理念與制度：大學(xué)組織發(fā)展的雙重變奏
——評(píng)《大學(xué)的理念與制度》

楊素萍

（南寧師范大學(xué) 教育科學(xué)學(xué)院，廣西 南寧 530299）

大學(xué)理念是關(guān)于大學(xué)組織的本質(zhì)、性狀、職能、使命及其與外部關(guān)系等基本問(wèn)題的哲學(xué)思考。大學(xué)制度是大學(xué)組織的行為規(guī)則體系，是大學(xué)組織的運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制。二者作為大學(xué)組織發(fā)展與續(xù)存的必要條件，以各自獨(dú)特的方式影響著大學(xué)。當(dāng)前，我國(guó)高等教育正邁入“雙一流”建設(shè)新階段，要建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)，進(jìn)行“雙一流”建設(shè)，實(shí)現(xiàn)一流的目標(biāo)和任務(wù)，缺些什么？“現(xiàn)在只知道缺錢(qián)……但是還缺一些東西，就是理念、制度”［1］。正是在這一背景下，西安外國(guó)語(yǔ)大學(xué)孫華教授出版了一本學(xué)術(shù)專著《大學(xué)理念與制度》（科學(xué)出版社，2019）。該書(shū)是其主持國(guó)家社科基金教育學(xué)一般項(xiàng)目“大學(xué)理念與大學(xué)制度關(guān)系研究”的最終成果，該項(xiàng)目已于2018年結(jié)項(xiàng)，并獲“良好”等級(jí)。在本書(shū)中，作者對(duì)大學(xué)組織發(fā)展的這支雙重變奏曲，首先從大學(xué)理念和大學(xué)制度各自的性狀、變遷進(jìn)行了全面系統(tǒng)的考查，在此基礎(chǔ)上從供給主體、演進(jìn)方式、互動(dòng)形式、契合程度四個(gè)方面深度揭示了二者的內(nèi)在關(guān)系及相互作用圖式，最后在理論研究的框架之下，通過(guò)對(duì)香港科技大學(xué)的理念與制度展開(kāi)學(xué)理與邏輯分析，厘清了大學(xué)理念與大學(xué)制度的實(shí)然性關(guān)系，并實(shí)施了驗(yàn)證。

一、大學(xué)理念的性狀及發(fā)展

“大學(xué)理念雖然是一個(gè)上位性、綜合性的高等教育哲學(xué)概念，但它不僅反映高等教育的本質(zhì)，而且涉及時(shí)代、社會(huì)、個(gè)體諸方面的因素。從‘理念’切入，不但可以更好地把握高等教育的本質(zhì)、功能、規(guī)律，而且能更好地理解高等教育規(guī)律如何制約和支持人們對(duì)高等教育的認(rèn)識(shí)與追求”［2］。為此，該著作首先從理念入手，提出大學(xué)理念是關(guān)于大學(xué)為何、大學(xué)何為的系統(tǒng)理論體系，是對(duì)大學(xué)組織的本質(zhì)、性狀、職能、使命及其與外部關(guān)系等基本問(wèn)題的哲學(xué)思考，可以將大學(xué)理念看作是大學(xué)組織的意識(shí)形態(tài)系統(tǒng)。與此同時(shí)，大學(xué)理念還是引導(dǎo)一所大學(xué)發(fā)展的理論基礎(chǔ)，受時(shí)代、政治、科技、精英等多方面因素的影響，但又植根于大學(xué)本身，有其自身的“特色”。

根據(jù)大學(xué)理念的性質(zhì)和大學(xué)理念叢林的分布狀態(tài)，該著作認(rèn)為大學(xué)理念可以依據(jù)其價(jià)值效用分為基本理念、一般理念和應(yīng)用理念。

基本理念是指那些能滿足以下條件：（1）充分且必要地概括大學(xué)的組織品性——能夠回答大學(xué)何為、大學(xué)為何、何為大學(xué)這些關(guān)于大學(xué)的終極追問(wèn)，即具有真理性；（2）是整個(gè)大學(xué)其他所有理念的理論基礎(chǔ)，其他理念都可以從這一理念推導(dǎo)出來(lái)，即具有原理性；（3）必須是能夠?yàn)闅v史和事實(shí)證明有效的，不因國(guó)家、民族、地區(qū)和時(shí)局的不同而影響它的價(jià)值尺度，即具有有效性。同時(shí)滿足這些條件的，只有一個(gè)理念即“學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治、教授治校”。

一般理念則是在基本理念基礎(chǔ)上形成的有關(guān)具體大學(xué)的辦學(xué)理念，如某一所大學(xué)的理念或某一位大學(xué)校長(zhǎng)，或者教育家的大學(xué)理念。

應(yīng)用理念是大學(xué)在基本理念和一般理念要求下形成的關(guān)于大學(xué)組織運(yùn)行的具體思路和方法，它告訴人們?cè)摯髮W(xué)如何運(yùn)轉(zhuǎn)和將如何運(yùn)轉(zhuǎn)，包括內(nèi)部權(quán)利結(jié)構(gòu)、外部關(guān)系指導(dǎo)、資源的獲取與分配、各利益相關(guān)者的責(zé)權(quán)利設(shè)定等。

但不論是哪種理念，都是在特定的歷史條件下，順應(yīng)當(dāng)時(shí)的社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展的基本需求而產(chǎn)生的歷史選擇。隨著社會(huì)發(fā)展和高等教育自身的進(jìn)步，大學(xué)理念也在不斷發(fā)展、調(diào)整、充實(shí)、創(chuàng)新，賦予時(shí)代性新內(nèi)涵。正如美國(guó)著名的高等教育學(xué)家威廉·墨菲（William M.Murphy）所說(shuō)，“偉大的大學(xué)必須年輕，這當(dāng)然不是日歷表上的年輕。它必須在形式上保持年輕，進(jìn)而在思想上保持年輕。”［3］

二、大學(xué)制度的性狀及變遷

所謂大學(xué)制度，是以學(xué)術(shù)為本質(zhì)依據(jù)，確定大學(xué)生存與發(fā)展的大學(xué)行為規(guī)則體系，它一方面約束著大學(xué)與其相關(guān)者的行為，同時(shí)又為大學(xué)生存和發(fā)展提供必要的空間和資源，“作為一個(gè)實(shí)體活動(dòng)的結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、協(xié)調(diào)一致的社會(huì)互動(dòng)作用整體，它理所當(dāng)然地主要是在這個(gè)范圍內(nèi)設(shè)立的模式”［4］。大學(xué)制度從類型上看，包括宏觀層面的大學(xué)基本制度、中觀層面的大學(xué)一般制度和微觀層面的大學(xué)具體制度。從大學(xué)制度的邏輯原點(diǎn)分析大學(xué)制度的結(jié)構(gòu)要素，可以分為理念因素、權(quán)力因素和機(jī)制因素。大學(xué)制度的效用有很多，但主要體現(xiàn)在四個(gè)方面，一是大學(xué)制度是大學(xué)理念的承載與體現(xiàn)，二是大學(xué)制度的激勵(lì)與創(chuàng)造功能，三是大學(xué)制度的秩序與穩(wěn)定功能，四是大學(xué)制度的管理與效率功能。

大學(xué)制度是大學(xué)組織運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)制保障，它受大學(xué)所置身的社會(huì)系統(tǒng)的政治、文化、科技以及大學(xué)理念的影響，不同大學(xué)有著各自不同的制度體系。大學(xué)制度的演變呈階段性變更。具體而言，大學(xué)制度的變遷既有來(lái)自自然和社會(huì)的物質(zhì)層面的動(dòng)力因素，也有來(lái)自大學(xué)理念、社會(huì)理念、政府理念的精神動(dòng)力因素。通過(guò)梳理歷史可以發(fā)現(xiàn)，大學(xué)制度的變遷歷程不是被動(dòng)地被政府的經(jīng)濟(jì)利益與政治利益所驅(qū)使，相反，文化因素像是一股看不見(jiàn)的力量在不知不覺(jué)中指著大學(xué)制度向大學(xué)精神靠近。相比于表層的組織結(jié)構(gòu)和制度安排，學(xué)術(shù)文化與大學(xué)制度如何相互配合與運(yùn)作成為現(xiàn)代大學(xué)制度更應(yīng)關(guān)注的焦點(diǎn)。

三、大學(xué)理念與制度之關(guān)系

世界高等教育發(fā)展史表明，沒(méi)有大學(xué)理念的引領(lǐng)，大學(xué)就不可能延續(xù)和創(chuàng)新，而沒(méi)有大學(xué)制度的建立，大學(xué)就不可能生存和發(fā)展。大學(xué)理念和大學(xué)制度作為構(gòu)成大學(xué)組織的基本要素，它們的演進(jìn)推動(dòng)著大學(xué)組織的變革與發(fā)展。大學(xué)的理念與制度之間彼此聯(lián)系——理念指導(dǎo)制度、制度支撐理念，又各有區(qū)別，各自遵循著不同的發(fā)展與演進(jìn)軌跡。不同時(shí)期的大學(xué)理念反映出不同的社會(huì)歷史背景，隨著時(shí)代的變換，大學(xué)理念的內(nèi)涵也在深化發(fā)展，這既包括理念自身的演變，也包括社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等對(duì)其的影響和推動(dòng)。不斷追求真理、探索真理、“推翻”真理、靠近真理是大學(xué)理念在歷史發(fā)展的長(zhǎng)河中的變遷主線。

按照本書(shū)作者的觀點(diǎn)，大學(xué)理念與大學(xué)制度作為大學(xué)組織發(fā)展與續(xù)存的必要條件，二者都以各自的方式影響著大學(xué)。大學(xué)理念與大學(xué)制度的關(guān)系相當(dāng)于社會(huì)系統(tǒng)中意識(shí)形態(tài)與社會(huì)制度之間的關(guān)系，二者之間的關(guān)系決定著大學(xué)組織的發(fā)展態(tài)勢(shì)。理念決定大學(xué)的社會(huì)定位，制度決定大學(xué)的運(yùn)轉(zhuǎn)方式，二者共同維系大學(xué)組織的發(fā)展與續(xù)存。因而，選擇何種理念、設(shè)計(jì)何種制度對(duì)于大學(xué)的發(fā)展至關(guān)重要?，F(xiàn)實(shí)中，大學(xué)選擇何種理念并在其制度設(shè)計(jì)中充分體現(xiàn)理念的價(jià)值取向、讓二者的契合更完滿等，既是現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是大學(xué)組織發(fā)展的基礎(chǔ)。事實(shí)上，作為組織意識(shí)形態(tài)系統(tǒng)的大學(xué)理念與作為組織運(yùn)轉(zhuǎn)秩序系統(tǒng)的大學(xué)制度，一直在供給主體、價(jià)值偏好與演進(jìn)方式等方面存在本質(zhì)差異，而這些差異又導(dǎo)致大學(xué)理念與大學(xué)制度之間在互動(dòng)方式和契合模式上產(chǎn)生異頻效應(yīng)，進(jìn)而影響大學(xué)組織的發(fā)展。

四、香港科技大學(xué)理念與制度關(guān)系的案例研究

大學(xué)制度作為一種“游戲規(guī)則”，是一所學(xué)校辦學(xué)理念的體現(xiàn)，它“限定了個(gè)人行為選擇的范圍和機(jī)遇，為個(gè)人的活動(dòng)提供了規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)，將個(gè)人的活動(dòng)導(dǎo)入可合理預(yù)期的軌道，為大學(xué)內(nèi)部人的行為活動(dòng)提供了實(shí)際空間，引領(lǐng)人的行為方向，從而將辦學(xué)理念轉(zhuǎn)變?yōu)槿说男袨閷?shí)踐，并從宏觀和中觀層面為學(xué)校的人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)等活動(dòng)提供了誘導(dǎo)和激勵(lì)機(jī)制”［5］。在當(dāng)今的高等教育背景下，實(shí)施特色發(fā)展戰(zhàn)略、走特色辦學(xué)之路，是提高學(xué)校競(jìng)爭(zhēng)力的必然選擇。大學(xué)特色是憑借良好的制度對(duì)大學(xué)各種資源所蘊(yùn)涵潛能的激發(fā)與整合提升而形成整體優(yōu)勢(shì)特征。

但在實(shí)踐中，如何很好地解決大學(xué)理念與大學(xué)制度之間的關(guān)系，從而走出自己的特色？本書(shū)作者以香港科技大學(xué)為個(gè)案，進(jìn)行了深入的分析。香港科技大學(xué)（The Hong Kong University of Science and Technology，簡(jiǎn)稱港科大，H KUST）是一所高度國(guó)際化、年輕且充滿朝氣的高校，成立于1991年10月，是香港8所受政府資助并可頒授學(xué)位的高等院校之一，包含理學(xué)院、工學(xué)院、工商管理學(xué)院、人文學(xué)院及霍英東研究院5個(gè)學(xué)院。

香港科技大學(xué)在短短20余年的辦學(xué)時(shí)間里取得眾多令人驕傲的成績(jī)，連續(xù)三年（2011-2013年）在《QS亞洲大學(xué)排名》中位列亞洲第一，所獲成就廣受矚目，2017年在《QS世界大學(xué)排名》中居全球第30位，亞洲第2名。根據(jù)本書(shū)作者的研究，香港科技大學(xué)的崛起主要是由香港的外部環(huán)境和港科大的內(nèi)部環(huán)境共同決定的。外部環(huán)境是指香港社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、社會(huì)條件、公民素質(zhì)、政府的大力支持、經(jīng)費(fèi)的投入和國(guó)際化環(huán)境等，這些外部環(huán)境無(wú)疑為港科大的成功提供了優(yōu)渥的條件。內(nèi)部環(huán)境是指港科大的辦學(xué)理念和適切的制度構(gòu)架以及治理設(shè)計(jì)，包括大學(xué)的準(zhǔn)確定位、專家治校的組織架構(gòu)、一流的校長(zhǎng)和師資等，這些內(nèi)部環(huán)境對(duì)港科大的成功起到了至關(guān)重要的作用。換言之，港科大今天的成就離不開(kāi)其在辦學(xué)理念指導(dǎo)下設(shè)置的嚴(yán)謹(jǐn)而科學(xué)的管理制度。良好的管理制度為學(xué)校的教授和學(xué)生提供了自由而有序的學(xué)習(xí)和生活的環(huán)境，是港科大保持辦學(xué)特色的重要保障和增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力及影響力的必要條件。港科大發(fā)展的實(shí)例驗(yàn)證了本書(shū)作者關(guān)于大學(xué)理念與大學(xué)制度的實(shí)然性關(guān)系。

綜上，探討作為組織核心文化系統(tǒng)的大學(xué)理念與作為組織運(yùn)轉(zhuǎn)秩序系統(tǒng)的大學(xué)制度之間的關(guān)系是高等教育基本理論研究的應(yīng)有之義，也是建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度、推進(jìn)高等教育科學(xué)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。從這個(gè)角度而言，《大學(xué)的理念與制度》一書(shū)以三十一萬(wàn)字的篇幅回應(yīng)了人們關(guān)于大學(xué)理念、大學(xué)制度以及二者關(guān)系的困惑，為我國(guó)大學(xué)組織的良性發(fā)展提供了理論參考，豐富了我國(guó)關(guān)于高等教育的理論研究。