查新新穎性評(píng)價(jià)中文獻(xiàn)比對(duì)思考及實(shí)例

饒曦 重慶亞利貝德科技咨詢有限公司

引言：專利審查中新穎性的評(píng)價(jià)與查新新穎性的評(píng)價(jià)異同研究已有多篇文章論述，此處，筆者想討論查新新穎性評(píng)價(jià)的幾個(gè)實(shí)例，借以表達(dá)作者對(duì)新穎性檢索的一些看法。

一、新穎性判定原則

（一）科技查新新穎性判定原則

根據(jù)GB/T32003-2015《科技查新技術(shù)規(guī)范》規(guī)定，新穎性判定有五個(gè)原則，即：相同主題直接否定、單一性、下位詞否定上位詞、慣用手段置換、突破傳統(tǒng)，其中前四個(gè)是否定項(xiàng)目新穎性的原則，突破傳統(tǒng)是肯定項(xiàng)目新穎性的原則。

（二）專利新穎性判定原則

專利新穎性的判斷方法也是采用單獨(dú)對(duì)比原則，將技術(shù)方案與每一項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)或申請(qǐng)?jiān)谙裙荚诤蟮陌l(fā)明或?qū)嵱眯滦蜕暾?qǐng)文件中相關(guān)技術(shù)內(nèi)容單獨(dú)進(jìn)行比較，主要原則有：相同內(nèi)容的發(fā)明或?qū)嵱眯滦?，具體（下位）概念否定一般（上位）概念，慣用手段的直接置換，數(shù)值和數(shù)值范圍等。但在實(shí)踐中，專利審查極少對(duì)新穎性做出判定，因?yàn)樾路f性的判斷標(biāo)準(zhǔn)太嚴(yán)苛，審查員趨向于采用兩篇以上的對(duì)比文獻(xiàn)，或以公知常識(shí)或本領(lǐng)域慣常替代手段結(jié)合的方式否定其創(chuàng)造性，而不是新穎性。

二、查新工作實(shí)際的開展步驟

在進(jìn)行查新實(shí)操之前，會(huì)將用戶提交的技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)進(jìn)行技術(shù)特征拆解，拆解原則是基于要解決的技術(shù)問題出發(fā)。拆解技術(shù)特征后會(huì)進(jìn)行常規(guī)的網(wǎng)絡(luò)搜索引擎瀏覽（此處注意，針對(duì)一些實(shí)時(shí)性較強(qiáng)的課題以及新興的跨界學(xué)科研究，微信內(nèi)容的搜索必不可少），用一般的萬方，知網(wǎng)等學(xué)術(shù)門戶網(wǎng)站進(jìn)行粗略檢索，了解課題的同時(shí)加深對(duì)技術(shù)特征的理解，并修正關(guān)鍵詞的匹配。在一些具體的案例中，最好與項(xiàng)目技術(shù)人員保持溝通，個(gè)別技術(shù)點(diǎn)需反復(fù)詢問確認(rèn)。做完這些工作之后才是正式的檢索，其間需不斷調(diào)整檢索策略，并用分類號(hào)檢索，智能檢索甚至聚類檢索的方法，使結(jié)果在全面的基礎(chǔ)上更精準(zhǔn)。保證一定的對(duì)比文獻(xiàn)數(shù)量后，再根據(jù)查新點(diǎn)撰寫查新報(bào)告。

三、文獻(xiàn)比對(duì)方式

查新是為國(guó)家、科研院所和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供決策依據(jù)，有研究認(rèn)為，科技查新因?yàn)樯婕暗膶W(xué)科范圍更廣,相關(guān)性原則內(nèi)容應(yīng)該更豐富,才能適應(yīng)科技查新工作的進(jìn)一步發(fā)展[1]，現(xiàn)實(shí)工作中，用戶提交的查新內(nèi)容五花八門，但主要都是基于文字描述及圖片佐證的資料，綜合運(yùn)用查新中新穎性的五大原則，對(duì)查新項(xiàng)目比對(duì)進(jìn)行由淺入深的分類，筆者主要將其分為三類：純文字比對(duì)類、技術(shù)特征拆解比對(duì)類和實(shí)質(zhì)等同類。

（一）純文字比對(duì)類

用戶提供了萬能軋機(jī)主要有以下幾個(gè)特點(diǎn)：（1）用四個(gè)輥組成的復(fù)雜斷面孔型，可以使斷面上各組成部分同時(shí)受到壓縮，軋件變形均勻，斷面周圍的速度差小，軋件的內(nèi)應(yīng)力小。（2）可以用直徑較小的軋輥（因無須在輥上開槽），軋制出腿較高、腰較寬的產(chǎn)品，并且可使其兩腿內(nèi)側(cè)無斜度。（3）軋件腿部和腰部的壓下量可單獨(dú)進(jìn)行調(diào)整，簡(jiǎn)化了軋制時(shí)軋機(jī)的調(diào)整工作。

經(jīng)網(wǎng)絡(luò)引擎檢索，查得鄭州盛源機(jī)械有限公司生產(chǎn)的萬能軋機(jī)[2]，其網(wǎng)頁的產(chǎn)品介紹與用戶提供的內(nèi)容相同，（具體見萬能軋機(jī)http://www.zzsyjxgs.com/cl/article/509.html），故從純字面可判斷該項(xiàng)目與網(wǎng)絡(luò)檢索到的內(nèi)容是相同的技術(shù)，沒有新穎性。

（二）技術(shù)特征拆解比對(duì)類

用戶要求檢索一種金屬陶瓷新材料，由無氮硬質(zhì)相+高熵粘結(jié)相組成。其硬質(zhì)相無N，即不含TiN或Ti(C,N)及其多元氮化物或碳氮化物，硬質(zhì)相為超細(xì)TiC或者Ti、W、Ta、Nb、Cr、V、Ha、Zr、Mo等元素中的五種構(gòu)成的等摩爾比的高熵合金碳化物；其粘結(jié)相為Co、Cr、Fe、Ni、Cu、Al等元素中的五種構(gòu)成的等摩爾比的高熵合金。

經(jīng)檢索，國(guó)外有公司生產(chǎn)的金屬陶瓷材料包含查新項(xiàng)目所列的元素成份[3]，且同時(shí)為無氮材料（具體見EP2206797）。注意“無氮”不能作為關(guān)鍵詞出現(xiàn)，有些文獻(xiàn)不在材料成份中提無氮這種概念，但通篇材料里都找不到氮元素，為事實(shí)上的無氮材料，故檢索重點(diǎn)應(yīng)放在成份比對(duì)上，是否包含所有元素，是否下位否定上位等方面，不是機(jī)械地按圖索驥，只尋求技術(shù)點(diǎn)表達(dá)上的一致性。

（三）實(shí)質(zhì)等同類

用戶提交的項(xiàng)目為一種地鐵軌頂風(fēng)道有限空間鉆眼的設(shè)備，具體為選擇幾何尺寸合適的桿件共4根，其中兩根長(zhǎng)桿件，兩根短桿件，桿件的材質(zhì)可選擇重量比較輕且不影響使用功能的木方，豎直方向固定鉆機(jī)，豎直方向起支撐作用的桿件稍長(zhǎng)，既能保證鉆眼工作有足夠的工作空間，同時(shí)要盡可能滿足工作舒適性的原則。桿件系統(tǒng)安裝完成后，在狹小空間下鉆眼時(shí)，利用杠桿原理，向下用力即可達(dá)到向上鉆眼的目的，改變作用力的方向，同時(shí)可達(dá)到省力目的。

結(jié)語：查新結(jié)果的好壞與檢索策略，檢索范圍等息息相關(guān)，而檢索策略中又以比對(duì)方法及判定原則為重點(diǎn)，采用分層次，漸進(jìn)式的分析判斷方法，綜合應(yīng)用查新新穎性的判定原則，在充分了解技術(shù)方案內(nèi)容的基礎(chǔ)上，做到全面檢索，深入分析，判斷有據(jù)。