基于區(qū)塊鏈技術構建全球治理視角的高質量自貿區(qū)網(wǎng)絡

陳淑梅

2020年11月15日,區(qū)域全面經濟伙伴關系協(xié)定(RCEP)第四次領導人會議通過視頻方式舉行,在李克強總理等15個成員國領導人共同見證下,各國貿易部長簽署了RCEP協(xié)定。RCEP是我國對外簽署的第19個自由貿易協(xié)定,是落實中國共產黨第十九次全國代表大會提出的“促進自由貿易區(qū)建設,推動建設開放型世界經濟” 的最新舉措,是構建以國內大循環(huán)為主體、國內國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局的具體實踐。黨的十八大提出“加快實施自由貿易區(qū)戰(zhàn)略” ,十八屆三中全會進一步強調要“形成面向全球的高標準自由貿易區(qū)網(wǎng)絡”,十九屆四中全會更進一步提出“推動構建面向全球的高標準自由貿易區(qū)網(wǎng)絡”,2020年10月29日黨的十九屆五中全體會議通過的《中共中央關于制定國民經濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》明確要求, “實施自由貿易區(qū)提升戰(zhàn)略,構建面向全球的高標準自由貿易區(qū)網(wǎng)絡”。從“加快實施自由貿易區(qū)戰(zhàn)略” 到“實施自由貿易區(qū)提升戰(zhàn)略” ,凸顯了黨中央對推進自由貿易區(qū)建設的堅定決心。近年來,我國自貿區(qū)建設取得了重大進展,已經邁入了高標準的“負面清單”時代,自貿區(qū)網(wǎng)絡漸次形成。然而自貿區(qū)談判耗時過長,談判的信任危機事件頻發(fā),形成地理意義上的面向全球的自貿區(qū)網(wǎng)絡尚需時日。2019年10月24日中共中央政治局就區(qū)塊鏈技術發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢進行第十八次集體學習時,習近平總書記在主持學習時強調,區(qū)塊鏈技術的集成應用在新的技術革新和產業(yè)變革中起著重要作用,要求積極推進區(qū)塊鏈和經濟社會融合發(fā)展。在當前時代背景下,從全球治理視角,探討利用區(qū)塊鏈技術獨有的適于異質性成員網(wǎng)絡的特性,構建面向全球的高標準自貿區(qū)網(wǎng)絡不僅必要而且可行。

一、區(qū)塊鏈與自貿區(qū)網(wǎng)絡研究進展

（一）區(qū)塊鏈的優(yōu)勢與應用研究

依據(jù)國際標準化組織國際標準的定義,區(qū)塊鏈是使用密碼技術將共識確認的區(qū)塊按照順序追加形成的分布式賬本(ISO 22739)。就技術屬性而言,區(qū)塊鏈是利用加密機制、共識機制、激勵機制等方式對數(shù)據(jù)進行封裝,從而提供可信共識防篡改的技術體系。2008年10月區(qū)塊鏈的概念首次出現(xiàn)在中本聰(Satoshi Nakamoto)發(fā)表的《比特幣：一種點對點的電子現(xiàn)金系統(tǒng)》白皮書中。此后全世界對區(qū)塊鏈的探索大致可以區(qū)分為兩類：埋頭于挖礦、炒幣甚至發(fā)行自己數(shù)字貨幣籌資的“幣圈” 和專注于區(qū)塊鏈技術的研發(fā)和應用的“鏈圈” (唐·塔普斯科特、亞力克斯·塔普斯科特,2016)。

十余年來,國內外學術界對于區(qū)塊鏈技術的優(yōu)勢及其應用進行了積極探索,普遍認同區(qū)塊鏈的應用前景廣闊。區(qū)塊鏈技術構建了一種跨越時間的共識機制,能夠為人類交易中的信用和確權兩大難題提供全新的解決方案。去中心化、數(shù)據(jù)無法篡改、智能合約等特性,獨有的信任機制建立,不僅能夠消除中介成本,而且可以極大地降低交易成本(盛松成,2019),解決當今某些應用領域存在的諸多痛點(肖鋼,2019),因此區(qū)塊鏈的應用產業(yè)選取應優(yōu)先考慮痛點明顯、增量顯著、發(fā)展快速的標桿性行業(yè),并給予適度的試錯空間,試點成功后逐步擴大應用范圍(涂紅、劉程,2018)。區(qū)塊鏈的分布式記賬技術有顛覆整個經濟和社會的可能性(the UK Government Chief Scientific Adviser,2016),是未來發(fā)展數(shù)字經濟、構建新型信任體系不可或缺的技術之一(中國信息通信研究院,2019)。

鑒于這項顛覆性技術的前景,國內外將區(qū)塊鏈與實體經濟結合的研究進展相當可觀,越來越多的行業(yè)積極探討應用區(qū)塊鏈技術來發(fā)掘自身潛力,獲得競爭優(yōu)勢。例如,基于區(qū)塊鏈構建了服裝制造業(yè)的排污權交易框架,以減少碳排放(Fu,Zhan and Liu,2018)；區(qū)塊鏈被用于醫(yī)療健康(Zhang,Xue and Huang,2016)、輸變電(Basden and Cottrell,2017)、房地產(Spielman,2016)、食品農產品交易(Lai,2018)等不同行業(yè)。中國信息通信研究院最近研究(2020)亦顯示,作為數(shù)字經濟底層技術的重要構成,區(qū)塊鏈依托的數(shù)據(jù)基礎日益堅實,面臨的信息環(huán)境不斷改善,自身的效率和安全性持續(xù)提升,對高質量發(fā)展的重要支撐作用愈發(fā)激發(fā)。

區(qū)塊鏈的應用正在從小規(guī)模應用探索向大規(guī)模應用實踐轉變。區(qū)塊鏈的去中心化、分布式存儲等特性,能夠打通跨境貿易全流程,減少中間機構,進而降低貿易成本。因此,區(qū)塊鏈不僅被各國應用于各行各業(yè),相繼出現(xiàn)了區(qū)塊鏈+數(shù)字貨幣、區(qū)塊鏈+支付、區(qū)塊鏈+征信、區(qū)塊鏈+交易所等等(Treleaven,Brown and Yang,2017),而且見諸國際經貿的不同場景：跨境物流、跨境支付、海關文件數(shù)字化等。例如,2019年4月,我國天津口岸區(qū)塊鏈驗證試點項目上線；8月,美國和泰國先后發(fā)布了關于測試使用區(qū)塊鏈程序用于跟蹤和管理發(fā)貨的計劃；11月我國上海電子口岸區(qū)塊鏈聯(lián)盟正式成立。2020年9月25日,螞蟻集團發(fā)布Trusple(trustmade simple,因為相信所以簡單)平臺,基于由螞蟻區(qū)塊鏈升級的螞蟻鏈技術,旨在解決國際貿易中買賣雙方間的信任難題。

（二）我國構建自貿區(qū)網(wǎng)絡研究

國內外對于中國自貿區(qū)網(wǎng)絡構建的研究較晚,然而學界已經從宏觀視角和不同層面進行了充分探索。學者們從應對《跨太平洋伙伴關系協(xié)定》 (以下簡稱TPP)和《跨大西洋貿易投資伙伴協(xié)定》(以下簡稱TTIP)出發(fā)提議構建自貿區(qū)網(wǎng)絡體系,并提出了具體可以采取的戰(zhàn)略(陳文玲、王軍,2015)。還有學者從區(qū)域貿易投資合作面臨的難題出發(fā),旨在重構全球經濟與貿易增長新格局(張茉楠,2016),提出了具體的建設建議(韓劍等,2017)與推進思路(夏鋒,2017),研究了面臨的挑戰(zhàn)與應對之策(張曉君,2016),探討了與“一帶一路” 國家自貿區(qū)網(wǎng)絡的構建(劉曉寧,2020)。

盡管區(qū)塊鏈的技術還不夠成熟(尹浩,2018),在治理方面的應用還非常有限(?lnes,2016),但是區(qū)塊鏈技術獨有的特性非常適用于異質性成員的大網(wǎng)絡(Mihajlov,Toshevska-Trpchevska and Kikerkova,2019)。目前區(qū)塊鏈在促進貿易便利化方面的應用已較為常見,但在推動貿易自由化方面的探索才剛剛起步,有待進一步開發(fā)。對我國自貿區(qū)網(wǎng)絡構建的研究主要在經濟學和法學等領域,從全球治理視角進行的探索較為鮮見。基于國內外已有自貿區(qū)網(wǎng)絡研究的基礎,探討采用區(qū)塊鏈技術破解當下全球貿易治理中的全球性問題,解決目前自貿區(qū)網(wǎng)絡構建中的關鍵性問題,以區(qū)塊鏈技術推動構建面向全球的高質量自貿區(qū)網(wǎng)絡,以貿易促進全球治理,推進我國建設性參與全球治理,則是需要拓展的研究空間。

二、基于區(qū)塊鏈構建面向全球的高標準自貿區(qū)網(wǎng)絡的時代價值

（一）全球治理問題凸顯召喚中國建設性參與

從美國退出TPP商談、擱置TTIP談判、重談北美自由貿易協(xié)定(NAFTA)、作梗使世界貿易組織(WTO)上訴機構停擺,到英國“脫歐”,一方面足見自貿區(qū)商建中的困難重重；另一方面全球貿易治理的無效性問題凸顯。全球治理正在從西方主導向東西方共治的方向發(fā)展。當代以美國霸權為支撐的全球經濟治理體系基本架構形成于第二次世界大戰(zhàn)時期,已經無法適應時代需求,面臨深刻變革。美國作為國際公共產品主要提供者的供給能力明顯不足,導致全球治理體系供求矛盾加劇。美國越發(fā)不愿和不能承擔領導者角色以及美國違規(guī)的負面形象恰恰為我國發(fā)揮更大建設性作用創(chuàng)造了機會。身兼“全球第二經濟大國” 和“最大的發(fā)展中國家”等多重身份,中國應積極推動全球治理體系反映國際政治經濟格局新變化,增加新興經濟體和發(fā)展中國家在全球治理中的代表性和發(fā)言權,推動伙伴型的全球治理,貢獻完善全球治理的中國方案。

（二）全球自貿區(qū)商建中的信任危機亟需破解

我國自貿區(qū)建設始于加入WTO之后。迄今,我國已與26個國家和地區(qū)達成了19個自貿協(xié)定,正在開展11個自貿協(xié)定談判或升級談判,以及8個自貿協(xié)定聯(lián)合可研或升級聯(lián)合研究。經過近二十年的努力,我國自貿區(qū)網(wǎng)絡建設取得了重大進展,自貿區(qū)網(wǎng)絡的雛形已經顯現(xiàn)。但是按照目前從談判啟動到協(xié)定實施平均需要1308天的速度(M?lders,2016),形成地理意義上的面向全球的自貿區(qū)網(wǎng)絡尚需時日。最新研究表明,美國在北美自貿協(xié)定之后簽署的12個自貿協(xié)定中有6個在簽署后進行了修改,其中有3個協(xié)定被重新開啟(Reinsch and de Montaigu,2019)。我國剛剛簽署的RCEP在歷經7年談判,2019年臨近收官之時卻出現(xiàn)了“印度拒簽” 的困境,盡管之后印度態(tài)度曾一度有所緩和,但是印度最后還是決定暫不考慮加入RCEP。自貿區(qū)談判中類似“共生事件” 頻發(fā),這些事件表現(xiàn)為信任危機,實則為治理赤字。2019年3月26日,在中法全球治理論壇閉幕式上習近平主席在講話中首次將“信任” 作為一個新重點加入到全球治理的“赤字” 問題中,信任已經成為影響國際關系的癥結所在。從全球治理出發(fā),破解了信任赤字問題,自貿區(qū)商談才會有結果,自貿區(qū)網(wǎng)絡最終才能形成。

（三）應用區(qū)塊鏈推動貿易自由化中國不可缺席

透過美國運用技術權力主導國際制度的歷程可知,隨著科學技術的發(fā)展,技術無疑是影響國際體系及其制度規(guī)則的重要因素。當生產要素由傳統(tǒng)的勞動、資本、土地三要素轉向勞動、資本、土地、知識、技術、管理和數(shù)據(jù)七要素,諸如區(qū)塊鏈等新技術也正在改變傳統(tǒng)的生產關系,帶來治理方式的轉型。區(qū)塊鏈技術具有革命性意義,各國政府普遍認識到區(qū)塊鏈技術潛在的顛覆性應用價值,并紛紛從國家戰(zhàn)略層面進行關注與推動。例如,國際商會巴西分會早在2017年WTO公共論壇上就提出了智能科技與貿易倡議(ITTI)。論壇云集了來自國際商會、國際商業(yè)機器公司(IBM)、吉與寶(Gearbulk)、聯(lián)合國貿易和發(fā)展會議與哥倫比亞大學等機構和公司相關代表,探討了如何擴大使用區(qū)塊鏈和認知技術平臺以積極影響全球貿易。區(qū)塊鏈技術獨有的特性非常適用于異質性成員的大網(wǎng)絡。目前區(qū)塊鏈在促進貿易便利化方面的應用已較為常見,但在推動貿易自由化方面的探索才剛剛起步,有待進一步開發(fā)。作為發(fā)展中大國,中國不能落后于其他新興經濟體,必須盡早啟動相關研究。區(qū)塊鏈技術自帶商業(yè)模式,可以成為中國搭建全球貿易體系的重要底層技術。將區(qū)塊鏈技術應用于推動構建面向全球的高質量的自貿區(qū)網(wǎng)絡,推動全球治理體制向著更加公正合理方向發(fā)展,有助于發(fā)揮我國在全球經濟治理中的建設性作用。

三、基于區(qū)塊鏈構建面向全球的高標準自貿區(qū)網(wǎng)絡的既有條件

（一）我國自貿區(qū)網(wǎng)絡提升戰(zhàn)略正加快實施

2020年11月20日晚,國家主席習近平在北京以視頻方式出席了亞太經濟合作組織第二十七次領導人非正式會議并發(fā)表重要講話。習近平主席指出：“中方歡迎區(qū)域全面經濟伙伴關系協(xié)定完成簽署,將積極考慮加入全面與進步跨太平洋伙伴關系協(xié)定?！?習主席的講話不僅充分肯定了RCEP簽署的劃時代意義,而且為實施我國自貿區(qū)提升戰(zhàn)略指明了具體方向。近年來,我國自貿區(qū)建設取得了卓越成效。黨的十八大提出“加快實施自由貿易區(qū)戰(zhàn)略”之后,我國簽署自貿協(xié)定的速度明顯加快,正在研究的自貿區(qū)數(shù)量逐年增多(見表1)。隨著RCEP的簽署,我國自貿區(qū)建設真正邁入了高標準的“負面清單” 時代,與26個自貿伙伴的貿易額占比由RCEP簽訂前的27%增加至35%左右(鐘山,2020),充分彰顯了自由貿易對我國及其他自貿伙伴國經貿發(fā)展起到的促進作用,提升了我國自貿區(qū)網(wǎng)絡的“含金量” 。最為值得關注的是,RCEP是我國簽署的第一個經濟伙伴關系協(xié)定,此前的18個協(xié)定均為傳統(tǒng)的自由貿易協(xié)定。這些為基于區(qū)塊鏈技術構建面向全球的高標準自貿區(qū)網(wǎng)絡奠定了良好的現(xiàn)實基礎。

表1 中國自由貿易協(xié)定概況（截至2020年12月31日）

（二）我國區(qū)塊鏈研究已經取得了重大進展

區(qū)塊鏈技術正在引領全球新一輪技術變革和產業(yè)變革,成為全球技術創(chuàng)新和模式創(chuàng)新的“源動力”。2019年10月24日習近平總書記在主持中共中央政治局就區(qū)塊鏈技術發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢進行的第十八次集體學習時要求,積極推進區(qū)塊鏈和經濟社會融合發(fā)展,明確要將區(qū)塊鏈作為“核心技術自主創(chuàng)新的重要突破口”。一年來,區(qū)塊鏈技術與產業(yè)發(fā)展開啟了新紀元,示范性應用紛紛涌現(xiàn),正在從小規(guī)模探索向大規(guī)模實踐轉變。2021年區(qū)塊鏈技術將進入大爆炸時代,“產業(yè)區(qū)塊鏈2.0” 時代即將到來。將區(qū)塊鏈技術應用于推動構建面向全球的高質量的自貿區(qū)網(wǎng)絡,推動全球治理體制向著更加公正合理的方向發(fā)展,有助于發(fā)揮我國在全球經濟治理中的建設性作用。區(qū)塊鏈技術自帶商業(yè)模式,可以成為中國搭建全球貿易體系的重要基礎技術,為構建面向全球的高標準自貿區(qū)網(wǎng)絡提供堅實的技術支撐。

（三）我國已累積了提供國際公共產品的經驗

構建面向全球的高質量自貿區(qū)網(wǎng)絡是我國建設性參與全球治理的重大實踐,積極“轉制”、 “改制” 和“建制”,謀求更大的制度性話語權,也是題中應有之義。我國要在全球經濟治理中擁有較大的話語權,不能只停留在批判霸權主義的口誅筆伐上,更需要扎實地提高公共品的供給能力(裴長洪,2014)。全球治理依賴于各行為體的積極參與,尤其依靠參與國提供更多的全球公共物品。而一國的治理能力不僅體現(xiàn)在支付治理成本、解決全球性問題的能力,而且包括提供全球公共產品。全球公共物品既包括物質層面的,也包括制度和觀念層面的(蔡拓,2016)?！耙粠б宦贰?倡議已經成為廣受歡迎的國際公共產品和規(guī)模最大的合作平臺；進口博覽會也已經成為中國與全球共享發(fā)展機遇的國際公共產品。隨著我國經濟實力的不斷提升,世界需要我們提供更多的國際公共產品,這將是中國全面深入地參與全球治理的重要途徑。

四、基于區(qū)塊鏈構建面向全球的高標準自貿區(qū)網(wǎng)絡的路線圖

（一）在自貿區(qū)試行數(shù)字人民幣

《中共中央關于制定國民經濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》中已經明確提出,“穩(wěn)妥推進數(shù)字貨幣研發(fā)”。當前我國數(shù)字貨幣的研發(fā)持續(xù)穩(wěn)步推進,2020年10月和12月分別在深圳和蘇州開展的數(shù)字人民幣紅包試點預示著數(shù)字人民幣距離面向社會公眾推出又靠近了重要一步。法定數(shù)字人民幣的研發(fā)和應用,不僅將助推我國數(shù)字經濟加快發(fā)展,而且對人民幣的國際化有著重要的戰(zhàn)略意義。

利用區(qū)塊鏈推動貿易自由化首先可以在區(qū)塊鏈最初應用于發(fā)行貨幣的實踐中找到思路。1961年羅伯特·蒙代爾(Robert A.Mundell)教授提出了“最優(yōu)貨幣區(qū)” 理論,分析了貨幣區(qū)以國境為限的不合理性,此后諸多經濟學家對該理論進行了補充和發(fā)展?；谠摾碚摵蛧H標準ISO 20022關于法定數(shù)字貨幣的應用,提議將自貿區(qū)作為應用數(shù)字貨幣的關鍵節(jié)點,布局數(shù)字人民幣的入口端,在我國目前已經構建的自貿區(qū)網(wǎng)絡試行我國央行發(fā)行的數(shù)字人民幣,達到以點連線、以線帶面的效果,回歸自由貿易之本,降低貿易成本,應對美元霸權,在減少不必要的摩擦的同時,逐步使單一數(shù)字貨幣的使用達到“最佳貨幣區(qū)” 的效果,為構建面向全球的高標準自貿區(qū)網(wǎng)絡實現(xiàn)統(tǒng)一貨幣的目標。

（二）基于區(qū)塊鏈技術固化自貿共識

建設自貿伙伴聯(lián)盟鏈是構建面向全球的高質量自貿區(qū)網(wǎng)絡的必要條件。自聯(lián)盟鏈既有私有鏈的隱私性,也有公有鏈的去中心化的思維,但聯(lián)盟鏈是多中心化,不是完全的去中心化。聯(lián)盟鏈采用基于協(xié)議的共識機制,記賬規(guī)則和讀寫權限由聯(lián)盟鏈中的所有成員共同制定,不同成員可能有不同的讀寫權限。簡言之,由預設的某些節(jié)點進行記賬,建立區(qū)塊,節(jié)點由多個事先得到授權的中心化機構維護,實現(xiàn)分中心化,適用于自貿區(qū)網(wǎng)絡的構建。對目前區(qū)塊鏈技術的應用而言,其實施的關鍵在于達成何種共識,如何達成共識以及所需要耗費的資源。理論上而言,區(qū)塊鏈“不可篡改” 的特點,為自貿區(qū)建設中的“存證” 難題提供了解決方案,為實現(xiàn)自貿區(qū)網(wǎng)絡征信提供了全新思路；區(qū)塊鏈“分布式”的特點,可以打通自貿區(qū)間的“數(shù)據(jù)壁壘”,實現(xiàn)信息和數(shù)據(jù)共享；區(qū)塊鏈形成“共識機制”,能夠解決信息不對稱問題,真正實現(xiàn)從“信息自貿區(qū)網(wǎng)” 到“信任自貿區(qū)網(wǎng)” 的轉變。

區(qū)塊鏈推動貿易自由化,因而可以在利用破解目前自貿區(qū)商建中的信任危機過程中找到突破。針對目前自貿區(qū)商建中的信任赤字等全球性問題,建議由我國主導建設自貿伙伴聯(lián)盟鏈,對關鍵技術和平臺建設等進行針對性攻關,邀請我們的友邦率先加入,共研自貿共識形成制度安排,共商利用區(qū)塊鏈上的共識機制解決由誰來構造區(qū)塊(自貿區(qū)),以及如何維護區(qū)塊鏈(自貿區(qū)網(wǎng)絡)統(tǒng)一的問題,就此達成自貿區(qū)共識,然后再將達成的這些共識數(shù)字化。

（三）構建全球共享的自貿區(qū)網(wǎng)絡

在自貿區(qū)試行數(shù)字人民幣和基于區(qū)塊鏈技術固化了自貿共識的基礎上,提議構建全球共享的高質量自貿區(qū)網(wǎng)絡,作為國際公共產品向全球開放,既是落實“十四五” 期間實施自貿區(qū)提升戰(zhàn)略,構建面向全球的高標準自貿區(qū)網(wǎng)絡的目標,又為解決全球貿易治理的無效性問題提供中國方案,為重構世界經貿秩序貢獻中國智慧。

縱觀全球現(xiàn)有的貿易協(xié)定,大多是漸進式的,我國的也不例外：既有自貿協(xié)定中3個已經升級,3個正在進行升級談判,1個正在研究升級事宜(見表1)。因此,建議先通過實證模擬可選的開放方案,不斷優(yōu)化自貿區(qū)網(wǎng)絡布局,同時研判上線運行可能出現(xiàn)的問題,做好詳細預案,進而將自貿區(qū)網(wǎng)絡上線運行,對全球開放。具體而言,依據(jù)“立足周邊、輻射‘一帶一路’、面向全球的高標準自由貿易區(qū)網(wǎng)絡” 的構建路線,以我國已經簽署的19個自貿協(xié)定搭建面向全球的自由貿易區(qū)網(wǎng)絡平臺,再從11個正在進行的自貿協(xié)定談判及升級談判開始,在試行數(shù)字人民幣和共商自貿共識的基礎上,逐步將貿易協(xié)定談定的內容放到區(qū)塊鏈上,在共建、共享、共治的基本指導原則下,最終完成面向全球的高質量自貿區(qū)網(wǎng)絡的建設目標,貢獻全球治理的中國方案。