生計(jì)資本視角下農(nóng)戶穩(wěn)定脫貧的動(dòng)態(tài)測(cè)度

伍 艷

(西南民族大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，四川 成都 610225)

一、多維貧困與返貧的相關(guān)研究

根據(jù)世界銀行2009年的研究報(bào)告，中國(guó)持久性貧困已經(jīng)大幅度降低，中國(guó)農(nóng)村貧困發(fā)生率從1981年的18.5%下降到了2004年的2.8%。十九大報(bào)告指出，“黨的十八大以來，中國(guó)的6600多萬貧困人口穩(wěn)定脫貧，貧困發(fā)生率從10.2%下降到4%以下，五年年均減貧1300萬人以上?！钡?018年，全國(guó)農(nóng)村貧困發(fā)生率下降至1.7%，減貧效果十分顯著。隨著貧困發(fā)生率的下降，深度貧困地區(qū)脫貧攻堅(jiān)問題突出，不僅脫貧難度大，而且因生計(jì)脆弱存在較為嚴(yán)重的返貧現(xiàn)象。

穩(wěn)定脫貧是指?jìng)€(gè)體或家庭由貧困狀態(tài)進(jìn)入非貧困狀態(tài)的持續(xù)動(dòng)態(tài)過程，這一過程的持續(xù)時(shí)間為3年以上。穩(wěn)定脫貧與多維貧困和多維返貧密切相關(guān)，由貧困狀態(tài)轉(zhuǎn)向非貧困狀態(tài)，為脫貧；由貧困狀態(tài)到非貧困狀態(tài)再重回貧困，為返貧，即沒有實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定脫貧。國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)中結(jié)合多維貧困特征識(shí)別并測(cè)度脫貧以及脫貧質(zhì)量的文獻(xiàn)較少，而在貧困的動(dòng)態(tài)變化過程中分析返貧以及多維貧困的研究文獻(xiàn)較多。很多學(xué)者對(duì)貧困問題的研究已經(jīng)由靜態(tài)轉(zhuǎn)向動(dòng)態(tài)，主要從較長(zhǎng)的時(shí)間范圍分析農(nóng)戶家庭進(jìn)入或者退出貧困的動(dòng)態(tài)變化?，F(xiàn)有貧困問題和返貧的研究文獻(xiàn)可分為三類。

第一類研究從多維視角分析貧困問題。貧困反映的是某一時(shí)間段內(nèi)貧困家庭的生活現(xiàn)狀，貧困具有多維性[1]； Sen在1976年首次提出“能力貧困”的觀點(diǎn)[2]，在Sen的影響下，學(xué)術(shù)界對(duì)貧困問題的研究逐漸轉(zhuǎn)向了多維角度。Bourguignon 和 Chakravarty認(rèn)為，實(shí)現(xiàn)貧困家庭收入貧困減少的目標(biāo)，并不能保證降低貧困家庭非收入目標(biāo)的剝奪，貧困減少要求收入貧困與其他貧困維度相結(jié)合[3]。這意味著對(duì)貧困的識(shí)別，已經(jīng)從單維度的收入貧困或支出貧困發(fā)展到多維的福利貧困[4]。2010年，聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署和牛津大學(xué)貧困與人類發(fā)展研究中心(OPHI)合作開發(fā)推出了多維貧困指數(shù)A-F貧困指數(shù)(又稱MPI指數(shù))，公布了由10個(gè)指標(biāo)測(cè)算的全球各國(guó)的MPI。A-F理論框架在可行能力基礎(chǔ)上提出多維貧困測(cè)量方法[5]，我國(guó)學(xué)者高艷云[6]、張全紅和周強(qiáng)等[7]基于A-F理論探索中國(guó)的多維貧困。在指標(biāo)選擇方面，鄒薇和方迎風(fēng)[8]、高帥等[9]選取收入、教育、生活標(biāo)準(zhǔn)、健康等維度進(jìn)行識(shí)別，并且采用等權(quán)重法測(cè)度多維貧困水平。

第二類研究從一個(gè)特定時(shí)期內(nèi)考察多維貧困問題，即從動(dòng)態(tài)視角考慮貧困的持續(xù)時(shí)間問題。Ravallion根據(jù)貧困家庭在一段時(shí)間內(nèi)經(jīng)歷貧困的時(shí)間長(zhǎng)短判斷長(zhǎng)期貧困和暫時(shí)貧困的差異[10]；郭熙保、周強(qiáng)認(rèn)為長(zhǎng)期貧困不僅能反映貧困家庭陷入貧困的時(shí)間狀態(tài)，還能有效測(cè)度貧困家庭的貧困脆弱度[11]。長(zhǎng)期多維貧困本質(zhì)上等同于慢性貧困，Gustafsson 和 Ding按照陷入貧困的時(shí)間長(zhǎng)短可以將貧困狀態(tài)區(qū)分為慢性貧困和暫時(shí)性貧困[12]。在中國(guó)農(nóng)村，慢性貧困在總貧困中所占比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于暫時(shí)性貧困[13]。慢性貧困的形成基于自然環(huán)境、區(qū)域發(fā)展、人力資本和物質(zhì)資本等四個(gè)因素，深度貧困地區(qū)主要表現(xiàn)為慢性貧困，貧困戶生計(jì)脆弱程度高，且貧困代際傳遞現(xiàn)象嚴(yán)重。

第三類研究主要應(yīng)用轉(zhuǎn)移矩陣方法和微觀數(shù)據(jù)考察個(gè)體或家庭返貧的動(dòng)態(tài)演化特征。王朝明、姚毅利用家庭微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，考察不同家庭收入返貧的狀態(tài)[14]。張志國(guó)和聶榮[15]利用轉(zhuǎn)移矩陣方法，探討我國(guó)農(nóng)村家庭在外界正向和負(fù)向雙重沖擊下脫離貧困和進(jìn)入貧困的概率。蔣南平和鄭萬軍[16]對(duì)A-F多維貧困指數(shù)進(jìn)行修正和改進(jìn)，創(chuàng)新性提出多維返貧識(shí)別及測(cè)算方法?？梢哉J(rèn)為，返貧不是單一某個(gè)原因造成的，而是多種因素共同作用的結(jié)果，自然災(zāi)害、疾病和教育層次低下等因素都使返貧成為一種必然現(xiàn)象[17]。

但是，僅僅研究多維貧困和動(dòng)態(tài)返貧不能有力說明貧困地區(qū)農(nóng)戶是否穩(wěn)定脫貧，脫貧質(zhì)量如何。貧困農(nóng)戶生計(jì)脆弱程度高，屬于多種生計(jì)資本缺乏型農(nóng)戶，其家庭或個(gè)人擁有的選擇機(jī)會(huì)、采用的生計(jì)策略和所處風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的基礎(chǔ)薄弱，暫時(shí)性脫貧會(huì)因生計(jì)脆弱返貧。因此，從生計(jì)資本的角度研究脫貧問題，不僅能夠得到農(nóng)戶家庭多維度脫貧的結(jié)果，而且能夠精確地度量農(nóng)戶家庭脫貧的持續(xù)過程。當(dāng)然，度量脫貧過程本身也是對(duì)我國(guó)精準(zhǔn)扶貧精準(zhǔn)脫貧結(jié)果的度量。

本文的貢獻(xiàn)在于：在研究視角上，通過對(duì)自然資本、人力資本、物質(zhì)資本和金融資本的分析，識(shí)別貧困地區(qū)貧困戶的穩(wěn)定脫貧；在研究方法上，將A-F方法和Foster[18]的跨期持續(xù)時(shí)間分析法相結(jié)合，把貧困戶脫貧的研究拓展到跨期的動(dòng)態(tài)分析，引入持續(xù)脫貧的時(shí)間臨界值；在穩(wěn)定脫貧指數(shù)構(gòu)建方面，在現(xiàn)有的國(guó)家脫貧標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，考慮農(nóng)戶家庭的收入結(jié)構(gòu)占比，對(duì)農(nóng)戶家庭多維度脫貧進(jìn)行加總，構(gòu)建反映農(nóng)戶家庭脫貧持續(xù)時(shí)間、脫貧廣度等特征的穩(wěn)定脫貧指數(shù)。

二、穩(wěn)定脫貧的識(shí)別與測(cè)度方法

(一)穩(wěn)定脫貧的識(shí)別

按照國(guó)務(wù)院扶貧辦的規(guī)定，貧困人口退出要求實(shí)現(xiàn)“農(nóng)戶家庭人均純收入穩(wěn)定超過國(guó)家現(xiàn)行扶貧標(biāo)準(zhǔn)，不愁吃、不愁穿，義務(wù)教育、基本醫(yī)療和住房安全有保障”。由于深度貧困地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)資本多種缺乏，慢性貧困居多，脫貧后容易返貧，因此，本文根據(jù)A-F分析框架對(duì)深度貧困地區(qū)穩(wěn)定脫貧進(jìn)行識(shí)別。

假設(shè)深度貧困地區(qū)農(nóng)村有n個(gè)農(nóng)戶個(gè)體樣本，每個(gè)樣本的脫貧狀況由C個(gè)指標(biāo)組成，即用C個(gè)指標(biāo)評(píng)估農(nóng)戶脫貧水平。令Yn×C表示所有個(gè)體樣本值構(gòu)成的矩陣，設(shè)Xij∈Yn×c表示農(nóng)戶個(gè)體i在維度j上的取值(t=1，2，…，n;j=1，2，…，C)。

首先對(duì)每個(gè)維度設(shè)定一個(gè)脫貧標(biāo)準(zhǔn)Sj,如果Xij>Sj，則農(nóng)戶個(gè)體在維度j上脫貧；否則為沒有脫貧，存在慢性貧困。在給出脫貧標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，假定Gij(S)為單個(gè)指標(biāo)的函數(shù)，當(dāng)Xij>Sj時(shí)，賦予Gij(S)=1；當(dāng)Xij

根據(jù)Foster的持續(xù)時(shí)間分析法，本文假定貧困人口退出貧困的持續(xù)時(shí)間臨界值為t(0

因此，對(duì)穩(wěn)定脫貧人口進(jìn)行識(shí)別包括3個(gè)臨界值：一是金融資本、人力資本、自然資本和物質(zhì)資本維度的各指標(biāo)臨界值Sj，用于判定貧困戶在細(xì)分指標(biāo)方面的脫貧狀況；二是多維度退出貧困臨界值k，用來判斷農(nóng)戶個(gè)體在某一時(shí)點(diǎn)上綜合考慮金融資本、人力資本、自然資本和物質(zhì)資本等脫貧指標(biāo)后是否屬于穩(wěn)定脫貧，該臨界值對(duì)加總穩(wěn)定脫貧指數(shù)至關(guān)重要；三是持續(xù)時(shí)間臨界值t，在跨期時(shí)間段內(nèi)用來判斷農(nóng)戶個(gè)體是否屬于長(zhǎng)時(shí)間穩(wěn)定脫貧。

(二)穩(wěn)定脫貧指數(shù)的構(gòu)建

在對(duì)貧困地區(qū)農(nóng)戶家庭穩(wěn)定脫貧進(jìn)行識(shí)別的基礎(chǔ)上，為了進(jìn)一步評(píng)估農(nóng)村家庭穩(wěn)定脫貧狀況，需要對(duì)各維度退出貧困水平進(jìn)行加總，并構(gòu)建穩(wěn)定脫貧廣度指數(shù)。

1.貧困退出發(fā)生率(H)，該指標(biāo)反映某一地區(qū)單維度脫貧人口占樣本總?cè)丝谥?，公式表示為?/p>

(1)

在公式(1)中，q表示單一維度脫貧人口(僅以人均純收入衡量)，n表示調(diào)研村總?cè)藬?shù)。這一指標(biāo)能夠反映貧困退出發(fā)生率的高低，但不能反映農(nóng)戶個(gè)體多維脫貧程度，需要引入穩(wěn)定脫貧廣度指數(shù)。

2.穩(wěn)定脫貧廣度指數(shù)(M0)：該指數(shù)反映脫貧農(nóng)戶是否為多維度脫貧，即從金融資本、人力資本、自然資本和物資資本等維度分析的脫貧，公式表示為：

(2)

在公式(2)中，A0表示所有脫貧農(nóng)戶平均享有的福利維度數(shù)占總維度數(shù)的比重，從公式看，M0指數(shù)與H指數(shù)和A0指數(shù)正相關(guān)。

3.動(dòng)態(tài)的穩(wěn)定脫貧廣度指數(shù)(M1)，該指數(shù)考慮貧困戶退出貧困后的持續(xù)時(shí)間，將持續(xù)時(shí)間臨界值t加入模型中，以此判斷貧困戶是否為動(dòng)態(tài)的穩(wěn)定脫貧。

(3)

在公式(3)中，F(xiàn)0表示脫貧人口退出貧困時(shí)間占整個(gè)考察時(shí)期的比重，反映貧困退出人口的平均脫貧持續(xù)時(shí)間。

(三)穩(wěn)定脫貧指數(shù)的貢獻(xiàn)度

為了找出影響穩(wěn)定脫貧的主要因素，需要測(cè)算金融資本、人力資本等不同維度對(duì)穩(wěn)定脫貧的貢獻(xiàn)率，且依據(jù)生計(jì)資本各維度對(duì)穩(wěn)定脫貧指數(shù)進(jìn)行分解。

假定M0j為維度j的穩(wěn)定脫貧貢獻(xiàn)率，則有公式：

M0j=(qj×wj)/n

(4)

其中，qj為維度j的貧困退出發(fā)生率,Wj為各指標(biāo)的權(quán)重。因此，維度j對(duì)穩(wěn)定脫貧指數(shù)貢獻(xiàn)度的計(jì)算公式為：

βj=M0j/Ha=(qj×wj)/(n×Ha)，a=0,1,2

(5)

三、數(shù)據(jù)來源與指標(biāo)選擇

(一)數(shù)據(jù)來源說明

國(guó)務(wù)院頒布的《關(guān)于支持深度貧困地區(qū)脫貧攻堅(jiān)的實(shí)施意見》明確指出，深度貧困地區(qū)涵蓋西藏、四省藏區(qū)、南疆四地州和四川涼山州、云南怒江州、甘肅臨夏州等“三區(qū)三州”民族地區(qū)。據(jù)此，四川省將高原藏區(qū)、大小涼山彝區(qū)45個(gè)貧困縣(甘孜州18個(gè)縣、阿壩州13個(gè)縣、涼山州11個(gè)縣、樂山市3個(gè)縣)作為深度貧困地區(qū)脫貧攻堅(jiān)重點(diǎn)對(duì)象。到2020年，四川省要實(shí)現(xiàn)45個(gè)深度貧困縣全部摘帽、2126個(gè)深度貧困村退出貧困以及73.9萬建檔立卡貧困人口全部脫貧。因此，本文以四川省阿壩州、甘孜州和涼山州貧困縣為研究對(duì)象，每個(gè)州選取3個(gè)縣，每個(gè)縣抽樣4個(gè)退出貧困村和2個(gè)貧困村。通過2018年8月和2019年2月兩次社會(huì)調(diào)查獲取數(shù)據(jù)。調(diào)研區(qū)域?yàn)椋喊沃萁鸫h、小金縣和紅原縣、甘孜州理塘縣、雅江縣和瀘定縣、涼山州甘洛縣、木里縣和鹽源縣，共810戶退出貧困農(nóng)戶家庭。其中，阿壩州選取270戶，甘孜州250戶，涼山州選取290戶。由于2014年為我國(guó)精準(zhǔn)扶貧起始年，2014年開始確定建檔立卡貧困戶。因此，以2014年建檔立卡貧困戶為基準(zhǔn)，選取調(diào)研區(qū)域2015—2018年退出貧困的農(nóng)戶家庭為調(diào)研對(duì)象。調(diào)查內(nèi)容為：家庭特征、收入結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)資料狀況、教育、住房條件、醫(yī)療保障、貸款情況、生活設(shè)施等。

(二)維度與指標(biāo)選取

農(nóng)戶是農(nóng)村社會(huì)中最小的生計(jì)單位，農(nóng)戶的生計(jì)活動(dòng)是農(nóng)戶家庭為保持穩(wěn)定和良好的生活狀態(tài)所擁有的謀生能力、資產(chǎn)和創(chuàng)造收入的一系列組合。DFID[19]將農(nóng)戶的生計(jì)資本劃分為人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會(huì)資本等五類，五類資本的高低可以說明農(nóng)戶生計(jì)的可持續(xù)問題。張丙乾、李小云[20]的研究表明，多種生計(jì)資本缺乏型農(nóng)戶比單一生計(jì)資本缺乏型農(nóng)戶的貧困脆弱程度高，生計(jì)資本缺乏程度直接反映農(nóng)戶貧困狀態(tài)和生計(jì)脆弱性。并且農(nóng)戶生計(jì)資本狀況決定了生計(jì)策略選擇，非農(nóng)生計(jì)策略有利于降低貧困概率。因此，本文依據(jù)生計(jì)資本視角，從人力資本、物質(zhì)資本、自然資本和金融資本等四個(gè)維度分析貧困地區(qū)的穩(wěn)定脫貧。這四個(gè)維度不僅涵蓋了國(guó)務(wù)院扶貧辦關(guān)于精準(zhǔn)脫貧的衡量標(biāo)準(zhǔn)，還包括致貧的生計(jì)因素。金融資本主要反映農(nóng)戶家庭人均純收入狀況以及農(nóng)戶獲得信貸情況，農(nóng)戶獲得的信貸多，表明農(nóng)戶擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的資金充足。自然資本反映貧困戶擁有耕地和牧場(chǎng)的情況，是貧困戶吃穿兩不愁的基本保障；物質(zhì)資本反映貧困戶住房安全、機(jī)械使用情況；人力資本反映貧困戶文化水平、勞動(dòng)能力以及健康情況。

表1 穩(wěn)定脫貧維度、指標(biāo)說明與臨界值

1.金融資本

從事農(nóng)村扶貧與發(fā)展研究的著名學(xué)者Ellis[21]認(rèn)為，金融資本主要反映農(nóng)戶擁有的貨幣性收入、獲得貸款以及獲得補(bǔ)貼情況。農(nóng)戶擁有的貨幣性收入表現(xiàn)為家庭人均純收入，農(nóng)戶收入穩(wěn)定超過貧困線，一方面要求貧困戶人均純收入穩(wěn)定超過國(guó)家扶貧標(biāo)準(zhǔn)，2015—2018年，國(guó)家扶貧標(biāo)準(zhǔn)分別為2855元、3100元、3300元和3600元。另一方面要求貧困戶收入來源具有穩(wěn)定性，即在收入結(jié)構(gòu)中，要求貧困戶的經(jīng)營(yíng)性收入和工資性收入占比高(在收入結(jié)構(gòu)中占比在60%以上)，轉(zhuǎn)移性收入占比低(如危房改造基金、產(chǎn)業(yè)扶持基金等臨時(shí)性補(bǔ)貼占比低)。農(nóng)戶家庭人均純收入的臨界值依據(jù)2018年扶貧標(biāo)準(zhǔn)3600元，如果2015—2017年脫貧人口在2018年人均純收入高于3600元，則視為收入穩(wěn)定超過貧困線。由于貧困地區(qū)農(nóng)村獲得正規(guī)金融機(jī)構(gòu)借貸的機(jī)會(huì)少，農(nóng)戶享有多樣化的金融服務(wù)相對(duì)困難，能夠獲得正規(guī)金融服務(wù)對(duì)貧困地區(qū)的農(nóng)村居民擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有重要意義，因此，貧困戶獲得信貸服務(wù)有助于穩(wěn)定脫貧。根據(jù)吳本健、郭晶晶[22]的研究，金融信貸扶貧有利于貧困戶收入增長(zhǎng)并且具有長(zhǎng)期效應(yīng)。

2.自然資本

土地是農(nóng)民生活的保障，農(nóng)牧民擁有耕地、林地或牧場(chǎng)是吃穿兩不愁的基本保證。因此，擁有耕地或牧場(chǎng)賦值為1，沒有賦值為0。在此基礎(chǔ)上，將牧民和農(nóng)民的牲畜數(shù)量進(jìn)行細(xì)分，擁有牧場(chǎng)的牧民主要養(yǎng)殖牛和羊。從調(diào)研區(qū)域看，阿壩州的紅原縣和甘孜州的理塘縣、雅江縣屬于牧區(qū)，牧民養(yǎng)殖牛羊是主業(yè)，每戶家庭牛羊數(shù)量低于20頭將難以維持生計(jì)。因此，以20頭牛羊作為脫貧的臨界值。而農(nóng)區(qū)農(nóng)民以耕種糧食為主業(yè)，養(yǎng)殖牲畜為副業(yè)，且養(yǎng)殖的牲畜主要滿足自己需求，故農(nóng)戶家庭有牲畜賦值為1，無牲畜賦值為0。

3.物質(zhì)資本

物質(zhì)資本主要反映農(nóng)戶居住場(chǎng)所保障、生活設(shè)施情況以及生產(chǎn)資料狀況。從農(nóng)戶住房面積看，按照國(guó)家扶貧辦規(guī)定，易地扶貧搬遷戶人均住房面積不超過25平方米，但需大于15平方米，如果人均面積低于15平方米，表明住房條件較差。從生活設(shè)施情況看，室內(nèi)有自來水和通電表明農(nóng)戶生活設(shè)施改善，通電后才能使用電視、洗衣機(jī)等，生活質(zhì)量才可能提高，所以，對(duì)“生活用電，通自來水和擁有電器”三個(gè)指標(biāo)分別賦值，經(jīng)常通電賦值為2，通自來水賦值為1，擁有一種電器賦值為1，且均設(shè)定為脫貧的臨界值。

4.人力資本

國(guó)家扶貧標(biāo)準(zhǔn)中的“教育和醫(yī)療保障”主要通過農(nóng)戶的人力資本反映。由于我國(guó)已經(jīng)實(shí)施9年制義務(wù)教育，本文以農(nóng)戶家庭為研究對(duì)象將家庭各成員的平均受教育年限高于9年作為穩(wěn)定脫貧的臨界值。根據(jù)各家庭受教育年限的不同進(jìn)行賦值，設(shè)定文盲= 0，小學(xué)= 6，初中= 9，高中= 12，大學(xué)=16，要求脫貧人口家庭子女在義務(wù)教育階段無未就讀和輟學(xué)現(xiàn)象。在醫(yī)療保障方面，為了精準(zhǔn)脫貧的實(shí)現(xiàn)，要求脫貧人口參加新農(nóng)合或城鄉(xiāng)居民醫(yī)療保險(xiǎn)的參合(保)率達(dá)到100%；如果農(nóng)戶家里有人患病住院，要求在縣域內(nèi)住院政策范圍內(nèi)個(gè)人醫(yī)療費(fèi)用支出控制在10%以內(nèi)。如果超過10%，脫貧戶可能因病返貧，無法達(dá)到穩(wěn)定脫貧。

(三)權(quán)重說明

在構(gòu)建穩(wěn)定脫貧廣度指數(shù)時(shí)，每一維度下各指標(biāo)的權(quán)重選取至關(guān)重要。王保雪[23]等研究者在權(quán)重選取方面對(duì)非等權(quán)法進(jìn)行了探索，主要采用DEMATAL方法、主成分分析法、熵權(quán)法等。這些方法重視對(duì)每一指標(biāo)的客觀分析，但忽略各指標(biāo)之間的離散性、非線性和隨機(jī)性等復(fù)雜關(guān)系。謝家智、車四方[24]采用人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)(ANN)法對(duì)貧困測(cè)度的各指標(biāo)賦權(quán)，這種方法可以處理復(fù)雜的非線性問題，但忽略了各因素之間的相關(guān)性。筆者在對(duì)脫貧人口進(jìn)行調(diào)研時(shí)發(fā)現(xiàn)，影響返貧致貧的因素本身具有較強(qiáng)相關(guān)性，難以對(duì)某一因素進(jìn)行較高比重的賦權(quán)。因此，鑒于當(dāng)前國(guó)內(nèi)外大部分貧困問題研究者采用等權(quán)重法，本文也采用等權(quán)重法，即穩(wěn)定脫貧的維度層權(quán)重相等，各維度下的指標(biāo)層權(quán)重相等，各指標(biāo)權(quán)重設(shè)定參見表2。

表2 各指標(biāo)的權(quán)重設(shè)定

四、穩(wěn)定脫貧指數(shù)的動(dòng)態(tài)測(cè)度

(一)穩(wěn)定脫貧指數(shù)的測(cè)度

根據(jù)前文給出的穩(wěn)定脫貧測(cè)度方法，每一維度下臨界值k的大小在穩(wěn)定脫貧指數(shù)的計(jì)算中很關(guān)鍵。k取值越大，穩(wěn)定脫貧指數(shù)變得越小，農(nóng)戶平均享有福利的份額會(huì)越小。當(dāng)農(nóng)戶的福利享有得分超過各維度規(guī)定的臨界值時(shí)，可以判定為該農(nóng)戶穩(wěn)定脫貧，否則視為非穩(wěn)定脫貧，可能返貧。理論上分析，k的取值可以在0～1之間變化。高艷云[6]、張全紅和周強(qiáng)[7]、謝家智[24]等學(xué)者根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷，將k取值為1/3左右。本文借鑒這些學(xué)者的經(jīng)驗(yàn)分析，將初始臨界值設(shè)定為k=1/3，測(cè)度臨界值k在0.3～0.8之間的農(nóng)戶穩(wěn)定脫貧指數(shù)。

表3 調(diào)研區(qū)域農(nóng)戶的穩(wěn)定脫貧指數(shù)值 單位：%

由表3可知，隨著k值由0.3增加到0.8，H、A0、M0的值逐漸減小，表明隨著退出貧困維度的增加，農(nóng)戶穩(wěn)定脫貧數(shù)量逐漸下降。從貧困退出發(fā)生率H來看，當(dāng)k=0.3時(shí)，阿壩州、甘孜州和涼山州的H值均在30%以上，隨著k值的逐漸增大，貧困退出發(fā)生率逐漸下降，當(dāng)k=0.8時(shí)，貧困退出發(fā)生率在24%左右。從穩(wěn)定脫貧廣度指數(shù)M0看，三州地區(qū)的M0均在25%以上，但隨著k值的增大，M0指數(shù)逐漸下降到17%左右。阿壩州的M0指數(shù)由27.49%下降到19.76%，共下降7.73個(gè)百分點(diǎn)；甘孜州的M0指數(shù)由26.48%下降到19.23%，共下降7.25個(gè)百分點(diǎn)；涼山州的M0指數(shù)由26.24%下降到17.45%，下降8.79個(gè)百分點(diǎn)，下降速率最大。原因在于，涼山州是中國(guó)最大的彝族聚居區(qū)、四川省少數(shù)民族人口最多的地區(qū)，也是四川省貧困人口最多的地區(qū)。2015—2018年，涼山州每年的減貧人數(shù)都在10萬以上，4年累計(jì)減少貧困人口65.53萬人；當(dāng)退出貧困人口增加的同時(shí)，因病返貧和因?yàn)?zāi)返貧的人數(shù)也在上升。

(二)動(dòng)態(tài)的穩(wěn)定脫貧指數(shù)測(cè)度

根據(jù)公式(3)從農(nóng)戶家庭跨期變化角度，測(cè)度動(dòng)態(tài)的穩(wěn)定脫貧指數(shù)。由于農(nóng)戶家庭脫貧時(shí)間不一致，需要根據(jù)不同的持續(xù)時(shí)間臨界值t對(duì)脫貧指數(shù)進(jìn)行分解。由于我國(guó)的精準(zhǔn)扶貧從2014年開始，本文測(cè)度的時(shí)間范圍從2014年到2018年，并將持續(xù)時(shí)間臨界值t分解為4種情況，隨著持續(xù)時(shí)間臨界值t取值的增加，長(zhǎng)期穩(wěn)定脫貧指數(shù)不斷下降，表明脫貧的持續(xù)時(shí)間越長(zhǎng)，被判定為穩(wěn)定脫貧的家庭越少，少數(shù)已經(jīng)脫貧的農(nóng)戶家庭可能已經(jīng)返貧。為了反映持續(xù)時(shí)間對(duì)脫貧的影響，考慮另一臨界值k值固定時(shí)的脫貧變化。在給定k=0.3的情況下，隨著t值的變動(dòng)，可以測(cè)度出農(nóng)戶家庭某一時(shí)期內(nèi)的退出貧困發(fā)生率與脫貧持續(xù)時(shí)間。t=2/5表示在5年時(shí)期內(nèi)農(nóng)戶家庭連續(xù)2年退出貧困，并據(jù)此計(jì)算穩(wěn)定脫貧發(fā)生率指數(shù)；由t=2/5增加到t=3/5，表示在5年內(nèi)連續(xù)3個(gè)時(shí)期與連續(xù)2個(gè)時(shí)期相比，貧困退出家庭平均脫貧持續(xù)時(shí)間的變化以及穩(wěn)定脫貧指數(shù)的變動(dòng)。

表4 不同臨界值t下的農(nóng)戶穩(wěn)定脫貧指數(shù)值(k=0.3) 單位：%

從表4看，隨著穩(wěn)定脫貧持續(xù)時(shí)間的延長(zhǎng)，貧困退出發(fā)生率、穩(wěn)定脫貧廣度指數(shù)以及動(dòng)態(tài)的穩(wěn)定脫貧指數(shù)均有所下降。以考察時(shí)間3年為例，當(dāng)t=3/5時(shí)，阿壩州、甘孜州和涼山州的貧困退出發(fā)生率H平均由33.31%下降到27.35%；穩(wěn)定脫貧廣度指數(shù)M0平均由26.73%下降到22.45%；三州地區(qū)的動(dòng)態(tài)穩(wěn)定脫貧廣度指數(shù)M1平均由24.88%下降到20.38%。單獨(dú)從M0看，貧困戶退出貧困一般能維持2年左右，2年的脫貧穩(wěn)定性較好。但3年的穩(wěn)定脫貧出現(xiàn)一定降幅，三州地區(qū)3年的穩(wěn)定脫貧廣度指數(shù)M0比2年的穩(wěn)定脫貧廣度指數(shù)下降3個(gè)百分點(diǎn)左右。因此，貧困地區(qū)穩(wěn)定脫貧應(yīng)主要觀測(cè)3年的持續(xù)脫貧問題。只要貧困戶能連續(xù)3年穩(wěn)定脫貧，且有較高比例的經(jīng)營(yíng)性收入和工資性收入支撐，第4年返貧的概率較小。表4顯示，t=4/5與t=3/5的H、M0指數(shù)和M1指數(shù)僅相差1個(gè)百分點(diǎn)左右。

分地區(qū)看，在不同時(shí)間臨界值下，涼山州的穩(wěn)定脫貧狀況比阿壩州和甘孜州差，而且隨著時(shí)間臨界值t的延長(zhǎng)，返貧人數(shù)逐漸增加。尤其是t=4/5時(shí)，涼山州的動(dòng)態(tài)穩(wěn)定脫貧指數(shù)只有18.24%左右，表明貧困地區(qū)穩(wěn)定脫貧的質(zhì)量還有待提高，需要大力發(fā)展高質(zhì)量脫貧。

(三)穩(wěn)定脫貧的貢獻(xiàn)度測(cè)算

表5考察t=3/5，k=0.3時(shí)，金融資本、人力資本、物質(zhì)資本和自然資本四個(gè)維度的變化對(duì)穩(wěn)定脫貧指數(shù)M1的貢獻(xiàn)率大小?？傮w上看，金融資本維度的脫貧對(duì)穩(wěn)定脫貧指數(shù)的貢獻(xiàn)度最大，阿壩州、甘孜州和涼山州依次為40.96%、40.39%和42.52%；人力資本維度的貢獻(xiàn)率次之，三個(gè)地區(qū)平均為32.18%；自然資本維度的貢獻(xiàn)率第三，平均為14.32%；物質(zhì)資本維度的貢獻(xiàn)度最低，平均為12.21%。從單項(xiàng)指標(biāo)看，農(nóng)戶人均收入的增長(zhǎng)對(duì)穩(wěn)定脫貧影響最大，阿壩州、甘孜州和涼山州分別為20.72%、21.31%和21.92%；其次為患病就醫(yī)情況，三州地區(qū)患病就醫(yī)對(duì)穩(wěn)定脫貧貢獻(xiàn)率平均為14.18%，如果農(nóng)戶家庭中有成員患有重大疾病或慢性病，且個(gè)人支付比例超過10%時(shí)，可能成為脫貧戶返貧的主要原因。

從收入結(jié)構(gòu)看，三州地區(qū)收入結(jié)構(gòu)對(duì)穩(wěn)定脫貧貢獻(xiàn)率平均為11.15%；如果脫貧戶家庭經(jīng)營(yíng)性收入和工資性收入占比低，說明該家庭生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的積極性較差，主要依賴轉(zhuǎn)移性收入維持生活，而政府補(bǔ)貼以及社會(huì)資本的救助并不是長(zhǎng)久之計(jì)，可能存在返貧風(fēng)險(xiǎn)。因此，可以認(rèn)為收入、醫(yī)療與收入結(jié)構(gòu)是深度貧困地區(qū)穩(wěn)定脫貧的主要影響因素。從實(shí)際調(diào)研情況看，很多農(nóng)戶擔(dān)心政府取消補(bǔ)貼以及大病保險(xiǎn)不能持續(xù)續(xù)保，少數(shù)農(nóng)戶存在因病返貧的事實(shí)。

表5 不同維度對(duì)穩(wěn)定脫貧指數(shù)M1的貢獻(xiàn)度(t=3/5) 單位：%

五、穩(wěn)定脫貧的可持續(xù)發(fā)展

本文結(jié)合Sen和Alkire的貧困理論以及Foster的持續(xù)時(shí)間分析法，引入時(shí)間臨界值。構(gòu)建了反映貧困家庭脫貧質(zhì)量、脫貧動(dòng)態(tài)等特征的穩(wěn)定脫貧指數(shù)，并將脫貧持續(xù)時(shí)間的研究拓展到多維動(dòng)態(tài)領(lǐng)域。同時(shí)，利用對(duì)阿壩州、甘孜州和涼山州等深度貧困地區(qū)調(diào)研數(shù)據(jù)，對(duì)農(nóng)戶家庭穩(wěn)定脫貧進(jìn)行了測(cè)度，并重點(diǎn)研究了三州地區(qū)穩(wěn)定脫貧指數(shù)存在的差異。涼山州穩(wěn)定脫貧指數(shù)變動(dòng)較大，比阿壩州和甘孜州低，說明穩(wěn)定脫貧質(zhì)量較差。

研究發(fā)現(xiàn)，金融資本和人力資本維度對(duì)穩(wěn)定脫貧貢獻(xiàn)較大。分指標(biāo)看，人均收入、醫(yī)療保障和收入結(jié)構(gòu)等三項(xiàng)指標(biāo)是當(dāng)前農(nóng)戶穩(wěn)定脫貧的的主要貢獻(xiàn)因素，農(nóng)戶人均收入的增長(zhǎng)對(duì)穩(wěn)定脫貧影響最大，阿壩州、甘孜州和涼山州分別為20.72%、21.31%和21.92%；其次為患病就醫(yī)情況，三州地區(qū)患病就醫(yī)對(duì)穩(wěn)定脫貧貢獻(xiàn)率平均為14.18%。因此，農(nóng)戶家庭長(zhǎng)期穩(wěn)定脫貧是多因素綜合的結(jié)果，金融資本和非金融資本對(duì)穩(wěn)定脫貧的影響均較突出。

在今后的扶貧脫貧工作中，政府不僅要提高貧困人口生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力，還應(yīng)持續(xù)加大轉(zhuǎn)移支付力度。而且對(duì)已經(jīng)脫貧的農(nóng)戶繼續(xù)給予產(chǎn)業(yè)政策支持，提高脫貧戶家庭的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)積極性，增加經(jīng)營(yíng)性收入和工資性收入；加大農(nóng)村醫(yī)療衛(wèi)生設(shè)施投入力度，著力解決縣級(jí)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)醫(yī)院看病難問題；對(duì)于生計(jì)脆弱程度高的農(nóng)戶家庭，實(shí)施子女減免學(xué)費(fèi)政策或補(bǔ)貼高等教育學(xué)費(fèi)政策。

從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，要實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶家庭的穩(wěn)定脫貧，防止返貧以及轉(zhuǎn)化為相對(duì)貧困問題，需要地方政府在長(zhǎng)期內(nèi)為農(nóng)戶家庭提供產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持政策，拓寬產(chǎn)品銷售渠道；鼓勵(lì)提高農(nóng)戶家庭的人力資本水平，通過激發(fā)農(nóng)戶的內(nèi)生動(dòng)力促使農(nóng)戶高效地參與生產(chǎn)活動(dòng)。