協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、企業(yè)知識吐納能力與創(chuàng)新
——基于71家新能源汽車企業(yè)的考察

一 引 言

2019年初，中國工信部等四部委印發(fā)了《關(guān)于進一步完善新能源汽車推廣應用財政補貼政策的通知》，國家對新能源汽車的消費購置補貼退坡50%以上；2019年6月，北京市按照此通知要求，率先取消地方對新能源汽車(新能源公交車和燃料電池汽車除外)的購置補貼。政策變動的主要目的是提高新能源汽車的核心技術(shù)門檻，退出以“銷量、補貼”換“修補式創(chuàng)新”的低迷狀態(tài)，實現(xiàn)從“汽車大國到汽車強國”的轉(zhuǎn)變。與此同時，2019年世界新能源汽車大會上，習近平主席強調(diào)了中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向——深化產(chǎn)業(yè)合作，加速科技創(chuàng)新，爭創(chuàng)新能源汽車推廣的全球標桿。

實踐中，新能源汽車企業(yè)也越來越多地選擇合作創(chuàng)新，例如比亞迪與美國混合動力公司合作研發(fā)氫燃料電池客車，英特爾宣布與上汽集團合作研發(fā)自動駕駛技術(shù)，吉利汽車與沃爾沃再度聯(lián)手，成立技術(shù)合資公司。這些企業(yè)通過正式的官方合作或者非正式的鏈接構(gòu)建了協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)。然而研究發(fā)現(xiàn)，這種協(xié)作研發(fā)并非總是有效(張紅娟和譚勁松，2014)[1]，協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)會直接影響到網(wǎng)絡(luò)資源的配置，造成企業(yè)獲取資源、知識和信息的差異，進而導致企業(yè)創(chuàng)新績效的差異。國內(nèi)外學者就協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新績效的影響進行了豐富的研究，但沒有統(tǒng)一結(jié)論。張米爾等(2013)[2]研究認為企業(yè)擁有更多的合作伙伴會提高新技術(shù)的創(chuàng)造速度，使新技術(shù)、技能在數(shù)量和質(zhì)量上加速涌現(xiàn)；袁慶宏等(2017)[3]認為企業(yè)處于網(wǎng)絡(luò)的核心位置或者擁有與其他企業(yè)的眾多聯(lián)結(jié)會獲取更多更有效的資源，能夠促進企業(yè)的創(chuàng)新績效；但張公一等(2017)[4]的研究結(jié)果表明占據(jù)較強的核心位置反而會使企業(yè)過度嵌入在某一研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，不利于新知識、新技能的產(chǎn)生；曾德明和文金艷(2015)[5]、馮科和曾德明(2018)[6]認為較強的聯(lián)結(jié)會使少數(shù)優(yōu)勢企業(yè)處于壟斷地位，影響企業(yè)獲取新的、異質(zhì)性的知識，從而抑制企業(yè)創(chuàng)新。還有學者，如Guan和Liu(2016)[7]基于納米能源專利合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的研究顯示，企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的地位與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)“U”型關(guān)系；Dong和Yang(2015)[8]對美國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的研究表明，網(wǎng)絡(luò)地位對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用并不確定，會受到合作伙伴所有制形式等因素的影響；同樣地，吳文清等(2014)[9]、涂靜等(2017)[10]的研究表明知識擴散或企業(yè)知識吸收的力度也會影響創(chuàng)新過程的進展，形成有差別的創(chuàng)新績效。

現(xiàn)實中，新能源汽車企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動呈現(xiàn)出梯隊狀態(tài)，部分龍頭企業(yè)敢于也有足夠的資金進行探索式創(chuàng)新，致力于以新技術(shù)、新產(chǎn)品來搶占市場，處于第一梯隊；部分企業(yè)意識到創(chuàng)新的重要性，但局限于現(xiàn)有能力，只能根據(jù)市場的反饋進行改正、改善式的創(chuàng)新，以不斷擴大市場份額，處于第二梯隊；在第三梯隊，大部分企業(yè)沒有實質(zhì)的研發(fā)創(chuàng)新，處于生產(chǎn)狀態(tài)。這三個梯隊并不是連續(xù)性的，第一、二梯隊的企業(yè)數(shù)量少，呈現(xiàn)“斷崖”式特征，企業(yè)間的創(chuàng)新模式、知識吸收與擴散能力以及創(chuàng)新績效差距非常大。那么，不同的協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是否會對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生不同的作用？企業(yè)的知識吸收與擴散等關(guān)鍵能力又會起到什么作用？本文基于2010-2017年嵌入在研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中的71家新能源汽車的數(shù)據(jù)，從以下兩個層面展開研究：(1)分析協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對企業(yè)不同創(chuàng)新模式下創(chuàng)新績效的影響；(2)引入知識吐納能力來表征企業(yè)知識吸收與擴散的能力狀態(tài)，并分析其在協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系間發(fā)揮的作用。

二 理論分析與研究假設(shè)

基于研發(fā)資源的配置與使用方式，以及當前技術(shù)知識路徑偏離與客戶路徑偏離的程度(曾德明等，2016)[11]，企業(yè)創(chuàng)新可以分為利用式和探索式兩種不同模式。利用式創(chuàng)新是建立在現(xiàn)有的知識技術(shù)軌跡之上的漸進式創(chuàng)新活動，通過改善產(chǎn)品質(zhì)量、小幅度地改進產(chǎn)品設(shè)計或者拓寬營銷渠道等來最大限度地利用、整合和強化已有的技術(shù)、信息與知識(Danneel，2002)[12]，技術(shù)進程相對緩慢，以漸進式的技術(shù)改善來滿足現(xiàn)有市場需求。探索式創(chuàng)新則是一種幅度較大的突破性創(chuàng)新活動，基于未知的知識進行探索與理解，創(chuàng)新主體脫離已有知識技術(shù)軌道，在更大更寬范圍內(nèi)進行知識技術(shù)的新組合(Carnabuci和Operti，2013)[13]，表現(xiàn)為通過新的產(chǎn)品、技術(shù)與服務(wù)以及新的營銷渠道優(yōu)先占領(lǐng)市場份額。

(一)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)強度與創(chuàng)新

在企業(yè)、科研機構(gòu)、中介服務(wù)和政府等與企業(yè)研發(fā)相關(guān)的主體組成的協(xié)作網(wǎng)絡(luò)中，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是指整個網(wǎng)絡(luò)層面上主體間聯(lián)結(jié)的數(shù)量特征和質(zhì)量特征(Mitchell，1969)[14]。數(shù)量特征表現(xiàn)為協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中兩個節(jié)點之間的聯(lián)系頻率，反映關(guān)系嵌入程度，用聯(lián)結(jié)強度來表示；質(zhì)量特征表現(xiàn)為協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中網(wǎng)絡(luò)節(jié)點的位置，反映結(jié)構(gòu)嵌入程度，用網(wǎng)絡(luò)中心度來表示。

網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)強度反映出在某一聯(lián)結(jié)投入的情感程度、所花時間以及提供的互惠服務(wù)，會影響網(wǎng)絡(luò)成員間的社會資本、粘滯知識轉(zhuǎn)移。根據(jù)聯(lián)結(jié)關(guān)系的頻率和穩(wěn)定性等，可以區(qū)分聯(lián)結(jié)程度的強弱(楊慧軍和楊建君，2016)[15]，強聯(lián)結(jié)說明組織之間的知識、信息交流頻繁，弱聯(lián)結(jié)則說明組織之間互動交流相對較少。較強程度的聯(lián)結(jié)意味著較高的互動頻率、較多的情感投入與長期的接觸，企業(yè)間易形成相互信任的深入合作關(guān)系，能夠進行特定領(lǐng)域信息、知識和技術(shù)的深度交流、交換與挖掘，有利于知識技術(shù)發(fā)展軌跡相對固定且演進速度較慢的利用式創(chuàng)新。強聯(lián)結(jié)能很好地提高成員間的社會資本，方便企業(yè)以較低的成本與其他主體進行資源和信息交換，形成深入的了解、較高網(wǎng)絡(luò)凝聚力以及相近的企業(yè)文化與價值觀念，這種相互兼容的文化氛圍與社會資本能夠推進企業(yè)對已有產(chǎn)品或服務(wù)進行更好提升或改善。同時，強網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)能夠降低創(chuàng)新環(huán)境的不確定性，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)成員間的合作更為穩(wěn)定，有助于網(wǎng)絡(luò)規(guī)范與準則的形成，提供持續(xù)的知識交互(任勝鋼等，2011)[16]。利用式創(chuàng)新是對已有知識與技術(shù)的強化和拓展，需要穩(wěn)定長期的信息和知識流來挖掘深層次的技術(shù)創(chuàng)新點，解決主題明確的問題，強網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)能夠有效地滿足利用式創(chuàng)新模式下企業(yè)對知識信息的需求。由此，提出假設(shè)：

H1a：網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)強度與利用式創(chuàng)新呈正相關(guān)關(guān)系。

適度的聯(lián)結(jié)強度可以使成員間有較多的接觸和互動，增加新知識和技術(shù)的搜索與交流(史麗萍等，2014)[17]，促進一定范圍的交流合作。但網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)強度的過度上升將會造成信息知識的重復、冗余，容易將企業(yè)限定在一定范圍的知識與信息中，無法有效獲取創(chuàng)新所需要的新知識信息與新技術(shù)，形成過度嵌入。且企業(yè)與熟悉的合作者進行連續(xù)合作，久而久之易產(chǎn)生強聯(lián)盟的傾向，這種相對封閉的聯(lián)盟會限制企業(yè)的交流領(lǐng)域，將企業(yè)鎖定在“有限效率”的合作關(guān)系中(詹也和吳曉波，2012)[18]。隨著網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)強度的進一步增加，合作者之間的知識高度同化，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點間知識信息的勢能差欠缺，相對穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)又無法讓企業(yè)接觸到異質(zhì)性知識，而企業(yè)探索式創(chuàng)新依賴于新的、異質(zhì)性的知識和信息的流入，因此，高網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)強度會在一定程度上抑制探索式創(chuàng)新，降低企業(yè)的長期創(chuàng)新績效。

中等程度的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)能為企業(yè)帶來異質(zhì)性的信息和知識，提高企業(yè)信息和知識的多樣化水平，且不會將企業(yè)封鎖在固定的知識信息范圍內(nèi)，有利于提高企業(yè)創(chuàng)新績效。綜合而言，極端的弱聯(lián)結(jié)和強聯(lián)結(jié)對企業(yè)探索式創(chuàng)新并不會起到積極的作用。由此，提出如下假設(shè)：

H1b：網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)強度與探索式創(chuàng)新呈倒U型關(guān)系。

(二)網(wǎng)絡(luò)中心度與創(chuàng)新

協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征的中心度用來測度企業(yè)獲取與把控創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)資源的程度，表征企業(yè)是否處于整個研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的核心地位。在協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)不同的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點位置代表著有差別的知識信息獲取機會，是企業(yè)是否能夠及時有效地獲取所需的新知識技能繼而進行創(chuàng)新的關(guān)鍵。中心度高的企業(yè)處于網(wǎng)絡(luò)的核心位置，能夠及時獲取優(yōu)勢資源，中心度低的企業(yè)處于協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的邊緣位置，信息相對滯后、稀薄。已有研究表明，相對于網(wǎng)絡(luò)中心度低的企業(yè)，占據(jù)核心位置的企業(yè)可以獲取更多聯(lián)結(jié)，擁有更多的資源，具有信息控制優(yōu)勢，有能力調(diào)配自己所需的資源(錢錫紅等，2010)[19]，促進利用式創(chuàng)新。

同時，處于協(xié)作網(wǎng)絡(luò)核心位置的企業(yè)也往往具有更大的吸引力，能夠集聚更多的優(yōu)秀企業(yè)加入合作網(wǎng)絡(luò)，也擁有挑選有互補技能企業(yè)為合作者的優(yōu)先權(quán)。這樣網(wǎng)絡(luò)中心度高的企業(yè)就可以選擇最合適的伙伴進行深度合作，促進深層次的隱性知識交流，推動利用式創(chuàng)新活動的開展(徐露允等，2017)[20]。由此，提出假設(shè)：

H2a：網(wǎng)絡(luò)中心度與利用式創(chuàng)新呈正相關(guān)關(guān)系。

較高的網(wǎng)絡(luò)中心度代表企業(yè)擁有更多網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞數(shù)量，在網(wǎng)絡(luò)節(jié)點信息和知識傳遞過程中占據(jù)有利的地位(張悅等，2016)[21]。居于核心位置的企業(yè)擁有更多的資源聯(lián)結(jié)與信息渠道，可以快速有效地吸收新的知識技能，進一步形成知識、技術(shù)、資產(chǎn)快速交換流動的循環(huán)。此類企業(yè)往往能夠及時準確地掌握行業(yè)以及市場技術(shù)動態(tài)，先于其他企業(yè)作出產(chǎn)品、技術(shù)等的改進與變革，在一定程度上有利于探索式創(chuàng)新。

但是，研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度對企業(yè)探索式創(chuàng)新的影響并非呈線性走向，中心度超過一定水平后會對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生消極影響。首先是企業(yè)對協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部資源的過度依賴。當企業(yè)產(chǎn)生信息、知識與技術(shù)需求時，考慮運行模式、技術(shù)路徑和搜尋成本，企業(yè)首選會在已有網(wǎng)絡(luò)內(nèi)尋求資源，將自身限定在原有網(wǎng)絡(luò)中難以突破，陷入了“資源短視”，無法獲取更多更新的知識與技能，不利于探索式創(chuàng)新。其次是有限的吸收能力和處理轉(zhuǎn)化能力。高中心度帶來的是大量的結(jié)構(gòu)洞，處于協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)邊緣位置的企業(yè)無法全程參與合作，使得企業(yè)間的知識交流不充分，而知識整合加工的任務(wù)都由核心企業(yè)完成，企業(yè)有限的吸收能力和信息處理能力并不能夠保障高質(zhì)量完成這一任務(wù)，不利于探索式創(chuàng)新的展開(熊焰和李杰義，2015)[22]。最后是標準與聲望“鎖定”。高中心度企業(yè)往往是網(wǎng)絡(luò)規(guī)則和行業(yè)標準的制定者，然而這也會將企業(yè)束縛其中，沒有更強的動力進行大跨度寬范圍的創(chuàng)新(漆文璐和蔣軍鋒，2015)[23]。因此，適度的網(wǎng)絡(luò)中心度能夠為企業(yè)提供進行探索式創(chuàng)新的異質(zhì)性知識與資源，但當過高中心度產(chǎn)生的消極影響大于其帶來的積極效應時，便會遏制探索式創(chuàng)新活動的展開。由此，提出如下假設(shè)：

H2b：網(wǎng)絡(luò)中心度與探索式創(chuàng)新呈倒U型關(guān)系。

(三)知識吐納能力的調(diào)節(jié)作用

在協(xié)作研發(fā)過程中，企業(yè)對知識的吸收消化和傳遞輸出能力就像港口(碼頭)的吞吐能力一樣，對資源的優(yōu)化配置和合理利用起到關(guān)鍵作用，也對企業(yè)自身創(chuàng)新績效的提升至關(guān)重要。然而，以往研究主要集中于知識吸收方或者知識擴散對接收方的影響，較少關(guān)注企業(yè)對知識吸收消化、轉(zhuǎn)化輸出的整體能力，本文引入企業(yè)的知識吐納能力這一概念，分析其在協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中對企業(yè)創(chuàng)新的作用。

知識吐納能力是指企業(yè)吸收消化和轉(zhuǎn)化輸出知識的能力總和，是企業(yè)知識積累與儲存、應用與轉(zhuǎn)化的綜合能力反映，在企業(yè)創(chuàng)新價值鏈上必不可少。知識吐納不僅是知識在“量”上的簡單進與出，更是知識的吸收消化與傳播擴散，從協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中一個決策單元傳遞到下一個決策單元的交流與互動(常西銀和孫遇春，2018)[24]，是促進創(chuàng)新要素流動、推動創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的重要途徑，使得知識接收方和輸出方均能夠獲益。

由前述分析可以得出，協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的聯(lián)結(jié)強度和中心度對利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新產(chǎn)生影響的關(guān)鍵點是企業(yè)對知識、技術(shù)、信息等數(shù)量和質(zhì)量的控制，而企業(yè)知識吐納能力的高低會影響到知識的交流與互換頻率，可以改變企業(yè)獲取知識的難度與多樣性，進而影響協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)強度、中心度與創(chuàng)新的關(guān)系。

就弱聯(lián)結(jié)度而言，較低的知識吐納能力會稀釋研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)相互聯(lián)結(jié)帶來的信息知識交換數(shù)量和質(zhì)量。相對有限或者供應不足的知識信息會變得更加稀薄，不能滿足利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新對知識的需求。隨著企業(yè)知識吐納能力的不斷提升，圍繞企業(yè)的知識信息流動與周轉(zhuǎn)速度逐漸加快，企業(yè)所獲取的知識多樣性可能提高(趙炎等，2016)[25]，能夠有效地和企業(yè)的聯(lián)結(jié)強度形成交互作用，在一定程度上彌補聯(lián)結(jié)不足導致的協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)成員關(guān)系不緊密、合作水平低，為聯(lián)結(jié)伙伴提供有效的知識流，以滿足利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新對知識信息質(zhì)和量的需求。

在強網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)情況下，強的知識吐納能力使知識吸收更新速度加快與知識信息處理效率提高，在一定程度上減少強網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)帶來的知識重復與冗余，緩解企業(yè)在特定強網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)中的“過度嵌入”。這種知識的“吐”與“納”可以降低企業(yè)間知識勢差縮小的速度，緩減因長期強聯(lián)結(jié)帶來的知識同化，持續(xù)為利用式創(chuàng)新提供穩(wěn)定的知識信息源，也能夠有效緩減強網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)對探索式創(chuàng)新的負面作用。故提出如下假設(shè)：

H3a：知識吐納能力在協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)強度與利用式創(chuàng)新中具有調(diào)節(jié)作用，能夠加強網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)強度對利用式創(chuàng)新的促進作用。

H3b：知識吐納能力在協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)強度與探索式創(chuàng)新的倒U型關(guān)系中起到調(diào)節(jié)作用，能夠加強適度網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)強度對探索式創(chuàng)新的正向影響，也能緩減過強網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)對探索式創(chuàng)新的抑制作用。

在協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中，中心度較低，處于網(wǎng)絡(luò)邊緣的企業(yè)并不具有信息資源優(yōu)勢，低的知識吐納能力致使本就不充分的知識也無法有效集中，不能快速傳遞輸出，造成知識信息獲取和轉(zhuǎn)移成本上升。知識吐納能力提高表明企業(yè)對于知識信息整合利用輸出的能力加強，在企業(yè)集散的知識數(shù)量增多，吸收轉(zhuǎn)化的知識質(zhì)量提升，可以在一定程度上緩減低中心度造成的知識信息困境。同時企業(yè)知識吐納能力也會和企業(yè)在研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中的位置形成交互作用，吐納能力越高，學習吸收和轉(zhuǎn)化能力越高，知識流動的速度加快，知識信息成本不斷降低，集中在企業(yè)周圍的資源也會不斷增加，有助于企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中心度的提高(朱貽文等，2017)[26]。對于網(wǎng)絡(luò)中心度不高的企業(yè)，這既有利于利用式創(chuàng)新，也有利于探索式創(chuàng)新。

而對于高中心度的企業(yè)，強的知識吐納能力表明作為協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)核心樞紐的企業(yè)能夠有效地吸收處理流動過往的知識信息，長期獲取新的異質(zhì)性知識；同時強的知識吐納能力也能夠加速整個協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)知識流動，使協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)處于不斷與外界進行交換和更新的狀態(tài)，有效緩減由于知識信息過度集中造成的“路徑鎖定”和對固定信息資源的依賴，在促進利用式創(chuàng)新的同時也能夠減弱高中心度對探索式創(chuàng)新的消極作用。故提出假設(shè)：

H4a：知識吐納能力在協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度與利用式創(chuàng)新關(guān)系中具有調(diào)節(jié)作用，能夠加強網(wǎng)絡(luò)中心度對利用式創(chuàng)新的促進作用。

H4b：知識吐納能力在協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度與探索式創(chuàng)新的倒U型關(guān)系中起到調(diào)節(jié)作用，能夠和低網(wǎng)絡(luò)中心度相互作用，對探索式創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響，也能減弱過高網(wǎng)絡(luò)中心度對探索式創(chuàng)新的消極作用。

三 實證研究設(shè)計

(一)變量測量

1.探索式創(chuàng)新(EIit)和利用式創(chuàng)新(UIit)。借鑒曹潔瓊等(2015)[27]的研究，本文將企業(yè)申請專利的IPC分類(國際專利分類表)號前4位代表所屬的專利技術(shù)類別，如該企業(yè)在過去5年未授權(quán)過同種專利技術(shù)類別則視為探索式創(chuàng)新，授權(quán)過同種專利技術(shù)類別則視為利用式創(chuàng)新。EIit表示i企業(yè)在t年的探索式創(chuàng)新，它等于該年授權(quán)專利與T-5至T-1年授權(quán)的不同技術(shù)類別數(shù)量，UIit表示i企業(yè)在t年的利用式創(chuàng)新，它等于該年授權(quán)專利與T-5至T-1年授權(quán)的同技術(shù)類別數(shù)量?？紤]到滯后效應，本文采用當年和滯后一年的專利數(shù)作為因變量計入模型。

2.網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)強度(NETTS)?，F(xiàn)有研究中，網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)強度多用企業(yè)間的互動頻率來表征，借鑒Phelps(2010)[28]以“企業(yè)與其合作伙伴的平均合作次數(shù)”來測度網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)強度的方法，本文采用專利合作的平均次數(shù)來測量網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)強度。

3.網(wǎng)絡(luò)中心度(NETBC)。常用來衡量網(wǎng)絡(luò)中心度的指標有度數(shù)中心度、中間中心度、接近中心度等，但結(jié)果較為接近。本文借鑒張丹丹(2016)[29]的做法，選擇度數(shù)中心度計算網(wǎng)絡(luò)中心度，通過UCINET軟件計算。

NetworkCentralityit=∑j

式中g(shù)jk(ni)表示在協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中j點和k點經(jīng)過點i的最短路徑數(shù)，gjk表示j、k兩點之間的最短路徑數(shù)量。

4.企業(yè)知識吐納能力(KTC)。本文選取專利合作3年時間窗內(nèi)的引用次數(shù)和專利被引次數(shù)的和來表示知識納入與輸出，為了保證統(tǒng)計窗口時間統(tǒng)計結(jié)果的準確性，選取其時間窗口的算術(shù)平均和來替代時間窗內(nèi)專利引用量和被引量的總和。

5.控制變量。選取企業(yè)年齡(Age)和專利發(fā)明者人數(shù)(Lninv)作為控制變量，以控制企業(yè)成長周期、知識沉淀以及研發(fā)人員投入對創(chuàng)新績效的影響。

(二)數(shù)據(jù)來源

借鑒楊仲基等(2017)[30]的做法，在國家知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站檢索專利。首先確定摘要檢索策略，將與新能源有關(guān)的相關(guān)技術(shù)詞語填入摘要，并在申請人專欄中將大學、研究機構(gòu)、企業(yè)兩兩聯(lián)合填入，確保專利是聯(lián)合申請，并刪除單一申請人，最終檢索到566條專利數(shù)據(jù)，篩選出具有聯(lián)合專利的71家企業(yè)(去除只有1條聯(lián)合申請專利的企業(yè))。然后，將專利數(shù)據(jù)進行二次篩選清洗，以新能源汽車企業(yè)2010-2017年的472條聯(lián)合申請專利數(shù)據(jù)作為樣本，得出兩類數(shù)據(jù)，一類是2010-2017年期間產(chǎn)學研聯(lián)合申請專利數(shù)據(jù)，用于構(gòu)造協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，實際以專利合作網(wǎng)絡(luò)代替；另一類是反映企業(yè)探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新績效的專利數(shù)據(jù)，具體為每家企業(yè)在2010-2017年間每年專利申請所屬的IPC分類號前四位。參考 Schilling和Phelps(2007)[31]的研究，專利合作關(guān)系一般在專利合作之前的一年前就已確立，并且這種合作關(guān)系將會延續(xù)下去，基于此，本文以3年時間窗口建立研發(fā)協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，并設(shè)計無向的二元鄰接矩陣自動提取算法，利用UCINET軟件計算所需要的各種網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征指標。

(三)計量模型

本文探討協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的聯(lián)結(jié)強度和中心度對利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新的影響，并分析知識吐納能力在其中的調(diào)節(jié)作用，構(gòu)建如下模型：

(1)

(2)

(3)

(4)

其中，UIit(t, t+1)表示i企業(yè)的利用式創(chuàng)新，EIit(t, t+1)表示i企業(yè)的探索式創(chuàng)新，i表示企業(yè)，t表示年份。模型(1)說明聯(lián)結(jié)強度與利用式創(chuàng)新的關(guān)系，并驗證知識吐納能力在聯(lián)結(jié)強度和利用式創(chuàng)新之間的調(diào)節(jié)作用，模型(2)說明聯(lián)結(jié)強度與探索式創(chuàng)新的關(guān)系，并驗證知識吐納能力在聯(lián)結(jié)強度和探索式創(chuàng)新之間的調(diào)節(jié)作用，模型(3)說明網(wǎng)絡(luò)中心度與利用式創(chuàng)新的關(guān)系，并驗證企業(yè)知識吐納能力在網(wǎng)絡(luò)中心度和利用式創(chuàng)新之間的調(diào)節(jié)作用，模型(4)說明網(wǎng)絡(luò)中心度與探索式創(chuàng)新的關(guān)系，并驗證企業(yè)知識吐納能力在網(wǎng)絡(luò)中心度和探索式創(chuàng)新之間的調(diào)節(jié)作用。

四 結(jié)果分析

表1為描述性統(tǒng)計分析和Person相關(guān)性分析，其中企業(yè)年齡、發(fā)明者人數(shù)標準差較大，說明協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，企業(yè)成立時間、擁有的專家和發(fā)明者數(shù)量差別較大；聯(lián)結(jié)強度標準差較大說明網(wǎng)絡(luò)中可能存在著某些龍頭企業(yè)，其周圍建立了與眾多企業(yè)的聯(lián)結(jié)，而其他企業(yè)聯(lián)結(jié)相對較少；知識吐納能力標準差較大也符合在協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中“強者越強”這一現(xiàn)象。各變量間的相關(guān)系數(shù)較為合理，同時對各變量進行共線性統(tǒng)計分析(見表2)，VIF均小于10，表明變量間基本上不存在嚴重的共線性問題，可進行后續(xù)分析。

表1 變量的描述性統(tǒng)計與相關(guān)性分析

(續(xù)上表)

變量均值標準差企業(yè)年齡發(fā)明者人數(shù)聯(lián)結(jié)強度中心度知識吐納能力利用式創(chuàng)新聯(lián)結(jié)強度5.66414.8120.0300.136-網(wǎng)絡(luò)中心度2.8793.2190.0930.2700.406-知識吐納能力13.47028.5290.0310.3730.0870.279-利用式創(chuàng)新4.3936.5370.0800.2480.0840.3090.337-探索式創(chuàng)新1.3302.4200.0230.2160.2530.4060.1280.382

表2 各變量的多重共線性分析

表3-表6為回歸結(jié)果。模型1只有控制變量，模型2加入了自變量，模型3加入自變量的平方項，驗證自變量與因變量之間是否存在倒U型關(guān)系，模型4加入了知識吐納能力，模型5加入知識吐納能力與自變量的乘積項，驗證知識吐納能力的調(diào)節(jié)作用。

表3 聯(lián)結(jié)強度對利用式創(chuàng)新回歸結(jié)果分析

注： *、**、***分別代表p<0.05、p<0.01、p<0.001。

從表3可以看出：在模型2中，聯(lián)結(jié)強度對利用式創(chuàng)新沒有顯著影響，假設(shè)1a沒有得到支持，說明利用式創(chuàng)新對聯(lián)結(jié)強度的反應不敏感，企業(yè)利用式創(chuàng)新大多依賴對自身現(xiàn)有技術(shù)的再次加工、提煉，對與外界產(chǎn)生的交流頻率不敏感；在模型3中加入了聯(lián)結(jié)強度的平方項，結(jié)果顯示不顯著，說明聯(lián)結(jié)強度與利用式創(chuàng)新不存在倒U型關(guān)系。在模型5中，可以發(fā)現(xiàn)知識吐納能力與聯(lián)結(jié)強度的交乘項系數(shù)不顯著，說明知識吐納能力對聯(lián)結(jié)強度與利用式創(chuàng)新的關(guān)系沒有明顯調(diào)節(jié)作用，假設(shè)3a沒有得到支持。

表4 聯(lián)結(jié)強度對探索式創(chuàng)新回歸結(jié)果分析

注： *、**、***分別代表p<0.05、p<0.01、p<0.001。

圖1 知識吐納能力對聯(lián)結(jié)強度與探索式創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)效應

從表4可以看出：在模型2中，聯(lián)結(jié)強度對探索式創(chuàng)新的影響系數(shù)為0.129，且在p<0.01的條件下顯著，表明聯(lián)結(jié)強度對探索式創(chuàng)新產(chǎn)生了明顯的正向作用。為了驗證聯(lián)結(jié)強度與探索式創(chuàng)新之間是否存在倒U型關(guān)系，在模型3中加入了聯(lián)結(jié)強度的平方項，結(jié)果顯示聯(lián)結(jié)強度平方項系數(shù)為-0.384(p<0.01)。這里的聯(lián)結(jié)強度一次項系數(shù)為正，平方項系數(shù)為負，因而聯(lián)結(jié)強度與探索式創(chuàng)新存在倒U型關(guān)系，假設(shè)1b得到驗證。為了驗證知識吐納能力在聯(lián)結(jié)強度與探索式創(chuàng)新之間是否存在倒U型的調(diào)節(jié)效應，在模型5中加入了知識吐納能力與聯(lián)結(jié)強度平方的交乘項，交乘項系數(shù)為-1.343，且在p<0.01的水平下顯著，說明對于探索式創(chuàng)新而言，知識吐納能力顯著地調(diào)節(jié)聯(lián)結(jié)強度與探索式創(chuàng)新的關(guān)系。圖1顯示了知識吐納能力的調(diào)節(jié)效應，在高知識吐納能力情況下，倒U型曲線的斜率更大，拐點向右且向上移動，說明企業(yè)高的知識吐納能力可以和聯(lián)結(jié)強度互動，更有效率且在更高水平上促進企業(yè)探索式創(chuàng)新，也能夠推遲倒U型曲線拐點的到來，在一定范圍內(nèi)有效緩減過強網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)給探索式創(chuàng)新帶來的不利影響，假設(shè)3b得到驗證。而在達到倒U型曲線拐點時，這種抑制作用更為明顯。

表5 網(wǎng)絡(luò)中心度對利用式創(chuàng)新回歸結(jié)果分析

注： *、**、***分別代表p<0.05、p<0.01、p<0.001。

從表5可以看出，在模型2中，網(wǎng)絡(luò)中心度對利用式創(chuàng)新的影響系數(shù)為0.344，且在p<0.001的水平下顯著，這與假設(shè)2a相符，說明處于網(wǎng)絡(luò)中的有利地位可以促進利用式創(chuàng)新。在模型3中，網(wǎng)絡(luò)中心度平方項系數(shù)不顯著，說明網(wǎng)絡(luò)中心度與利用式創(chuàng)新不存在倒U型關(guān)系，這與前文假設(shè)相符。知識吐納能力與網(wǎng)絡(luò)中心度交乘項為正，且系數(shù)在p<0.001的水平下顯著，說明知識吐納能力正向調(diào)節(jié)網(wǎng)絡(luò)中心度與利用式創(chuàng)新的關(guān)系，假設(shè)4a得到支持，調(diào)節(jié)效應如圖2所示。表明高知識吐納能力有助于網(wǎng)絡(luò)中心度對利用式創(chuàng)新的正向影響。

圖2 知識吐納能力對網(wǎng)絡(luò)中心度與利用式創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)效應

表6 網(wǎng)絡(luò)中心度對探索式創(chuàng)新回歸結(jié)果分析

注： *、**、***分別代表p<0.05、p<0.01、p<0.001。

從表6可以看出：在模型2中，網(wǎng)絡(luò)中心度對探索式創(chuàng)新的影響系數(shù)為0.167，且在p<0.001的條件下顯著，在模型3中加入了網(wǎng)絡(luò)中心度的平方項，結(jié)果顯示網(wǎng)絡(luò)中心度平方項系數(shù)為-0.681(p<0.05)，說明網(wǎng)絡(luò)中心度與探索式創(chuàng)新存在明顯的倒U型關(guān)系，假設(shè)2b得到驗證。為了驗證知識吐納能力在網(wǎng)絡(luò)中心度與探索式創(chuàng)新之間是否存在倒U型的調(diào)節(jié)效應，在模型5中加入了知識吐納能力與網(wǎng)絡(luò)中心度平方的交乘項，交乘項系數(shù)為-1.214，且在p<0.01的水平下顯著，說明對于探索式創(chuàng)新而言，知識吐納能力可以顯著地調(diào)節(jié)網(wǎng)絡(luò)中心度與探索式創(chuàng)新的倒U型關(guān)系。圖3顯示了知識吐納能力在網(wǎng)絡(luò)中心度與探索式創(chuàng)新關(guān)系中的調(diào)節(jié)效應，在高知識吐納能力情況下，倒U型曲線的斜率更大，拐點向左且向上移動。這說明在倒U型曲線拐點之前，知識吐納能力可以和網(wǎng)絡(luò)中心度交互作用，更有效且在更高水平上促進企業(yè)探索式創(chuàng)新，但同時也加速了拐點的到來，這與前述假設(shè)并不一致，假設(shè)4b得到部分驗證。在達到拐點之后，交互作用對探索式創(chuàng)新的抑制作用更明顯。也就是說強的知識吐納能力會將企業(yè)加速推動到協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的中心位置，成為整個網(wǎng)絡(luò)的核心，這一過程雖然能夠在一定程度上提高企業(yè)探索式創(chuàng)新的績效，但也更快將企業(yè)鎖定在一定的技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，居于“高處不勝寒”的位置，抑制了在更大范圍展開探索式創(chuàng)新。

圖3 知識吐納能力對網(wǎng)絡(luò)中心度與探索式創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)效應

五 結(jié)論及其啟示

本文以新能源汽車產(chǎn)業(yè)為例，探討了協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的聯(lián)結(jié)強度、中心度對企業(yè)創(chuàng)新的影響作用以及知識吐納能力的調(diào)節(jié)作用。結(jié)果表明：協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)結(jié)強度和中心度對不同類型的創(chuàng)新會產(chǎn)生不同的影響。網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)強度對利用式創(chuàng)新沒有顯著作用，網(wǎng)絡(luò)中心度對利用式創(chuàng)新有顯著正向作用；而網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)強度和網(wǎng)絡(luò)中心度對探索式創(chuàng)新都有顯著的倒U型作用。這說明對于企業(yè)的探索式創(chuàng)新而言，企業(yè)在協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中的聯(lián)結(jié)強度和中心度都要適“度”，并不是水平越高越好，水平過高會產(chǎn)生一定程度的負面影響，限制企業(yè)自主創(chuàng)新。在引入知識吐納能力作為調(diào)節(jié)變量時的研究結(jié)果顯示：高知識吐納能力能夠正向影響網(wǎng)絡(luò)中心度對利用式創(chuàng)新的積極作用；高知識吐納能力能夠加強適度網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)強度對探索式創(chuàng)新的積極影響，也能夠在一定范圍內(nèi)緩減強網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)對探索式創(chuàng)新的消極影響；高知識吐納能力能夠加強網(wǎng)絡(luò)中心度對探索式創(chuàng)新的積極影響，但也會加速負面影響的到來。

本研究對企業(yè)創(chuàng)新可能有如下啟示：(1)積極構(gòu)建協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)。如上研究表明，企業(yè)在協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中的中心度可以顯著提升其利用式創(chuàng)新績效，適度的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)強度和網(wǎng)絡(luò)中心度都能夠積極地影響企業(yè)的探索式創(chuàng)新。企業(yè)應與科研機構(gòu)、大學建立廣泛的合作關(guān)系，促進彼此間知識、技術(shù)、經(jīng)驗等的交流互動，提高企業(yè)技術(shù)思想的開放性，融合新的創(chuàng)意與想法，以增強企業(yè)的技術(shù)研發(fā)能力。(2)在協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建與延續(xù)發(fā)展過程中，要形成與不同的企業(yè)、研究機構(gòu)建立多樣的互動溝通關(guān)系。通過這樣一種關(guān)系不斷擴大研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，吸收新的成員，不過度“嵌入”或“把控”某一特定的合作關(guān)系，時刻保持新的、異質(zhì)性的知識不斷涌入，以此來有效促進企業(yè)自主創(chuàng)新。(3)加強企業(yè)知識吐納能力。當網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)強度與網(wǎng)絡(luò)中心位置達不到預期狀態(tài)時，加強知識吐納能力可以形成有效的互補。如促進研發(fā)人員之間的知識交流互動，鼓勵研發(fā)人員到不同的企業(yè)、研究所、大學進行交流學習，加強知識信息整合流動的同時也能擴大研發(fā)協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的范圍。

本文還存在以下幾點不足：在模型構(gòu)建中考慮并控制了企業(yè)年齡、專利發(fā)明者人數(shù)等因素，但難以充分模擬現(xiàn)實中的協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)；一些控制變量如網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)運行規(guī)則也需在未來的研究中進一步考慮；網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)強度和網(wǎng)絡(luò)中心度對探索式創(chuàng)新都有倒U型影響，而對倒U型曲線的拐點會在什么情形或者什么層面上出現(xiàn)，以及企業(yè)知識吐納能力對倒U型曲線拐點移動的幅度等，沒有進行具體分析或模擬。這些都有待在未來研究中作進一步的探索。