技術(shù)進(jìn)步研究簡(jiǎn)要回顧

兌浩建

[提要] 目前，人類正處于第四次工業(yè)革命初期，人工智能、量子科技、物聯(lián)網(wǎng)等科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展，無(wú)不昭示著一場(chǎng)重大變革即將到來(lái)，各個(gè)科技大國(guó)都希望抓住機(jī)遇，成為此次變革當(dāng)中的領(lǐng)航者。技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治、環(huán)境等都具有重要影響。本文從理論與方法角度對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)于技術(shù)進(jìn)步的研究進(jìn)行簡(jiǎn)要回顧。

關(guān)鍵詞：技術(shù)進(jìn)步;理論;度量方法

中圖分類號(hào)：F0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2020年1月9日

一、理論回顧

科技是人類進(jìn)步的階梯，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的研究具有重要意義。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)知識(shí)和技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用給予了充分的重視，亞當(dāng)·斯密（1776）在《國(guó)富論》中強(qiáng)調(diào)了知識(shí)和技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要影響，并把制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)合起來(lái)，認(rèn)為知識(shí)與技術(shù)積累是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持續(xù)動(dòng)力。李嘉圖（1817）發(fā)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步對(duì)抑制邊際收益遞減具有重要作用。隨后，美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼得（1912）開(kāi)創(chuàng)了以“創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)”為核心的熊彼得學(xué)派，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一個(gè)“創(chuàng)造性破壞”的動(dòng)態(tài)過(guò)程，新的技術(shù)和產(chǎn)品不斷淘汰落后的技術(shù)和產(chǎn)品是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的表現(xiàn)形式。

盡管技術(shù)進(jìn)步意義重大，但經(jīng)濟(jì)學(xué)家們真正將其作為獨(dú)立生產(chǎn)要素納入經(jīng)濟(jì)學(xué)框架進(jìn)行分析的歷史并不長(zhǎng)。索洛1957）提出了新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，首次將技術(shù)進(jìn)步作為外生變量引入生產(chǎn)函數(shù)。他認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步會(huì)使生產(chǎn)函數(shù)的形式發(fā)生變動(dòng)，也指出技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素，但卻并未對(duì)技術(shù)進(jìn)步的形成機(jī)制以及來(lái)源進(jìn)行解釋。在這之后，不斷有學(xué)者試圖對(duì)技術(shù)進(jìn)步的源泉進(jìn)行解釋。阿羅（1962）提出了“干中學(xué)”的概念，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)驗(yàn)累積的結(jié)果，這為技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生化提供了一個(gè)思路。之后，維哈利（1966）以及謝申斯基（1967）對(duì)阿羅提出的理論進(jìn)行了修正，他們認(rèn)為雖然學(xué)習(xí)能提升產(chǎn)出增長(zhǎng)率，但仍然受限于人口及勞動(dòng)力的自然增長(zhǎng)率。宇澤弘文（1965）則將教育部門(mén)引入了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，形成了兩部門(mén)模型，構(gòu)建出了一個(gè)人力資本和物質(zhì)資本共同生產(chǎn)的增長(zhǎng)模式，并認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是教育投資的結(jié)果，產(chǎn)生于教育部門(mén)，這種思路為后人的研究奠定了基礎(chǔ)。

盧卡斯（1988）從人力資本角度對(duì)技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行內(nèi)生化，他認(rèn)為人力資本的增長(zhǎng)等同于技術(shù)進(jìn)步，并界定人力資本的外部效應(yīng)。羅默（1990）構(gòu)造了一個(gè)包括研發(fā)部門(mén)、中間產(chǎn)品部門(mén)和最終產(chǎn)品部門(mén)的模型，而產(chǎn)品類型的增加意味著分工的演進(jìn)，他認(rèn)為在這種情況下，廠商將擁有一定力量，因而市場(chǎng)將不再是完全競(jìng)爭(zhēng)的，廠商將會(huì)獲取一定的壟斷利潤(rùn)，這就是廠商研發(fā)投入的激勵(lì)，從而增加對(duì)研發(fā)部門(mén)的投資，進(jìn)一步產(chǎn)生技術(shù)進(jìn)步。盧卡斯、羅默的研究對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中的技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化處理做出了巨大貢獻(xiàn)，他們也被認(rèn)為是新增長(zhǎng)理論的開(kāi)創(chuàng)者。

不僅是在增長(zhǎng)領(lǐng)域，技術(shù)進(jìn)步在其他領(lǐng)域也產(chǎn)生了重要影響。李廉水、周勇（2006）估計(jì)了技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源效率的提升效果。魏巍賢、楊芳（2010）運(yùn)用1997～2007年中國(guó)省市面板數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步對(duì)二氧化碳排放的影響進(jìn)行了實(shí)證分析。呂曉萌、張永亮（2019）對(duì)技術(shù)進(jìn)步對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響進(jìn)行了研究，并分析了地區(qū)差異。而對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的影響因素研究主要是從外商直接投資（FDI）、國(guó)際貿(mào)易、制度因素等方面開(kāi)展的。

另外，有學(xué)者對(duì)技術(shù)進(jìn)步的類別進(jìn)行了區(qū)分。根據(jù)技術(shù)進(jìn)步的要素偏向，可分為資本偏向型、勞動(dòng)偏向型以及中性技術(shù)進(jìn)步，?？怂?、哈羅德、索洛均對(duì)三種要素偏向型技術(shù)進(jìn)步做出了定義，他們的前提假定依次為資本勞動(dòng)比不變、資本產(chǎn)出比不變、勞動(dòng)產(chǎn)出比不變。由于假定不同，所以內(nèi)涵也有一定區(qū)別。除此之外，也有學(xué)者提出了技能偏向型技術(shù)進(jìn)步、資本體現(xiàn)型技術(shù)進(jìn)步等類型的技術(shù)進(jìn)步。

二、方法回顧

技術(shù)進(jìn)步的度量方法對(duì)技術(shù)進(jìn)步領(lǐng)域的發(fā)展至關(guān)重要，其經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的演化過(guò)程，也產(chǎn)生出了許多不同的度量方法。

在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，索洛等學(xué)者把全要素生產(chǎn)率（即索洛余值）作為衡量技術(shù)進(jìn)步的指標(biāo)。但這種度量方法存在諸多缺陷：首先，全要素生產(chǎn)率不僅包含技術(shù)進(jìn)步，還包括效率的改善;其次，索洛的方法僅在中性技術(shù)進(jìn)步、規(guī)模報(bào)酬不變和生產(chǎn)完全有效等前提下適用。另外，這種方法還需要依賴于一定的生產(chǎn)函數(shù)和行為約束。這顯然與現(xiàn)實(shí)中的技術(shù)進(jìn)步存在較大差異，也不可避免會(huì)帶來(lái)測(cè)量誤差。即便如此，由于全要素生產(chǎn)率直接與生產(chǎn)力相聯(lián)系，較為直觀，所以它仍是技術(shù)進(jìn)步相對(duì)合理的代理指標(biāo)之一，并且被廣泛應(yīng)用。根據(jù)郭慶旺、賈俊雪（2005）的總結(jié)，全要素生產(chǎn)率的估算方法主要可分為增長(zhǎng)會(huì)計(jì)法和經(jīng)濟(jì)計(jì)量法。增長(zhǎng)會(huì)計(jì)法是以新古典增長(zhǎng)理論為基礎(chǔ)，計(jì)算過(guò)程相對(duì)簡(jiǎn)便，但假設(shè)約束較強(qiáng)，也較為粗糙;而經(jīng)濟(jì)計(jì)量法是利用各種經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型估算全要素生產(chǎn)率，能較為全面地考慮各種因素的影響，但估算過(guò)程較為復(fù)雜。我國(guó)學(xué)者徐瑛等將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資本空間集聚、人力資本積累等因素引入生產(chǎn)函數(shù)模型，對(duì)索洛余值法進(jìn)行完善，測(cè)度我國(guó)1987～2003年間技術(shù)進(jìn)步。

由于全要素生產(chǎn)率并不等同于技術(shù)進(jìn)步，為了更準(zhǔn)確地度量技術(shù)進(jìn)步，許多學(xué)者開(kāi)展了一系列研究，試圖將技術(shù)進(jìn)步從中分解出來(lái)，所使用的方法一般可分為參數(shù)法與非參數(shù)法。使用參數(shù)法分解技術(shù)進(jìn)步時(shí)需要設(shè)定一定的函數(shù)形式以及約束條件，通常使用的函數(shù)形式有柯布-道格拉斯形式、超越對(duì)數(shù)形式等。非參數(shù)法中最常用的是Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)法。另外，我國(guó)學(xué)者劉偉、張輝（2008）使用轉(zhuǎn)換份額分析的方法將技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷從勞動(dòng)生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率中分解出來(lái)，并分析了它們?cè)诮?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)當(dāng)中的作用。

除此之外，許多與科技相關(guān)的指標(biāo)也被學(xué)者用來(lái)度量技術(shù)水平，例如研發(fā)投入、專利數(shù)量等。格林哈爾希等（2001）使用研發(fā)投入、專利數(shù)量以及商標(biāo)擁有量作為衡量技術(shù)進(jìn)步的指標(biāo)，利用英國(guó)1987～1994年間的數(shù)據(jù)，探究了技術(shù)水平與企業(yè)就業(yè)水平之間的關(guān)系。我國(guó)學(xué)者李從容等（2010）、封偉毅等（2012）也曾在研究中使用研發(fā)投入作為技術(shù)水平的代理指標(biāo)。李華香、孫久文（2012）將專利數(shù)量和能源的經(jīng)濟(jì)效益分別作為知識(shí)創(chuàng)新及技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)，利用全國(guó)30個(gè)省市區(qū)1997～2009年的面板數(shù)據(jù)，分析了自主創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

另外，隨著信息技術(shù)的發(fā)展，計(jì)算機(jī)與技術(shù)進(jìn)步的聯(lián)系日益密切，使用計(jì)算機(jī)相關(guān)指標(biāo)來(lái)度量技術(shù)進(jìn)步也是一種新的思路?？ǖ?、迪納多（2002）認(rèn)為，可以使用整個(gè)經(jīng)濟(jì)中信息技術(shù)（IT）部門(mén)的相對(duì)規(guī)模，以及工作中使用電腦的工人比例等指標(biāo)來(lái)量化技術(shù)進(jìn)步。實(shí)際上，克魯格（1993）就曾利用美國(guó)的當(dāng)前人口調(diào)查（CPS）的數(shù)據(jù)，將使用計(jì)算機(jī)工作的工人比例作為衡量技術(shù)水平的指標(biāo)。喬治森（2001）也曾對(duì)美國(guó)1948～1999年IT部門(mén)的產(chǎn)出占總GDP的比例進(jìn)行了詳細(xì)計(jì)算。

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