政策不確定性影響下高耗能企業(yè)綠色技術創(chuàng)新發(fā)展對策研究

何昕儒 張建華

【摘?要】由地方官員更替引發(fā)的政策不確定性制約了企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的發(fā)展。本文結(jié)合當前高耗能企業(yè)普遍存在產(chǎn)能過剩、產(chǎn)能落后以及責任意識不強等問題，積極尋找解決對策，進而推動高耗能企業(yè)綠色技術創(chuàng)新，實現(xiàn)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，提高企業(yè)競爭力。

【關鍵詞】官員更替、政策不確定性、高耗能企業(yè)、綠色技術創(chuàng)新

1.當前生態(tài)環(huán)境與地區(qū)政治環(huán)境現(xiàn)狀

近幾十年來，中國經(jīng)濟實現(xiàn)了突飛猛進的發(fā)展，伴隨著高能耗、高污染、低效率的粗放發(fā)展方式，引發(fā)了一系列嚴重的資源和環(huán)境問題。習近平總書記在發(fā)表《共謀綠色生活，共建美麗家園》的重要講話時強調(diào)“綠水青山就是金山銀山，經(jīng)濟發(fā)展不能以破壞生態(tài)為代價，生態(tài)本身就是經(jīng)濟，保護生態(tài)就是發(fā)展生產(chǎn)力”。并要求加大生態(tài)系統(tǒng)保護力度，全面推動綠色發(fā)展，詮釋了新時代生態(tài)文明建設的深遠意義。綠色發(fā)展的目標是減少資源消耗、自然環(huán)境破壞和人類危害，最終實現(xiàn)保證利潤的同時實現(xiàn)最大的生態(tài)效益。綠色技術創(chuàng)新是引導企業(yè)生產(chǎn)技術升級，實現(xiàn)節(jié)能減排的重要手段。日益惡化的環(huán)境狀況對企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，尤其是環(huán)境戰(zhàn)略提出了更高的挑戰(zhàn)，對高耗能企業(yè)而言，綠色技術創(chuàng)新不僅可以提高資源利用率，還可以降低末端污染物的產(chǎn)生，同時提高企業(yè)自身的競爭力。

事實上，地方政治生態(tài)因素也會影響企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新活動。地方政府是實現(xiàn)國家治理統(tǒng)治的基石，在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中有著不可替代的作用與必要性。地方政府官員是由上級機關（黨委或政府）任命的，而不是競爭性選舉產(chǎn)生的，因此中央政府控制著對地方政府官員的考核和任免。地方官員往往每隔幾年就會被調(diào)離，在這種多層等級制度下，新任命的官員會被這種固有的短期前景影響和激勵[1]。通過官員更替機制，一方面有助于在各地傳播先進有效的執(zhí)政理念，另一方面又有助于終止基于長期執(zhí)政建立的關系網(wǎng)絡，從而消除腐敗現(xiàn)象[2]。

2.高耗能企業(yè)綠色技術創(chuàng)新面臨的主要問題分析

（1）高耗能企業(yè)面臨產(chǎn)能過剩問題

近年來，產(chǎn)能過剩問題一直制約著我國高耗能企業(yè)的發(fā)展，尤其對金屬冶煉、基礎化工等產(chǎn)業(yè)而言，產(chǎn)能過剩意味著企業(yè)產(chǎn)能利用率水平低，存在大量的閑置產(chǎn)能，嚴重削弱了企業(yè)的競爭力[3]。此外，高耗能企業(yè)在地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能結(jié)構(gòu)中占有較大的比重，產(chǎn)能過剩不僅抑制了產(chǎn)業(yè)發(fā)展也阻礙了新興綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展和新供給的增長，進一步加劇了實現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的困難。

（2）高耗能企業(yè)面臨產(chǎn)能落后問題

一方面，傳統(tǒng)的高耗能企業(yè)多為資源與資本密集型企業(yè)，技術屏障要求相對較低，促進了高耗能行業(yè)得以快速發(fā)展。另一方面，在晉升錦標賽的激勵下，地方官員為追求GDP最大化不得不保留落后產(chǎn)能來提高執(zhí)政期間的財政收入。加之，一些地方對信息化認識不足，過多的關注于局部利益與短期發(fā)展，使得高耗能企業(yè)產(chǎn)能落后問題十分嚴峻。

（3）政策不確定性影響企業(yè)履行環(huán)境責任積極性

企業(yè)在經(jīng)濟活動中肩負著一定的環(huán)境責任，高耗能企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新責無旁貸。由于綠色技術創(chuàng)新具有投入大、周期長、風險高的特點，地方企業(yè)通常會通過“政策尋租”行為來獲取地方政府提供的政策與資源上的便利，與自行研發(fā)綠色創(chuàng)新技術而言，依靠政策或許可以得到更加便利的發(fā)展。當?shù)胤秸畵Q屆或官員發(fā)生變更時，企業(yè)面對不確定的政策環(huán)境，更大大降低了企業(yè)在綠色技術創(chuàng)新方面投入的意愿[4]。企業(yè)綠色技術研發(fā)的熱情不高，以企業(yè)引導為主的綠色創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)機制必然會受到影響。

3.當前形勢下高耗能企業(yè)綠色技術創(chuàng)新發(fā)展對策

3.1官員更替前提高企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的對策

（1）提高企業(yè)社會責任感與環(huán)保意識

綠色技術創(chuàng)新是高耗能企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求，彰顯企業(yè)社會責任感之所在。目前國家正大力發(fā)展生態(tài)文明建設，高耗能企業(yè)作為工業(yè)市場經(jīng)濟的主體應增強綠色環(huán)保意識，積極推進綠色創(chuàng)新發(fā)展，加大綠色產(chǎn)品、綠色技術的研發(fā)力度，貫徹落實政府環(huán)境規(guī)制政策，主動承擔環(huán)境管理的社會責任。從而構(gòu)建一個良性循環(huán)的產(chǎn)業(yè)鏈，推動企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，提升企業(yè)的核心競爭力。企業(yè)進行生產(chǎn)經(jīng)營活動的最終目的就是盈利，作為一個理性的經(jīng)濟主體，面臨環(huán)境規(guī)制政策必然會進行一番權(quán)衡利弊。此時高耗能企業(yè)能否主動承擔環(huán)境社會責任就顯得尤為重要，若企業(yè)選擇防御姿態(tài)、消極應對，那么環(huán)境規(guī)制便也失去了它的意義。經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展離不開綠色技術創(chuàng)新，堅持轉(zhuǎn)變粗放型發(fā)展戰(zhàn)略始終是我國生態(tài)環(huán)境建設這一環(huán)節(jié)中的重中之重。高耗能企業(yè)要履行環(huán)境社會責任，必須從大局出發(fā)，順應經(jīng)濟社會發(fā)展的需求，積極開展綠色創(chuàng)新活動，提高綠色技術創(chuàng)新水平，將綠色技術創(chuàng)新生產(chǎn)貫徹到每一個生產(chǎn)環(huán)節(jié)，提高生產(chǎn)能效。于此同時，企業(yè)還需做好企業(yè)內(nèi)部的環(huán)保教育宣傳工作，倡導員工提升環(huán)保理念與企業(yè)統(tǒng)一戰(zhàn)線，通過相互的監(jiān)督與學習，培養(yǎng)良好的環(huán)境保護意識與社會責任感，形成良好的企業(yè)文化，共同營造和諧美好的生態(tài)環(huán)境。

（2）合理配置企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源

高耗能企業(yè)的盈利能力、成長進程、規(guī)模建設都會對企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新產(chǎn)生積極作用。因此企業(yè)的創(chuàng)新活動不應過分依托于外部的政治環(huán)境，而應該不斷加強自身實力，注重完善治理結(jié)構(gòu)，合理配置企業(yè)生產(chǎn)資源，加速形成長效發(fā)展的良性循環(huán)。其一，規(guī)模以上的高耗能企業(yè)可以充分利用自身規(guī)模以及資金上的優(yōu)勢，合理配置企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新資源，淘汰傳統(tǒng)高污染的生產(chǎn)模式，不斷提高自身的綠色技術創(chuàng)新水平，將綠色技術應用到生產(chǎn)實踐中，確保生產(chǎn)資源能夠得到充分的利用，推動企業(yè)自身的可持續(xù)性發(fā)展。其二，高耗能企業(yè)在專注于新技術新產(chǎn)業(yè)研發(fā)的同時注重開發(fā)綠色技術創(chuàng)新合作模式。通過建立協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展平臺與企業(yè)、機構(gòu)對接合作，不但可以緩解企業(yè)在綠色技術創(chuàng)新領域中承受的投入大、周期長、風險高的的壓力，還可以有效促進合作主體間共同解決面臨的技術難題，有助于重新整合企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新資源，實現(xiàn)優(yōu)化和拓展創(chuàng)新技術路徑。從而適當?shù)臏p少或轉(zhuǎn)移企業(yè)所面臨的風險與不確定性，增強高耗能企業(yè)的自主研發(fā)能力，加快推動將企業(yè)綠色技術創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，打造核心競爭力并為企業(yè)和整個社會帶來良好的效益。其三，高耗能企業(yè)還需要完善創(chuàng)新資源的管理體系，通過轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理模式，增加研發(fā)投入，推動制度管理改革，激發(fā)人才創(chuàng)新潛力，走出企業(yè)當前面臨的創(chuàng)新能力不足，創(chuàng)新活動制度安排不夠成熟的困境，實現(xiàn)釋放創(chuàng)新資源生產(chǎn)潛力的同時激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，提高創(chuàng)新資源使用效率保證資金收益。

（3）引進與培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才

科技創(chuàng)新人才是推動企業(yè)綠色技術創(chuàng)新發(fā)展的主力軍。高耗能企業(yè)在向綠色創(chuàng)新型企業(yè)轉(zhuǎn)型期間全面推進綠色技術創(chuàng)新，不論是引進綠色工藝還是創(chuàng)新綠色工藝，都應把全面加強科技創(chuàng)新人才資源的引進與培養(yǎng)放在企業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略位置。在協(xié)同創(chuàng)新模式下企業(yè)要加大人才投入力度，建立自己的人才儲備，一方面，高耗能企業(yè)可以依托高校及科研院所或博士后流動站等優(yōu)秀的科研團隊，定向挖掘研發(fā)人員，擴充企業(yè)的人才儲備。借助創(chuàng)新型企業(yè)文化塑造企業(yè)人才，提高企業(yè)科研團隊的整體水平。另一方面，高耗能企業(yè)還可以通過建立知識共享激勵機制，從內(nèi)部激發(fā)員工的創(chuàng)新意識，為員工開發(fā)創(chuàng)新平臺。在濃郁的知識共享氛圍中，增強員工創(chuàng)新共享的主動性。與此同時，管理者通過完善知識共享激勵制度，提供良好的福利待遇，培養(yǎng)一批優(yōu)質(zhì)的人才隊伍，推動在企業(yè)內(nèi)部實現(xiàn)知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新。通過共享文化的建設為加速科技成果轉(zhuǎn)化奠定堅實基礎，進而提升高耗能企業(yè)綠色技術創(chuàng)新水平。

3.2官員更替后提高企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的對策

（1）明確發(fā)展戰(zhàn)略以提高風險規(guī)避意識

地方政府作為區(qū)域治理的政治中心，在區(qū)域發(fā)展、政策制定等方面具有絕對的話語權(quán)與控制權(quán)。地方官員更替伴隨著宏觀政策環(huán)境發(fā)生變化導致企業(yè)被動承擔相應的市場風險。企業(yè)的管理者要重視政策不確定性帶來的系統(tǒng)性風險，并將系統(tǒng)性風險統(tǒng)籌納入企業(yè)長期戰(zhàn)略規(guī)劃制訂以及決策過程中，全面提高風險預判及風險管理能力，力求最大限度的減少因外部環(huán)境變化引發(fā)的市場風險對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為帶來不利影響。高耗能企業(yè)在充分提高風險規(guī)避意識的同時，要將綠色技術創(chuàng)新提升到戰(zhàn)略高度，構(gòu)建一套適合自身發(fā)展的綠色技術創(chuàng)新體系，加強企業(yè)技術設備投資，強化技術攻關，確保掌握核心技術。加強前瞻性的綠色技術創(chuàng)新工作，避免企業(yè)重復性研究和投入，造成資源浪費。同時，企業(yè)還可以通過收集地方官員更替信息，選取特定的風險評估指標，構(gòu)建一套風險預警及防范機制，及時捕捉政策導向的變化，企業(yè)決策層由此可以對官員變動可能產(chǎn)生的系統(tǒng)性風險及時做出反應和應對，通過充分靈活的戰(zhàn)略制定及時調(diào)整企業(yè)的戰(zhàn)略布局明確發(fā)展方向，有力助推企業(yè)投資、融資決策的科學性與合理性。對處于相對劣勢的非國有企業(yè)來說更是如此，只有充分認識到創(chuàng)新投入以及綠色技術創(chuàng)新對企業(yè)發(fā)展的重要性，隨時做好應對政策環(huán)境變化的準備，才能夠提高企業(yè)對外界環(huán)境變化的抵抗力，才可以在市場競爭中占得先機，提升競爭優(yōu)勢，取得更加長遠的發(fā)展。

（2）合作拓寬企業(yè)融資渠道

充裕的資金是企業(yè)開展技術創(chuàng)新活動實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要保障，如何獲取和調(diào)配資金，以及如何合理充分的利用資源，將直接影響高耗能企業(yè)綠色技術創(chuàng)新改革深入推進的成效。高耗能企業(yè)在充分考慮自身未來發(fā)展方向與前景的基礎上，依據(jù)企業(yè)自身特質(zhì)制定將來發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃，面對融資難，融資貴的問題，高耗能企業(yè)要秉持創(chuàng)新、開放、共享的發(fā)展理念，推進深化合作，實現(xiàn)互惠互利，完成創(chuàng)新發(fā)展。對企業(yè)而言，綠色技術創(chuàng)新是一項需要投入大量資金并承擔著一定技術風險的長周期工程。為有效解決減少融資成本這一難題，高耗能企業(yè)可以選擇將內(nèi)部與外部相結(jié)合的融資結(jié)構(gòu)，搭建多元化共贏合作平臺。內(nèi)源融資不僅具有原始性、自主性、低成本性的特點，還可以有效抵抗融資風險。企業(yè)要充分發(fā)揮內(nèi)源融資的優(yōu)勢，利用企業(yè)內(nèi)部積累的利益留存、自身的資本金以及折舊轉(zhuǎn)化的投資行為完成企業(yè)對自身資源的優(yōu)化利用。并且技術創(chuàng)新帶來的收益又會轉(zhuǎn)化為內(nèi)部收益，進一步推動創(chuàng)新生產(chǎn)，形成良性循環(huán)。同時，企業(yè)還可以鼓勵員工參與融資，即增加了綠色技術創(chuàng)新研發(fā)投入又增強了企業(yè)凝聚力。但由于內(nèi)源融資會受到企業(yè)盈利能力、資產(chǎn)規(guī)模以及收益預期的制約，因此在融資規(guī)模上存在一定的局限性。此時高耗能企業(yè)的高層管理者要轉(zhuǎn)變?nèi)谫Y觀念，積極拓展多元化的融資渠道。首先，要做好自身管理，增強自身建設，實現(xiàn)效益提升。良好的企業(yè)效益才能吸引資本的關注。其次，要充分利用各種融資渠道，從銀行、社會資本、發(fā)型債券等方面，選擇最有利的融資渠道，保證企業(yè)資金需求。最后，要采取先進的融資策略，例如通過杠桿收購融資方式，利用財務杠桿效應籌措融資，實現(xiàn)只需投入少量的資金，便可以獲取較大的資金額，通過兼并其他企業(yè)壯大自身實力，進一步增強自身實力，提高企業(yè)競爭力。

（3）著力打造可信任創(chuàng)新型企業(yè)

企業(yè)的生存之道來源于無價的商譽，打造信任型企業(yè)有利于提高企業(yè)融資貸款的成功率與信任額度;有利于與客戶建立高度的信任，獲取更多的機會;有利于贏得消費者對品牌的信賴，爭取潛在的利益。面對外部環(huán)境波動帶來不確定性引發(fā)的系統(tǒng)性風險，賦有信任力的企業(yè)形象更有利于幫助企業(yè)渡過難關。高耗能企業(yè)要著力打造可信賴的創(chuàng)新型企業(yè)，并積極主動承擔各種社會責任，打造良好的品牌形象，維護自身的優(yōu)良信用。市場經(jīng)濟不能排除政府對市場的干預，隨著新經(jīng)濟時代的到來，企業(yè)不僅要與市場建立相應的溝通機制，還要與政府部門和金融機夠保持良好的合作關系，特別是在投資、社會資源福利等方面能夠謀求更多的發(fā)展機會[5]。一方面，在不涉及商業(yè)機密的基礎上，高耗能企業(yè)要主動作為，披露相關的技術創(chuàng)新信息。例如：企業(yè)的研發(fā)團隊規(guī)模、研發(fā)能力層級、未來發(fā)展的前景等必要的研發(fā)信息，努力減少因信息不對稱而引發(fā)的風險，增加企業(yè)的透明度，有助于讓企業(yè)投資者和潛在的投資者都了解企業(yè)的經(jīng)營狀況以及未來的發(fā)展方向，降低風險評估等級，最大限度上提升他們對未來企業(yè)的價值趨勢與發(fā)展前景的信心。另一方面，高耗能企業(yè)要完善管理制度，構(gòu)建相應的信任機制，杜絕出現(xiàn)違約貸款問題，確保自身的信用評級，贏得銀行等金融機構(gòu)的信賴，從而有效緩解企業(yè)面臨的融資約束問題。同時，鼓勵企業(yè)與金融機構(gòu)協(xié)同發(fā)展，企業(yè)向金融機構(gòu)展示資金的使用流向，提高管理協(xié)調(diào)約束和監(jiān)督自身債務資金的能力，全方位打造安全可信的企業(yè)形象，實現(xiàn)高耗能企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，做優(yōu)做強。

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作者簡介：

何昕儒，碩士研究生，東北石油大學經(jīng)濟與管理學院。

張建華，教授，博士，東北石油大學經(jīng)濟與管理學院。

基金項目：

本文系國家自然科學基金項目（72002029）;黑龍江省博士后科研啟動金（16190026）;黑龍江省哲學社會科學研究規(guī)劃項目（20JYE280）;東北石油大學研究生創(chuàng)新基金項目（YJSCX2017-033NEPU）;東北石油大學校文科基地開放基金項目（WKJD202001）的階段性成果。

（作者單位：東北石油大學?經(jīng)濟與管理學院）