專業(yè)認(rèn)證視角下高校檔案建設(shè)與管理

嚴(yán)瑛 王玉忠 于光松

摘 要?通過分析高等教育專業(yè)認(rèn)證和高校專業(yè)認(rèn)證檔案建設(shè)和管理的現(xiàn)狀，探索在國(guó)家雙一流建設(shè)和專業(yè)認(rèn)證背景下，加強(qiáng)高校專業(yè)認(rèn)證檔案建設(shè)和管理的有效途徑和措施，從而提高專業(yè)認(rèn)證檔案的信息服務(wù)和利用水平，服務(wù)高等教育專業(yè)認(rèn)證，促進(jìn)高校人才培養(yǎng)質(zhì)量的提高。

關(guān)鍵詞?專業(yè)認(rèn)證 檔案 建設(shè) 管理

Abstract By analyzing the current situation of higher education professional certification and professional certification archives construction and management， the paper explores effective ways and measures of archives construction and management in colleges and universities under the background of national construction of the double first-class and professional certification， so as to improve the information service and utilization level of the professional certification archives， serve the professional certification of higher education， and promote the quality of talents training in colleges and universities.

Keyword professional certification; archives; construction; management

檔案工作是高校治理體系中重要的基礎(chǔ)性工作，高校檔案真實(shí)反映高校的歷史沿革和發(fā)展歷程，是學(xué)校重要的文化載體和教育資源，也是學(xué)校寶貴的精神財(cái)富和信息資源，因此高校檔案工作應(yīng)納入學(xué)校整體發(fā)展規(guī)劃，與學(xué)校中心工作緊密結(jié)合、同步發(fā)展。高等教育專業(yè)認(rèn)證作為高校教育質(zhì)量保障體系和評(píng)估體系的重要組成部分，是國(guó)際通行的高等教育質(zhì)量互認(rèn)的主要依據(jù)，也是高校推進(jìn)專業(yè)內(nèi)涵建設(shè)、建設(shè)國(guó)家一流本科專業(yè)的重要條件。通過專業(yè)認(rèn)證，實(shí)現(xiàn)高等教育和人才培養(yǎng)的國(guó)際互認(rèn)，與國(guó)際教育接軌，體現(xiàn)“以學(xué)生發(fā)展為中心”的教育觀念，有助于高校明確專業(yè)人才培養(yǎng)方向，建立科學(xué)、合理的治理體制，促進(jìn)高等教育健康持續(xù)發(fā)展。專業(yè)認(rèn)證檔案真實(shí)記錄了高校進(jìn)行專業(yè)內(nèi)涵建設(shè)、提高專業(yè)教學(xué)質(zhì)量的全過程，為專業(yè)認(rèn)證提供真實(shí)有效的支撐材料。因此，建設(shè)和完善高校專業(yè)認(rèn)證檔案，有助于高校建立和完善教育質(zhì)量保障體系，推進(jìn)高等教育內(nèi)涵發(fā)展，提高教學(xué)質(zhì)量和教學(xué)管理水平，從而順利通過專業(yè)認(rèn)證，提高學(xué)校高等教育的國(guó)際地位。

一、高等教育專業(yè)認(rèn)證概況

高等教育認(rèn)證起源于美國(guó)。其中，專業(yè)認(rèn)證是由專業(yè)性認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)高校專業(yè)實(shí)施的專門性認(rèn)證，由專業(yè)教育工作者和專門職業(yè)協(xié)會(huì)一同進(jìn)行，是提高和保證高等學(xué)校專業(yè)教育質(zhì)量的重要方法和途徑，在國(guó)際上已實(shí)行多年并被廣泛接受。近年來，國(guó)家教育部采取多種舉措，促進(jìn)高等教育專業(yè)認(rèn)證協(xié)調(diào)有序發(fā)展，專業(yè)認(rèn)證已成為高等教育質(zhì)量評(píng)估保障體系中重要的組成部分。我國(guó)專業(yè)認(rèn)證開始于工程教育專業(yè)，2006年，教育部成立了全國(guó)工程教育專業(yè)認(rèn)證專家委員會(huì)，啟動(dòng)了工程教育專業(yè)認(rèn)證試點(diǎn)工作。2016年，正式加入由美國(guó)、英國(guó)、加拿大、愛爾蘭、澳大利亞和新西蘭六國(guó)發(fā)起的工程教育國(guó)際認(rèn)證協(xié)議《華盛頓協(xié)議》，成為國(guó)際本科工程學(xué)位互認(rèn)協(xié)議《華盛頓協(xié)議》的正式會(huì)員，實(shí)現(xiàn)了我國(guó)工程教育專業(yè)認(rèn)證與國(guó)際認(rèn)證的實(shí)質(zhì)等效。為實(shí)現(xiàn)健康中國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)，教育部于2008年成立了醫(yī)學(xué)教育認(rèn)證專家委員會(huì)，開始醫(yī)學(xué)類專業(yè)認(rèn)證，并研究制定醫(yī)學(xué)類專業(yè)教學(xué)質(zhì)量國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，初步建立起具有中國(guó)特色與國(guó)際醫(yī)學(xué)教育實(shí)質(zhì)等效的醫(yī)學(xué)專業(yè)認(rèn)證制度，對(duì)提高醫(yī)學(xué)人才培養(yǎng)質(zhì)量起到積極的推動(dòng)作用。2017年，教育部印發(fā)《普通高等學(xué)校師范類專業(yè)認(rèn)證實(shí)施辦法（暫行）》，在全國(guó)啟動(dòng)實(shí)施師范類專業(yè)認(rèn)證。此外，其他如經(jīng)管類、農(nóng)學(xué)、理學(xué)、新聞學(xué)等專業(yè)也陸續(xù)開展專業(yè)認(rèn)證試點(diǎn)，極大促進(jìn)了我國(guó)高等教育各專業(yè)人才培養(yǎng)質(zhì)量的提高。

二、高校專業(yè)認(rèn)證檔案建設(shè)的現(xiàn)狀

當(dāng)前，高校檔案一般按照高等學(xué)校檔案工作相關(guān)規(guī)范，收集保存學(xué)校各種活動(dòng)中形成的有價(jià)值的原始資料，其中收集利用較多的主要是各專業(yè)學(xué)生的學(xué)籍信息、畢業(yè)生的畢業(yè)及學(xué)位信息、在校成績(jī)單等檔案[1]75。專業(yè)認(rèn)證相關(guān)檔案，如反映本科畢業(yè)生應(yīng)達(dá)到的基本要求、本科教育辦學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的檔案資料，學(xué)校為達(dá)到畢業(yè)生能力要求和專業(yè)教育標(biāo)準(zhǔn)而確立辦學(xué)定位、制訂專業(yè)教育目標(biāo)和教育計(jì)劃、建立教育評(píng)價(jià)體系和質(zhì)量保障機(jī)制的相關(guān)檔案，以及反映辦學(xué)宗旨、開展教學(xué)管理、理論和實(shí)踐教學(xué)、學(xué)生考核和評(píng)價(jià)等過程中形成的資料，大多沒有系統(tǒng)地進(jìn)行收集整理，檔案收集和管理針對(duì)性不強(qiáng)，不能滿足專業(yè)認(rèn)證需要。

1.歸檔范圍不明確。主要表現(xiàn)在專業(yè)教育檔案的收集整理沒有體現(xiàn)高等教育專業(yè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。專業(yè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)是教育部專業(yè)認(rèn)證的主要依據(jù)，現(xiàn)有的專業(yè)教育檔案主要在以往本科教學(xué)評(píng)估和審核評(píng)估的基礎(chǔ)上建立，沒有根據(jù)專業(yè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整理、歸類、調(diào)整，不方便查缺補(bǔ)漏，并及時(shí)補(bǔ)充歸檔。因此，應(yīng)對(duì)照專業(yè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)調(diào)整專業(yè)教育檔案歸檔范圍，明確歸檔要求，進(jìn)一步歸納整理，形成系統(tǒng)、完整的專業(yè)認(rèn)證檔案材料，為專業(yè)認(rèn)證提供佐證材料，滿足認(rèn)證需求。

2.檔案材料規(guī)范化程度不高。以教學(xué)檔案為例，存在著檔案收集歸檔不及時(shí)，分散保存在各教學(xué)單位管理人員或教師個(gè)人手中;檔案歸類不規(guī)范，沒有嚴(yán)格按照教學(xué)文檔目錄進(jìn)行歸檔，案卷目錄與材料內(nèi)容不一致;檔案內(nèi)容不規(guī)范，部分圖片影像資料不清晰，部分檔案資料缺失，或以打印代替簽字，有的資料沒有形成時(shí)間;同一類檔案資料的書寫格式不一致、模板不統(tǒng)一等。

3.檔案建設(shè)重視程度不夠，制度化、信息化程度不高。目前，高校二級(jí)院系大多沒有形成專門有效的檔案管理制度，檔案管理人員也往往由學(xué)院教學(xué)管理人員或系秘書兼任，往往缺乏檔案意識(shí)，檔案業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，造成檔案歸檔不及時(shí)，收集內(nèi)容不規(guī)范等現(xiàn)象。目前，校園信息化、網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)和多媒體新媒體技術(shù)的快速發(fā)展，使得各類檔案載體和形式多樣化并存，既有紙質(zhì)材料，也有電子數(shù)字化、多媒體、視頻等材料。隨著專業(yè)認(rèn)證工作的不斷推進(jìn)，有必要加強(qiáng)專業(yè)認(rèn)證檔案制度化信息化建設(shè)，提高檔案收集整理和利用效率。

三、高校專業(yè)認(rèn)證檔案建設(shè)和管理措施

1.合理制定專業(yè)認(rèn)證檔案歸檔范圍和歸檔內(nèi)容。以臨床醫(yī)學(xué)專業(yè)認(rèn)證為例。臨床醫(yī)學(xué)專業(yè)本科醫(yī)學(xué)教育標(biāo)準(zhǔn)是教育部臨床醫(yī)學(xué)專業(yè)認(rèn)證的依據(jù)。根據(jù)《中國(guó)本科醫(yī)學(xué)教育標(biāo)準(zhǔn)·臨床醫(yī)學(xué)專業(yè)（2016版）》，臨床醫(yī)學(xué)專業(yè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)包含兩個(gè)方面：一是臨床醫(yī)學(xué)專業(yè)本科畢業(yè)生應(yīng)達(dá)到的基本要求，包括科學(xué)和學(xué)術(shù)、臨床能力、健康與社會(huì)、職業(yè)素養(yǎng)四個(gè)領(lǐng)域;二是臨床醫(yī)學(xué)專業(yè)本科教育辦學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，分為10個(gè)主領(lǐng)域和40個(gè)亞領(lǐng)域，包括113條基本標(biāo)準(zhǔn)和80條發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)[2]3。對(duì)照專業(yè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和指南，可以合理規(guī)劃?rùn)n案歸檔范圍，設(shè)置專業(yè)認(rèn)證檔案的歸檔目錄。

（1）根據(jù)臨床醫(yī)學(xué)專業(yè)本科教育辦學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的10個(gè)主領(lǐng)域：宗旨與結(jié)果、教育計(jì)劃、學(xué)業(yè)成績(jī)考核、學(xué)生、教師、教育資源、教育評(píng)價(jià)、科學(xué)研究、管理與行政、持續(xù)改進(jìn)，建立專業(yè)認(rèn)證檔案一級(jí)目錄;依據(jù)40個(gè)亞領(lǐng)域建立專業(yè)認(rèn)證檔案二級(jí)目錄。內(nèi)容包括：①辦學(xué)宗旨與結(jié)果檔案。包括宗旨，醫(yī)學(xué)院校及臨床醫(yī)學(xué)專業(yè)辦學(xué)定位、辦學(xué)理念、人才培養(yǎng)目標(biāo)等;辦學(xué)宗旨制定過程的參與情況;反映院校在課程計(jì)劃等方面自主權(quán)和學(xué)術(shù)自由;以及規(guī)定醫(yī)學(xué)生畢業(yè)時(shí)應(yīng)達(dá)到的預(yù)期教育結(jié)果的文件資料等。②教學(xué)計(jì)劃?rùn)n案。包括課程計(jì)劃與教學(xué)方法、科學(xué)方法教育、人文社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)課程、生物醫(yī)學(xué)課程、公共衛(wèi)生課程、臨床醫(yī)學(xué)課程、課程計(jì)劃的結(jié)構(gòu)和組成、課程計(jì)劃管理、與畢業(yè)后教育和繼續(xù)醫(yī)學(xué)教育的聯(lián)系等標(biāo)準(zhǔn)要求方面的各類文件資料。③學(xué)業(yè)成績(jī)考核檔案。包括學(xué)業(yè)考核方法相關(guān)要求;考核和學(xué)習(xí)之間的關(guān)系，考核是否促進(jìn)學(xué)生學(xué)習(xí)，確保學(xué)生實(shí)現(xiàn)預(yù)期的教育結(jié)果;以及考試結(jié)果分析與反饋相關(guān)的原始資料。④學(xué)生情況：招生政策及錄取、招生規(guī)模、學(xué)生咨詢與支持體系、學(xué)生代表參與學(xué)校事務(wù)等資料。⑤教師情況：教師聘任與遴選政策、教師活動(dòng)與教師發(fā)展策略等情況，確保人才培養(yǎng)的中心地位。⑥教育預(yù)算：教育預(yù)算與資源配置、基礎(chǔ)設(shè)施、臨床教學(xué)資源、信息技術(shù)服務(wù)、教育專家、教育交流相關(guān)文件資料。⑦教育評(píng)價(jià)：教育監(jiān)督與評(píng)價(jià)機(jī)制、教師和學(xué)生反饋、學(xué)生表現(xiàn)、利益相關(guān)方的參與情況。⑧科學(xué)研究：教學(xué)與科學(xué)研究、教師科研、學(xué)生參與科研情況。⑨管理與行政：管理結(jié)構(gòu)、職能，政策制定、決策過程及政策執(zhí)行的監(jiān)管情況;醫(yī)學(xué)院校與教學(xué)管理部門領(lǐng)導(dǎo)，行政人員及管理，與醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、行政管理部門的相互關(guān)系情況。⑩持續(xù)改進(jìn)：定期回顧和評(píng)估自身發(fā)展，明確自身存在的問題并持續(xù)改進(jìn)的相關(guān)資料。

（2）根據(jù)臨床醫(yī)學(xué)專業(yè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)臨床醫(yī)學(xué)專業(yè)本科畢業(yè)生應(yīng)達(dá)到的基本要求和臨床醫(yī)學(xué)專業(yè)本科教育辦學(xué)標(biāo)準(zhǔn)中的113條基本標(biāo)準(zhǔn)和80條發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合學(xué)校具體工作和學(xué)院專業(yè)教學(xué)實(shí)際情況，進(jìn)一步細(xì)化各類檔案資料，不斷豐富、充實(shí)和完善專業(yè)認(rèn)證檔案資料。如國(guó)家和主管部門下發(fā)的專業(yè)認(rèn)證相關(guān)政策，學(xué)校和職能部門為專業(yè)認(rèn)證提供的支撐檔案、政策性文件，以及針對(duì)專業(yè)認(rèn)證的專門檔案[3]22，在專業(yè)人才培養(yǎng)過程中以及教學(xué)過程中形成的日常教學(xué)活動(dòng)資料，教學(xué)效果反饋等各類原始信息資料。

2.加強(qiáng)檔案管理，提高專業(yè)認(rèn)證檔案建設(shè)的規(guī)范性。對(duì)照認(rèn)證專業(yè)本科教育辦學(xué)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范專業(yè)認(rèn)證檔案內(nèi)容，根據(jù)學(xué)校檔案文檔管理規(guī)定，及時(shí)收集本科專業(yè)認(rèn)證檔案，及時(shí)歸檔整理;按照專業(yè)認(rèn)證檔案目錄分門別類進(jìn)行歸檔，確保歸檔材料內(nèi)容與檔案目錄相一致。根據(jù)《高等學(xué)校檔案實(shí)體分類法》和《高等學(xué)校檔案工作規(guī)范》，加強(qiáng)檔案管理隊(duì)伍建設(shè)和培訓(xùn)，提高管理人員檔案意識(shí)，在日常工作中樹立檔案意識(shí)，確保檔案歸檔及時(shí)規(guī)范。加強(qiáng)檔案管理制度化建設(shè)，提升全員檔案責(zé)任意識(shí)，營(yíng)造檔案建設(shè)和管理工作的良好環(huán)境。

3.提高檔案開發(fā)利用效率。高校檔案工作的使命是通過有效的開發(fā)利用，服務(wù)學(xué)校各項(xiàng)工作。專業(yè)認(rèn)證檔案真實(shí)記錄了學(xué)校人才培養(yǎng)全過程，對(duì)專業(yè)認(rèn)證檔案的有效利用能充分挖掘其潛在價(jià)值。通過分析現(xiàn)有的專業(yè)認(rèn)證檔案，對(duì)照專業(yè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，查找學(xué)校專業(yè)人才培養(yǎng)過程中存在的差距和不足，完成專業(yè)認(rèn)證自評(píng)。在此基礎(chǔ)上，按照專業(yè)認(rèn)證“持續(xù)改進(jìn)”的理念，根據(jù)入校評(píng)審專家意見，結(jié)合本校工作實(shí)際，不斷改進(jìn)整改，促進(jìn)高等教育質(zhì)量的不斷提高。通過歸納檔案信息中人才培養(yǎng)反饋信息和評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，為領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策提供可靠的參考信息。課堂教學(xué)評(píng)價(jià)結(jié)果反饋給任課教師，幫助教師及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高教師教書育人水平。學(xué)校人才培養(yǎng)過程產(chǎn)生的各類檔案，必須經(jīng)過專兼職檔案管理人員的整理歸檔和加工編研，使檔案資料成為系統(tǒng)有序的知識(shí)信息才能得到有效利用。因此，必須合理規(guī)劃專業(yè)認(rèn)證檔案整理，制定健全的檔案信息收集管理制度，提高檔案收集和管理效率，逐步建立優(yōu)質(zhì)、全面的專業(yè)認(rèn)證檔案信息庫。

4.加強(qiáng)專業(yè)認(rèn)證檔案信息化建設(shè)。專業(yè)是高校人才培養(yǎng)的基本單元，課程則是核心要素。隨著國(guó)家“互聯(lián)網(wǎng)+高等教育”和智慧校園信息化建設(shè)的不斷推進(jìn)，在線精品開放課程等校際共享網(wǎng)絡(luò)優(yōu)質(zhì)教育資源的建設(shè)成為專業(yè)課程建設(shè)的重要組成部分，各級(jí)精品在線開放課程、微課、大規(guī)模在線開放課程（慕課）、精品課程資源共享課和教學(xué)案例資源共享庫，為專業(yè)認(rèn)證提供豐富的優(yōu)質(zhì)在線教學(xué)資源庫。同時(shí)，加強(qiáng)專業(yè)認(rèn)證檔案數(shù)字化建設(shè)，將現(xiàn)有的部分專業(yè)認(rèn)證檔案和檔案目錄數(shù)字化，構(gòu)建專業(yè)認(rèn)證多媒體數(shù)據(jù)庫和數(shù)字化目錄查詢系統(tǒng)，建立專業(yè)認(rèn)證相關(guān)的多種渠道網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，便于認(rèn)證專家進(jìn)行線上審批和入校實(shí)地查閱，也方便廣大師生查詢、學(xué)習(xí)，從而提高專業(yè)認(rèn)證檔案管理和利用效率，實(shí)現(xiàn)信息資源共享。

5.加強(qiáng)專業(yè)認(rèn)證檔案安全建設(shè)?，F(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)的快速發(fā)展，加快了檔案數(shù)字化、信息化建設(shè)的進(jìn)程，提高了檔案利用的效率，也對(duì)檔案資料的安全保障提出更高的要求。在專業(yè)認(rèn)證數(shù)字檔案管理中，要采取多維管理和控制，加強(qiáng)檔案安全和保密意識(shí)，健全專業(yè)認(rèn)證數(shù)字檔案安全管理制度;加大硬件投入，加強(qiáng)系統(tǒng)安全防護(hù)，構(gòu)筑網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)墻，有效監(jiān)控如黑客攻擊、計(jì)算機(jī)病毒、非法訪問等安全隱患，保持系統(tǒng)軟硬件的穩(wěn)定性和可靠性，確保檔案載體、網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)等安全，提高專業(yè)認(rèn)證檔案安全管理意識(shí)和系統(tǒng)安全防范能力[4]68。在專業(yè)認(rèn)證檔案資料的使用中，對(duì)不同用戶設(shè)置不同的查詢和拷貝權(quán)限，保證專業(yè)檔案資料的安全，也為不同用戶提供優(yōu)質(zhì)安全的個(gè)性化信息服務(wù)。

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