為驅(qū)動力的新科技時代，政府的作用是不可缺位的。按照習(xí)近平總書記在十八屆中央政治局第二十八次集體學(xué)習(xí)時的講話，處理好政府和市場的關(guān)系是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的世界性難題。關(guān)注科技創(chuàng)新的學(xué)者經(jīng)常會強調(diào)企業(yè)家的重要性，有不少理論認(rèn)為，只要有市場的競爭就可以發(fā)揮企業(yè)家的作用，政府最好不要去干預(yù)，但是實際上如果只有企業(yè)家，而沒有政府的有為來提供服務(wù)從而克服在技術(shù)創(chuàng)新中必然存在的一些市場失靈并趨利避害，新技術(shù)可能不會出現(xiàn)，即使出現(xiàn)了，給社會財富帶來增加的同時也可能給社會帶來很多意想不到的不良后果。

新技術(shù)離不開研發(fā)，但研發(fā)投入非常大、風(fēng)險非常高，而且失敗的概率非常大。如果不給專利，那研發(fā)的積極性就很低。專利是由政府授權(quán)的，如果沒有政府，新技術(shù)只能作為企業(yè)自己獨家擁有的秘密，但獨家擁有的秘密不容易保護(hù)，所以最好還是由政府提供專利保護(hù)的服務(wù)。

此外，技術(shù)研發(fā)包括基礎(chǔ)科研和新產(chǎn)品、新技術(shù)的開發(fā)，對于新產(chǎn)品、新技術(shù)的開發(fā)，企業(yè)有很大的積極性，因為開發(fā)成功能夠得到專利，即使風(fēng)險很大，只要成功，就是一本萬利。但是基礎(chǔ)科研，企業(yè)家不太愿意做，因為基礎(chǔ)科研的成果通常只是一篇論文，是公共產(chǎn)品，可如果沒有基礎(chǔ)科研，新技術(shù)、新產(chǎn)品的研發(fā)實際上是無源之水，所以政府就應(yīng)該提供對基礎(chǔ)科研的投入，然后才會有源源不斷的新技術(shù)的涌現(xiàn)。實際上第一次工業(yè)革命、第二次工業(yè)革命、第三次工業(yè)革命和現(xiàn)在的第四次工業(yè)革命，都是政府在基礎(chǔ)科研上投資，獲得突破后所產(chǎn)生的結(jié)果。

除了基礎(chǔ)科研需要靠政府之外，新技術(shù)出現(xiàn)后，還需要依靠很多硬基礎(chǔ)設(shè)施和軟基礎(chǔ)設(shè)施才能得到運用。過去傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)所需要的硬基礎(chǔ)設(shè)施是“鐵公基”，現(xiàn)在新經(jīng)濟(jì)所需要的基礎(chǔ)設(shè)施則是云計算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、5G。這些新的基礎(chǔ)設(shè)施如果不存在，那么將來新的業(yè)態(tài)就很難出現(xiàn)，就不能真正實現(xiàn)新技術(shù)帶來的經(jīng)濟(jì)效率。

軟的基礎(chǔ)設(shè)施或制度安排也不可或缺。新技術(shù)需要有新的技術(shù)人才和生產(chǎn)人才，企業(yè)家自己很難憑空或者從小學(xué)開始培養(yǎng)這樣的人才，政府必須在高等教育階段或者研究生教育階段，針對未來新技術(shù)革命以后所需要的技術(shù)人才進(jìn)行前瞻性培養(yǎng)。

新技術(shù)取得突破后，有很多應(yīng)用機會和應(yīng)用場景，這都需要進(jìn)行嘗試，需要第一個吃螃蟹的人。新業(yè)態(tài)通常不是原來規(guī)模龐大、有根基的企業(yè)開發(fā)出來的，而是一些年輕人，他們了解技術(shù)，靠對市場的敏銳感覺，迸發(fā)出一些新想法。落地試一試這些想法，要有孵化基地，通過不斷地試錯和培育，從而把這些想法變成在市場可提供的產(chǎn)品。這個讓年輕人能夠異想天開、夢想未來的孵化基地，就需要政府的支持。如果已經(jīng)有了想法，有了產(chǎn)品雛形，還需要包括風(fēng)險投資在內(nèi)的金融支持。當(dāng)產(chǎn)品有了一定市場之后可以上市，需要政府提供適當(dāng)?shù)慕鹑谑袌龅臏?zhǔn)入。當(dāng)然，市場上可能會自發(fā)涌現(xiàn)各種投融資服務(wù)，但是要讓它們能夠健康有序，就需要政府在金融管理、金融法治上有所作為。

在現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，任何產(chǎn)業(yè)在市場中有競爭力都要形成產(chǎn)業(yè)集群，尤其是產(chǎn)業(yè)鏈的配套，而形成產(chǎn)業(yè)集群有時是自發(fā)的。如果是自發(fā)的，可能需要很長時間才能在各種產(chǎn)業(yè)中出現(xiàn)一兩個產(chǎn)業(yè)集群;如果有政府的引導(dǎo)，可能會比較快地形成產(chǎn)業(yè)集群，加快市場競爭力的提升。所以，對新經(jīng)濟(jì)發(fā)展來說，市場競爭是必不可少的，但如果沒有有為政府的因勢利導(dǎo)，會有企業(yè)家無法自己克服市場失靈問題的存在，從而延緩甚至喪失新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)涌現(xiàn)的機會。

另外，新經(jīng)濟(jì)有個特性，它通常規(guī)模很大，“贏者通吃”，成功后可能迅速出現(xiàn)可以進(jìn)入財富500強的大企業(yè)?！摆A者通吃”在市場上就有壟斷地位，如果它只是在科技領(lǐng)域、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，利用其優(yōu)勢來獲取競爭力，那是可以允許的。但是在市場中，有了壟斷地位、積累了財富，很容易就會利用財富爭取政治地位，影響政策走向，以保護(hù)其壟斷，妨礙科技和經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。所以，需要有一定的治理，在新經(jīng)濟(jì)的成功帶來壟斷時，不能妨礙下一輪新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)的涌現(xiàn)。

新經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)，剛開始處于探索過程，管理可能不到位，會讓一些企業(yè)利用管理的漏洞，以犧牲大多數(shù)人的利益來攫取個別企業(yè)或個人短期的利益，互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域就有許多這樣的例子?；ヂ?lián)網(wǎng)金融有其優(yōu)勢，可以降低信息費用，更好地動員資本和配置資本，但近兩年有很多互聯(lián)網(wǎng)P2P“爆雷”，出現(xiàn)幾十億、幾百億的惡性案件。隨著新經(jīng)濟(jì)的不斷出現(xiàn)，政府的治理要跟上，才能避免新經(jīng)濟(jì)可能給市場參與者帶來的不利影響。

同時，伴隨著新經(jīng)濟(jì)的壟斷特性會導(dǎo)致收入分配差距的擴大，20世紀(jì)80年代以后，許多發(fā)達(dá)國家就出現(xiàn)這種問題。這也是《二十一世紀(jì)資本論》所發(fā)現(xiàn)的資本家的財富分配在經(jīng)濟(jì)當(dāng)中的比重越來越高的情形，導(dǎo)致的結(jié)果是社會不滿的增加和分裂。出現(xiàn)在法國、英國的各種社會沖突，美國總統(tǒng)特朗普之所以被選上都與此相關(guān)。所以，政府在支持新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時也要考慮到可能帶來的收入分配的后果，必須采取一系列措施來幫助在經(jīng)濟(jì)中處于不利地位的群體分享到新經(jīng)濟(jì)帶來的好處。這個過程中，一些舊經(jīng)濟(jì)會被新經(jīng)濟(jì)取代，需要提高舊經(jīng)濟(jì)中從業(yè)人員在新經(jīng)濟(jì)中的就業(yè)能力，在轉(zhuǎn)業(yè)時有必要的生活保障，也需要有一定的二次收入分配，這些都需要政府發(fā)揮無可旁貸的作用。

三、成都做法及其啟示

成都現(xiàn)在率先推動新經(jīng)濟(jì)、新治理的探索，這是很有意義的事。改革開放以后中國之所以取得巨大成績，地方先行先試是非常重要的一條經(jīng)驗。面對新機遇、新事物，在地方先試點，然后總結(jié)經(jīng)驗，等到成熟以后再向全國推廣。

成都目前有些做法值得肯定，比如應(yīng)用場景理論，圍繞新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式以及市場需求和城市治理來規(guī)劃和培育七大應(yīng)用場景（實體經(jīng)濟(jì)、智慧城市、雙創(chuàng)平臺、人力資源協(xié)同、消費提檔升級、綠色低碳、現(xiàn)代供應(yīng)鏈），通過這些場景來為企業(yè)提供機會而不是給優(yōu)惠。這樣的做法，非常有利于集中優(yōu)勢兵力打殲滅戰(zhàn)，由點的突破帶動面的發(fā)展。新經(jīng)濟(jì)有很多市場失靈需要政府來克服，包括新的基礎(chǔ)設(shè)施、新的人才培養(yǎng)、新的孵化基地等，克服這些失靈需要政府財政和執(zhí)行能力的投入，政府又總是面臨著預(yù)算和執(zhí)行能力的約束。在有約束的情況下怎么得到最大的效益？這就需要針對可能應(yīng)用的的場景來分析哪些場景最能夠與成都所擁有的比較優(yōu)勢結(jié)合在一起，比較優(yōu)勢要變成競爭優(yōu)勢有哪些瓶頸需要克服？政府只有通過集中資源消除這些瓶頸，才能迅速將比較優(yōu)勢變成競爭優(yōu)勢，這樣才能夠使這些新經(jīng)濟(jì)變成成都新的經(jīng)濟(jì)增長點。

如前所述，現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)到處都有競爭，都要形成產(chǎn)業(yè)集群，如果根據(jù)應(yīng)用場景來公布機會，根據(jù)機會來吸引有創(chuàng)新能力的人才和企業(yè)進(jìn)入，并且把這些場景變成市場競爭的一個個新業(yè)態(tài)和新的增長點，這是非常好的方式。成都推行的這七大應(yīng)用場景將來有可能都變成全國領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)集群，即使只有五個也足夠使成都變成引領(lǐng)全國發(fā)展的城市。等到成都的試點經(jīng)過兩年、三年再來總結(jié)經(jīng)驗，那時候有可能成為“成都經(jīng)驗”，有了“成都經(jīng)驗”就可以在全國其他城市、地區(qū)推廣，幫助中國在走向民族復(fù)興的過程中抓住第四次工業(yè)革命帶給我們的機會，并且能夠引領(lǐng)第四次工業(yè)革命。

（作者系十三屆全國政協(xié)常委、經(jīng)濟(jì)委員會副主任，知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家）