基于注意力基礎(chǔ)觀的企業(yè)內(nèi)部研發(fā)與合作創(chuàng)新交互效應(yīng)研究
——財務(wù)松弛和信息技術(shù)的調(diào)節(jié)作用

汪 濤，于 雪，崔 楠

（武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，武漢 430072）

對新技術(shù)的尋求是影響企業(yè)發(fā)展的重要因素，CHESBROUGH［1］認(rèn)為創(chuàng)新過程中過于關(guān)注內(nèi)部投入會導(dǎo)致企業(yè)損失來自外部組織的機(jī)會，隨著競爭增加、產(chǎn)品生命周期縮短及研發(fā)成本不斷上升，企業(yè)應(yīng)更多地依靠外部知識和技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新。合作研發(fā)作為一種重要的外部知識獲取方式，能夠在一定程度上彌補(bǔ)單純內(nèi)部研發(fā)的局限性［2］。越來越多的企業(yè)在實際經(jīng)營中同時采用內(nèi)部研發(fā)和合作研發(fā)兩種創(chuàng)新模式，期望實現(xiàn)兩者的協(xié)同效應(yīng)。但是合作研發(fā)也有一定的弊端，例如知識溢出、交易成本高及分散管理層有限的注意力等，因此也可能與內(nèi)部研發(fā)形成對企業(yè)資源的競爭。

對企業(yè)內(nèi)部研發(fā)和外部知識獲取交互作用的研究存在替代和互補(bǔ)兩種結(jié)論。部分研究發(fā)現(xiàn)兩者對創(chuàng)新績效的影響具有互補(bǔ)性，即涉入一項活動能夠提高另外一項活動的邊際收益。CASSIMAN和VEUGELERS［3］通過研究企業(yè)是否采用兩種知識獲取方式實證檢驗了內(nèi)部研發(fā)和外部知識獲取對創(chuàng)新績效的互補(bǔ)效應(yīng)，并發(fā)現(xiàn)內(nèi)部研發(fā)的基礎(chǔ)累計對于兩者互補(bǔ)關(guān)系具有一定的調(diào)節(jié)作用。樊霞等［4］使用同樣的方法發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)的內(nèi)部研發(fā)的互補(bǔ)作用，并且企業(yè)的研發(fā)投入密度越大，互補(bǔ)程度越高。但研究時采用內(nèi)部研發(fā)或外部獲取的離散二元變量往往會忽略一些重要信息，兩種投入的程度不同可能對結(jié)果產(chǎn)生一定的影響。還有研究發(fā)現(xiàn)內(nèi)部研發(fā)和外部知識獲取具有替代關(guān)系，JIRJAH和KRAFT［5］在研究內(nèi)部研發(fā)和合作研發(fā)如何實現(xiàn)對知識溢出的利用從而達(dá)到漸進(jìn)性或突破性創(chuàng)新時，發(fā)現(xiàn)兩者對于提高創(chuàng)新績效的影響具有替代性。WATKIN和PAFF［6］通過對稅收政策引致的內(nèi)外研發(fā)投入變化的自然實驗分析也發(fā)現(xiàn)，不論是小企業(yè)還是一般企業(yè)，兩者都具有替代效應(yīng)。

內(nèi)部研發(fā)和外部知識獲取對創(chuàng)新績效影響的交互效應(yīng)研究沒有獲得一致結(jié)論，其中一個可能的原因是未充分考慮情境變量的影響［7］。部分研究從知識吸收能力角度出發(fā)對兩者交互關(guān)系的情境因素進(jìn)行了探討，發(fā)現(xiàn)企業(yè)間知識資源的差異性為企業(yè)提供了學(xué)習(xí)和獲取新知識的機(jī)會，從外界獲取技術(shù)知識既可以實現(xiàn)創(chuàng)新績效的提升，又能夠促進(jìn)自身的技術(shù)知識儲備，但是只有企業(yè)具有足夠的基礎(chǔ)研發(fā)能力［8］、吸收能力［9-10］或技術(shù)能力［11］時，才能夠充分地利用學(xué)習(xí)機(jī)會，與內(nèi)部研發(fā)形成互補(bǔ)，而在不具備這些條件時，外部知識獲取和內(nèi)部研發(fā)對創(chuàng)新績效的作用體現(xiàn)出替代性。

然而，ROBERTSON等［12］指出，盡管吸收能力是企業(yè)進(jìn)行知識挖掘的重要能力，但它并不能成為企業(yè)實現(xiàn)知識獲取和利用的充分基礎(chǔ)，對不同來源知識的分析和整合可能超出企業(yè)的實際管理能力。之前的研究忽視或低估了知識配置中的管理挑戰(zhàn)和認(rèn)知成本。注意力基礎(chǔ)觀認(rèn)為管理者注意力是企業(yè)最重要且稀缺的資源之一，管理者只能關(guān)注有限的問題［13］。與外部組織合作需要建立和維持與不同組織的關(guān)系，需要付出大量的時間和努力來了解這些組織的制度、慣例和規(guī)則等。我國等新興市場國家通常缺乏完善的制度、結(jié)構(gòu)和規(guī)則［14］，企業(yè)在進(jìn)行研發(fā)活動時，尤其是與外部組織的合作，會面臨更大的不確定性，因此合作研發(fā)要實現(xiàn)與內(nèi)部研發(fā)的協(xié)同作用更依賴于管理注意力的投入。在發(fā)現(xiàn)替代效應(yīng)的文獻(xiàn)中，LAURSEN和SALTER［2］基于注意力基礎(chǔ)觀研究外部知識探索對創(chuàng)新績效的影響，發(fā)現(xiàn)不論是外部知識探索的深度還是廣度都與內(nèi)部研發(fā)呈替代效應(yīng)，并認(rèn)為原因可能為“非自主發(fā)明綜合征”和由于內(nèi)外部都產(chǎn)生知識而需要額外的管理注意力分配，但是并沒有探討哪些因素會影響管理者對研發(fā)項目的注意力投入，從而對研發(fā)項目之間的交互作用產(chǎn)生影響。

本研究在注意力基礎(chǔ)理論框架下探討內(nèi)部研發(fā)和外部合作創(chuàng)新的協(xié)同或替代效應(yīng)，并基于情境注意力原則挖掘財務(wù)松弛資源和企業(yè)信息技術(shù)能力兩個情境變量的調(diào)節(jié)作用，是對內(nèi)外研發(fā)交互效應(yīng)研究的補(bǔ)充。在對吸收能力進(jìn)行控制之后，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的內(nèi)部研發(fā)與合作創(chuàng)新主要體現(xiàn)為替代效應(yīng)，而財務(wù)松弛和信息技術(shù)能夠?qū)烧叩奶娲?yīng)產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

注意力基礎(chǔ)觀認(rèn)為企業(yè)的管理層注意力是組織內(nèi)的重要資源。注意力的定義為“組織決策者將時間和努力分配于關(guān)注、編碼、解釋和聚焦問題和答案的過程”［13］。注意力是創(chuàng)新過程的重要影響因素，如何將有限的注意力資源合理地分配到創(chuàng)新過程中的不同方面是企業(yè)一直面對的挑戰(zhàn)。合作創(chuàng)新有利于幫助企業(yè)從外部獲得新知識和資源，但外部知識的識別、吸收和利用需要企業(yè)分配大量認(rèn)知資源來實現(xiàn)，可能導(dǎo)致對注意力的競爭，因而對企業(yè)的影響也有不利的一面。本研究首先基于注意力基礎(chǔ)觀對內(nèi)部研發(fā)和外部合作研發(fā)的關(guān)系進(jìn)行探討并提出相應(yīng)的研究假設(shè)。

1.1 內(nèi)部研發(fā)和外部合作的交互效應(yīng)

首先，決策者將資源分配到他們所關(guān)注的問題上。對同時采用內(nèi)部研發(fā)和外部合作兩種創(chuàng)新投入的企業(yè)來說，創(chuàng)新活動一般具有更高的重要性，管理者會將注意力更多地投入到創(chuàng)新項目。對創(chuàng)新活動的關(guān)注能夠促使企業(yè)更快地識別外部有潛在價值的知識，并將這些知識迅速轉(zhuǎn)移到內(nèi)部加以利用［15］。注意力投入還會引導(dǎo)企業(yè)將其他資源投向創(chuàng)新活動，進(jìn)一步提升企業(yè)創(chuàng)新績效。

其次，同時采用內(nèi)部研發(fā)和外部合作創(chuàng)新可能會減少研發(fā)活動達(dá)到一定績效需要的管理注意。具備較寬知識基礎(chǔ)的企業(yè)可以迅速應(yīng)對市場需求發(fā)生的變化，更快地識別新問題和調(diào)整新產(chǎn)品的研發(fā)方向［16］。合作創(chuàng)新使企業(yè)能夠從不同的組織獲取知識、資源和能力，為內(nèi)部研發(fā)提供新的知識來源，從而提升內(nèi)部研發(fā)投入對創(chuàng)新績效的邊際貢獻(xiàn)，并且從外部獲取的豐富知識能夠有效地降低企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險和不確定性，提高創(chuàng)新成功的可能性［17］。同時，為利用這些外部知識，企業(yè)需要具備足夠的認(rèn)知資源和組織慣例來識別合作者、轉(zhuǎn)移和內(nèi)化知識。內(nèi)部研發(fā)投入能夠通過增加企業(yè)知識儲備和知識多樣性來提高學(xué)習(xí)能力，并幫助企業(yè)理解其他相關(guān)知識。具有高內(nèi)部研發(fā)強(qiáng)度的企業(yè)會更有實力挖掘由外部合作者提供的技術(shù)機(jī)會。因此，提出如下假設(shè)。

H1a 內(nèi)部研發(fā)和外部合作創(chuàng)新在提高創(chuàng)新績效方面存在互補(bǔ)效應(yīng)。

注意力基礎(chǔ)觀的一個基本前提是注意力資源的稀缺性，組織中的不同問題會爭奪有限的注意力，所以決策者應(yīng)將精力、努力和專注力集中于小部分問題，以達(dá)到可持續(xù)的戰(zhàn)略業(yè)績［13］。由于受到工作負(fù)載和一定時間內(nèi)注意力總量的限制，管理者要處理的信息量通常超過他們的能力，當(dāng)組織要承擔(dān)新項目時，就會被迫減少在原有項目上的注意力，管理者監(jiān)管和支持每個項目的難度也會增加。決策者注意力的分配對企業(yè)的決策和結(jié)果會產(chǎn)生重要的影響，同時管理兩種不同創(chuàng)新模式可能導(dǎo)致注意力分散，失去在核心能力上的控制，損失企業(yè)內(nèi)部研發(fā)能力，從而減弱企業(yè)的綜合創(chuàng)新能力［2］。

與合作企業(yè)在體系和決策等方面的差異需要管理者投入更多的精力來協(xié)調(diào)和管理研發(fā)合作關(guān)系［18］。外部合作研發(fā)投入的成本包括機(jī)會主義行為成本，合作中存在泄漏敏感知識從而損害競爭優(yōu)勢的不確定性和風(fēng)險，還包括交易成本，即在建立和維護(hù)合作關(guān)系中的搜索、談判、合同和執(zhí)行等過程的成本［19］。有限的注意力不僅可能使研發(fā)合作難以實現(xiàn)對績效的預(yù)期貢獻(xiàn)，還可能分散本應(yīng)集中于內(nèi)部研發(fā)的注意力。由于不能得到足夠的管理者注意力，并且進(jìn)一步可能影響其他相關(guān)資源和能力的投入，同時采用合作創(chuàng)新和內(nèi)部研發(fā)創(chuàng)新可能會得到不太成功的結(jié)果。并且，如果企業(yè)將較多的注意力投入外部合作，“非本企業(yè)發(fā)明”癥狀的存在還可能會使企業(yè)內(nèi)部技術(shù)員工產(chǎn)生抵制心理，即企業(yè)內(nèi)的項目組認(rèn)為他們擁有領(lǐng)域內(nèi)的獨(dú)特專業(yè)知識，從而拒絕外來知識損害他們的績效［2］。因此，內(nèi)外研發(fā)的資源需求可能會形成注意力的競爭，導(dǎo)致對創(chuàng)新績效的貢獻(xiàn)相互沖突而不是互補(bǔ)。

H1b 內(nèi)部研發(fā)和外部合作創(chuàng)新在提高創(chuàng)新績效方面存在替代效應(yīng)。

1.2 基于注意力基礎(chǔ)觀的調(diào)節(jié)因素

OCASIO［13］指出，管理者關(guān)注什么問題及解決的方式取決于他們所處的情境，即情境注意力原理，情境促成特定的注意力分配選擇，驅(qū)動組織行為和結(jié)果，而管理者發(fā)現(xiàn)自己處在什么特定情境是由組織資源等因素決定。本研究基于該原理探討企業(yè)財務(wù)松弛和信息技術(shù)能力如何影響管理者對內(nèi)部研發(fā)和外部合作創(chuàng)新的注意力分配，從而影響兩者的交互作用。一方面，財務(wù)松弛可以解決企業(yè)內(nèi)部資源沖突，是企業(yè)抵御環(huán)境變化所必需的儲備［20］，充足的財務(wù)松弛使管理者更多地投入到研發(fā)等長期目標(biāo)，降低研發(fā)項目之間的競爭。另一方面，高的信息分配效率能夠降低實現(xiàn)目標(biāo)所需要的管理注意力，緩解目標(biāo)沖突，在與外部組織合作創(chuàng)新和內(nèi)部協(xié)調(diào)中降低注意力消耗。兩者分別影響了管理者對創(chuàng)新項目的注意力分配量和效率，從而對內(nèi)部研發(fā)和外部合作創(chuàng)新協(xié)同作用的發(fā)揮產(chǎn)生調(diào)節(jié)效應(yīng)。

1.2.1 財務(wù)松弛 企業(yè)資源可以支持企業(yè)完成多樣的任務(wù)目標(biāo)，在眾多的企業(yè)資源中，松弛資源描述了潛在的可隨時配置于不同組織目標(biāo)的資源，使管理者更可能去選擇實施不同的目標(biāo)和任務(wù)［21］。松弛資源的作用之一是使管理者更關(guān)注探索性活動，并且將注意力集中于創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的優(yōu)勢，從而愿意承擔(dān)更高的風(fēng)險［22］。不同松弛資源的一個根本區(qū)別是管理者擁有的對這些資源進(jìn)行配置的自由裁量權(quán)［23］。在公司制訂戰(zhàn)略和流程的過程中，財務(wù)松弛隨時可以用于其他用途，形成對短期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的緩沖，使管理者將更多的注意力投入遠(yuǎn)期目標(biāo)［24］。對遠(yuǎn)期目標(biāo)的關(guān)注使管理者對技術(shù)機(jī)遇有更高的敏感性、更好的準(zhǔn)備、更快的開發(fā)和配置創(chuàng)新知識。在企業(yè)財務(wù)松弛短缺的情況下，管理者有限的注意力轉(zhuǎn)向短期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，降低研發(fā)項目在企業(yè)中的戰(zhàn)略重要性，加重內(nèi)部研發(fā)和外部合作創(chuàng)新的競爭，從而更多體現(xiàn)為對創(chuàng)新績效貢獻(xiàn)方面的替代效應(yīng)。

充足的財務(wù)松弛資源使管理層能夠比較容易地將其在不同用途之間轉(zhuǎn)換，靈活配置內(nèi)部研發(fā)和外部合作創(chuàng)新的資源分配，為戰(zhàn)略決策提供較大支配空間，促進(jìn)戰(zhàn)略創(chuàng)新的實施。而當(dāng)企業(yè)財務(wù)松弛短缺時，組織靈活性和創(chuàng)新戰(zhàn)略實施受到限制，管理者可能會因為關(guān)注短期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而削減整體或部分創(chuàng)新項目的研發(fā)支出，內(nèi)部研發(fā)和外部合作創(chuàng)新的競爭更加激烈。

H2 財務(wù)松弛能夠減弱內(nèi)部研發(fā)和外部合作創(chuàng)新投入對創(chuàng)新績效影響的替代效應(yīng)。

1.2.2 信息技術(shù)能力 信息技術(shù)能力是企業(yè)的一種重要能力，能夠為企業(yè)進(jìn)行有效的研發(fā)合作及內(nèi)部信息傳輸提供保障［25］。OCASIO［13］指出，企業(yè)的每項活動都涉及一定的程序和溝通，使管理者能夠?qū)⒆⒁饬杏谝欢ǖ膯栴}和答案。企業(yè)具備較強(qiáng)的信息技術(shù)能力意味著具備高效的溝通渠道及快速獲取、分析和提煉信息的能力。信息技術(shù)投資是構(gòu)建創(chuàng)新知識網(wǎng)絡(luò)的一項關(guān)鍵投入，信息技術(shù)能力代表了企業(yè)獲取和配置信息技術(shù)相關(guān)資源創(chuàng)造價值以及提升其他資源的價值的能力［26］。企業(yè)的信息技術(shù)能力有助于建立外部關(guān)系和促進(jìn)溝通，為管理者有效傳遞信息、提高問題處理效率提供支持，使管理者能夠用有限的注意力處理更多的問題。因此，當(dāng)管理者投入一定的注意力于創(chuàng)新項目時，具備高信息技術(shù)能力的企業(yè)能夠更高效地利用管理注意力資源促進(jìn)內(nèi)部和外部協(xié)調(diào)發(fā)展，減少研發(fā)項目之間的沖突，實現(xiàn)更高的創(chuàng)新績效。

隨著信息技術(shù)能力的提升，外部合作研發(fā)項目能夠以更高的效率傳遞有價值的知識，同時內(nèi)部認(rèn)知資源也能以更高的效率來識別和內(nèi)化這些知識。相比于低信息技術(shù)能力企業(yè)，具備較高信息技術(shù)能力的企業(yè)能夠更高效地實現(xiàn)組織內(nèi)和組織間的信息交換與共享，使企業(yè)以較低的注意力消耗達(dá)到更高的創(chuàng)新績效水平，體現(xiàn)更強(qiáng)的互補(bǔ)效應(yīng)。因此，提出如下假設(shè)。

H3 信息技術(shù)能力能夠增強(qiáng)內(nèi)部研發(fā)和外部合作創(chuàng)新投入對創(chuàng)新績效影響的互補(bǔ)效應(yīng)。

2 數(shù)據(jù)和變量

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文所用的數(shù)據(jù)來源于世界銀行2011年12月至2013年2月對1692家中國制造企業(yè)的企業(yè)調(diào)研（http：//www.enterprisesurveys.org）。世界銀行的企業(yè)調(diào)研樣本收集采用了分層隨機(jī)抽樣方法，具有較高的代表性，并且其數(shù)據(jù)是通過有經(jīng)驗的研究員進(jìn)行系統(tǒng)的調(diào)研采集，使用標(biāo)準(zhǔn)調(diào)研方法來最小化測量誤差，在調(diào)研過程中通過嚴(yán)格的指示，避免對問項產(chǎn)生誤解，因此也具有較高的準(zhǔn)確性。該中國企業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)包括了通過分層隨機(jī)抽樣獲得的分布于全國25個城市的企業(yè)樣本，調(diào)查內(nèi)容包含了企業(yè)的基本信息和創(chuàng)新投入等本研究所需的關(guān)鍵信息。去除關(guān)鍵變量（因變量、自變量和調(diào)節(jié)變量）有缺失值的樣本，剩余1469家樣本企業(yè)數(shù)據(jù)，其他控制變量的缺失值以樣本均值代替。為檢驗樣本的代表性，參考LUO和BU［27］使用的方式，對最終樣本和刪除樣本的主要企業(yè)屬性（員工數(shù)量和企業(yè)總銷售額）進(jìn)行均值差異檢驗。結(jié)果顯示，兩部分樣本的員工數(shù)量均值分別為280.48和337.92，雙邊t檢驗的p值為0.54；總銷售額的均值為23900萬和19400萬，雙邊t檢驗的p值為0.70，因此樣本沒有顯著偏差。

2.2 變量測量

2.2.1 因變量 創(chuàng)新績效的測量使用人均產(chǎn)出度量方法［27］，用企業(yè)過去3年（2009—2011年）引入的新產(chǎn)品在2011年所帶來的收入除以全日制員工數(shù)量，得到新產(chǎn)品產(chǎn)生的人均銷售額，再對其進(jìn)行對數(shù)化處理，以避免峰值和偏態(tài)問題。企業(yè)員工規(guī)模相對穩(wěn)定，使用人均產(chǎn)出有更高的可比性。

2.2.2 自變量 本研究的核心解釋變量為內(nèi)部研發(fā)與合作研發(fā)強(qiáng)度。研發(fā)強(qiáng)度的度量用研發(fā)投入除以企業(yè)規(guī)模［28］，與因變量測量方法一致，以員工數(shù)量作為企業(yè)規(guī)模的代理變量。在世界銀行調(diào)研中，企業(yè)報告了過去3年平均每年在內(nèi)部研發(fā)支出上的投入總額，以及過去3年平均每年與其他企業(yè)共同合作研發(fā)的投入總額。內(nèi)部研發(fā)強(qiáng)度由過去3年年均內(nèi)部研發(fā)投入除以員工數(shù)量，取自然對數(shù)得到；外部合作研發(fā)強(qiáng)度由合作研發(fā)投入除以員工數(shù)量，取自然對數(shù)得到。

2.2.3 調(diào)節(jié)變量 財務(wù)松弛的理想度量方式是對企業(yè)財務(wù)資源的直接測量，然而在世界銀行的調(diào)查中并不具備這樣的數(shù)據(jù)，因此沿用BIRHANU等［29］的度量方式，使用受財務(wù)限制程度作為代理變量。管理者判斷“財務(wù)在多大程度上阻礙了企業(yè)當(dāng)前的運(yùn)營”，將選項進(jìn)行反向編碼得到財務(wù)松弛程度。信息技術(shù)能力與自變量測量方法一致，以過去3年平均每年在信息技術(shù)相關(guān)的計算機(jī)技術(shù)和其他信息技術(shù)設(shè)備方面的人均投入的自然對數(shù)度量。另外，使用“信息技術(shù)利用”反映“信息技術(shù)在提升產(chǎn)品或服務(wù)創(chuàng)新方面的應(yīng)用程度”，由一個5分題項度量。信息技術(shù)能力代表了企業(yè)的整體水平，而信息技術(shù)的應(yīng)用代表了更加具體的與創(chuàng)新績效相關(guān)的部分。

2.2.4 控制變量 ①企業(yè)的吸收能力。研發(fā)投入密度是企業(yè)吸收能力的常用代理變量，通常以研發(fā)投入總額占銷售額的比例來度量［11］。由于本研究核心解釋變量為內(nèi)部研發(fā)與合作研發(fā)強(qiáng)度，為避免變量間可能的高相關(guān)性，在研發(fā)投入總額中剔除了內(nèi)部研發(fā)和合作研發(fā)兩項投入，以企業(yè)過去3年的其他研發(fā)活動支出總額與銷售總額的比例作為企業(yè)研發(fā)投入密度的度量。企業(yè)的吸收能力對其人力資本也具有較高的依賴性，對員工進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)能夠提高其對企業(yè)創(chuàng)新活動的理解和參與程度，是提升企業(yè)吸收能力的重要環(huán)節(jié)［30］，因此在對吸收能力的控制中加入企業(yè)對員工的技術(shù)培訓(xùn)。②企業(yè)還報告了是否從大學(xué)和研發(fā)機(jī)構(gòu)等外部知識源直接獲得研發(fā)成果，或者推出市場上已有產(chǎn)品的新版本，兩者都是獲得創(chuàng)新資源的重要途徑，因此分別加入是否采用這兩種方式的虛擬變量進(jìn)行控制。③加入企業(yè)規(guī)模和年齡兩個企業(yè)特征變量，并且考慮不同行業(yè)可能存在的系統(tǒng)性技術(shù)機(jī)會差異，使用行業(yè)虛擬變量作為行業(yè)層面的控制。樣本中有12類制造行業(yè)，包括食品、紡織、服裝、化學(xué)、塑料和橡膠、非金屬礦產(chǎn)品、基礎(chǔ)金屬、金屬制品、機(jī)械裝備、電子、汽車和其他，因此加入了前11個行業(yè)的虛擬變量進(jìn)行控制，將其他類別作為參照。

具體的變量定義及符號表示如表1所示。

表1 變量定義Tab.1 Definition of the variables

3 實證檢驗和結(jié)果

3.1 描述性統(tǒng)計

變量的基本描述統(tǒng)計結(jié)果和相關(guān)系數(shù)矩陣如表2所示。可以看出，變量間的整體相關(guān)系數(shù)較低。另外，進(jìn)行方差膨脹檢驗以評估可能存在的變量間多重共線，所有方差膨脹因子都遠(yuǎn)小于10，沒有證據(jù)表明存在嚴(yán)重多重共線性。

表2 變量的描述性統(tǒng)計和相關(guān)系數(shù)矩陣Tab.2 Descriptive statisticsand correlation coefficientmatrix of the variables

根據(jù)企業(yè)是否參與內(nèi)部研發(fā)或合作研發(fā)的策略可將樣本企業(yè)分為4類：同時從事2種類型創(chuàng)新活動的企業(yè)（127家）；僅從事內(nèi)部研發(fā)的企業(yè)（442家）；僅從事合作創(chuàng)新的企業(yè)（25家）以及2類研發(fā)活動都沒有參與的企業(yè)（875家）。為對內(nèi)部研發(fā)和與合作研發(fā)的交互效應(yīng)有一個直觀的判斷，首先對4類企業(yè)對數(shù)化之前的研發(fā)投入和產(chǎn)出進(jìn)行比較（單位：萬元/人），結(jié)果如表3所示。與CASSIMAN和VALENTINI［31］對企業(yè)購買和出售知識的交互關(guān)系研究的數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果類似，同時進(jìn)行內(nèi)部研發(fā)和合作研發(fā)的企業(yè)平均創(chuàng)新績效最高，然而其內(nèi)部研發(fā)和外部合作投入總強(qiáng)度的均值也不成比例地增高。相比于僅從事內(nèi)部研發(fā)的企業(yè)，同時從事2類研發(fā)方式的企業(yè)人均創(chuàng)新產(chǎn)品收入增加43.5%，而其人均總投入增加58.9%。參考CASSIMAN和VALENTINI［31］的研究結(jié)果，直觀來看，內(nèi)部研發(fā)與合作研發(fā)并不能體現(xiàn)互補(bǔ)效應(yīng)。接下來的部分通過實證檢驗進(jìn)一步探討兩者的交互關(guān)系。

表3 不同研發(fā)策略企業(yè)的創(chuàng)新績效和研發(fā)投入比較Tab.3 A comparison of innovation performance and R&D input for firmswith differentR&D strategies

3.2 回歸檢驗結(jié)果

所有樣本中，822家企業(yè)沒有創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)收入，因此因變量的數(shù)據(jù)為橫截數(shù)據(jù)，使用Tobit模型進(jìn)行估計?；緳z驗結(jié)果如表4中模型1～模型4所示，采用了分層回歸模式，模型1只包括了控制變量，模型2包括了除交互項之外的其他變量，模型3加入內(nèi)部研發(fā)和外部合作的交互項，模型4加入財務(wù)松弛和信息技術(shù)能力（包括信息技術(shù)利用）的調(diào)節(jié)作用。根據(jù)模型4的結(jié)果，兩者的交互作用顯示為替代效應(yīng)（-0.214，S.E.=0.100），財務(wù)松弛的調(diào)節(jié)作用與預(yù)期一致，能夠減弱兩者的替代效應(yīng)（0.029，S.E.=0.017），信息技術(shù)能力和信息技術(shù)利用的調(diào)節(jié)作用不顯著。

回歸分析的一個基本條件是解釋變量的外生性，然而研究中可能存在兩個方面的內(nèi)生性問題。首先，企業(yè)的創(chuàng)新決策本身并非隨機(jī)過程，企業(yè)可能根據(jù)自身的某些條件做出決策，從而產(chǎn)生樣本自選擇。其次，企業(yè)一些不可觀察到的影響因素會導(dǎo)致由遺漏變量產(chǎn)生的內(nèi)生性。例如，企業(yè)的創(chuàng)新定位可能促使其產(chǎn)生較高的研發(fā)投入等，而這些因素也同時對企業(yè)當(dāng)前的創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響［31］。這類遺漏變量進(jìn)入誤差項，會導(dǎo)致誤差項與核心解釋變量相關(guān)，從而使估計結(jié)果產(chǎn)生一定的偏差，因此有必要對內(nèi)生性問題進(jìn)行檢驗和控制。

表4 內(nèi)部研發(fā)投入和外部合作研發(fā)投入對創(chuàng)新績效交互影響的Tobit回歸分析Tab.4 Tobit regression for the interactive effectof internalR&D and external cooperative R&D on innovation performance

續(xù) 表

3.3 內(nèi)生性檢驗

首先，為解決樣本自選擇問題，采用HECKMAN模型對企業(yè)是否創(chuàng)新進(jìn)行控制［32］。第一階段將樣本中的企業(yè)分為參與創(chuàng)新和不創(chuàng)新兩類（樣本量分別為885和584），用Probit選擇估計并得到逆米爾斯比率（IMR），再將IMR作為控制加入第二階段。參考TAVASSOLI［33］的研究，采用企業(yè)是否進(jìn)口、出口或同時進(jìn)出口3個虛擬變量作為第一階段企業(yè)是否創(chuàng)新的影響因素。為進(jìn)一步保證檢驗的效果，增加企業(yè)競爭壓力作為第一階段變量，已有研究表明競爭壓力能夠影響企業(yè)的研發(fā)動機(jī)［34］。

其次，為對內(nèi)生性進(jìn)行控制，依據(jù)WOOLDRIDGE［35］研究中的程序（Procedure 18.1），使用兩階段工具變量來處理內(nèi)生性問題。第一階段使用Probit模型對企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部研發(fā)或外部合作研發(fā)的選擇進(jìn)行擬合，第二階段將Probit模型得到的擬合概率作為工具變量對模型進(jìn)行估計。為對企業(yè)決策進(jìn)行估計，需要找到影響企業(yè)選擇但不影響當(dāng)期創(chuàng)新績效的工具變量。以行業(yè)均值作為企業(yè)層面變量的工具變量，行業(yè)均值能夠代表行業(yè)特有的影響內(nèi)生企業(yè)變量的因素［36］，企業(yè)行為受所處行業(yè)環(huán)境的影響，而行業(yè)平均投入一般不會對個體績效產(chǎn)生影響。LEV和SOUGIANNIS［37］指出，行業(yè)研發(fā)作為工具變量有理論和實踐基礎(chǔ)，行業(yè)研發(fā)水平不受企業(yè)特有因素影響，因此與原始回歸殘差的相關(guān)性有限，同時，本研究也有較強(qiáng)的理由相信企業(yè)的研發(fā)投入與行業(yè)平均水平的相關(guān)性是較高的。首先，以企業(yè)是否進(jìn)行內(nèi)部研發(fā)（Din）或外部合作研發(fā)（Dex）兩個虛擬變量作為因變量，分別以企業(yè)所在行業(yè)的內(nèi)部研發(fā)和合作研發(fā)強(qiáng)度均值（工具變量z）及原回歸方程中的其他變量（x）作為解釋變量進(jìn)行Probit回歸，即P（Din=1|x，z）=G（x，z，β）；P（Dex=1|x，z）=G（x，z，γ），β和γ分別為兩個回歸的系數(shù)，得到內(nèi)部研發(fā)和外部合作研發(fā)決策的概率擬合值Gin

*和Gex*。本文得到的擬合值與實際投入的相關(guān)系數(shù)分別為內(nèi)部研發(fā)0.449、外部合作研發(fā)0.476。然后，以擬合值作為內(nèi)部研發(fā)和外部研發(fā)投入的工具變量進(jìn)行Tobit模型估計。

結(jié)果如表4中模型5～模型6所示，模型5未加入調(diào)節(jié)效應(yīng)，在模型6中加入了財務(wù)松弛和信息技術(shù)能力、信息技術(shù)利用的調(diào)節(jié)作用。兩個模型中，Heckman檢驗的IMR都具有顯著效應(yīng)，說明確實存在樣本自選擇問題，對非隨機(jī)樣本控制之后的估計值更為可靠。Wald統(tǒng)計量檢驗工具變量的外生性也都在90%的置信區(qū)間顯著，因此認(rèn)為內(nèi)部研發(fā)和外部合作研發(fā)投入存在內(nèi)生性。模型5的結(jié)果顯示，內(nèi)部研發(fā)和外部合作投入的交互效應(yīng)仍然是顯著的替代效應(yīng)（-0.323，S.E.=0.151），驗證了H1b。加入調(diào)節(jié)效應(yīng)后，根據(jù)模型6，兩者的直接交互不再顯著。財務(wù)松弛的三階交互項呈現(xiàn)正效應(yīng)（0.087，S.E.=0.036），而信息技術(shù)利用的三階交互項呈現(xiàn)負(fù)效應(yīng)（-0.094，S.E.=0.029），信息技術(shù)能力仍然沒有顯著影響。實證結(jié)果表明，高的財務(wù)松弛使內(nèi)部研發(fā)和外部合作呈現(xiàn)出互補(bǔ)效應(yīng)，H2得到支持。

然而，與H3相反，雖然信息技術(shù)利用本身對創(chuàng)新績效有顯著的正向影響（2.732，S.E.=0.435），但卻會增強(qiáng)內(nèi)部研發(fā)和外部合作對創(chuàng)新績效的替代效應(yīng)。這個結(jié)果可能的解釋是，信息技術(shù)應(yīng)用的加強(qiáng)可能會帶來超過組織處理能力的大量數(shù)據(jù)，管理者有限的注意力使他們不能處理所有可得到的信息，并且不可避免地在冗余信息上消耗注意力，從而導(dǎo)致信息處理的低效率［38］。我國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期，為應(yīng)對經(jīng)營環(huán)境變化，管理者通常會面對信息過載問題［39］。新興市場國家相對較高的環(huán)境不確定性使企業(yè)管理者需要分配額外的注意力來應(yīng)對不同業(yè)務(wù)中復(fù)雜的規(guī)則和程序。雖然信息技術(shù)本身有利于創(chuàng)新這一點與過去的研究［26］一致，但是也引起了注意力分配問題，導(dǎo)致內(nèi)部研發(fā)與外部合作創(chuàng)新不能實現(xiàn)良好的協(xié)同，反而增強(qiáng)了兩者的替代效應(yīng)。

為進(jìn)一步直觀展示結(jié)果，圖1～圖2提供了簡單斜率分析圖，其中,“低”為比均值低一個標(biāo)準(zhǔn)差，“高”為比均值高一個標(biāo)準(zhǔn)差［40］。圖1顯示了內(nèi)部研發(fā)和合作研發(fā)的替代效應(yīng)，合作研發(fā)強(qiáng)度較低時，內(nèi)部研發(fā)強(qiáng)度的增加對創(chuàng)新績效的貢獻(xiàn)顯著增加，而合作研發(fā)強(qiáng)度較高時，內(nèi)部研發(fā)對創(chuàng)新績效的邊際貢獻(xiàn)略有下降，即高的合作研發(fā)強(qiáng)度可能抑制了內(nèi)部研發(fā)投入的作用。圖2（a）顯示了財務(wù)松弛的調(diào)節(jié)作用，在高財務(wù)松弛水平下，合作研發(fā)強(qiáng)度較高時，高內(nèi)部研發(fā)強(qiáng)度顯著有相對更高的創(chuàng)新績效，使內(nèi)部研發(fā)和合作研發(fā)體現(xiàn)了互補(bǔ)效應(yīng)；而財務(wù)松弛較低時，較高和較低合作研發(fā)強(qiáng)度水平下，內(nèi)部研發(fā)強(qiáng)度對創(chuàng)新績效的邊際影響沒有顯著差異。圖2（b）顯示了信息技術(shù)利用的調(diào)節(jié)作用，在高技術(shù)利用水平下，高合作研發(fā)強(qiáng)度導(dǎo)致的內(nèi)部研發(fā)對創(chuàng)新績效邊際貢獻(xiàn)的降低顯著高于低技術(shù)利用水平下的降低程度，因此高技術(shù)利用增強(qiáng)了兩者的替代效應(yīng)。

圖1 內(nèi)部研發(fā)和外部合作創(chuàng)新的替代效應(yīng)Fig.1 Substitution effectof internalR&D and external cooperative innovation

圖2 調(diào)節(jié)效應(yīng)Fig.2 Moderative effect

3.4 穩(wěn)健性檢驗

為檢驗結(jié)果的穩(wěn)健性，首先，分別更換了企業(yè)創(chuàng)新績效和財務(wù)松弛的測量方式，檢驗結(jié)果如表4中模型7～模型8所示。模型7使用的因變量是以企業(yè)過去3年引入的新產(chǎn)品在當(dāng)年（2011年）的銷售量占所有產(chǎn)品銷售量的比例作為企業(yè)創(chuàng)新績效的度量。模型8中，企業(yè)的財務(wù)松弛水平以企業(yè)的負(fù)債能力作為代理變量。具備充足的負(fù)債能力有利于企業(yè)保持當(dāng)前的財務(wù)柔性以備未來不時之需，避免陷入財務(wù)困境。在調(diào)查中，企業(yè)回答了自身的貸款情況，如果企業(yè)完全不需要貸款記為1，有貸款或者需要貸款但因為其他原因沒有獲得記為0。以“是否有借貸壓力”這個虛擬變量對內(nèi)部研發(fā)和外部合作創(chuàng)新的交互效應(yīng)進(jìn)行調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗?？梢钥闯?，兩個模型的結(jié)果都與模型6一致，充足的財務(wù)松弛能夠正向調(diào)節(jié)內(nèi)部研發(fā)和外部合作創(chuàng)新的交互效應(yīng)，使其體現(xiàn)互補(bǔ)性（0.011，S.E.=0.006；0.109，S.E.=0.054），而信息技術(shù)利用進(jìn)一步強(qiáng)化兩者的替代效應(yīng)（-0.012，S.E.=0.005；-0.089，S.E.=0.028）。

其次，采用替代檢驗方法，使用控制方程（control function）［41］對內(nèi)部研發(fā)和合作研發(fā)投入的內(nèi)生性問題進(jìn)行檢驗。其基本原理是未觀察到的因素可能對自變量產(chǎn)生影響并與回歸的誤差項相關(guān)，如果在回歸方程中增加一個新的變量，能夠使這個新變量對因變量進(jìn)行解釋后誤差項與自變量不再相關(guān)。其基本步驟為先對內(nèi)部研發(fā)和外部合作研發(fā)投入分別進(jìn)行回歸，將得到的殘差加入主回歸模型中，結(jié)果如模型9所示，對合作研發(fā)的殘差控制在90%的水平下顯著。盡管對內(nèi)部研發(fā)的內(nèi)生性控制缺乏顯著性，但在一定程度上仍然可以支持主測試結(jié)論。

4 結(jié)論及啟示

4.1 研究結(jié)論

隨著產(chǎn)品和技術(shù)復(fù)雜性的增加，與其他企業(yè)合作共同研發(fā)成為很多企業(yè)采用的創(chuàng)新方式?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對外部合作創(chuàng)新的優(yōu)勢具有較為一致的意見，但是對其與內(nèi)部研發(fā)的交互效應(yīng)并沒有形成一致的結(jié)論。本文從注意力基礎(chǔ)理論視角對兩者的交互作用及其調(diào)節(jié)因素進(jìn)行討論，使用世界銀行對中國制造企業(yè)的調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析，在控制了內(nèi)生性之后得出相應(yīng)結(jié)論，并檢驗了結(jié)果的穩(wěn)健性。本文的主要結(jié)論如下。

1）企業(yè)同時采用內(nèi)部研發(fā)和外部合作兩種創(chuàng)新投入對創(chuàng)新績效的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)為替代性。我國作為新興市場國家，企業(yè)的創(chuàng)新資源和能力都較為短缺。并且，新興市場企業(yè)通常在創(chuàng)新方面起步較晚，為追趕尖端技術(shù)要付出更多的努力，投入更多的管理注意力。注意力是組織內(nèi)具有重要價值并稀缺的資源，組織內(nèi)的問題對有限的注意力資源形成競爭，管理者能夠投入到創(chuàng)新問題的注意力非常有限。新興市場國家通常缺乏完善的制度、結(jié)構(gòu)和規(guī)則［14］，企業(yè)在進(jìn)行研發(fā)活動時會面臨更大的不確定性，開展外部合作創(chuàng)新需要消耗大量的管理注意力來建立和維護(hù)組織間關(guān)系，與內(nèi)部研發(fā)形成對創(chuàng)新注意力的競爭，減弱了彼此對創(chuàng)新績效的貢獻(xiàn)。

2）財務(wù)松弛程度對內(nèi)部研發(fā)和外部合作創(chuàng)新投入的交互效應(yīng)具有正向調(diào)節(jié)作用。創(chuàng)新通常與不確定性相關(guān)聯(lián)，投資不能立馬產(chǎn)生回報，需要長期的管理注意力投入。我國等新興市場國家的資本市場整體發(fā)展并不完善，企業(yè)通常很難快速獲得外部資金支持［20］。企業(yè)的財務(wù)松弛資源對其應(yīng)對外部環(huán)境變化及財務(wù)績效波動等短期影響具有重要意義。高的財務(wù)松弛水平能夠為企業(yè)的財務(wù)績效波動提供緩沖，使管理者能夠不必過于關(guān)注短期的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，保證內(nèi)外研發(fā)活動的持續(xù)穩(wěn)定。高的企業(yè)財務(wù)松弛水平使兩者替代效應(yīng)減弱，從而能夠體現(xiàn)一定的互補(bǔ)作用。

3）信息技術(shù)能力在創(chuàng)新方面的應(yīng)用具有兩面性，對企業(yè)的創(chuàng)新績效有直接的貢獻(xiàn)，但也會造成內(nèi)部研發(fā)和外部合作創(chuàng)新之間替代效應(yīng)加強(qiáng)。根據(jù)DONG［38］的研究，信息技術(shù)能力在一定范圍內(nèi)有利于知識和信息傳遞，但過高的信息技術(shù)投入會導(dǎo)致冗余信息對管理者注意力分散。對同時采用兩類創(chuàng)新方式的企業(yè)而言，信息技術(shù)在提高信息傳遞速度、促進(jìn)內(nèi)外知識融合的同時也增加了管理者信息處理壓力，導(dǎo)致在冗余信息上分散注意力?？紤]新興市場國家企業(yè)所面對的高環(huán)境不確定性挑戰(zhàn)，內(nèi)部研發(fā)和外部合作創(chuàng)新的過多信息加強(qiáng)了對管理注意力的競爭，從而強(qiáng)化了兩者的替代效應(yīng)。

4.2 管理啟示

上述結(jié)論對中國制造企業(yè)的創(chuàng)新投入決策具有一定的啟示意義。①企業(yè)同時采用內(nèi)部研發(fā)和外部知識獲取兩種創(chuàng)新投入并不一定有利于企業(yè)的創(chuàng)新績效提升。不可否認(rèn)，創(chuàng)新績效并不是企業(yè)經(jīng)營的唯一目標(biāo)，外部合作研發(fā)投入可能會帶來不同方面的利益，如為其他合作項目提供便利等，企業(yè)在選擇多種研發(fā)項目投入時可能綜合考慮多方面的影響因素，但是對追求高創(chuàng)新績效的企業(yè)來說應(yīng)考慮注意力有限性對不同研發(fā)方式投入替代效應(yīng)的影響。②同時采用內(nèi)部研發(fā)和外部合作兩種創(chuàng)新方式的企業(yè)應(yīng)盡量保持充足的財務(wù)松弛水平，以減弱兩者的替代效應(yīng)，使其體現(xiàn)協(xié)同作用。具有較高財務(wù)松弛的企業(yè)，更有能力同時采用內(nèi)部研發(fā)和外部合作兩種方式來共同提升創(chuàng)新績效。③企業(yè)應(yīng)權(quán)衡信息傳遞效率和信息量過多造成的管理壓力，在創(chuàng)新項目中合理配置信息技術(shù)的應(yīng)用，加強(qiáng)對冗余信息的控制，以保證知識和信息的傳遞效率和質(zhì)量。

4.3 研究局限與展望

在實證研究中，本文探討了內(nèi)部研發(fā)與外部合作創(chuàng)新的投入對創(chuàng)新績效影響的交互作用及其調(diào)節(jié)因素，在進(jìn)行了內(nèi)生性控制和穩(wěn)健性檢驗后得到較為可靠的結(jié)論，但是仍然存在一些不足：①本文采用的是對我國企業(yè)的調(diào)研數(shù)據(jù)，與發(fā)達(dá)國家企業(yè)有不同的制度環(huán)境背景，如果能與發(fā)達(dá)國家制造企業(yè)進(jìn)行比較研究，會進(jìn)一步加深對于兩者交互作用條件的了解；②由于不具備時間序列數(shù)據(jù)，不能研究內(nèi)部研發(fā)和外部合作兩種研發(fā)投入對創(chuàng)新績效影響的長期和動態(tài)變化，具有一定的局限性。