高校主辦期刊的效益評(píng)價(jià)

崔國平

摘?要：從投入產(chǎn)出的角度，對(duì)高校主辦期刊的投入和產(chǎn)出要素進(jìn)行分析，建立高校主辦期刊效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。依此指標(biāo)體系，量化分析高校主辦期刊對(duì)本校發(fā)展所作出的貢獻(xiàn)，可以促使高校明確期刊定位，更好地支持期刊發(fā)展，同時(shí)期刊出版單位可以采取針對(duì)性措施提高效益，更好地服務(wù)于主辦高校的建設(shè)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：高校;期刊;投入;產(chǎn)出;效益;指標(biāo)體系

中圖分類號(hào)：G231??????文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A????文章編號(hào)：1672-8122（2020）02-0119-04

一、引?言

高校主辦的期刊是知識(shí)創(chuàng)新的載體，是我國學(xué)術(shù)期刊陣營(yíng)中一個(gè)特殊而又龐大的群體，在學(xué)術(shù)交流、人才培養(yǎng)等方面發(fā)揮著重要作用，在一定程度上反映了我國的科技發(fā)展水平和社會(huì)文明程度。一直以來，我國高校十分重視期刊出版工作，主辦了很多學(xué)報(bào)，基本上達(dá)到了一校一刊。綜合性大學(xué)一般主辦有自然科學(xué)版和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版兩種學(xué)報(bào)，重點(diǎn)大學(xué)還辦有專業(yè)性學(xué)術(shù)期刊。

目前我國高校主辦期刊有2 000多種，幾十年來，高校主辦期刊為我國科學(xué)事業(yè)和高校發(fā)展作出了突出貢獻(xiàn)，促進(jìn)了高校的學(xué)科建設(shè)、科學(xué)研究和人才培養(yǎng)等，但隨著期刊業(yè)的發(fā)展，校辦期刊正處在發(fā)展的十字路口。傳統(tǒng)意義上，校辦期刊是高等學(xué)校主辦的、以反映本?？蒲泻徒虒W(xué)成果為主的學(xué)術(shù)理論刊物，但校辦期刊，尤其是學(xué)報(bào)，內(nèi)部一直存在兩大矛盾——學(xué)報(bào)的綜合性與讀者需求專一性之間的矛盾;開放辦刊與學(xué)報(bào)辦刊宗旨的內(nèi)向性之間的矛盾[1]。學(xué)報(bào)學(xué)科涵蓋眾多，無法反映學(xué)科研究前沿水平，不利于加入專業(yè)檢索數(shù)據(jù)庫，不利于編輯審閱編輯稿件。即使高校主辦的期刊屬于專業(yè)期刊，也因主辦單位分散、出版期刊數(shù)量少等原因難以實(shí)現(xiàn)規(guī)?；霭?。關(guān)于高校主辦期刊的改革問題，近年來一直爭(zhēng)議不斷。那么，從投入產(chǎn)出的角度看，高校主辦期刊每年要有哪些投入？給學(xué)校建設(shè)發(fā)展帶來了多大的貢獻(xiàn)？高校是否值得繼續(xù)主辦期刊？為此，本文試圖建立指標(biāo)體系，對(duì)高校主辦期刊的效益進(jìn)行量化分析，明確校辦期刊對(duì)高校發(fā)展作出的貢獻(xiàn)，以期為校辦期刊的建設(shè)發(fā)展提供參考。

二、文獻(xiàn)綜述

高校主辦期刊在展示高校學(xué)術(shù)成果、促進(jìn)學(xué)科發(fā)展、培養(yǎng)人才梯隊(duì)等方面對(duì)學(xué)校學(xué)科發(fā)展起到了重要的促進(jìn)作用，為學(xué)科的可持續(xù)發(fā)展提供了重要平臺(tái)。同時(shí)，校辦期刊對(duì)主辦高校還有擴(kuò)大影響、促進(jìn)交流的作用[2]。

關(guān)于校辦期刊對(duì)高校發(fā)展的貢獻(xiàn)，目前研究基本集中在對(duì)學(xué)科的促進(jìn)作用，且進(jìn)行定性分析的文獻(xiàn)較多，而定量分析的文獻(xiàn)非常少。王國棟等人認(rèn)為，特色學(xué)科及新興學(xué)科是重點(diǎn)學(xué)科的成長(zhǎng)點(diǎn)，高校學(xué)報(bào)對(duì)于重點(diǎn)學(xué)科成長(zhǎng)過程中學(xué)術(shù)研究的深入、人才梯隊(duì)的建設(shè)起著帶動(dòng)橋梁作用，為學(xué)科的可持續(xù)發(fā)展提供了國際化交流平臺(tái)，并以南京林業(yè)大學(xué)部分重點(diǎn)學(xué)科帶頭人發(fā)文情況的統(tǒng)計(jì)，說明了學(xué)報(bào)對(duì)重點(diǎn)學(xué)科的支持[3]。徐玉梅等以統(tǒng)計(jì)與分析的方法，對(duì)2008～2010年在自然科學(xué)版發(fā)表的論文進(jìn)行學(xué)科分析，對(duì)欄目設(shè)置及各學(xué)科發(fā)表的論文數(shù)量與立項(xiàng)建設(shè)學(xué)科內(nèi)容相關(guān)的論文發(fā)表數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，論證了學(xué)報(bào)對(duì)立項(xiàng)建設(shè)學(xué)科的支撐作用[4]。蔡劍英等以《北京大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》1995年至2005年刊載論文的學(xué)科分布情況，說明了該校10年來的學(xué)科發(fā)展變化與相應(yīng)的科研成果產(chǎn)出情況，并從學(xué)術(shù)交流、高等學(xué)校的科研成果等多個(gè)方面，詳細(xì)論述了學(xué)報(bào)的交流與傳播、窗口展示、人才培養(yǎng)以及服務(wù)社會(huì)等主要功能[5]。朱棟梁在建立科技期刊質(zhì)量評(píng)估指標(biāo)及體系時(shí)，對(duì)其中效益評(píng)價(jià)指標(biāo)的概念與內(nèi)涵進(jìn)行了分析，引入成果反響率、成果轉(zhuǎn)化率和市場(chǎng)占有率指標(biāo)[6]。

綜上所述，高校主辦期刊對(duì)學(xué)校發(fā)展的促進(jìn)作用毋庸置疑，但這些文獻(xiàn)對(duì)校辦期刊產(chǎn)出的效益分析不夠全面，沒有全面反映校辦期刊對(duì)學(xué)校總體發(fā)展的貢獻(xiàn)，缺少量化分析及其指標(biāo)體系。本文將對(duì)校辦期刊的投入和產(chǎn)出要素進(jìn)行梳理，分析高校主辦期刊的效益，包括社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益兩方面，并設(shè)計(jì)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系，以期能對(duì)其進(jìn)行一定的量化分析，為期刊正確定位、提高服務(wù)意識(shí)提供參考，從而為學(xué)校發(fā)展做出更多貢獻(xiàn)。

三、評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

對(duì)高校主辦期刊的效益進(jìn)行客觀、準(zhǔn)確的評(píng)估具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。出版期刊是一項(xiàng)多投入（人、財(cái)、物等）、多產(chǎn)出（論文、學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、成果轉(zhuǎn)化等）的復(fù)雜活動(dòng)，評(píng)價(jià)高校期刊的出版效率涉及很多因素，尤其是社會(huì)效益體現(xiàn)形式多樣，互相之間的關(guān)系比較復(fù)雜，很難確切量化，更重要的是社會(huì)效益不能立竿見影。本文嘗試對(duì)高校主辦期刊的投入和產(chǎn)出建立指標(biāo)體系，對(duì)校辦期刊的效益進(jìn)行分析，以此來衡量校辦期刊對(duì)本校發(fā)展的貢獻(xiàn)。

（一）校辦期刊的辦刊投入

《期刊出版管理規(guī)定》中明確指出，創(chuàng)辦期刊應(yīng)具有以下條件：有30萬元以上的注冊(cè)資本;有適應(yīng)期刊出版活動(dòng)需要的組織機(jī)構(gòu)和符合國家規(guī)定資格條件的編輯專業(yè)人員;有與主辦單位在同一行政區(qū)域的固定的工作場(chǎng)所。學(xué)校的辦刊投入就是為了滿足出版工作的順利進(jìn)行而投入的各方面要素的總和。辦刊投入的力度取決于出版人員的素質(zhì)、人數(shù)和設(shè)備的先進(jìn)性等，因此辦刊投入主要包括3個(gè)二級(jí)指標(biāo)以及6個(gè)三級(jí)指標(biāo)，其中3個(gè)二級(jí)指標(biāo)具體有以下幾點(diǎn)。

1.出版隊(duì)伍X1。出版隊(duì)伍是指專職從事編輯出版工作的人員數(shù)，包含人員總數(shù)X11和高級(jí)職稱人數(shù)X12，分別反映人力投入的數(shù)量和質(zhì)量。

2.經(jīng)費(fèi)投入X2。包括人員經(jīng)費(fèi)X21和業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)X22，其中人員經(jīng)費(fèi)為人員工資和福利支出等;業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)主要包括稿費(fèi)、審稿費(fèi)、印刷費(fèi)、辦公費(fèi)、通訊費(fèi)、交通費(fèi)等。因?yàn)樾＾k期刊編輯部為非獨(dú)立核算單位，所以投入中沒有注冊(cè)資本。

3.辦公設(shè)備X3。包括辦公場(chǎng)所面積X31和辦公設(shè)備價(jià)值X32。因?yàn)樾＾k期刊編輯部為非獨(dú)立核算單位，其投入的場(chǎng)地成本難以估算，所以辦公場(chǎng)所投入以辦公面積大小來衡量;辦公設(shè)備中除了常用的硬件設(shè)備（如計(jì)算機(jī)、打印機(jī)、傳真機(jī)、掃描儀、電話等）外，還包括出版業(yè)的一些專用軟件設(shè)備（如稿件采編管理系統(tǒng)、排版印刷軟件、校對(duì)軟件、期刊自辦網(wǎng)站等）。

（二）校辦期刊的產(chǎn)出

期刊產(chǎn)出是出版人員利用出版資源和辦刊投入開展出版活動(dòng)取得的各種形式的辦刊成果。學(xué)術(shù)期刊的產(chǎn)出主要有社會(huì)效益Y1和經(jīng)濟(jì)效益Y2兩種?！镀诳霭婀芾硪?guī)定》指出，期刊出版必須堅(jiān)持把社會(huì)效益放在首位、社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益相統(tǒng)一的原則，傳播和積累有益于提高民族素質(zhì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的科學(xué)技術(shù)和文化知識(shí)，弘揚(yáng)中華民族優(yōu)秀文化，促進(jìn)國際文化交流，豐富人民群眾的精神文化生活。同時(shí)，高校有培養(yǎng)人才、科學(xué)研究、傳播知識(shí)和服務(wù)社會(huì)的職能，因此高校主辦期刊產(chǎn)生的社會(huì)效益包含的內(nèi)容比較豐富。

1.社會(huì)效益Y1

在社會(huì)效益方面，校辦期刊的直接產(chǎn)出是學(xué)術(shù)論文。通過期刊出版，獲得有關(guān)期刊發(fā)行的經(jīng)濟(jì)收入，同時(shí)，論文的發(fā)表使期刊在及時(shí)傳播學(xué)校教學(xué)科研成果、推動(dòng)學(xué)科建設(shè)、發(fā)現(xiàn)和培育科研人才以及搭建學(xué)術(shù)交流平臺(tái)等方面對(duì)學(xué)校發(fā)展起到了積極作用。而發(fā)表的論文可以根據(jù)其被下載、引用、轉(zhuǎn)載、獲獎(jiǎng)、政策采納、形成專利、產(chǎn)業(yè)化等標(biāo)準(zhǔn)來衡量論文的水平。因此，校辦期刊的社會(huì)效益可以歸納為以下9個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

（1）內(nèi)稿數(shù)量Y11。即期刊全年發(fā)表本校師生的論文數(shù)量，可以只統(tǒng)計(jì)第一署名單位是本校的論文，也可以擴(kuò)展到全部署名單位。

（2）內(nèi)稿重點(diǎn)學(xué)科發(fā)文量Y12。期刊的欄目設(shè)置、選題策劃等要與學(xué)校的發(fā)展目標(biāo)、特色學(xué)科和優(yōu)勢(shì)專業(yè)相符合，滿足學(xué)校學(xué)科發(fā)展需要。統(tǒng)計(jì)分析期刊發(fā)表本校重點(diǎn)學(xué)科相關(guān)論文的數(shù)量，可以看出期刊對(duì)重點(diǎn)學(xué)科的支持力度。

（3）內(nèi)稿基金項(xiàng)目發(fā)文量Y13。及時(shí)發(fā)布基金項(xiàng)目的最新研究成果，有利于學(xué)科建設(shè)中專業(yè)知識(shí)成果的傳播和利用，加快科研項(xiàng)目的進(jìn)程，推動(dòng)項(xiàng)目向更深領(lǐng)域發(fā)展。

（4）內(nèi)稿青年作者數(shù)量Y14。即按論文作者的職稱層次（教授、副教授、講師及以下）分別統(tǒng)計(jì)發(fā)表論文數(shù)量。校辦期刊應(yīng)對(duì)有潛質(zhì)、論文有新意的中青年教師給予適當(dāng)照顧，以便培養(yǎng)人才梯隊(duì)。

（5）校內(nèi)作者投稿量Y15。校內(nèi)作者的投稿，無論其最后是否發(fā)表，編輯和審稿專家都對(duì)論文給出了詳細(xì)的意見，如選題、研究方法、論證方式、摘要寫作、參考文獻(xiàn)等，提高了校內(nèi)作者的科研能力，推進(jìn)了學(xué)術(shù)規(guī)范化和學(xué)術(shù)誠信度。

（6）學(xué)術(shù)活動(dòng)時(shí)長(zhǎng)Y16。包括期刊出版單位為本校所舉行的講座、報(bào)告、學(xué)術(shù)會(huì)議等。通過這些活動(dòng)的舉辦，提高了本校師生的科研和寫作能力。

（7）內(nèi)稿下載量Y17。只要所刊登的論文被閱讀，就有可能被引用，產(chǎn)生促進(jìn)科技繁榮、推動(dòng)社會(huì)發(fā)展等效益，所以本文采用內(nèi)稿在中國知網(wǎng)的全文下載量，以反映學(xué)術(shù)期刊的社會(huì)效益。

（8）高水平內(nèi)稿量Y18。高論文水平主要體現(xiàn)為：高下載量、高引用量、被文摘轉(zhuǎn)載量、獲得廳局級(jí)以上科研成果獎(jiǎng)、科技成果得到轉(zhuǎn)化以及咨詢報(bào)告被采用等。因科研成果效益的滯后性，本文對(duì)近3年期刊發(fā)表的本校作者高水平論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

（9）宣傳本校次數(shù)Y19。指對(duì)主辦學(xué)校的宣傳，校辦期刊應(yīng)充分利用封二、封三和補(bǔ)白來介紹學(xué)校重點(diǎn)學(xué)科、重點(diǎn)研究基地（所）、學(xué)校有關(guān)科研新聞、優(yōu)秀學(xué)者及其學(xué)術(shù)成果、最新科學(xué)研究項(xiàng)目、學(xué)術(shù)活動(dòng)和成果、藝術(shù)作品等，以擴(kuò)大學(xué)校影響。統(tǒng)計(jì)方法為：按每年刊登的總條數(shù)計(jì)數(shù)。

2.經(jīng)濟(jì)效益Y2

期刊的經(jīng)濟(jì)效益是指因期刊出版活動(dòng)而獲得的相關(guān)收入，主要包括以下五點(diǎn)。

（1）發(fā)行收入Y21：指出售期刊所獲得的收入。

（2）版權(quán)收入Y22：期刊加入網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫等而獲得的版權(quán)收入。

（3）廣告收入Y23：期刊印刷版和網(wǎng)站等刊登廣告而獲得的收入。

（4）發(fā)表費(fèi)收入Y24：向作者收取的合理的審稿費(fèi)、版面費(fèi)和制圖費(fèi)等。

（5）其他收入Y25：如會(huì)員制會(huì)費(fèi)、學(xué)術(shù)會(huì)議費(fèi)用結(jié)余、咨詢費(fèi)等增值服務(wù)收入。

以上指標(biāo)體系，基本上反映了高校主辦期刊所需要的投入和產(chǎn)出情況，進(jìn)而明確了辦刊的效益。同時(shí)，還可以選取其他高校（如同等層次、同屬類別或辦學(xué)水平更高的高校）主辦的期刊進(jìn)行辦刊效益比較;還可以選取數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，即DEA模型對(duì)不同高校主辦期刊的投入產(chǎn)出效率進(jìn)行測(cè)算對(duì)比。

四、小?結(jié)

高校主辦期刊，是高校建設(shè)發(fā)展的一個(gè)組成部分，它的重要功能和作用必須與高校的建設(shè)發(fā)展緊密相結(jié)合，必須為高校的建設(shè)發(fā)展服務(wù)，這是當(dāng)今校辦期刊的生存基礎(chǔ)和辦刊現(xiàn)實(shí)。因此，校辦期刊要在高校的建設(shè)發(fā)展中發(fā)揮其獨(dú)特的功能和作用，為高校的建設(shè)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。高校作為主辦單位，通過對(duì)以上指標(biāo)體系的分析，可以詳細(xì)地了解校辦期刊的投入和產(chǎn)出情況，從而高校和期刊出版單位可以采取有針對(duì)性的措施，進(jìn)一步提高期刊的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。

1.隨著互聯(lián)網(wǎng)的迅猛發(fā)展，傳統(tǒng)出版業(yè)不斷與新媒體融合，高校在期刊的人財(cái)物投入方面，應(yīng)充分滿足期刊的現(xiàn)代化辦刊要求，配置優(yōu)秀的人員、合理的經(jīng)費(fèi)、良好的辦公環(huán)境和必要的軟硬件設(shè)施，全面推進(jìn)期刊的數(shù)字化建設(shè)，才能促進(jìn)期刊緊跟出版業(yè)發(fā)展，產(chǎn)出更大的效益。

2.校辦期刊應(yīng)圍繞本校的重點(diǎn)學(xué)科、特色學(xué)科和優(yōu)勢(shì)專業(yè)，確定期刊定位、刊登方向、欄目設(shè)置等，抓住“一帶一路”建設(shè)的歷史機(jī)遇，有重點(diǎn)地進(jìn)行選題策劃、組織學(xué)術(shù)交流等，積極發(fā)表相關(guān)研究成果，擴(kuò)大學(xué)術(shù)期刊的影響力，推廣本校代表學(xué)術(shù)前沿的科研成果，促使優(yōu)勢(shì)學(xué)科迅速形成凝聚力，凸顯本校學(xué)科建設(shè)水平和專業(yè)特色。

3.在嚴(yán)格把守學(xué)術(shù)質(zhì)量的原則下，容許刊發(fā)一些本校學(xué)科建設(shè)方面、人才培養(yǎng)方面急需或者有新意的新人新作，積極支持學(xué)科建設(shè)，努力扶植學(xué)術(shù)新人，培育學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)和人才梯隊(duì)，擔(dān)負(fù)起本校青年教師學(xué)術(shù)成長(zhǎng)和發(fā)展的培養(yǎng)責(zé)任。

4.雖然校辦期刊把社會(huì)效益放在首位，不以追求盈利為目的，但是期刊的發(fā)行收入、廣告收入等也從另一個(gè)側(cè)面說明了期刊的學(xué)術(shù)水平、出版質(zhì)量和影響力。期刊的出版單位應(yīng)提高期刊質(zhì)量、提供增值服務(wù)，多渠道增加期刊的收入。

5.通過加入各種期刊數(shù)據(jù)庫、建立網(wǎng)站、采用采編系統(tǒng)、開通微信公眾號(hào)等途徑，校辦期刊可以及時(shí)廣泛傳播高校的最新學(xué)術(shù)成果和其他科研動(dòng)態(tài)，增加校內(nèi)外作者和讀者的關(guān)注，擴(kuò)大期刊影響，將期刊對(duì)學(xué)校發(fā)展的支持效果最大化。

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[責(zé)任編輯：楊楚珺]